摘 要：在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，我國的跨境貿(mào)易規(guī)模日益擴大，較之國內(nèi)較為成熟的供應(yīng)鏈，跨境供應(yīng)鏈的業(yè)務(wù)復(fù)雜性更高，不確定性較大。尤其在911事件后，受恐怖襲擊威脅，歐美等發(fā)達(dá)國家加大進(jìn)口貨物的檢查力度，對供應(yīng)鏈提出了安全與便利的雙重要求，更增加了通關(guān)時間的不確定性，導(dǎo)致供應(yīng)商承諾交貨期的可靠性降低。為此，考慮跨境供應(yīng)鏈查驗率等通關(guān)效率因素建立量化模型，對原有的最優(yōu)承諾交貨期進(jìn)行重新優(yōu)化，并求得最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限和最優(yōu)承諾交貨期的解析解。進(jìn)而結(jié)合目前發(fā)達(dá)國家海關(guān)對我國企業(yè)的供應(yīng)鏈安全認(rèn)證要求與通關(guān)便利政策，探討企業(yè)增加投入提升信用等級時如何實現(xiàn)成本效益最大。最后通過數(shù)值分析驗證了模型和算法的有效性。

關(guān)鍵詞：承諾交貨期；通關(guān)效率；跨境供應(yīng)鏈

中圖分類號：F273.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

Abstract： Under the background of global economic environment， the scale of cross-border trade in China is growing. The domestic supply chain is relatively stable， while the complexity and uncertain of cross-border supply chain are markedly increased. Especially after the 911 event， under the threat of terrorist attacks， EU and the United States therefore increased the inspection of imported goods， which put dual requirements of security and facilitation on the of supply chain. These factors increased the clearance time of variability， and affected the delivery time guarantees decision. Therefore， the quantitative model was formulated taking into account the inspection rate and the efficiency of customs clearance to optimize guaranteed delivery time. Thus the analytical solutions of delivery time and the optimal clearance time guarantees were obtained. Then， according to the requirements of supply chain security and customs clearance policies on trade facility， how to investment to upgrade credit rating led to the maximum benefit of was discussed. Finally， the numerical analysis was illustrated to verify the model and algorithm.

Key words： delivery time guarantee； efficiency of customs clearance； cross-border supply chain

0 引 言

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際貿(mào)易持續(xù)繁榮，占全球生產(chǎn)的比重已接近20%，國際貿(mào)易使傳統(tǒng)意義上的供應(yīng)鏈被延伸成了一個跨地區(qū)、跨國家的供應(yīng)鏈，涉及的環(huán)節(jié)更多，訂單的交付時間也變長了，不確定性增大，供應(yīng)商承諾的交貨期可靠性受到挑戰(zhàn)。自20世紀(jì)80年代后，Stalk[1]等人提出基于時間的競爭（Time-Based Competition）之后，Hart（1993）[2]和Hill等（1995）[3]進(jìn)而相繼提出了交貨期承諾的優(yōu)化問題。在下達(dá)訂單后客戶都希望產(chǎn)品可以按時送達(dá)，尤其對于時間敏感型產(chǎn)品而言，若客戶的等候時間過長或缺貨情況較多則會另尋賣家，影響供應(yīng)商的市場份額。為此，供應(yīng)商會考慮到備貨、配送等環(huán)節(jié)花費的時間，對客戶產(chǎn)品送達(dá)時間做出保證，同時供應(yīng)商必須綜合權(quán)衡各項因素合理優(yōu)化這一保證的交貨期，若該承諾時間過短會增加缺貨率，若承諾時間過長則會影響市場份額。

已有學(xué)者對承諾交貨期的優(yōu)化問題從多角度進(jìn)行了研究，如Urban（2009）[4]對原來的一攬子交貨期承諾進(jìn)行了拓展，考慮了服務(wù)改進(jìn)、流程優(yōu)化和系統(tǒng)擁堵等情況。Ulkü和Bookbinder（2012）[5]以第三方物流利益最大化為目標(biāo)建立模型，探討了存在合并運輸情況的定價策略和承諾交貨期優(yōu)化問題。Jin等（2013）[6]研究了時間敏感性需求下，企業(yè)如何對不同客戶予以差別化承諾交貨期實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化的問題。Kuthambalayan等（2014）[7]探討了隨機需求下價格、承諾交貨期及產(chǎn)品品種之間的權(quán)衡和優(yōu)化問題。Zhu等（2014）[8]針對在線MTO制造商的訂貨批量和承諾交貨期優(yōu)化問題進(jìn)行建模，結(jié)果表明考慮到客戶對時間和價格敏感度，應(yīng)降低訂貨批量并縮短承諾時間。此外，國內(nèi)的學(xué)者如馬士華和張旭[9]、陳書智等[10]也對該問題予以關(guān)注。

與國內(nèi)供應(yīng)鏈不同的是，跨境供應(yīng)鏈增加了進(jìn)出國境時的清關(guān)環(huán)節(jié)。尤其在911事件之后，受恐怖襲擊威脅，歐美等發(fā)達(dá)國家加大對進(jìn)口貨物的檢查力度，并開展了一系列供應(yīng)鏈安全項目[11]，通關(guān)時間也有所延長。海關(guān)按一定的查驗比率選擇部分申報貨物進(jìn)行查驗，考慮到港口擁堵和海關(guān)有限的人力資源限制，不需要查驗的貨物通關(guān)時間較短，而被要求查驗的貨物要等候查驗，其通關(guān)時間明顯增長，進(jìn)而影響了承諾交貨期的確定。為此，本文考慮到查驗率和通關(guān)效率等因素對最優(yōu)承諾交貨期進(jìn)行重新優(yōu)化。針對跨境供應(yīng)鏈存在的通關(guān)時間不確定性大的特點，并考慮到進(jìn)出口環(huán)節(jié)不同貨物與不同企業(yè)的查驗率差異，將查驗率作為參數(shù)建立模型，對原有的承諾交貨期優(yōu)化模型進(jìn)行拓展，優(yōu)化企業(yè)的最優(yōu)預(yù)期通關(guān)預(yù)期時限及最優(yōu)承諾交貨期。

1 問題描述

研究對象為由我國從事出口加工業(yè)務(wù)的某供應(yīng)商和某發(fā)達(dá)國家某進(jìn)口零售商組成的跨國供應(yīng)鏈，供應(yīng)商接到零售商訂貨后承諾貨物在一定配送期限T送達(dá)，若超過期限T貨物仍未送達(dá)，則供應(yīng)商向零售商進(jìn)行一定數(shù)額的賠償。根據(jù)Hill等[12]的模型，對時間敏感性產(chǎn)品市場需求DT為T的函數(shù)，即：

其中：M為整個市場的份額，在短時期內(nèi)固定；e為該供應(yīng)商在其中所占的比例；β為該產(chǎn)品對時間因素的敏感度，β越大表示需求受交貨期的影響越大，β=0時該問題變?yōu)橐话愕膱笸Ｐ汀?/p>

本文假設(shè)交貨期包括生產(chǎn)準(zhǔn)備時間、出口通關(guān)時間、運輸時間以及進(jìn)口通關(guān)時間，主要研究通關(guān)不確定性對交貨期的影響，假設(shè)生產(chǎn)準(zhǔn)備時間、運輸時間是確定值，而由于出口加工商品在出口通關(guān)過程簡單快捷，假設(shè)出口通關(guān)時間也為常數(shù)。而進(jìn)口入境時則面臨一定比例的查驗率，查驗時間取決于商品性質(zhì)、通關(guān)效率和港口擁堵情況，不確定性比較大。設(shè)承諾的配送期限T=t+t，即生產(chǎn)準(zhǔn)備時間、出口通關(guān)時間、運輸時間之和為常數(shù)t，進(jìn)口通關(guān)預(yù)期時限為t。代入式（1），可得市場需求為進(jìn)口通關(guān)預(yù)期時限t的函數(shù)：

3 考慮安全認(rèn)證投入的模型

由于縮短承諾交貨期可以增加市場份額，因此企業(yè)會努力采取各種措施來減少配送提前期，如增加產(chǎn)能縮短生產(chǎn)準(zhǔn)備時間，或采用更快速的運輸方式來縮短運輸時間，本文討論的通關(guān)時間同樣可以通過提高企業(yè)信用等級來進(jìn)行壓縮，如我國海關(guān)將企業(yè)分為AA、A、B、C、D五個管理類別，實行差別化管理措施，其中AA和A類企業(yè)適用通關(guān)便利措施，查驗率相對較低；B類企業(yè)適用常規(guī)管理措施；C類和D類企業(yè)適用嚴(yán)密監(jiān)管措施，通關(guān)查驗率最高。國際上各國海關(guān)也推出了多項供應(yīng)鏈安全認(rèn)證項目，鼓勵供應(yīng)鏈成員加入認(rèn)證。影響最大的是美國的CTPAT認(rèn)證和歐盟的AEO認(rèn)證，通過認(rèn)證的企業(yè)可以享受包括較低的查驗率在內(nèi)的多項通關(guān)便利。

當(dāng)然，同增加產(chǎn)能和轉(zhuǎn)換快捷運輸方式等縮短交貨期的措施一樣，提高企業(yè)信用等級也同樣使企業(yè)投入相應(yīng)的成本，企業(yè)要獲得認(rèn)證需要有很多條件，需要進(jìn)行大量的前期投入。因此需要兼顧成本與效率進(jìn)行綜合權(quán)衡是否應(yīng)該加入認(rèn)證、提升企業(yè)信用等級來降低通關(guān)不確定性、縮短通關(guān)時間。

4 數(shù)值分析

假設(shè)某供應(yīng)商出口某一產(chǎn)品面臨的整個市場份額M=1 000，生產(chǎn)準(zhǔn)備時間、出口通關(guān)時間、運輸時間之和常數(shù)t=3天，該產(chǎn)品對時間因素的敏感度β=0.2，國外零售商要求的服務(wù)水平不低于s=0.9，對應(yīng)進(jìn)口國家的查驗率θ=0.2，查驗平均服務(wù)率為μ=2個/每天，單位產(chǎn)品的銷售利潤λ=10元/件，單位貨物的懲罰成本為c=20元/件/每天。總收益∏t隨t的變化情況如圖1所示，其中最優(yōu)解t=0.74，∏t=4 302.1元/天。

該產(chǎn)品對時間因素的敏感度β對最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限t的影響如圖2所示（其他參數(shù)保持不變），當(dāng)β∈0，0.5的區(qū)間內(nèi)變換時，t隨著β的增加而顯著減少，即產(chǎn)品對時間敏感度越高，最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限t越短，當(dāng)β∈[0.5，1）時，t則一直保持不變，這是因為受到服務(wù)水平s的要求，t必須保持大于下界=0.35天。

查驗平均服務(wù)率μ對最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限t的影響如圖3所示（其他參數(shù)保持不變），總體t（×線表示）隨著查驗平均服務(wù)率μ的增加下降，出現(xiàn)拐點，受下界的影響在拐點前快速下降，受影響在拐點后呈現(xiàn)平滑下降的情況。查驗率θ對最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限t的影響如圖4所示（其他參數(shù)保持不變），最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限t先隨著查驗率θ的增加而快速遞增，當(dāng)θ較大時增速放緩。

接下來考慮企業(yè)可以增加投入提升信用等級的情況，該企業(yè)目前為第0級，查驗率θ=0.2，若提升至1、2、3級，查驗率分別降至0.15、0.1、0.05，需要投入的資金分別為100元/天、300元/天、700元/天，資金投入額符合邊際投入遞增規(guī)律。分別求解不同投入下對應(yīng)的最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限t和企業(yè)收益∏t，i（如表1所示），解得當(dāng)提升至等級1時，收益最大為4 327.7元/天，此時投入金額為I=100元/天，查驗率θ=0.15，最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限t=0.6天。

5 結(jié) 論

由于國際貿(mào)易在順應(yīng)國際貿(mào)易自由化大趨勢同時要有效應(yīng)對恐怖主義威脅，為此2005年，國際海關(guān)組織提出了《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》，2012年，美國發(fā)布了《全球供應(yīng)鏈安全國家戰(zhàn)略》。2015年9月，我國接受了WTO的《貿(mào)易便利化協(xié)定》議定書，我國的貿(mào)易便利化水平有望得到提升。在貿(mào)易安全與便利的多重目標(biāo)影響下，全球供應(yīng)鏈競爭環(huán)境也發(fā)生了相應(yīng)的改變。本文針對我國外貿(mào)出口企業(yè)進(jìn)出境通關(guān)的現(xiàn)實問題和供應(yīng)鏈安全項目的實施現(xiàn)狀，建立量化模型，探討如何提升企業(yè)在跨境供應(yīng)鏈中的交貨期可靠性。

本文首先針對通關(guān)時間不確定的情況，將查驗率作為參數(shù)，考慮到產(chǎn)品的時間敏感度，建立跨境供應(yīng)鏈供應(yīng)商的承諾交貨期優(yōu)化模型，并求得最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限和最優(yōu)承諾交貨期的解析解。進(jìn)而針對目前世界各國海關(guān)對企業(yè)的供應(yīng)鏈安全認(rèn)證要求及通關(guān)便利政策，探討企業(yè)如何增加投入提升至成本效益最大的信用等級。最后通過數(shù)值分析驗證了模型和算法的有效性，并通過數(shù)值分析考察了時間因素的敏感度、查驗平均服務(wù)率及查驗率對最優(yōu)通關(guān)預(yù)期時限的影響。

參考文獻(xiàn)：

[1] Stalk G. Time-the next source of competition advantage[J]. Harvard Business Review， 1988，66（4）：41-51.

[2] Hart. Extraordinary guarantees[M]. New York： Amacom， 1993.

[3] Hill. Service Guarantees： The Fast-track to service quality[J]. IMD Perspectives， 1995，2（1）：1-4.

[4] Urban T L. Establishing deliveries guarantee policies[J]. European Journal of Operational Research， 2009，196（3）：959-967.

[5] Ulkü M A， Bookbinder J H. Optimal quoting of delivery time by a third party logistics provider： The impact of shipment consolidation and temporal pricing schemes[J]. European Journal of Operational Research， 2012，221（1）：110-117.

[6] Jin X， Sivakumar A I， Li K. Scheduling and optimal delivery time quotation for customers with time sensitive demand[J]. International Journal of Production Economics， 2013，145（1）：349-358.

[7] Kuthambalayan T S， Mehta P， Shanker K. Integrating operations and marketing decisions using delayed differentiation of products and guaranteed delivery time under stochastic demand[J]. European Journal of Operational Research， 2014，237（2）：617-627.

[8] Zhu Q G， Liu L， Wang Y S. The Study of MTO Online Manufacturers' Guaranteed Delivery Time Model with Order Batching[J]. Advanced Materials Research， 2014，933：824-829.

[9] 馬士華，張旭. 零售商配送時間承諾的供應(yīng)合同研究[J]. 管理科學(xué)，2007，20（1）：13-17.

[10] 陳書智，關(guān)旭，馬士華. 時間敏感型供應(yīng)鏈的資金流協(xié)同問題研究[J]. 工業(yè)工程與管理，2011，16（5）：53-59.

[11] 周欣. 推行國際供應(yīng)鏈安全項目的障礙與對策分析[J]. 物流技術(shù)，2013，32（8）：54-57.

[12] Hill A V， Hays J M， Naveh E. A Model for Optimal Delivery Time Guarantees[J]. Journal of Service Research， 2000，2（3）：254-264.