（新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，烏魯木齊市，830011）劉勃

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)”科技創(chuàng)新水平評價(jià)模型研究

（新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，烏魯木齊市，830011）劉勃

結(jié)合新疆“絲綢這種經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)”科技創(chuàng)新能力體系建設(shè)，重點(diǎn)研究科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出以及科技成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，并建立合適的模型，創(chuàng)新能力發(fā)展綜合評價(jià)模型可以很好的反映在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)過程中新疆科技創(chuàng)新能力發(fā)展情況。

科技；創(chuàng)新；絲綢之路；

2013年，中國國家主席習(xí)近平在訪問哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦等中亞四國時(shí)，首次提出了以古絲綢之路為導(dǎo)線，中國同中亞、西亞國家共同建設(shè)地跨歐亞的“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”構(gòu)想，這一創(chuàng)新性合作模式的提出對實(shí)現(xiàn)絲綢之路沿線國家經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展和民族復(fù)興的偉大夢想具有十分重要的意義。

新疆作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的橋頭堡和排頭兵，借助獨(dú)特的區(qū)位及優(yōu)勢區(qū)，其域創(chuàng)新能力建設(shè)對于經(jīng)濟(jì)帶整體建設(shè)具有巨大的推動作用。

第二次中央新疆工作座談會中，中央明確指出要以通道建設(shè)為依托擴(kuò)大新疆對內(nèi)對外開放，立足區(qū)位優(yōu)勢，把新疆建設(shè)成絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)[1]，正式確定了新疆“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)”的定位。

1 發(fā)展現(xiàn)狀

2014年，張春賢在新疆科技創(chuàng)新大會上指出，新疆面對新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)要更加倚重科技進(jìn)步和創(chuàng)新，要著力推動科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展緊密結(jié)合，著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，擴(kuò)大科技開放合作，走出一條符合新疆實(shí)際的創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)生增長的新路[2]。

“十二五”以來，新疆科技創(chuàng)新能力整體發(fā)展不平衡，其中科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出整體呈現(xiàn)增長趨勢，科技成果轉(zhuǎn)化呈波動趨勢。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、研究與試驗(yàn)發(fā)展全時(shí)人員等科技創(chuàng)新投入指標(biāo)2014年分別達(dá)到49.16億元、1.57萬人年，較2011年增長了49%、1%，年增速度分別為14%和0.3%。

發(fā)表科技論文、出版科技著作、專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)等科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)整體呈現(xiàn)增長趨勢，但是其中的出版科技著作數(shù)量有所減少。2014年4個科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)值分別為2.12萬篇、363種、1.02萬件、0.52萬件，較2011年增長了6%、-15%、116%、98%，年增速為1.96%、4.77%、29.3%。

科技成果數(shù)、科技進(jìn)步獎（含國家級）、技術(shù)合同金額等衡量科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)中技術(shù)合同金額出現(xiàn)波動，其余均呈不同程度的增長。2014年4個科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)值分別為246項(xiàng)、143項(xiàng)、3.2億元，較2011年增長了20%、12.6%、-27.8%，年均增長速度為6%、4%、-8.5%。

通過以上數(shù)據(jù)可以分別對科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展情況進(jìn)行簡單分析，但是新疆在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)過程中科技創(chuàng)新綜合能力水平尚無明確的指標(biāo)體系。本文將從科技投入產(chǎn)出對科技創(chuàng)新綜合能力影響方面進(jìn)行簡單的分析和闡述。

2 指標(biāo)的選取

2.1 文獻(xiàn)綜述

河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)碩士研究生尤丹君在其碩士畢業(yè)論文《京津冀區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)研究》中指出區(qū)域科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素主要包括區(qū)域科技創(chuàng)新主體及互動、科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新產(chǎn)出[3]；東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院張海鷹在《東莞市科技創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系研究》中指出科技創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)主要包括科技產(chǎn)出和績效、科技投入和資源、科技管理和環(huán)境三部分組成[4]；中國人民銀行哈爾濱中心支行劉爽在《區(qū)域科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建》中指出區(qū)域科技創(chuàng)新能力應(yīng)由創(chuàng)新技術(shù)基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)能力等4個指標(biāo)衡量[5]。

2.2 觀點(diǎn)

就絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)科技創(chuàng)新能力發(fā)展而言，政策層面不管從國家還是自治區(qū)都已經(jīng)做出了部署，所以在研究絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)科技創(chuàng)新能力體系建設(shè)時(shí)需重點(diǎn)研究科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出以及科技成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，并建立合適的模型，創(chuàng)新能力發(fā)展綜合評價(jià)模型可以很好的反映在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)過程中新疆科技創(chuàng)新能力發(fā)展情況。

3 模型的構(gòu)建

3.1 指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)來源

3.1.1 指標(biāo)選取的原則

指標(biāo)的提出必須符合公開性原則，即數(shù)據(jù)來自官方公布數(shù)據(jù)；有效性原則，即指標(biāo)選取時(shí)應(yīng)充分考慮其與分析內(nèi)容的相關(guān)程度，確保其可以有效反應(yīng)分析目的；客觀性原則，即在進(jìn)行指標(biāo)評價(jià)體系建設(shè)和賦權(quán)時(shí)必須結(jié)合實(shí)際情況，確保權(quán)重合理有效。

3.1.2 選擇指標(biāo)的依據(jù)

結(jié)合云南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士研究生趙培榮在碩士畢業(yè)論文《完善云南省科技投入產(chǎn)出評價(jià)指標(biāo)體系研究》中相關(guān)指標(biāo)的界定，整理出涉及科技投入產(chǎn)出方面的指標(biāo)共有2個一級指標(biāo)和14個二級指標(biāo)[6]。對相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選發(fā)現(xiàn)“萬人科技論文數(shù)”在2012年以前的數(shù)據(jù)和之后的數(shù)據(jù)具有顯著的差異，故將其剔除后二級指標(biāo)為13個，分布如表1所示。

通過整理《科技統(tǒng)計(jì)資料匯編2009-2015》指標(biāo)數(shù)據(jù)，分布如表2所示。

3.2 數(shù)據(jù)的處理

由于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和口徑不一致，只有對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以后才可進(jìn)行進(jìn)一步的分析。統(tǒng)計(jì)學(xué)中常用的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化方法有Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化法[7]和Z-score標(biāo)準(zhǔn)化法[8]。

表1 全國科技統(tǒng)計(jì)進(jìn)步檢測報(bào)告中涉及科技創(chuàng)

3.2.1 Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化

Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化方法是對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性變換。設(shè)屬性A的最小值和最大值分別為MinA和MaxA，將A的一個原始值通過Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化映射在區(qū)間[0,1]中，其公式為：運(yùn)用Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化法對科技創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如表3所示。

表2 2008-2014年新疆科技創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)分布表

表3 Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化法處理后新疆科技創(chuàng)新指標(biāo)分布表

表4 Z-score標(biāo)準(zhǔn)化法處理后新疆科技創(chuàng)新指標(biāo)分布表

這種方法基于原始數(shù)據(jù)的均值和標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化。將A的原始值X使用Z-score標(biāo)準(zhǔn)化到X'，公式為：

新數(shù)據(jù)=（原數(shù)據(jù)-均值）/標(biāo)準(zhǔn)差

標(biāo)準(zhǔn)化后的變量值圍繞0上下波動，大于0說明高于平均水平，小于0說明低于平均水平。

運(yùn)用Z-score標(biāo)準(zhǔn)化法對科技創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如表4所示。

3.3 數(shù)據(jù)分析

假設(shè)創(chuàng)新能力水平影響因子矩陣為X，影響因子權(quán)重矩陣為W，創(chuàng)新能力水平為Y，則有：

3.3.1 Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化處理后的評價(jià)函數(shù)模型

將通過Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化處理過的相關(guān)數(shù)據(jù)帶入公式中進(jìn)行計(jì)算得出以下矩陣：

如圖1所示。

圖1 Min-max標(biāo)準(zhǔn)化下，新疆創(chuàng)新能力綜合評價(jià)分布圖

利用統(tǒng)計(jì)軟件添加趨勢函數(shù)線得出，在Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化下，新疆創(chuàng)新能力綜合評價(jià)函數(shù)模型為：

3.3.2Z-score標(biāo)準(zhǔn)化處理后的評價(jià)函數(shù)模型

將通過Z-score標(biāo)準(zhǔn)化處理過的相關(guān)數(shù)據(jù)帶入公式中進(jìn)行計(jì)算得出以下矩陣：

通過添加趨勢函數(shù)線得出，在z-score標(biāo)準(zhǔn)化下，創(chuàng)新能力綜合評價(jià)函數(shù)為：

圖2 Z-score標(biāo)準(zhǔn)化下，新疆創(chuàng)新能力綜合評價(jià)分布圖

3.4 模型的意義

首先，模型可以對新疆自身科技創(chuàng)新能力水平發(fā)展進(jìn)行預(yù)測。通過對新疆在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)過程中的創(chuàng)新能力通過數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，并用不同的評價(jià)方法對新疆2008年以來的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行量化，并根據(jù)新疆年度科技創(chuàng)新綜合能力發(fā)展趨勢，分別建立起的時(shí)間序列模型，根據(jù)軟件自帶的R2檢驗(yàn)功能，模型公式可以準(zhǔn)確反映新疆科技創(chuàng)新能力發(fā)展水平。

其次，模型可以對各地州市科技創(chuàng)新能力水平發(fā)展進(jìn)行橫向比較。各地州市科技創(chuàng)新衡量指標(biāo)存在一定的差異，不宜通過數(shù)據(jù)對整體發(fā)展情況進(jìn)行比較，利用本研究中的模型，可以對不同地州市科技創(chuàng)新發(fā)展情況進(jìn)行得分計(jì)算，通過得分情況可教直觀看出各地州市的綜合發(fā)展情況。

最后，模型可以推廣到各省市自治區(qū)科技創(chuàng)新能力的比較。模型運(yùn)用方法和要求與地州市基本一致，但是需要考慮指標(biāo)的一致性。如果需要分析，務(wù)必在國家層面的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)下進(jìn)行。

[1]王瑟,新疆：建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)[EB/OL].[2015-05-29].http://news.gmw.cn/2015-05/29/content_15815343.htm.

[2]馮瑾,李楊.自治區(qū)舉行科技創(chuàng)新大會暨科學(xué)技術(shù)獎勵大會：張春賢為最高獎獲得者頒獎并講話[N].新疆日報(bào),2014-01-07A01:要聞.

[3]尤丹君,京津冀區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)研究[D]，河北省石家莊市：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)，2014，16-17.

[4]張海鷹,東莞市科技創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系研究[J],中國科技博覽,2012,36:169-170.

[5]劉爽,區(qū)域科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建[J],黑龍江金融,2011,10:19-21.

[6]趙培榮,完善云南省科技投入產(chǎn)出評價(jià)指標(biāo)體系研究[D],云南省昆明市:云南財(cái)經(jīng)大學(xué),2014, 11-12.

[7]張紅梅,中部地區(qū)城市群建設(shè)用地利用綜合效益評價(jià)[J],安徽農(nóng)業(yè)科學(xué),2014,42(25)：8766-8768.

[8]蒼宏宇,譚宗穎,國內(nèi)外信息檢索研究熱點(diǎn)分析—基Z-Score標(biāo)準(zhǔn)化的詞頻[J],圖書館建設(shè), 2009,1:93-98.

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1008-0899（2016）04-0018-02