劉禹宏+朱永威

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)對(duì)高碳化石能源的依賴日益加劇，“碳鎖定”狀態(tài)日趨顯著。本文追溯了“碳鎖定”概念的基本內(nèi)涵，基于技術(shù)和制度的視角，分析認(rèn)為技術(shù)系統(tǒng)的路徑依賴、制度系統(tǒng)的介入、技術(shù)與制度的雙重演化助推了“碳鎖定”困境的形成。同時(shí)，借鑒于國(guó)外在破解“碳鎖定”困境方面的歷史經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)在破解“碳鎖定”困境，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)過(guò)程中應(yīng)該著重從以下四個(gè)方面著手：完善立法體系、強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制、增強(qiáng)財(cái)稅支持、發(fā)揮本國(guó)優(yōu)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：碳鎖定；碳鎖定困境；碳解鎖

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）013-00000-02

一、“碳鎖定”的基本內(nèi)涵

“碳鎖定”的概念是在技術(shù)鎖定的概念基礎(chǔ)之上發(fā)展起來(lái)的。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中指出經(jīng)濟(jì)上的適用性總是優(yōu)先于技術(shù)上的適用性；技術(shù)讓位于經(jīng)濟(jì)目的，只是為了滿足經(jīng)濟(jì)制度和目標(biāo)。其后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始借助于“技術(shù)鎖定”來(lái)描述這樣一種現(xiàn)象：技術(shù)沿著特定的路徑發(fā)展，這就使得擺脫該路徑越來(lái)越困難，成本也會(huì)越來(lái)越高，結(jié)果它們?cè)诟L(zhǎng)的時(shí)間里趨于維持現(xiàn)存狀態(tài)，而抵制潛在的更加優(yōu)越的技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。

西班牙學(xué)者格利高里·烏恩魯首次在《理解碳鎖定》一文中提出了“碳鎖定”的概念。烏恩魯認(rèn)為，路徑依賴產(chǎn)生的規(guī)模報(bào)酬遞增推動(dòng)了技術(shù)和制度的共同演化，進(jìn)而使得產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)鎖定在了以化石燃料為基礎(chǔ)的能源體系中，這種狀態(tài)就叫做“碳鎖定”。在“碳鎖定”形成之后，即使相對(duì)于主導(dǎo)技術(shù)更具有環(huán)境和經(jīng)濟(jì)雙重優(yōu)勢(shì)的低碳技術(shù)的出現(xiàn)，基于規(guī)模報(bào)酬遞增因素產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈和政策失靈也將阻礙低碳技術(shù)的應(yīng)用和擴(kuò)散。

二、“碳鎖定”困境成因分析

1.技術(shù)系統(tǒng)路徑依賴

在分析之前，我們有必要對(duì)技術(shù)、路徑依賴做一個(gè)簡(jiǎn)單的說(shuō)明。通常情況下，我們會(huì)認(rèn)為技術(shù)孤立存在的，但這忽略了技術(shù)之間的系統(tǒng)關(guān)聯(lián)性。從技術(shù)的視角去理解“碳鎖定”問(wèn)題時(shí)，應(yīng)該將技術(shù)看作是一種技術(shù)系統(tǒng)，技術(shù)鎖定也就可以理解為一種技術(shù)系統(tǒng)的鎖定。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通常認(rèn)為規(guī)模報(bào)酬會(huì)呈現(xiàn)遞減的效應(yīng)，但技術(shù)系統(tǒng)卻常常呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增的效應(yīng)。技術(shù)的生產(chǎn)成本隨著技術(shù)產(chǎn)量的增加逐步降低，就會(huì)吸引更多的人來(lái)使用該技術(shù)，從而加速該技術(shù)的擴(kuò)散，這就是所謂的技術(shù)的規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)。而“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的“慣性”，在初期如果技術(shù)沿著某種路徑發(fā)展，之后技術(shù)就會(huì)在原來(lái)的發(fā)展路徑下不斷的自我強(qiáng)化，擺脫該路徑的成本也就會(huì)越來(lái)越高，從而形成“技術(shù)鎖定”。

技術(shù)鎖定主要從微觀層面和宏觀層面展開(kāi)。首先，技術(shù)鎖定會(huì)先從微觀的企業(yè)層面開(kāi)始。在規(guī)模報(bào)酬遞增機(jī)制的作用下，在通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)脫穎而出的技術(shù)會(huì)成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。此后，企業(yè)會(huì)不斷的投資來(lái)降低生產(chǎn)成本并逐步完善現(xiàn)有產(chǎn)品工藝。為了保證對(duì)現(xiàn)有技術(shù)投資的高額收益，企業(yè)的投資會(huì)更多的建立在對(duì)原有技術(shù)的改進(jìn)之上。這將導(dǎo)致投資擴(kuò)大再生產(chǎn)的過(guò)程就會(huì)形成一個(gè)特定的技術(shù)軌道，企業(yè)的技術(shù)投資會(huì)不斷重復(fù)地鎖定于該軌道，從而缺乏推出新產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。其次，技術(shù)鎖定會(huì)擴(kuò)大到整個(gè)產(chǎn)業(yè)。企業(yè)在獲得技術(shù)壟斷地位的同時(shí)，也會(huì)被該技術(shù)所“俘獲”。網(wǎng)絡(luò)的外部性會(huì)使得技術(shù)的使用者越來(lái)越依賴該技術(shù)，促使該技術(shù)鎖定擴(kuò)散到整個(gè)產(chǎn)業(yè)。一方面，一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展，必然會(huì)產(chǎn)生與之相關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的配套協(xié)同發(fā)展，利益聯(lián)盟便會(huì)應(yīng)用而生。另一方面，我們從融資的角度加以考慮，金融機(jī)構(gòu)也不愿意為尚未顯現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)提供資金支持，這就進(jìn)一步鞏固了該技術(shù)系統(tǒng)的壟斷地位。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)社會(huì)如果為一種技術(shù)系統(tǒng)所“俘獲”，在規(guī)模報(bào)酬遞增的作用下，該項(xiàng)技術(shù)會(huì)通過(guò)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自我強(qiáng)化，并進(jìn)入技術(shù)鎖定的軌道。對(duì)于化石能源技術(shù)來(lái)說(shuō)，最初由于些原因，該技術(shù)得到了市場(chǎng)的認(rèn)可，并很快形成了寡頭市場(chǎng)；隨后，整個(gè)化石能源產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)逐步建立了緊密的關(guān)系，影響力不斷擴(kuò)大，促使整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)其形成依賴。而其它的新能源技術(shù)的出現(xiàn)卻很難在與其競(jìng)爭(zhēng)，這樣就形成了化石能源技術(shù)系統(tǒng)的鎖定現(xiàn)象。

2.制度系統(tǒng)介入

就目前來(lái)看，高碳的化石能源技術(shù)在當(dāng)前能源系統(tǒng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。依據(jù)前文的分析，我們可知這種技術(shù)系統(tǒng)的鎖定會(huì)造成政策惰性和市場(chǎng)失靈，從而阻礙了新技術(shù)的擴(kuò)散。由于處于占優(yōu)地位的高碳技術(shù)會(huì)帶來(lái)規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)，進(jìn)而形成一種路徑依賴。此時(shí)，制度的進(jìn)入將會(huì)導(dǎo)致能源技術(shù)和制度的協(xié)同演化，從而進(jìn)一步加劇了對(duì)高碳技術(shù)系統(tǒng)的依賴程度。技術(shù)系統(tǒng)與制度的聯(lián)合將形成一個(gè)大型的 “技術(shù)-制度復(fù)合體”。該復(fù)合體由技術(shù)系統(tǒng)和制度組成，其中制度包括私人制度和公共制度。在技術(shù)系統(tǒng)形成之后，適應(yīng)性的制度會(huì)相繼出現(xiàn)，從而影響技術(shù)系統(tǒng)的演化路徑。

首先，從私人制度的角度來(lái)看，隨著時(shí)間的推移和技術(shù)系統(tǒng)的擴(kuò)大，無(wú)論是消費(fèi)者還是生產(chǎn)者，他們會(huì)產(chǎn)生共同的需求。他們會(huì)通過(guò)各種途徑締結(jié)利益聯(lián)盟，各種非市場(chǎng)力量便應(yīng)用而生。為了各自的利益，他們會(huì)組成強(qiáng)大的政治集團(tuán)，形成“規(guī)制的俘獲”，改變了人們的預(yù)期、偏好，影響人們的觀念和文化，技術(shù)系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)便得到了進(jìn)一步的鞏固。期望值與偏好的相互協(xié)同演化，然后通過(guò)一種內(nèi)生路徑依賴的方式逐漸適應(yīng)占優(yōu)技術(shù)系統(tǒng)。

其次，從社會(huì)公共制度的角度來(lái)看，一方面社會(huì)公共制度主要通過(guò)政策和法律給予技術(shù)系統(tǒng)支持，政策和法律上的力量常常會(huì)主導(dǎo)技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展方向。另一方面社會(huì)制度的設(shè)立者也可能是技術(shù)系統(tǒng)的利益集團(tuán)，他們會(huì)通過(guò)尋租的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)其自身的利益?？梢?jiàn)，社會(huì)制度對(duì)技術(shù)系統(tǒng)起到了至關(guān)重要的作用，私人制度常常借助于社會(huì)公共制度達(dá)到維護(hù)其利益的目的。

3.技術(shù)與制度雙重演化

綜上所述，技術(shù)與制度之間相互作用，會(huì)形成一個(gè)強(qiáng)有力的技術(shù)-制度復(fù)合體。在技術(shù)與制度相互演化的過(guò)程中，會(huì)逐步形成利益集團(tuán)。從技術(shù)系統(tǒng)與制度的演化過(guò)程來(lái)看，在能源技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展初期，某些高碳化石能源技術(shù)得到了人們的認(rèn)可。到了發(fā)展中期，技術(shù)-制度復(fù)合體便會(huì)逐步形成，將技術(shù)系統(tǒng)與制度鎖定在特定的發(fā)展軌道上，從而減緩甚至是阻礙替代能源技術(shù)的發(fā)展。隨著時(shí)間的推移，鎖定的程度會(huì)越來(lái)越深，阻礙的力量會(huì)越來(lái)越大，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)也被這技術(shù)-制度復(fù)合體所俘獲。越晚采取行動(dòng)，破解技術(shù)-制度復(fù)合體就越難。同時(shí)，技術(shù)-制度復(fù)合體還會(huì)產(chǎn)生一種社會(huì)惰性，它使得有能力采取行動(dòng)的決策者缺乏耐性和魄力去主動(dòng)實(shí)施強(qiáng)硬行為，即使他們明白這樣做會(huì)獲得長(zhǎng)期收益，但是短期所面臨的巨大阻力會(huì)迫使他們?nèi)ロ槕?yīng)這種社會(huì)惰性，寧愿沿著“毀滅”的道路走下去。這也就是我們長(zhǎng)期陷于“碳鎖定”困境之中而無(wú)法自拔的原因。

三、國(guó)外破解“碳鎖定”困境的歷史經(jīng)驗(yàn)及啟示

（一）國(guó)外破解“碳鎖定”困境的歷史經(jīng)驗(yàn)

1.丹麥經(jīng)驗(yàn)

近30年以來(lái)，丹麥經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)了45%，能源消耗只增長(zhǎng)了7%，CO2排放量卻減少了13%，創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳減排不矛盾的“丹麥模式”。

（1）推動(dòng)綠色能源戰(zhàn)略。丹麥?zhǔn)且粋€(gè)資源比較匱乏的國(guó)家，石油進(jìn)口量占消費(fèi)總量的90%，能源對(duì)外依存度較高。丹麥政府具體采取了以下幾點(diǎn)措施：第一，建立能源署。石油危機(jī)的爆發(fā)讓丹麥政府認(rèn)識(shí)到了能源安全的重要性，為此丹麥政府成立了專門(mén)的機(jī)構(gòu)來(lái)統(tǒng)籌國(guó)家能源安全從國(guó)家層面制定了能源發(fā)展戰(zhàn)略并監(jiān)督其具體實(shí)施情況。第二，高度重視可再生能源的開(kāi)發(fā)。丹麥政府結(jié)合本國(guó)基本國(guó)情重點(diǎn)發(fā)展可再生能源，尤其是風(fēng)能。除此之外，丹麥政府與高度重視對(duì)沼氣、太陽(yáng)能等其它可再生能源的開(kāi)發(fā)和利用。

（2）降低建筑能耗。建筑業(yè)是丹麥各行業(yè)中消耗能源最多的行業(yè)，因此丹麥政府高度重視開(kāi)發(fā)新技術(shù)來(lái)降低建筑業(yè)的能源消耗。從20世紀(jì)70年代中后期開(kāi)始，丹麥政府相繼頒布了多個(gè)建筑節(jié)能法律法規(guī)，這些法律法規(guī)對(duì)建筑窗口區(qū)域的限制、圍護(hù)結(jié)構(gòu)的允許隔熱數(shù)值和建筑中能源計(jì)算的方法等方面都做出了明確的規(guī)定。

（3）建立政策激勵(lì)機(jī)制。自20世紀(jì)70年代以來(lái)，丹麥政府就開(kāi)始對(duì)風(fēng)能行業(yè)實(shí)施了優(yōu)惠貸款、財(cái)政補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策。到20世紀(jì)90年代，丹麥政府開(kāi)始多種工業(yè)廢棄物征收環(huán)境稅，逐步形成了以能源稅為中心的環(huán)境稅收體制。與此同時(shí)，丹麥政府還制定了和市場(chǎng)相適應(yīng)的價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制，促使綠色能源的發(fā)展與市場(chǎng)規(guī)律接軌，讓消費(fèi)者積極接受新能源技術(shù)。

2.英國(guó)經(jīng)驗(yàn)

在經(jīng)歷了1953年的倫敦?zé)熿F事件后，英國(guó)政府充分地認(rèn)識(shí)到了能源安全對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。到2011年英國(guó)的溫室氣體排放量相比于1990年消減了近30%，英國(guó)政府成功地做到了保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)大大降低了排放量。

（1）制定發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。2003年的英國(guó)能源白皮書(shū)中明確要求英國(guó)在2050年前全國(guó)二氧化碳排放量在現(xiàn)有水平的基礎(chǔ)上減少60%左右，并在2020年前取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。為此，英國(guó)政府在全國(guó)形成一個(gè)有競(jìng)爭(zhēng)力的新能源市場(chǎng)，同時(shí)也在積極探索傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的低碳化轉(zhuǎn)型之路。一系列具體措施的出臺(tái)和實(shí)施標(biāo)志著英國(guó)已從總體戰(zhàn)略上制定了一個(gè)向低碳國(guó)家轉(zhuǎn)型的發(fā)展路徑，并使低碳發(fā)展了理念成為全國(guó)上下的統(tǒng)一意志和共同行動(dòng)。

（2）完善法律體系。自2003年以來(lái)，英國(guó)政府頒布了一系列關(guān)于低碳的法律。2008年頒布的《氣候變化法案》，2004-2010年期間每?jī)赡昃皖C布一個(gè)新的《能源法案》，2012年又發(fā)布了新的能源議案，法律體系的不斷完善為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展保駕護(hù)航。

（3）制定低碳經(jīng)濟(jì)政策。在財(cái)政政策方面，實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格的碳預(yù)算制度。在稅收調(diào)節(jié)方面，對(duì)使用高碳化石能源主體征收不同比例的能源稅。在融資政策方面，通過(guò)多種途徑為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了綠色融資渠道。在低碳技術(shù)創(chuàng)新方面，成立國(guó)家級(jí)的能源技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)以攻克重大技術(shù)難題，加大對(duì)低碳技術(shù)研發(fā)的財(cái)政支持，為英國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)奠定了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)。

3.日本經(jīng)驗(yàn)

從1970年起，資源匱乏的日本政府就非常重視發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，逐步開(kāi)展開(kāi)發(fā)新能源來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)化石能源。與歐盟相比，日本在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)方面的措施有相同之處，也有不同之處。

首先，相同之處有：第一，高度重視低碳技術(shù)的研發(fā)，大力開(kāi)發(fā)新能源。在低碳技術(shù)和新能源領(lǐng)域的投資一直占據(jù)著比較大的份額。第二，強(qiáng)大的財(cái)政支持。日本政府出臺(tái)了環(huán)境稅、特別會(huì)計(jì)制度等多種財(cái)稅政策支持低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

其次，不同之處有：第一，日本政府大都是通過(guò)制定低碳政策來(lái)鼓勵(lì)和推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并沒(méi)有像歐盟各國(guó)看中法律的強(qiáng)制作用。第二，日本的碳金融、碳排放交易制度相對(duì)比較落后，更加關(guān)注對(duì)資源的循環(huán)利用。第三，日本政府實(shí)施了一列環(huán)保積分項(xiàng)目，通過(guò)鼓勵(lì)消費(fèi)者消費(fèi)新能源，提高民眾的環(huán)保意識(shí)來(lái)倒逼市場(chǎng)進(jìn)行低碳化改革。

（二）國(guó)外破解“碳鎖定”困境對(duì)我國(guó)的啟示

借鑒于國(guó)外在破解“碳鎖定”困境方面的歷史經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)在破解“碳鎖定”困境，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)過(guò)程中應(yīng)該著重從以下四個(gè)方面著手：完善立法體系、強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制、增強(qiáng)財(cái)稅支持、發(fā)揮本國(guó)優(yōu)勢(shì)。

第一，完善立法體系。破解“碳鎖定”困境，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)性工程，勢(shì)必會(huì)對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式帶來(lái)沖擊，對(duì)高碳技術(shù)系統(tǒng)的既得利益集團(tuán)提出挑戰(zhàn)。因此，必須將這項(xiàng)工程上升到立法的高度，通過(guò)法律措施強(qiáng)制規(guī)范各經(jīng)濟(jì)主體發(fā)展理念，指引他們發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。與此同時(shí)，通過(guò)立法來(lái)保障低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也表明了政府對(duì)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的決心和態(tài)度。在立法的過(guò)程中，既要有綱領(lǐng)性的法律條文，也要有具體的執(zhí)行性法規(guī)，還需要政府的行政性法令作為有效補(bǔ)充。

第二，強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期必須依賴政府的大力支持，但是要想推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)的健康、可持續(xù)發(fā)展，必須強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制，激發(fā)市場(chǎng)內(nèi)部活力。這就需要政府在金融工具的開(kāi)發(fā)、碳交易市場(chǎng)的建立等方面應(yīng)該有所作為，通過(guò)金融工具來(lái)調(diào)節(jié)企業(yè)間碳排放權(quán)的盈余和緊缺，一方面可以是低碳水平較高的企業(yè)盈利，使低碳水平較低的企業(yè)逐漸減少碳排放，另一方面也可刺激低碳技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用。

第三，增強(qiáng)財(cái)稅支持。推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低碳化轉(zhuǎn)型，離不開(kāi)大量的資金投入，僅僅依靠市場(chǎng)的自身機(jī)制很難解決資金不足問(wèn)題。因此，政府應(yīng)該重視財(cái)稅制度的改革，加大低碳產(chǎn)業(yè)的財(cái)稅支持力度。同時(shí)，財(cái)稅政策必須是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、可持續(xù)的政策，還要與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)不同發(fā)展時(shí)期的特征進(jìn)行不斷的改革創(chuàng)新。

第四，發(fā)揮本國(guó)優(yōu)勢(shì)。各國(guó)在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)都應(yīng)該結(jié)合本國(guó)的具體國(guó)情，充分發(fā)揮本國(guó)優(yōu)勢(shì)。例如，丹麥重視發(fā)展新能源技術(shù)和建筑節(jié)能技術(shù)；英國(guó)著重制定低碳發(fā)展戰(zhàn)略；日本擅長(zhǎng)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。因此，處于社會(huì)主義初級(jí)階段的中國(guó)，在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)過(guò)程中要結(jié)合本國(guó)的基本國(guó)情來(lái)制定相關(guān)的政策，不能一味的照搬國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)。

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作者簡(jiǎn)介：劉禹宏，天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，教授，博士研究生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

朱永威，天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。