史蘇

摘要：我國對于西方經(jīng)濟學中壟斷思想的研究始于上世紀三四十年代，因時代背景所致，這一研究受西方結(jié)構主義思潮的影響較大，研究思路更多的是圍繞“壟斷思想如何服務于現(xiàn)代經(jīng)濟體制改革”而展開，略顯局限。本文將跳出思維桎梏，藉由壟斷理論的歷史發(fā)展和演變進程來對其展開深入剖析，以期為相關研究提供理論支撐。

關鍵詞：西方經(jīng)濟學；壟斷理論；演變；發(fā)展

中圖分類號：F014.9 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）013-000-01

一、重商主義時期的壟斷思想形成條件

重商主義時期的壟斷思想的形成，主要推力來自于兩方面：一是社會背景，二是社會制度。具體地說，商品生產(chǎn)隨著生產(chǎn)力發(fā)展的不斷擴大，從十二、三世紀開始的資本主義萌芽逐步發(fā)展，到社會分工進一步發(fā)展，再到資本基礎的緩慢積累，前后只經(jīng)歷了三個世紀。直至十五世紀末，商品交換的社會空間進一步擴大，資本主義生產(chǎn)關系也隨之壯大，由農(nóng)場經(jīng)濟進入到了國外的手工業(yè)領域。此時貴金屬使用頻繁，逐漸成為商人追逐的目標。同時伴隨著地理大發(fā)現(xiàn)，對外貿(mào)易以殖民侵略和奴隸貿(mào)易的形式逐漸開始發(fā)展。資本家為保自身利益，與封建國王合作建立了中央集權制度，以國家層面強調(diào)商業(yè)壟斷。此時的重商主義者利用制度優(yōu)勢大舉推行一系列的國家干預政策，對各行業(yè)實施國有壟斷經(jīng)營，嚴重阻礙了私有經(jīng)濟體系發(fā)展。

二、古典經(jīng)濟學說時期的壟斷思想矛盾

古典經(jīng)濟學說的代表人物眾多、，壟斷思想矛盾，筆者僅以被后世尊稱為“現(xiàn)代經(jīng)濟學之父”的亞當·斯密的思想為例進行論述。關于亞當·斯密對壟斷理論的闡述，以其著作《國富論》便可大致概說相關。《國富論》作為古典主義時期的經(jīng)典巨著，充分體現(xiàn)了這個時期資本主義經(jīng)濟對自由競爭的崇尚，以及對封建壟斷的抵制。按照亞當·斯密的論述，其主張只有在市場調(diào)配下的資源才是最有效率的，對國家來說好處才是最大的；而由于封建制度的庇佑，一系列壟斷政策破壞了自由市場秩序，在政治左右資本運行的情況下，國家干預政策顯然是違背自然規(guī)律的，且對國家的發(fā)展有害。同時，亞當·斯密還對壟斷者、壟斷價格、獨占經(jīng)營、壟斷特權、獨占權以及眾多的壟斷形式都做了詳細的闡述。無論從亞當·斯密對重商主義時期政治對資本干預的抨擊，還是從他對壟斷問題詳細、系統(tǒng)的闡述都可以看出其對自由市場和自由資本的推崇論調(diào)。

三、新古典經(jīng)濟學時期壟斷理論的演進

新古典經(jīng)濟學時期人才輩出，本文著重圍繞數(shù)理經(jīng)濟學派最重要的先驅(qū)者和奠基者——奧古斯丹·古諾和現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學體系奠基者——阿爾弗雷德·馬歇爾二人的理論展開探討。

首先，關于奧古斯丹·古諾的壟斷模型。隨著資本積累的空前發(fā)展，資本規(guī)模已經(jīng)大大超過了古典經(jīng)濟時期，壟斷問題也不再局限于政府的人為干預，這個時期的壟斷已經(jīng)是真正意義上的壟斷。奧古斯丁·古諾是研究壟斷問題比較早的經(jīng)濟學家之一，他在大量研究的基礎上提出了“純粹競爭”的概念，并采用數(shù)學模型進行了詳細推導、描述，通過他的系統(tǒng)研究，在壟斷者均衡條件的基礎上又提出了雙寡頭壟斷基本模型，盡管隨后眾多經(jīng)濟學家對雙寡頭壟斷模型進行了批評，但該模型仍然為分析不完全競爭市場創(chuàng)造了更為多元化的經(jīng)濟條件。其次，關于阿爾弗雷德·馬歇爾的壟斷理論。馬歇爾是上世紀初推動經(jīng)濟學發(fā)展的關鍵人物之一，其主要理論貢獻就是經(jīng)濟學中的“均衡理論”，在此基礎上對壟斷思想的獨到分析，進一步促進了學界對壟斷問題的研究?！榜R歇爾沖突”即認為在自由市場條件下，會導致大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，生產(chǎn)效率和市場占有率不斷提升，但發(fā)展到一定的程度后又會不可避免地造成市場壟斷效應，壟斷發(fā)生的直接后果就是阻礙了市場競爭，使企業(yè)活力得不到發(fā)揮。換言之，如何尋求市場競爭和規(guī)模經(jīng)濟之間最有效的、最合理的平衡點來獲得最佳的資源配置和最高的生產(chǎn)效率，是問題關鍵所在。馬歇爾在其壟斷經(jīng)濟的敘述中，即對這類壟斷收入、調(diào)和利益與壟斷組織進行了具體的分析與闡述。

四、壟斷理論在近代社會經(jīng)濟的新進展

近代社會經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)組織和新產(chǎn)業(yè)組織對壟斷理論分別有其不同認知與態(tài)度。首先，關于產(chǎn)業(yè)組織壟斷理論研究。在上世紀70年代，哈佛大學內(nèi)部的一個學派對壟斷理論展開研究，逐漸形成了以“結(jié)構——行為——績效”為基本理論框架的內(nèi)容體系，稱為“產(chǎn)業(yè)組織理論體系”。體系核心思想是市場結(jié)構能夠?qū)κ袌鲋黧w的行為產(chǎn)生很大的影響，而市場主體的行為又直接影響著市場績效。而該學派對市場結(jié)構的作用非常重視，以期通過對產(chǎn)業(yè)集中的不同程度、不同行業(yè)之間進入壁壘等方面的研究來綜合分析市場績效的差別。按照這種思想，產(chǎn)業(yè)集中程度比較高的企業(yè)更加傾向于設置行業(yè)進入障礙，從而阻止競爭對手進入到該行業(yè)中來，以此形成壟斷地位，繼而從中享受較高的市場利潤。所以產(chǎn)業(yè)集中的程度越高，壟斷的能力和勢力范圍也就會越強，所得到的壟斷回報也就會越高。但從實際情況來看，這種結(jié)構主義的分析方法存在很多的缺陷，比如邏輯推理比較差等，因此受到了一系列的批評。其次，關于新產(chǎn)業(yè)組織的壟斷理論研究。理論的生命在于與時俱進，不斷發(fā)展。進入到八十年代，博弈論被不斷應用到對壟斷思想的研究中來，成為新產(chǎn)業(yè)組織對壟斷問題的研究手段。新產(chǎn)業(yè)組織對壟斷問題的研究集中在了市場行為方面，改變了傳統(tǒng)的對市場結(jié)構的研究方向，建立了動態(tài)均衡的理論體系，特別是采用博弈理論對企業(yè)市場行為的研究更加符合實際情況，為壟斷理論的研究找到了新的突破口。同時一些具有代表性的經(jīng)濟學家將交易費用加入到產(chǎn)業(yè)組織理論中來，對非市場結(jié)構條件下的壟斷做出了合理性的解釋，從而一定程度上改變了以往單純地對市場自身考察的方式。

五、總結(jié)

壟斷理論的研究一直西方經(jīng)濟學的重要領域，且不同時期經(jīng)濟學家都會就其展開更近一層的研究剖析，但由于受眾多限制因素、干擾因素的影響，加之部分研究者又在刻意回避問題，導致對壟斷理論及其思想的研究于當下仍具有爭論性，與此同時，也正因為這些獨具眼光的經(jīng)濟學家不斷爭論，關乎其研究思路才愈漸清晰，方向才日趨明確。

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