范松梅，沙景華，張艷芳，車　超

(1．中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083；2.中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局油氣資源調(diào)查中心，北京 100029；3.北京師范大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100875)

地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新促進(jìn)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論與實(shí)證研究

范松梅1，沙景華1，張艷芳2，車超3

(1．中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083；2.中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局油氣資源調(diào)查中心，北京 100029；3.北京師范大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100875)

摘要：熊彼特增長(zhǎng)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生的研發(fā)和創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定性作用，其機(jī)制是，企業(yè)為獲得壟斷利潤(rùn)而進(jìn)行創(chuàng)新，加大研發(fā)投入并推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)出新產(chǎn)品和新方法而占領(lǐng)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)壟斷利潤(rùn)，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新能力處于穩(wěn)步增長(zhǎng)階段，本文選取2004～2014年我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值分別作為評(píng)價(jià)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新水平和礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)，通過(guò)構(gòu)建向量自回歸模型，采用脈沖響應(yīng)分析和協(xié)整檢驗(yàn)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明：礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在短期和長(zhǎng)期對(duì)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新都有推動(dòng)作用；而地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用在短期存在滯后性，在長(zhǎng)期促進(jìn)作用是顯著的。

關(guān)鍵詞：地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新；礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；熊彼特增長(zhǎng)理論；向量自回歸模型；脈沖響應(yīng)；協(xié)整檢驗(yàn)

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)下行壓力仍在加大，面對(duì)新形勢(shì)，我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式亟需做出調(diào)整[1]。2004～2014年，我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了由高速增長(zhǎng)向中高速增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變，采礦業(yè)增加值年增長(zhǎng)率在2012年以前基本保持在10%以上，之后下降為5%左右，與此同時(shí)，采礦業(yè)投資額年增長(zhǎng)率基本保持在10%以上，可見，由資本要素投入推動(dòng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力在遞減。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，從長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)看，資本的邊際報(bào)酬會(huì)逐步遞減，最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的力量取決于技術(shù)進(jìn)步[2]。從實(shí)證分析來(lái)看，對(duì)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，國(guó)內(nèi)學(xué)者已進(jìn)行了大量研究，紀(jì)玉山等(2008)[3]利用1990～2005年的數(shù)據(jù)建立了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與科技創(chuàng)新之間的協(xié)整方程，估算結(jié)果表明科技創(chuàng)新乘數(shù)效應(yīng)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用非常??；米建華等(2009)[4]基于20個(gè)省市的截面數(shù)據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新顯著促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；劉納新(2013)[5]利用湖南省1985～2011年的三種專利申請(qǐng)數(shù)和GDP的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，并借助誤差修正模型分析了科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的長(zhǎng)期和短期協(xié)整機(jī)制。但是，目前國(guó)內(nèi)外對(duì)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新與礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系仍然鮮有研究。

本文從理論和實(shí)證上深入研究了地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，對(duì)我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，從依賴資本積累轉(zhuǎn)向依賴技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)技術(shù)的自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀概述

我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科學(xué)研究近十年來(lái)取得長(zhǎng)足發(fā)展和進(jìn)步，在地球化學(xué)勘查、礦床地質(zhì)研究等領(lǐng)域居國(guó)際先進(jìn)水準(zhǔn)，但是總體上仍未走出跟蹤、引進(jìn)、吸收發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)理論和學(xué)術(shù)思想階段，由我國(guó)獨(dú)創(chuàng)的重要理論和技術(shù)不多，大部分關(guān)鍵性精密設(shè)備依靠進(jìn)口，研發(fā)人員缺乏，我國(guó)仍需大力推動(dòng)地質(zhì)礦產(chǎn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，加大科技創(chuàng)新對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支撐和引領(lǐng)作用[6-7]。

1.1礦產(chǎn)科學(xué)基礎(chǔ)研究理論與創(chuàng)新能力穩(wěn)步增長(zhǎng)，人才和精密設(shè)備不足成制約因素

我國(guó)在礦物學(xué)和礦床學(xué)研究方面，成果頗豐，1958～1989年期間，我國(guó)發(fā)現(xiàn)新礦物約70種[7]；2011年，我國(guó)將成礦系統(tǒng)分析與構(gòu)造發(fā)展歷史進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，取得了開創(chuàng)性的研究成果，發(fā)展了區(qū)域成礦學(xué)理論[8]。然而，目前從事礦物學(xué)研究的人員只有1990年初的1/3，礦床學(xué)研究領(lǐng)域從事物探和地球化學(xué)的人才稀缺，并且進(jìn)行礦物研究的精密儀器，及進(jìn)行成礦研究的高溫高壓設(shè)備都依賴進(jìn)口，嚴(yán)重阻礙地質(zhì)科學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新水平的提高[7]。

1.2礦產(chǎn)資源調(diào)查與評(píng)價(jià)成果頗豐，但專業(yè)人員流失嚴(yán)重影響地質(zhì)調(diào)查發(fā)展

能源礦產(chǎn)方面，開展了全國(guó)油氣動(dòng)態(tài)資源評(píng)價(jià)，得到最新全國(guó)評(píng)價(jià)成果；開展了青藏高原油氣資源戰(zhàn)略選區(qū)調(diào)查與評(píng)價(jià)，為國(guó)家尋找新的油氣資源戰(zhàn)略接替區(qū)提供依據(jù)[8]；多地采用二維地震、鉆探、鉆探測(cè)井、樣品測(cè)試等綜合手段進(jìn)行了煤炭普查，摸清了煤炭資源家底[9]。非能源礦產(chǎn)方面，在鐵礦、錫鉛鋅多金屬礦、金礦、銅礦等方面，圈定并優(yōu)選出大量的找礦遠(yuǎn)景區(qū)，查明大批礦產(chǎn)地和資源量，并提交了儲(chǔ)量[8-9]。但我國(guó)從事礦產(chǎn)資源調(diào)查與評(píng)價(jià)的專業(yè)人員流失日益加劇，導(dǎo)致專業(yè)隊(duì)伍不足，只能借助非專業(yè)隊(duì)伍的力量，不利于我國(guó)地質(zhì)調(diào)查與評(píng)價(jià)的創(chuàng)新發(fā)展[7]。

1.3礦產(chǎn)資源勘查技術(shù)自主創(chuàng)新能力有待加強(qiáng)

地球物理勘探技術(shù)方面，雖然我國(guó)已掌握、應(yīng)用了國(guó)際上幾乎所有的地球物理勘探方法，但由我國(guó)首創(chuàng)并重要的新方法、新技術(shù)為數(shù)不多[7]；地球化學(xué)勘查技術(shù)方面，我國(guó)在區(qū)域地球化學(xué)調(diào)查、地球化學(xué)填圖、地球化學(xué)分析測(cè)試等方面都取得了一定進(jìn)展[9]，但在儀器和資料信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有差距[7]；探礦工程技術(shù)方面，我國(guó)受控定向鉆探技術(shù)水平已達(dá)到國(guó)際水平，但鉆機(jī)仍是液壓立軸型鉆機(jī)，與國(guó)外差距較大[7]。

2基于創(chuàng)新的熊彼特增長(zhǎng)理論與模型

2.1基于創(chuàng)新的熊彼特增長(zhǎng)理論概述

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重大影響，但創(chuàng)新本身不屬于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，即把創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)外生變量來(lái)考慮。熊彼特(1942)[10]提出“創(chuàng)造性破壞”的概念，他認(rèn)為創(chuàng)新不斷地從內(nèi)部破壞舊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，并創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為替代，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是通過(guò)內(nèi)生的新產(chǎn)品或新方法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

雖然在熊彼特早期的理論中，創(chuàng)新并沒(méi)有真正在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中內(nèi)生化，但是基于創(chuàng)造性破壞這一理念，Nelson和Winter(1982)[11]、Aghion和Howitt(1992，1998)[12-13]、Howitt(1999)[14]等人不斷對(duì)這一理論進(jìn)行拓展和完善，把熊彼特“創(chuàng)造性破壞”的概念模型化，從而形成了新古典熊彼特增長(zhǎng)理論，該理論的核心特征是內(nèi)生的研發(fā)和創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新、研發(fā)和知識(shí)積累在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。具體的作用機(jī)制是，企業(yè)為獲得壟斷利潤(rùn)而進(jìn)行創(chuàng)新，加大研發(fā)投入，從而增加知識(shí)積累并推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)出新產(chǎn)品和新方法而占領(lǐng)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)壟斷利潤(rùn)，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[15]。

熊彼特增長(zhǎng)理論說(shuō)明，存在水平創(chuàng)新和垂直創(chuàng)新兩種效應(yīng)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在水平創(chuàng)新的情況下，企業(yè)增加研發(fā)投入創(chuàng)造出新產(chǎn)品，但不會(huì)將舊產(chǎn)品排擠出市場(chǎng)，新舊產(chǎn)品可以同時(shí)存在，市場(chǎng)上產(chǎn)品的種類增加，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；在垂直創(chuàng)新的情況下，企業(yè)增加研發(fā)投入創(chuàng)造產(chǎn)品質(zhì)量更高的新產(chǎn)品，從而將舊產(chǎn)品驅(qū)逐出市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其中創(chuàng)新過(guò)程就是創(chuàng)造性毀滅的過(guò)程。

2.2基于創(chuàng)新的熊彼特增長(zhǎng)代表性模型

Aghion和Howitt(1992)提出的A-H模型，假定經(jīng)濟(jì)中有最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門、中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門以及研發(fā)部門，投入品為勞動(dòng)力。研發(fā)部門針對(duì)中間產(chǎn)品進(jìn)行創(chuàng)新從而提高最終產(chǎn)品的產(chǎn)量。假定創(chuàng)新的概率為泊松率，那么，在研發(fā)部門投入的勞動(dòng)力越多，創(chuàng)新概率越高，越有可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[16]。當(dāng)模型處于均衡狀態(tài)時(shí)，經(jīng)濟(jì)的平均增長(zhǎng)率就取決于創(chuàng)新的頻率和研發(fā)部門勞動(dòng)力的數(shù)量，即經(jīng)濟(jì)中存在規(guī)模效應(yīng)，一方面，勞動(dòng)力總量越多，對(duì)研發(fā)部門投入的勞動(dòng)力數(shù)量也越多，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的可能性越大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高；另一方面，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，新產(chǎn)品面臨的市場(chǎng)就越大，創(chuàng)新可以獲得更多壟斷利潤(rùn)，促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入，從而提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

Segerstrom(1998)[17]在A-H模型的基礎(chǔ)上，改進(jìn)了后者對(duì)研發(fā)部門中勞動(dòng)力進(jìn)行的知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程存在較強(qiáng)溢出效應(yīng)的假設(shè)，即知識(shí)存量的邊際生產(chǎn)率為常數(shù)1。Segerstrom(1998)假設(shè)知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中技術(shù)機(jī)會(huì)遞減，即隨著知識(shí)存量的增加，它的邊際生產(chǎn)率越來(lái)越低。因此，為了維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)研發(fā)部門的勞動(dòng)力投入必須增加。Strulik(2006)[18]對(duì)在Segerstrom(1998)框架中引入人力資本函數(shù)，發(fā)現(xiàn)人力資本積累也會(huì)推動(dòng)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這樣，即使研發(fā)部門的勞動(dòng)力不變，但勞動(dòng)力通過(guò)加強(qiáng)學(xué)習(xí)提高人力資本積累，也會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，由此可見人力資本對(duì)創(chuàng)新的重要作用。

Howitt(1999)假設(shè)經(jīng)濟(jì)中存在水平創(chuàng)新和垂直創(chuàng)新兩類研發(fā)部門，前者沒(méi)有溢出效應(yīng)，后者存在較強(qiáng)溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)通過(guò)影響勞動(dòng)力在垂直創(chuàng)新部門和中間物品生產(chǎn)部門中的比例，來(lái)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

上述模型表明，雖然各種熊彼特增長(zhǎng)模型在模型設(shè)定上存在差異，但是核心思想都強(qiáng)調(diào)，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中內(nèi)生的研發(fā)和創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到?jīng)Q定性作用。

3科技創(chuàng)新促進(jìn)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究

3.1評(píng)價(jià)指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

國(guó)際上對(duì)科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)主要從研發(fā)活動(dòng)和知識(shí)創(chuàng)新兩大維度來(lái)考慮。研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員是評(píng)價(jià)研發(fā)活動(dòng)的重要指標(biāo)，反映一個(gè)國(guó)家對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的投入力度和創(chuàng)新人才資源的儲(chǔ)備狀況；國(guó)際科學(xué)論文(SCI)和專利授權(quán)量是評(píng)價(jià)知識(shí)創(chuàng)新的重要指標(biāo)，反映一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新水平和能力。

本文從知識(shí)創(chuàng)新維度評(píng)價(jià)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新水平，根據(jù)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新成果的數(shù)據(jù)資料，選取國(guó)土資源部登記地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果數(shù)作為衡量指標(biāo)。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平通常用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)衡量，本文選取采礦業(yè)*采礦業(yè)包括煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)及其他采礦業(yè)。增加值來(lái)衡量我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的水平，通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法定量研究科技創(chuàng)新與礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互關(guān)系。其中，地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量數(shù)據(jù)來(lái)源于2007～2014年中國(guó)國(guó)土資源公報(bào)、2006～2012年國(guó)土資源部科技成果統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，采礦業(yè)增加值數(shù)據(jù)來(lái)源于2006～2014年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、2013～2014年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，數(shù)據(jù)長(zhǎng)度為2004～2014年。

本文選取我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值分別作為評(píng)價(jià)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新水平和礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)，并選擇國(guó)土資源部和統(tǒng)計(jì)局2004～2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，主要原因如下：①?gòu)臄?shù)據(jù)可得性考慮，我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域中，缺乏公開發(fā)表的專利授權(quán)量等數(shù)據(jù)，除了國(guó)土資源部登記的地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果數(shù)以外，本文沒(méi)有找到其他可以代表我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新水平的數(shù)據(jù)資料，并且國(guó)土資源部的數(shù)據(jù)最早只到2004年，導(dǎo)致本文可用于分析的數(shù)據(jù)長(zhǎng)度較短；②從數(shù)據(jù)邏輯性考慮，一方面，本文選取的地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果數(shù)主要包括3個(gè)地質(zhì)礦產(chǎn)科技領(lǐng)域的科技成果數(shù)，即礦產(chǎn)資源綜合利用、礦產(chǎn)資源調(diào)查與評(píng)價(jià)及礦產(chǎn)資源勘查技術(shù)，這與我國(guó)對(duì)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的常規(guī)分析維度一致，可以充分說(shuō)明我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新水平；另一方面，統(tǒng)計(jì)局公布的采礦業(yè)增加值可以充分說(shuō)明我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的水平，因而上述兩個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)之間存在廣義的投入-產(chǎn)出關(guān)系，使得數(shù)據(jù)分析在邏輯上可行。

3.2模型的建立與評(píng)估

3.2.1向量自回歸模型

一方面，我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果數(shù)量可以影響礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的水平，另一方面，我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的水平也直接影響和制約該領(lǐng)域科技成果的數(shù)量，即這兩個(gè)變量之間可能存在雙向影響關(guān)系，因此，我們考慮使用非限制性的向量自回歸模型來(lái)分析我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值增長(zhǎng)之間的相互關(guān)系。

因?yàn)椴捎昧藭r(shí)間序列數(shù)據(jù)，需要把數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)等處理才能使計(jì)算更為準(zhǔn)確，因此我們首先對(duì)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值分別取自然對(duì)數(shù)，分別用LNACHIEVEMENTS和LNGDP表示。

從圖1可以看出，從2004年到2014年，我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值的增長(zhǎng)趨勢(shì)大致相同，除2006年前和2014年的科技成果數(shù)據(jù)以外，并且LNACHIEVEMENTS和LNGDP的相關(guān)系數(shù)為0.59，表明相關(guān)程度較高。

圖1　2004～2014年我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值增長(zhǎng)

我們用向量自回歸模型對(duì)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，首先建立一個(gè)兩變量的向量自回歸模型，模型估計(jì)結(jié)果見式(1)、式(2)。

LNACHIEVEMENTS=0.301×

LNACHIEVEMENTS(-1)+

0.106×LNACHIEVEMENTS(-2)-

0.165×LNGDP(-1)+0.880×LNGDP

(1)

LNGDP=-0.076×LNACHIEVEMENTS

(-1)+0.015×LNACHIEVEMENTS(-2)

+0.403×LNGDP(-1)+0.439×

LNGDP(-2)+2.010

(2)

式(1)調(diào)整過(guò)后的R2=0.688，式(2)調(diào)整過(guò)后的R2=0.760。

從式(1)可以看出，滯后一期的采礦業(yè)增加值對(duì)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量的影響為負(fù)，而滯后兩期的采礦業(yè)增加值對(duì)地質(zhì)礦業(yè)科技成果量的影響為正，影響系數(shù)分別為0.165和0.880，表明當(dāng)采礦業(yè)增加值提高一個(gè)百分點(diǎn)，一年后地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量將減少0.165個(gè)百分點(diǎn)，但兩年后會(huì)增加0.880個(gè)百分點(diǎn)。

從式(2)可以看出，滯后一期的地質(zhì)礦業(yè)科技成果量對(duì)采礦業(yè)增加值的影響為負(fù)，而滯后兩期的地質(zhì)礦業(yè)科技成果量對(duì)采礦業(yè)增加值的影響為正，影響系數(shù)分別為0.076和0.015，表明當(dāng)?shù)刭|(zhì)礦產(chǎn)科技成果量提高一個(gè)百分點(diǎn)，一年后采礦業(yè)增加值將減少0.076個(gè)百分點(diǎn)，但兩年后會(huì)增加0.015個(gè)百分點(diǎn)。

3.2.2脈沖響應(yīng)分析

為了更清楚地查看地質(zhì)礦業(yè)科技成果量和采礦業(yè)增加值之間的相互影響，我們對(duì)上述向量自回歸模型進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析，即分析當(dāng)一個(gè)變量發(fā)生一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差大小的沖擊時(shí)，另一個(gè)變量當(dāng)期值和未來(lái)值所受到的影響。

圖2是地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量的擾動(dòng)對(duì)采礦業(yè)增加值的脈沖響應(yīng)，可以看出，當(dāng)在本期給地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量一個(gè)正向的標(biāo)準(zhǔn)沖擊擾動(dòng)后，采礦業(yè)增加值的增長(zhǎng)從第一期到第二期為負(fù)，從第三期轉(zhuǎn)為正，且影響較大，到第6期后影響逐漸趨于穩(wěn)定。這表明，地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量雖然在短期對(duì)采礦業(yè)增加值的增長(zhǎng)有不利影響，但在長(zhǎng)期內(nèi)有正向影響，且較為顯著。

圖3是采礦業(yè)增加值的擾動(dòng)對(duì)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量的脈沖響應(yīng)，可以看出，當(dāng)在本期給采礦業(yè)增加值一個(gè)正向的標(biāo)準(zhǔn)沖擊擾動(dòng)后，地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量在第一期增長(zhǎng)較大，其后至第六期影響趨于穩(wěn)定。這表明，采礦業(yè)增加值的增長(zhǎng)無(wú)論在短期還是長(zhǎng)期，對(duì)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量都有正向影響，且在短期內(nèi)影響較大。

3.2.3協(xié)整檢驗(yàn)

由于所用數(shù)據(jù)為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，需要檢驗(yàn)其平穩(wěn)性，并考察我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值增長(zhǎng)之間是否存在協(xié)整關(guān)系[19]。

表1是地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值的單位根ADF檢驗(yàn)結(jié)果，可見，LNACHIEVEMENTS和LNGDP序列都是一階單整的，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

表2是對(duì)LNACHIEVEMENTS和LNGDP這兩個(gè)變量組成的系統(tǒng)做協(xié)整的跡檢驗(yàn)，結(jié)果表明，它們組成的系統(tǒng)存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系，可以表述為：Ut=LNACHIEVEMENTS(-2)-2.507×LNGDP(-2)。在長(zhǎng)期中，Ut=0，即LNACHIEVEMENTS(-2)=2.507×LNGDP(-2)。

上述協(xié)整關(guān)系表明，地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值的增長(zhǎng)存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，當(dāng)采礦業(yè)增加值增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)時(shí)，地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量增長(zhǎng)2.507個(gè)百分點(diǎn)。

圖2　地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量的擾動(dòng)對(duì)采礦業(yè)增加值的脈沖響應(yīng)

圖3　采礦業(yè)增加值的擾動(dòng)對(duì)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量的脈沖響應(yīng)

受檢驗(yàn)變量t-統(tǒng)計(jì)量5%水平的臨界值p值檢驗(yàn)結(jié)果最終結(jié)論LNACHIEVEMENTS-0.735-3.2130.7931有單位根D(LNACHIEVEMENTS)-3.502-3.2600.0355無(wú)單位根一階單整LNGDP-1.684-3.2600.4058有單位根D(LNGDP)-4.280-3.2600.0121無(wú)單位根一階單整

表2　協(xié)整的跡檢驗(yàn)

3.3實(shí)證結(jié)論分析

雖然由于我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料較為缺乏，使得本文可用的分析數(shù)據(jù)長(zhǎng)度較短，只能對(duì)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果量和采礦業(yè)增加值這兩變量建立向量自回歸模型，進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析和協(xié)整檢驗(yàn)，無(wú)法進(jìn)行更深入的數(shù)據(jù)分析，但是目前的實(shí)證結(jié)果仍可以表明，我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新在短期內(nèi)滯后礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但在長(zhǎng)期內(nèi)會(huì)顯著促進(jìn)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在短期和長(zhǎng)期內(nèi)都會(huì)促進(jìn)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新能力的提高。

這一結(jié)論與事實(shí)相符，一方面，地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響見效較慢，但從長(zhǎng)期來(lái)看，科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有決定性作用；另一方面，我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新水平起點(diǎn)低，創(chuàng)新能力處于穩(wěn)步增長(zhǎng)階段，無(wú)論在短期還是長(zhǎng)期，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，投入研發(fā)的資源都會(huì)相應(yīng)增加，從而促進(jìn)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新能力提高。

4增強(qiáng)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新動(dòng)力的對(duì)策建議

4.1加強(qiáng)我國(guó)地質(zhì)科技基礎(chǔ)理論創(chuàng)新

基礎(chǔ)地質(zhì)理論研究需要長(zhǎng)期的基礎(chǔ)工作積累，需要?dú)w納大量事實(shí)和數(shù)據(jù)，形成令人信服的結(jié)論，最終上升為理論成果，可見基礎(chǔ)工作的重要性；同時(shí)，理論的發(fā)展離不開實(shí)踐，我國(guó)應(yīng)加快基礎(chǔ)研究與基礎(chǔ)調(diào)查等實(shí)踐工作的融合，通過(guò)解決基礎(chǔ)地質(zhì)調(diào)查等實(shí)踐中的基礎(chǔ)問(wèn)題，扎實(shí)穩(wěn)步提升我國(guó)基礎(chǔ)地質(zhì)研究水平，從而促進(jìn)我國(guó)地質(zhì)科技基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新。

4.2提高我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)技術(shù)自主創(chuàng)新能力

我國(guó)應(yīng)持續(xù)開展對(duì)礦產(chǎn)資源綜合利用、礦產(chǎn)資源調(diào)查與評(píng)價(jià)、礦產(chǎn)資源勘查等領(lǐng)域的高新技術(shù)方法研究，積極對(duì)礦產(chǎn)勘查關(guān)鍵技術(shù)、資源替代技術(shù)、循環(huán)利用技術(shù)等進(jìn)行先導(dǎo)性和示范性研發(fā)，提高我國(guó)在地質(zhì)礦產(chǎn)技術(shù)領(lǐng)域首創(chuàng)并重要的新方法、新技術(shù)的數(shù)量與水平，增加我國(guó)技術(shù)水平的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，為地質(zhì)礦產(chǎn)資源綜合利用、調(diào)查與評(píng)價(jià)以及勘查工作提供強(qiáng)有力的科技支撐。

4.3鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作加快技術(shù)創(chuàng)新

我國(guó)技術(shù)裝備的落后嚴(yán)重阻礙了地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新水平的提高，目前多數(shù)技術(shù)裝備研發(fā)項(xiàng)目由科研機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)，而真正的用戶則是企業(yè)，研發(fā)主體與使用主體的錯(cuò)位影響最終產(chǎn)品的創(chuàng)新效果。對(duì)這一問(wèn)題的解決，可以鼓勵(lì)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合，通過(guò)企業(yè)參與科研機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)裝備的研發(fā)過(guò)程，促使創(chuàng)新裝備滿足企業(yè)需求，從而提高創(chuàng)新效率；反之，鼓勵(lì)企業(yè)投資科研機(jī)構(gòu)對(duì)地質(zhì)技術(shù)的創(chuàng)新研究，企業(yè)利用創(chuàng)新技術(shù)提高自身利潤(rùn)，進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

4.4加大培養(yǎng)和引進(jìn)人才，激發(fā)人才的創(chuàng)新潛能

我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域中人才的稀缺度較高，應(yīng)首先厘清我國(guó)各個(gè)地質(zhì)礦產(chǎn)科技專業(yè)的人才缺口，從而有針對(duì)性地培養(yǎng)和引進(jìn)專業(yè)人才，建立數(shù)量充足的專業(yè)隊(duì)伍。對(duì)于現(xiàn)有的科研人員，我國(guó)應(yīng)該充分發(fā)揮這些人才的創(chuàng)新潛能，引導(dǎo)他們集中力量創(chuàng)新國(guó)家和市場(chǎng)急需的地質(zhì)礦產(chǎn)科技，并通過(guò)改進(jìn)科研人員的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制激勵(lì)他們創(chuàng)新。

4.5加強(qiáng)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新的國(guó)際合作

推進(jìn)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的對(duì)外合作，擴(kuò)大雙邊和多邊科技交流與合作，不斷拓寬國(guó)際合作的領(lǐng)域與渠道。鼓勵(lì)我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技領(lǐng)域的專家學(xué)者積極開展多種形式國(guó)際合作與交流，例如參加國(guó)際會(huì)議、進(jìn)行項(xiàng)目合作、在國(guó)際組織和機(jī)構(gòu)中任職等。支持跨國(guó)公司、海外科研機(jī)構(gòu)、外國(guó)專家學(xué)者等地質(zhì)礦產(chǎn)科技領(lǐng)域的頂尖機(jī)構(gòu)和人才來(lái)我國(guó)進(jìn)行技術(shù)交流，提高我國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)力。

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The role of science and technology innovation in the economic growth of mineral industry： the theory and empirical research

FAN Song-mei1，SHA Jing-hua1，ZHANG Yan-fang2，CHE Chao3

(1.School of Humanities and Economic Management，China University of Geosciences(Beijing)，Beijing 100083，China；2.Oil &Gas Survey，China Geological Survey，Beijing 100029，China；3.School of Environment，Beijing Normal University，Beijing 100875，China)

Abstract:Schumpeter Growth Theory is that the endogenous Research and development (R&D) and innovation in economic system is crucial to promoting economic growth.The mechanism is that the enterprises innovate in order to get monopoly profits，so they increase investment in research and then promote technology innovations，in the end they produce new products and methods to occupy the market and achieve monopoly profits，thus promote economic growth.In China，the ability of science and technology innovation in mineral industry is in the stage of steady growth.Based on the time series data of indicators of science and technology innovation and mining economic growth in China from 2004 to 2014，this paper investigated the interaction between science and technology innovation and economic growth in mineral industry through VAR model，Impulse response and cointegrationtest.Results indicate：The mining economic growth could push up science and technology innovationin mineral industry both in short and long term；however，in short term，the science and technology innovationin mineral industry cannot significantly promote the economy，but in long term it definitelywill.

Key words：science and technology innovation；mining economic growth；Schumpeterian Growth Theory；VARmodel；impulse response；cointegrationtest

收稿日期：2015-09-01

基金項(xiàng)目：中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心項(xiàng)目“國(guó)外礦產(chǎn)資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論和方法跟蹤研究”資助(編號(hào)：1212011220306)

作者簡(jiǎn)介：范松梅(1987-)，女，江蘇南通人，資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士研究生，主要從事資源經(jīng)濟(jì)的研究工作。E-mail：fansongmei@126.com。 通訊作者：沙景華(1952-)，女，北京人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、投資與理財(cái)。E-mail：shajinghua@163.com。

中圖分類號(hào)：F062.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4051(2016)03-0047-06