鄧欽沂

2013年，在國務(wù)院大部制改革中，食品安全監(jiān)管體制由過去“九龍治水”調(diào)整為“一龍治水”，實(shí)行一家負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)管。2015年，新出臺的食品安全法正式實(shí)施，食品安全受到國家前所未有的高度重視。然而，現(xiàn)實(shí)中仍表現(xiàn)出“上頭強(qiáng)、下頭弱，高層熱、基層涼”的狀況，“福喜過期肉”、“毒豆芽”、“僵尸肉”、“注膠蝦”等事件依舊不時發(fā)生。問題的出現(xiàn)，歸根結(jié)底是食品供應(yīng)鏈的監(jiān)管不到位[1]、監(jiān)管與被監(jiān)管單位之間的信息不對稱[2]、監(jiān)管力量與監(jiān)管任務(wù)的不對稱[3]所造成。在信息結(jié)構(gòu)高度不對稱、監(jiān)管資源短期無法跟上的前提下，必須通過優(yōu)化監(jiān)管模式實(shí)現(xiàn)監(jiān)管能力新突破。

目前，大量文獻(xiàn)研究食品安全監(jiān)管時都推崇網(wǎng)格化模式，在實(shí)際操作中也取得了較好成效。如河南修武縣推行餐飲食品安全網(wǎng)格化監(jiān)管模式，推動了監(jiān)管能力整體提升[4]。網(wǎng)格化可以將監(jiān)管隊伍和監(jiān)管對象全部納入網(wǎng)格之中，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管責(zé)任清晰，監(jiān)管對象全覆蓋。但是，該模式需要現(xiàn)代信息技術(shù)作為核心支撐[5]，高昂的投入成本卻非中小城市（尤其是西部地區(qū)）所能承擔(dān)。缺少信息化的網(wǎng)格化，由于日常檢查資料多而雜，監(jiān)管人員時常重表格登記、輕實(shí)質(zhì)檢查，導(dǎo)致監(jiān)管效果不好；加之人手少、任務(wù)重、壓力大，監(jiān)管人員可能選擇放松監(jiān)管，寄希望于其他網(wǎng)格監(jiān)管人員努力監(jiān)管發(fā)現(xiàn)安全隱患，順帶查明整個違法經(jīng)營鏈，致使“搭便車”現(xiàn)象也容易出現(xiàn)。與網(wǎng)格監(jiān)管相對應(yīng)的則是分類監(jiān)管[6]，該模式下監(jiān)管工作趨向精細(xì)化，規(guī)模效應(yīng)帶來監(jiān)管效率明顯提升，但監(jiān)管主體與大型寡頭之間容易出現(xiàn)合謀的可能，繼而導(dǎo)致監(jiān)管失效。

食品安全是最基本的民生問題[7]，食品安全監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)就在于保障群眾舌尖上的安全?？梢?，無論是網(wǎng)格監(jiān)管還是分類監(jiān)管，都必須著眼食品安全監(jiān)管成效。根據(jù)文獻(xiàn)研究[8]，食品安全監(jiān)管存在多方博弈關(guān)系，既有監(jiān)管主體之間的博弈，也存在監(jiān)管主體與經(jīng)營主體之間的博弈等。本文試圖從構(gòu)建靜態(tài)博弈模型入手，探討分析網(wǎng)格監(jiān)管與分類監(jiān)管在食品安全監(jiān)管成效上的差異，以期為中小城市食品安全監(jiān)管部門用活監(jiān)管資源、提升監(jiān)管成效提供參考。

一、食品安全監(jiān)管博弈模型的構(gòu)建

參照李軍林等人[9]和陳思等人[10]的博弈分析模型，并結(jié)合筆者實(shí)際工作經(jīng)歷，從食品供應(yīng)鏈的角度[11]對中小城市食品安全監(jiān)管博弈模型進(jìn)行構(gòu)建。為簡化模型刻畫和符號表述，將作以下設(shè)定。

（一）經(jīng)營主體的行為設(shè)定

模型設(shè)定城市內(nèi)僅有2個監(jiān)管網(wǎng)格，分別為網(wǎng)格A和網(wǎng)格B。選取某一食品供應(yīng)商W為研究對象，供應(yīng)商W在網(wǎng)格A內(nèi)僅向餐飲服務(wù)單位S供應(yīng)食品F，在網(wǎng)格B內(nèi)僅向餐飲服務(wù)單位S供應(yīng)同款食品F，且餐飲服務(wù)單位S和S只負(fù)責(zé)提供餐飲服務(wù)，供應(yīng)商W負(fù)責(zé)食品質(zhì)量安全，即食品F的安全風(fēng)險由供應(yīng)商W承擔(dān)責(zé)任（通常情況下，只要餐飲服務(wù)單位嚴(yán)格索證索票且食品處于保質(zhì)期內(nèi)，食品安全責(zé)任都由供應(yīng)商承擔(dān)）。供應(yīng)商W出于利益追求，可能選擇成本較低的假冒食品F′以次充好，但會面臨被監(jiān)管部門查處的風(fēng)險。

假設(shè)1：供應(yīng)商W對餐飲服務(wù)單位S和S無偏好，出于利益追求而供應(yīng)假冒食品F′是一致的，即供應(yīng)商W要么全部供應(yīng)合格食品F，要么全部供應(yīng)假冒食品F′。

假設(shè)2：供應(yīng)商W供應(yīng)假冒食品F′的成本為C，供應(yīng)合格食品F的成本為C。令C>0，C=0，即供應(yīng)商W供應(yīng)合格食品F較假冒食品F′會多付出成本C。

假設(shè)3：供應(yīng)商W供應(yīng)食品F（或F′）的銷售收入為R，若違法供應(yīng)假冒食品F′且被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，則會受到監(jiān)管部門的處罰K；若違法行為被多次發(fā)現(xiàn)，則會受到多次處罰。

（二）監(jiān)管主體的行為設(shè)定

模型設(shè)定所有監(jiān)管人員的監(jiān)管技術(shù)一致。如果采用網(wǎng)格監(jiān)管模式，城市內(nèi)的屬地監(jiān)管人員將按人數(shù)平均劃分成監(jiān)管主體M和M，分別對網(wǎng)格A和網(wǎng)格B中的食品經(jīng)營行為實(shí)施監(jiān)管，用m、m表示監(jiān)管主體對網(wǎng)格A、網(wǎng)格B中餐飲食品經(jīng)營行為的監(jiān)管選擇，并設(shè)定m、m∈{0，1}。如果采用分類監(jiān)管模式，則由一個新的獨(dú)立監(jiān)管主體M來作出{m，m}的監(jiān)管決策。

假設(shè)4：由于監(jiān)管主體與經(jīng)營主體之間的信息不對稱，即使監(jiān)管主體努力監(jiān)管，也不能完全獲取食品質(zhì)量信息，監(jiān)管發(fā)現(xiàn)經(jīng)營主體的違法行為存在概率p，p∈（0，1）。

假設(shè)5：監(jiān)管主體努力監(jiān)管需要付出監(jiān)管成本，用C（m）表示，其中i∈{A，B}。

假設(shè)6：如果監(jiān)管選擇m=0，表示監(jiān)管主體放松監(jiān)管，監(jiān)管成本C=0，供應(yīng)商W供應(yīng)假冒食品F′的行為不會被發(fā)現(xiàn)；如果監(jiān)管選擇m=1，表示監(jiān)管主體努力監(jiān)管，監(jiān)管成本C=C>0，供應(yīng)商W供應(yīng)假冒食品F′的行為將以ξ的概率被發(fā)現(xiàn)。

假設(shè)7：監(jiān)管主體M、M、M的監(jiān)管人員數(shù)一致，每個監(jiān)管主體會得到固定報酬I。

假設(shè)8：如果供應(yīng)商W供應(yīng)假冒食品F′的行為被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)并受到處罰，監(jiān)管主體將獲得獎勵收益G；如果違法行為被多次查出，監(jiān)管主體則會多次獲得獎勵收益。由于網(wǎng)格監(jiān)管主體隸屬同一監(jiān)管部門且都要履行餐飲食品安全監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)當(dāng)共同獲得獎勵收益，為簡化計算，假定網(wǎng)格監(jiān)管主體M、M分別獲得同等的獎勵收益g。分類監(jiān)管時，餐飲食品安全監(jiān)管只由分類監(jiān)管主體M負(fù)責(zé)，獲得的獎勵收益為2g。

假設(shè)9：監(jiān)管主體的監(jiān)管行為不會面臨被懲處的可能。通常只要不發(fā)生重大食品安全事故，監(jiān)管主體不會受到懲處，而重大食品安全事故發(fā)生率極低，對監(jiān)管者失職的懲處也止于行政問責(zé)。

假設(shè)10：網(wǎng)格監(jiān)管模式下，監(jiān)管主體M、M同時進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)管，監(jiān)管選擇是對稱且可替代的。

假設(shè)11：分類監(jiān)管模式下，監(jiān)管主體M的監(jiān)管選擇m、m是隨機(jī)且互不影響的，監(jiān)管成本和獎勵收益對于m、m具有可加性，即C（m+m）=C（m）+C（m），G（m+m）=G（m）+G（m）。

（三）市場參與主體的期望設(shè)定

供應(yīng)商W出于成本節(jié)省會供應(yīng)假冒食品F′，但將面臨被監(jiān)管部門查處的風(fēng)險，使得供應(yīng)商W在成本節(jié)省和期望收益減少之間權(quán)衡。努力監(jiān)管對監(jiān)管主體來說需要成本，但監(jiān)管發(fā)現(xiàn)違法行為會獲得獎勵，使得監(jiān)管主體在成本付出和期望收益增加之間權(quán)衡。以上兩項(xiàng)權(quán)衡都將直接影響食品安全監(jiān)管成效，為進(jìn)一步明晰參與主體的均衡策略，對參與主體的期望收益作如下定義：

供應(yīng)商W的期望收益E（W）=R-K（M，M），

網(wǎng)格監(jiān)管主體的期望收益E（M）=I-C（m）+E（g），

分類監(jiān)管主體的期望收益E（M）=I-C（m+m）+E（2g），

其中，i∈{A，B}，E（g）、E（2g）為期望獎勵收益。

（四）網(wǎng)格監(jiān)管模式下的納什均衡

根據(jù)模型上述設(shè)定，可以采用表1中的期望收益矩陣（矩陣中的期望收益組合為{E（W），E（M），E（M）}）來推測參與主體的納什均衡策略。

從上表中可以發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)格監(jiān)管模式下存在兩個純策略納什均衡：監(jiān)管主體努力監(jiān)管的最大期望收益小于放松監(jiān)管的期望收益，監(jiān)管主體將選擇放松監(jiān)管，經(jīng)營主體在知道監(jiān)管部門放松監(jiān)管時其最優(yōu)選擇是違法經(jīng)營，博弈存在唯一均衡，即監(jiān)管主體放松監(jiān)管，經(jīng)營主體違法經(jīng)營；當(dāng)CpK時，經(jīng)營主體違法經(jīng)營節(jié)省的成本遠(yuǎn)小于可能面臨的處罰時，經(jīng)營主體將選擇合法經(jīng)營，監(jiān)管主體在知道經(jīng)營單位合法經(jīng)營時其最優(yōu)選擇是放松監(jiān)管，博弈存在唯一均衡，即經(jīng)營主體合法經(jīng)營，監(jiān)管主體放松監(jiān)管。

以上兩種策略都屬極端情況，隨著食品安全監(jiān)管職能的強(qiáng)化，地方財政經(jīng)費(fèi)的傾斜，基本技術(shù)裝備的配置，新版食品安全法的實(shí)施，實(shí)際中最可能的情形是2pg>C且2pK>C，此時網(wǎng)格監(jiān)管模式下存在混合策略納什均衡。

采用納什均衡概率來表示混合策略下不同選擇占全部選擇的比例，定義供應(yīng)商W的混合策略；監(jiān)管體M的混合策略

由于前文的對稱性假設(shè)，可以確定根據(jù)納什均衡求解原則“混合策略均衡賦予正概率的所有純策略的期望收益相等”，結(jié)合表1和本文設(shè)定，可以得到以下方程式：

求解方程，得到網(wǎng)格監(jiān)管模式下唯一的混合策略納什均衡解：

由于本文主要分析食品安全監(jiān)管成效，故只對供應(yīng)商W的混合策略求均衡解。

（五）分類監(jiān)管模式下的納什均衡

如下表2所示，同樣采用期望收益矩陣（矩陣中的期望收益組合為{E（W），E（M）}）來推測參與主體的納什均衡策略。

分類監(jiān)管模式下同樣存在混合策略納什均衡，定義供應(yīng)商W的混合策略=1-；監(jiān)管主體M的混合策略根據(jù)“混合策略均衡賦予正概率的所有純策略的期望收益相等”，結(jié)合表2和本文設(shè)定，得到以下方程式：

求解方程，得到分類監(jiān)管模式下唯一的混合策略納什均衡解：

二、網(wǎng)格監(jiān)管與分類監(jiān)管的成效比較

根據(jù)上文中供應(yīng)商W的混合策略納什均衡解：

可以看出，網(wǎng)格監(jiān)管模式下供應(yīng)商W供應(yīng)假冒食品F′的概率是分類監(jiān)管模式下的2倍；同時，網(wǎng)格監(jiān)管模式下供應(yīng)商W可能只會選擇供應(yīng)假冒食品F′，需滿足前提pg>C，有X∈（0，1），供應(yīng)商W才可能會選擇供應(yīng)合格食品F。

另據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)現(xiàn)有6萬多種傳統(tǒng)菜點(diǎn)、2萬多種工業(yè)食品[12]，加之食品生產(chǎn)加工技術(shù)復(fù)雜繁瑣，極大增加了食品質(zhì)量安全的信息量。隨著食品生產(chǎn)加工新技術(shù)新工藝的不斷涌現(xiàn)，食品安全監(jiān)管部門的監(jiān)管成本將在短期內(nèi)有所提高，監(jiān)管發(fā)現(xiàn)違法行為的概率也將降低。而對監(jiān)管主體的獎勵是一項(xiàng)特定政策，通常不會變化太快，可以認(rèn)定g為常數(shù)。在均衡解中對C和p分別求偏導(dǎo)數(shù)，可用來分析C和p的變化對供應(yīng)商W經(jīng)營行為的影響方向和程度。

顯然，監(jiān)管成本C越高，監(jiān)管發(fā)現(xiàn)違法行為的概率p越低，供應(yīng)商W越可能違法經(jīng)營。同時，網(wǎng)格監(jiān)管模式下供應(yīng)商W對C和p的變化較分類監(jiān)管模式下會更敏感，即分類監(jiān)管模式更能維持食品安全監(jiān)管成效的穩(wěn)定性。

綜上所述，相較網(wǎng)格監(jiān)管模式，分類監(jiān)管模式更利于食品安全監(jiān)管，監(jiān)管成效更好。

三、總結(jié)與展望

本文結(jié)合筆者工作實(shí)踐，通過構(gòu)建靜態(tài)博弈模型，探討分析了網(wǎng)格監(jiān)管模式與分類監(jiān)管模式在中小城市食品安全監(jiān)管運(yùn)用中的成效?？傮w來看，相較網(wǎng)格監(jiān)管，分類監(jiān)管效率更高，更能激勵食品經(jīng)營單位合法經(jīng)營，在食品生產(chǎn)加工新技術(shù)新工藝不斷涌現(xiàn)中更能維持監(jiān)管成效的穩(wěn)定性。

民以食為天，食以安為先，食品安全關(guān)系人民群眾身體健康和生命安全，關(guān)系經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定。中小城市歷來是食品安全的薄弱區(qū)域，單純依靠優(yōu)化監(jiān)管模式只能達(dá)到治標(biāo)的效果，迫切需要注入信息化監(jiān)管手段[13]，激活監(jiān)管新生動力，為基層人員減負(fù)，為基層監(jiān)管加力。

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