邵偉
一、引言
產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟是由企業(yè)、大學、科研機構或其他組織機構組成,以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎,以提升產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力為目標,以具有法律約束力的契約為保障,形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、風險共擔的新型技術創(chuàng)新合作組織。美國麥肯錫公司對800家參與技術創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)進行研究,結果顯示僅有40%的聯(lián)盟能夠維持4年以上,大部分聯(lián)盟短期內(nèi)解體。學者們紛紛研究此類現(xiàn)象的原因,其中利益分配不公是導致聯(lián)盟失敗的主要原因之一[1],許多產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟在利益分配的過程中未能實現(xiàn)其預設的目標,聯(lián)盟成員對利益分配結果不滿,最終導致聯(lián)盟合作失敗甚至解體。因此,對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配機制進行研究,構建科學合理的利益分配機制是促進聯(lián)盟健康發(fā)展、穩(wěn)定運行的重要保證。
二、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配相關概述
(一)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟可分配利益的內(nèi)涵。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配是指在聯(lián)盟相關利益主體之間分配聯(lián)盟利益,根據(jù)不同聯(lián)盟的特點,利益分配的方式也有所不同[2]。為了理解聯(lián)盟的利益分配,必須先了解聯(lián)盟利益的內(nèi)涵。
學者們對聯(lián)盟可分配利益進行了深入研究,有的學者認為聯(lián)盟可分配利益分為狹義和廣義兩種:狹義的可分配利益主要指的是利潤;廣義的可分配利益不僅包括利潤,還包括通過聯(lián)盟合作產(chǎn)生的創(chuàng)新成果、技術的專利權等[3]。有的學者按照聯(lián)盟可分配利益的形態(tài)和是否可量化,將聯(lián)盟可分配利益分為有形利益與無形利益:有形利益指的是可以量化的利益,和有形資產(chǎn)比較類似,例如利潤、產(chǎn)品收益等;無形利益指的是技術、知識等無形資產(chǎn)??傊?lián)盟可分配利益指的是聯(lián)盟成員通過相互共享知識資源、共同承擔研發(fā)創(chuàng)新風險,并且經(jīng)過合作研究、生產(chǎn)實踐、成果轉化等步驟所產(chǎn)生的各種新增收益,可以表現(xiàn)為利潤的增長和技術創(chuàng)新能力、競爭力的提高。
(二)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配主體。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配主體是利益的創(chuàng)造者,包括聯(lián)盟中的企業(yè)、高校及科研機構及政府等。在聯(lián)盟利益分配的過程中,企業(yè)是聯(lián)盟中最重要的經(jīng)濟單位,企業(yè)通常是創(chuàng)新需求的提出者,它根據(jù)自己的技術需求,組織聯(lián)盟中其他成員合作研發(fā),充分利用聯(lián)盟創(chuàng)新要素,最終實現(xiàn)技術創(chuàng)新成果,而創(chuàng)新成果的轉化和價值提升也依賴企業(yè)市場的開拓與發(fā)展,同時企業(yè)也是創(chuàng)新要素資源的主要投入者,因此企業(yè)在利益分配過程中通常占有主導地位。高校及科研機構具有大量的創(chuàng)新資源,是聯(lián)盟持續(xù)創(chuàng)新的基礎和重要保證,創(chuàng)新成果往往產(chǎn)生于高校及科研機構之內(nèi),它們在利益分配中也必不可少。政府是產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的引導者和規(guī)劃者,發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟是提升國家產(chǎn)業(yè)競爭力、促進產(chǎn)業(yè)共性技術及關鍵性技術研發(fā)的重要手段,而產(chǎn)業(yè)共性技術和關鍵性技術的研發(fā)風險極大,政府投入重大資金支持這些技術的研發(fā),政府也在利益分配之中占據(jù)一席之地。
(三)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的原則
為了保證聯(lián)盟利益得以公平分配,必須應用科學、合理的原則對聯(lián)盟利益分配進行指導。筆者認為產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配原則包括下幾種:第一,平等原則。聯(lián)盟成員無論規(guī)模大小,實力強弱,其在聯(lián)盟中的地位和對利益追求的權力是平等。平等原則是利益分配的最基本的原則。第二,互惠互利原則。在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的合作過程中,要想讓聯(lián)盟成員對聯(lián)盟合作技術研發(fā)具有自覺性和積極性,就必須保證每個聯(lián)盟成員都能從中獲得相應的利益。只有互惠互利才能使聯(lián)盟正常運行和發(fā)展[4]。第三,風險補償原則。聯(lián)盟利益分配方案要考慮成員所承擔的風險大小。為保持聯(lián)盟的穩(wěn)定,應使成員各自承擔的風險不超過其承擔能力,風險承擔能力可以用資本擁有量和資本投入量的比值來表示,該比值越大,風險承擔能力越大。第四,成本與利益一致原則。聯(lián)盟成員進行進行合作創(chuàng)新,不僅要共享自己的創(chuàng)新資源,還必須投入相應的成本,例如資金、研發(fā)人員等。如果投入的成本越多,就應該得到更多的收益。
三、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配問題
實踐表明,產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟雖然正在蓬勃發(fā)展,但由于發(fā)展時間較短,其利益分配依然存在以下問題:
(一)難以判斷合作成果價值。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配要以合作成果為基準,合作成果常見的表現(xiàn)形式是技術、專利等,這些成果的價值缺乏判斷標準,因此難以根據(jù)合作成果進行利益分配。
(二)合作成果及知識產(chǎn)權歸屬模糊。主要表現(xiàn)在三個方面:第一,利用財政資金資助可以項目專利權歸屬不明確;第二,專利共有內(nèi)容規(guī)定片面?,F(xiàn)行立法沒有明確共有情況究竟屬于共同共有還是按分共有,這種約定不明會導致實踐中困難;第三,合作之前未對知識產(chǎn)權歸屬作出明確規(guī)定,事后產(chǎn)生重大分歧。
(三)缺乏利益分配監(jiān)督制度。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟中,合作各方的最終目的是現(xiàn)實自身的利益,從經(jīng)濟學原理出發(fā),難免會出現(xiàn)為了個體利益最大化而損害集體利益的情況。為了保證合作創(chuàng)新的有效運行,必須建立合理的利益監(jiān)督制度。
(四)政府在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的主導和協(xié)調(diào)職責不明確。對于政府來說,促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是政府支持產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的目的,然而在產(chǎn)業(yè)共性技術和關鍵技術研發(fā)成功之后的產(chǎn)權歸屬等利益分配問題卻并沒有明確的規(guī)定。
四、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配機制的完善
為了使利益分配機制更加科學合理,必須要做到以下幾個方面:
(一)完善技術成果價值認定標準。聯(lián)盟成員遵循同一套價值認定標準,合理確定技術成果價值,有利于合作前協(xié)議的順利簽訂,而對技術成果價值進行合理的認定是利益分配的基礎,對于實現(xiàn)公平、合理的利益分配必不可少。
(二)加強產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的規(guī)范保障。第一,法律保障。為促進產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展,使聯(lián)盟有效運行,要制定一部專門針對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的法律,如對解決聯(lián)盟合作過程利益分配不公、知識產(chǎn)權糾紛等問題。第二,政策保障。制定針對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的相關政策,對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)技術合作予以鼓勵和引導,以求聯(lián)盟技術合作順利進行,例如創(chuàng)新資金支持、融資貸款、稅收優(yōu)惠等政策。第三,制度保障。建立產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟中的各種知識產(chǎn)權管理制度,保障聯(lián)盟成員進行知識創(chuàng)新的收益,防止其他成員的機會主義行為。
(三)選擇合理的利益分配模式。利益分配模式的選擇必須與各方目標相適應,合作伙伴目標一致、優(yōu)勢互補才能實現(xiàn)持續(xù)的創(chuàng)新。不同的合作形式必須選擇與其相適應的利益分配方式,如合建企業(yè)可選擇按股分利模式、項目可做可選擇固定報酬支付模式等。
(四)建立激勵及補償機制。有效的激勵及補償機制有利于平衡各方的利益,在信息不對稱的情況可降低各方采取機會主義行為的概率。同時,補償機制可以彌補利益分配的不公,從其他方面對分配不公的企業(yè)予以補償。
(五)發(fā)揮政府在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配中的作用。政府可以建立專門的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟管理機構,解決產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟多頭管理的問題,建立科技金融體系,拓寬科研融資渠道,推動科技成果轉化,降低風險,快速回收科技創(chuàng)新成本,保證聯(lián)盟各方利益分配的實現(xiàn)。
(作者單位:江西師范大學)
參考文獻:
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