宋秋婷

摘要：登臨權(quán)的行使是主權(quán)國(guó)家行使管轄權(quán)的表現(xiàn)之一，登臨權(quán)也是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》賦與主權(quán)國(guó)家的一項(xiàng)重要的海上執(zhí)法權(quán)。而登臨權(quán)在實(shí)施的過(guò)程當(dāng)中比較容易出現(xiàn)被亂用的情況；在不同法律性質(zhì)的海域下，船舶登臨權(quán)的行使又各有其特點(diǎn)，國(guó)家海上管轄權(quán)的具體實(shí)施需要依托國(guó)家的執(zhí)法活動(dòng)得以貫徹實(shí)施，從而促進(jìn)國(guó)家的海上執(zhí)法和海洋維權(quán)活動(dòng)。因此，從法律上和實(shí)踐中對(duì)登臨的理由進(jìn)行規(guī)制顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：登臨權(quán)；登臨理由；海上執(zhí)法

登臨權(quán)在通常情況下也被稱作臨檢權(quán)，是指當(dāng)軍艦或者是經(jīng)政府授權(quán)的船舶認(rèn)為在公海上行駛的非本國(guó)商船有違法嫌疑時(shí)，有權(quán)利靠近或者登上該船進(jìn)行搜查。從登臨權(quán)的內(nèi)含可以看出，登臨的目的主要是打擊運(yùn)用船舶進(jìn)行違法活動(dòng)，登臨權(quán)的行使主體則主要是軍艦和經(jīng)過(guò)政府授權(quán)的船舶。但是在最初作戰(zhàn)時(shí)期，行使登臨權(quán)的主要目的則在于一國(guó)搜查運(yùn)往對(duì)戰(zhàn)國(guó)的物資，阻止戰(zhàn)時(shí)的禁運(yùn)品運(yùn)往對(duì)戰(zhàn)國(guó)。根據(jù)國(guó)際慣例，在公海上行駛的商船如果遇到軍艦，該商船應(yīng)該立即將其所屬的船旗國(guó)的國(guó)旗升起，以便于軍艦判斷該船屬于哪個(gè)國(guó)家的船舶；如果該商船不履行該行為，則軍艦會(huì)先升起其船旗國(guó)的國(guó)旗目的是發(fā)出警告，要求商船升起其船旗國(guó)的國(guó)旗。當(dāng)軍艦認(rèn)為商船具有進(jìn)行違法行為的嫌疑時(shí)，有權(quán)要求該船舶停止航行，并登船進(jìn)行檢查。軍艦雖然有登臨的權(quán)力，但也不能濫用，如果因?yàn)檐娕灋E用該權(quán)力對(duì)商船造成損失，商船可以向軍艦的船旗國(guó)請(qǐng)求賠償。

一、船舶行使登臨權(quán)時(shí)的注意事項(xiàng)

首先，船舶在行使登臨權(quán)時(shí)應(yīng)明確軍艦在不同性質(zhì)的海域行使登臨權(quán)的不同適用范圍。其次，要嚴(yán)格遵守國(guó)際關(guān)系中的相關(guān)準(zhǔn)則，慎重行使登臨權(quán)按照國(guó)際法原則，對(duì)于軍艦沒(méi)有合理的根據(jù)登臨檢查，應(yīng)賠償其可能因此遭受的一切損失和侵害。除此之外，應(yīng)正確判定喪失“完全豁免權(quán)”船舶的性質(zhì)。因?yàn)樵诠Ｉ宪娕灪蛯Ｓ糜谡巧虡I(yè)性服務(wù)的船舶享有不受任何其他國(guó)家管轄的“完全豁免權(quán)”，所以其不受沿海國(guó)軍艦行使登臨權(quán)的約束，但當(dāng)這些艦船發(fā)生叛變并從事海盜行為等違法行為時(shí)，應(yīng)與私人船舶同樣對(duì)待，若不構(gòu)成，則應(yīng)正確判定和認(rèn)真對(duì)待。①

二、登臨理由

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）第110條第1款規(guī)定，非有合理根據(jù)，不能登臨船舶。但對(duì)于合理理由的具體內(nèi)容及內(nèi)涵，并沒(méi)有明確解釋和規(guī)范。第110條規(guī)定的在五種情況下非船旗國(guó)可以對(duì)船旗國(guó)在公海的船舶直接登臨檢查，這是“船旗國(guó)的專屬管轄”這一原則的例外，是為公海上的普遍管轄原則。對(duì)第110條第一款的這五種情況進(jìn)行分析可知，可以把軍艦和經(jīng)授權(quán)的國(guó)家公務(wù)船舶行使登臨權(quán)的理由分為觸發(fā)理由和違法理由?！豆s》第58條第2款規(guī)定，“第八十八至第一一五條以及其他國(guó)際法有關(guān)規(guī)則，只要不與本部分不一致，則適用于專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)”，由此，在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)，在特定情況下，軍艦和經(jīng)授權(quán)的國(guó)家公務(wù)船舶亦可行使登臨權(quán)。

（一）觸發(fā)理由

《公約》第110條第1款的（d）、（e）項(xiàng)分別規(guī)定，“該船沒(méi)有國(guó)籍”，或者“該船雖懸掛外國(guó)旗幟或拒不展示旗幟，而事實(shí)上卻與該軍艦屬同一國(guó)籍”。是為登臨權(quán)行使的觸發(fā)理由，可概括為該航行船舶的標(biāo)識(shí)不清，即其并不能被清楚地識(shí)別。

（二）違法理由

船舶從事海盜行為、從事奴隸販賣活動(dòng)以及從事未經(jīng)許可的廣播而且軍艦的船旗國(guó)依據(jù)第109條有管轄權(quán)是《公約》第110條第1款的（a）、（b）、（c）項(xiàng)關(guān)于船舶登臨的違法理由。

上述觸發(fā)理由和違法理由實(shí)都屬《公約》中規(guī)定的法定理由。隨著國(guó)際社會(huì)的發(fā)展，在登臨權(quán)的行使過(guò)程中必然會(huì)面臨新的問(wèn)題。換言之，登臨權(quán)在現(xiàn)實(shí)中還可能被運(yùn)用到其他海上執(zhí)法的活動(dòng)中，諸如公海漁業(yè)管理、對(duì)海上恐怖主義犯罪、毒品犯罪的規(guī)制等方面，只是國(guó)際公約的修正程序有其程序性和復(fù)雜性，若要將這些新近出現(xiàn)的單一登臨理由擴(kuò)展到《公約》中，其適用性還有待于考究和發(fā)展。所以先對(duì)船舶登臨權(quán)的行使與公海漁業(yè)管理、海上反恐方面作如下簡(jiǎn)要分析。

1、公海漁業(yè)管理中漁業(yè)登臨權(quán)的法理與實(shí)踐

對(duì)于公海漁業(yè)管理中的漁業(yè)登臨權(quán)問(wèn)題從法理上來(lái)講應(yīng)談及公海漁業(yè)的管轄權(quán)問(wèn)題。在一般情況下，漁船應(yīng)該在其船旗國(guó)的專屬管轄范圍內(nèi)進(jìn)行航行，當(dāng)漁船在公海上航行時(shí)，船旗國(guó)可以對(duì)該船的技術(shù)、社會(huì)和行政等方面進(jìn)行管轄。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》中的第91條的規(guī)定，船舶在航行的過(guò)程中只能懸掛一個(gè)國(guó)家的國(guó)旗，并且該國(guó)對(duì)懸掛其國(guó)旗的船舶在公海上行駛時(shí)有專屬管轄權(quán)，除非有國(guó)際條約或《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定的沒(méi)有國(guó)籍；從事未經(jīng)許可的廣播；從事奴隸販賣；從事海盜行為；雖懸掛外國(guó)旗幟或拒不展示旗幟，而事實(shí)上卻與檢查的軍艦屬于同一國(guó)籍這些例外情形外。②但是這種上述所提到的例外情形不包含漁船的違法行為，根據(jù)《漁業(yè)管理和發(fā)展策略》規(guī)定，外國(guó)漁船獲得捕撈作業(yè)的準(zhǔn)許后，其所屬的船旗國(guó)應(yīng)當(dāng)采取措施以確保其漁業(yè)和漁業(yè)的法律和法規(guī)符合國(guó)家的規(guī)定。沿海國(guó)應(yīng)考慮其法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定對(duì)達(dá)成雙邊入漁協(xié)定的影響?！本C上所述，對(duì)于漁業(yè)登臨權(quán)應(yīng)比照參考公海漁業(yè)管轄權(quán)的相關(guān)理論。

2、從海上反恐角度看

在2002年西班牙登臨了朝鮮船只之后，正式的提出了在公海上的恐怖活動(dòng)或者即將參加恐怖活動(dòng)的人員、運(yùn)輸規(guī)模大的具有殺傷性武器或者相關(guān)物資的人員，軍艦或政府授權(quán)的船舶可以登臨該外國(guó)商船。2003年，海上阻禁第一次得到更全面的闡述，基本框架得以建立。5月，“防擴(kuò)散安全倡議”（PSI，以下稱“倡議”）在波蘭被宣布成立。隨后，《防擴(kuò)散安全倡議：關(guān)于阻禁原則的說(shuō)明》（即巴黎原則）由倡議參加過(guò)公布。根據(jù)該原則，倡議參加國(guó)會(huì)在陸、海、空領(lǐng)域阻卻和禁止大規(guī)模殺傷性武器以及其材料進(jìn)出與擴(kuò)散活動(dòng)有關(guān)聯(lián)的國(guó)家或非國(guó)家行為者。③阻禁有兩個(gè)主要的隱性環(huán)節(jié)，一是登臨，二是扣押違禁物。除此外，聯(lián)合國(guó)海事組織制定的SUA公約及其后通過(guò)的修正案，也為世界各個(gè)國(guó)家打擊海上恐怖主義提供了法律支持。

三、結(jié)論

登臨權(quán)的享有是國(guó)家施行管轄權(quán)的重要組成部分。當(dāng)然，享有此權(quán)的同時(shí)也不能濫用，一旦行使不當(dāng)就會(huì)給其他國(guó)家?guī)?lái)?yè)p害，為此需規(guī)范權(quán)利的行使。

（一）我國(guó)國(guó)內(nèi)法關(guān)于登臨權(quán)規(guī)定的不足

一方面，《公約》雖然對(duì)登臨的作出了除非有合理的根據(jù)否則不得登臨船舶的規(guī)定，但是對(duì)于“合理根據(jù)”的具體內(nèi)涵并沒(méi)有作出確切的解釋。我們國(guó)家的《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》沒(méi)有對(duì)登臨權(quán)進(jìn)行確切的規(guī)定，《專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》第12條沒(méi)有規(guī)定登臨的理由，只是籠統(tǒng)地規(guī)定能夠“采取登臨”。這種國(guó)家主權(quán)范圍內(nèi)的不規(guī)定情形在在實(shí)際操作上容易引起混亂。首先，因?yàn)樵摲](méi)有對(duì)登臨的理由進(jìn)行很好的規(guī)定的話，那么執(zhí)法的人員很難把握分寸，有可能會(huì)導(dǎo)致濫用行政裁量權(quán)的出現(xiàn)，也可能會(huì)導(dǎo)致因害怕登臨理由不充分出現(xiàn)執(zhí)法錯(cuò)誤而向上級(jí)請(qǐng)示的執(zhí)法效率低下，不利于打擊海上的違法犯罪行為。綜合考量到不同海域各自特殊的海域性質(zhì)，加之，登臨權(quán)實(shí)施的要求嚴(yán)格、情況復(fù)雜，在立法時(shí)應(yīng)當(dāng)分別對(duì)海洋維權(quán)和海上執(zhí)法制定登臨理由，尤其是對(duì)于一些特殊情況的登臨理由更應(yīng)該細(xì)化，例如海上執(zhí)法或海洋維權(quán)中的緊急事件。

另一方面，我國(guó)現(xiàn)行法律和其他一些法律相關(guān)文件對(duì)登臨權(quán)的行使僅做了比較原則的規(guī)定，存在很多“綱領(lǐng)”性質(zhì)的條款、許多重復(fù)性引述《公約》內(nèi)容的情形。如此，其操作性差，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致在行使登臨權(quán)時(shí)存在較大的隨意性。除此之外，雖然國(guó)際法和國(guó)際慣例上規(guī)定軍艦和政府授權(quán)的船舶可以有登臨權(quán)，但我國(guó)對(duì)于由誰(shuí)來(lái)行使公海上的登臨權(quán)并沒(méi)有作出具體的規(guī)定，在這一方面的立法國(guó)內(nèi)還是存在一定的空缺，這樣不利于我國(guó)在海上的維權(quán)和執(zhí)法。

最后，受外交政策的影響，我國(guó)目前對(duì)于登臨權(quán)的規(guī)定主要存在于一些部門性立法，但是部分性立法有其自身的一些缺陷，例如法律效率低下、穩(wěn)定性弱，同時(shí)在執(zhí)行起來(lái)很難會(huì)得到國(guó)際社會(huì)的認(rèn)同。

（二）建議

根據(jù)我國(guó)國(guó)內(nèi)有關(guān)立法上的規(guī)定，可以看出對(duì)登臨權(quán)行使理由在主權(quán)范圍內(nèi)的規(guī)定是不完備的或者說(shuō)是缺乏這方面的規(guī)定。一般而言，相比較于在公海上登臨權(quán)的行使可能在一國(guó)的管轄海域內(nèi)更為經(jīng)常；另一個(gè)就是即使在本國(guó)的專屬管轄海域內(nèi)，相比較于登臨本國(guó)的船舶和外國(guó)的本國(guó)的船舶，在登臨外國(guó)船舶的時(shí)候態(tài)度要更為謹(jǐn)慎，因?yàn)橐坏┑桥R的程序或理由不符合《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的要求的話，造車被登臨船舶的損害時(shí)，不僅會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)國(guó)家賠償，對(duì)于國(guó)與國(guó)之間的友好發(fā)展也不利。因此，針對(duì)我國(guó)海洋事業(yè)不斷發(fā)展、海上維權(quán)的需要以及海上執(zhí)法任務(wù)增多的現(xiàn)狀，有必要對(duì)作為海上行政執(zhí)法權(quán)表現(xiàn)之一的船舶的登臨權(quán)包括其理由從海上行政執(zhí)法的角度來(lái)進(jìn)行立法上的規(guī)定和實(shí)踐上的規(guī)制與落實(shí)。

1、從立法層面上進(jìn)行規(guī)范化建設(shè)，探究制定出登臨權(quán)行使理由的規(guī)范，增加對(duì)外籍船舶的責(zé)任追究程序，以此來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐，使無(wú)法可依、維權(quán)不利的局面有所改變。還可從具體的登臨方法、登臨條件、緣由判斷、安危評(píng)價(jià)、明確身份、責(zé)令停船、常規(guī)和緊急檢查、證據(jù)搜集、放行或扣押、登臨的總結(jié)和檢討等方面進(jìn)行規(guī)范。除此之外，可以把船舶登臨規(guī)定到相關(guān)的法律文件中，并分別規(guī)定在領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架、公海的登臨的職權(quán)和責(zé)任、海上維權(quán)和執(zhí)法的措施、議事協(xié)調(diào)機(jī)制，涵蓋海上登臨的主題、理由、程序、裝備的適用、法律后果和救濟(jì)等。最終完善到《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》和《專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》中，或以《海洋基本法》的綜合立法形式進(jìn)行規(guī)范。

2、強(qiáng)化海上執(zhí)法力量的職責(zé)，逐步使得海上執(zhí)法力量的職能從最初負(fù)責(zé)的實(shí)施移民、海關(guān)、稅收等方面逐漸擴(kuò)寬到協(xié)同海軍保衛(wèi)國(guó)家的安全，維護(hù)國(guó)家的海洋權(quán)益以及保護(hù)國(guó)家的海洋資源和環(huán)境。加強(qiáng)海上執(zhí)法的能力，應(yīng)為國(guó)家海洋維權(quán)和執(zhí)法提供物質(zhì)保障，借助先進(jìn)的裝備技術(shù)提供可靠的信息和數(shù)據(jù)，為海上執(zhí)法作出準(zhǔn)確判斷提供資料和后盾。

3、海上執(zhí)法和維權(quán)的實(shí)踐固然重要，但對(duì)其監(jiān)督制度的完善也是必不可少的。第一，提高人大從外部監(jiān)督的有效性?？梢酝ㄟ^(guò)立法，規(guī)定人大的監(jiān)督責(zé)任，規(guī)定監(jiān)督的內(nèi)容，規(guī)定監(jiān)督的程序，以及一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)該如何處理的規(guī)定，這樣能更好地實(shí)現(xiàn)我國(guó)海上的合理執(zhí)法，更好地維護(hù)海洋權(quán)益，尤其是能夠很好地維護(hù)國(guó)家在海上的執(zhí)法形象，給國(guó)際社會(huì)上留下好的印象，進(jìn)一步向國(guó)際社會(huì)上證明了我國(guó)是法治國(guó)家，我們一直以來(lái)也都在很好地遵守著《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，努力維護(hù)世界海洋的權(quán)益與和平。第二，改善改執(zhí)法主體的內(nèi)部監(jiān)督。最及時(shí)、最便利的監(jiān)督就是內(nèi)部監(jiān)督。在海上執(zhí)法時(shí)，執(zhí)法機(jī)關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于其執(zhí)法隊(duì)伍要進(jìn)行監(jiān)督，要時(shí)刻關(guān)注他們?cè)谕獾膱?zhí)法行為是否合法合理，不能損害國(guó)家的形象以及盡量減少給其他國(guó)家船舶帶來(lái)不必要的不方便，教育執(zhí)法人員在登臨時(shí)應(yīng)該按《公約》的程序要求進(jìn)行執(zhí)法執(zhí)。第三，增強(qiáng)社會(huì)和媒體的外部監(jiān)督。正確引導(dǎo)新聞?shì)浾摰膶?dǎo)向，不能完全過(guò)度地依靠新聞媒體，而是在此同時(shí)要加強(qiáng)民主黨派或人民群眾的監(jiān)督，充分發(fā)揮其作用。

船舶登臨權(quán)的行使是海上執(zhí)法權(quán)行使的重要的有效方式之一，對(duì)于船舶的登臨理由進(jìn)行明確的界定有利于更好的實(shí)現(xiàn)登臨權(quán)和進(jìn)一步健全海洋維權(quán)和海上執(zhí)法。（作者單位：海南大學(xué)法學(xué)院）

注釋：

① 張春生.登臨權(quán).緊追權(quán)與海軍平時(shí)行使海上權(quán)力.外國(guó)軍事學(xué)術(shù)，1997（2）.

② “公約”第110條.

③ 余民才.海上阻禁大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散運(yùn)輸?shù)暮戏ㄐ?法學(xué)家，2010（6）.

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