李大鵬　勾洋　畢娟

摘 要：通過政策工具引導(dǎo)傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)生態(tài)化轉(zhuǎn)型是遼寧省調(diào)整產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)和新型工業(yè)化，振興東北老工業(yè)基地的重要途徑。2010年之后遼寧省出臺許多政策大力推進(jìn)傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)通過生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)生態(tài)化轉(zhuǎn)型，但與美國等發(fā)達(dá)國家相比，在政策工具的使用上還存在差距。通過比較分析，可以借鑒和學(xué)習(xí)國外的寶貴經(jīng)驗(yàn)，為遼寧今后的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化政策制定提供支持。

關(guān)鍵詞：遼寧 產(chǎn)業(yè)生態(tài)化 政策

遼寧省強(qiáng)調(diào)以新型工業(yè)化理念引領(lǐng)“工業(yè)立?。ㄊ校睉?zhàn)略的實(shí)施，突出以信息化技術(shù)為代表的高新技術(shù)在結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要作用，已經(jīng)觸到從生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新角度去考慮優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的觀念。為此遼寧省從2010年開始先后發(fā)布了《遼寧省人民政府關(guān)于加快發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的意見》（遼政發(fā)[2010]3號）、《遼寧省節(jié)約能源條例》、《遼寧省循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)條例》、《遼寧省資源綜合利用條例》、《遼寧省節(jié)能監(jiān)察辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)章。同時還抓緊制定符合遼寧實(shí)際專項(xiàng)規(guī)章和地方性法規(guī)。為了完成大力發(fā)展先進(jìn)裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、海洋產(chǎn)業(yè)、生物育種產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)九大新興產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)，遼寧省制定了：加大財政資金的支持力度；加大金融支持力度；建立遼寧省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金；提高土地等生產(chǎn)要素的供給強(qiáng)度；加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)和引進(jìn)的政策。上述政策的提出，說明遼寧省已經(jīng)非常重視發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，但還沒有從優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的特殊性出發(fā)進(jìn)行研究，如若不加以重視，很可能在未來的挑戰(zhàn)中，優(yōu)勢迅速變成劣勢，帶來不可估量的損失。同時與美國等發(fā)達(dá)國家相比在相關(guān)政策的使用上還存在差距，需要通過比較分析提高我們的政策制定和使用水平。

一、相關(guān)政策工具的分類

目前國內(nèi)外有關(guān)推動產(chǎn)業(yè)生態(tài)化轉(zhuǎn)型的政策工具主要分為以下三類：

1.第一類政策工具：直接政府資助的R&D。（1）與私人公司的研發(fā)合同；（2）與大學(xué)研發(fā)的合同和贈款；（3）政府實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的校內(nèi)研發(fā)。

2.第二類政策工具：直接或間接的商業(yè)化和生產(chǎn)支持；間接支持的發(fā)展政策。（1）與行業(yè)主導(dǎo)的財團(tuán)或合作在兩個或以上者更多研發(fā)合同；（2）專利保護(hù)；（3）研發(fā)稅收抵免；（4）稅收抵免或把新技術(shù)推向市場的企業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼；（5）稅收抵免或退稅的新技術(shù)的購買者；（6）政府采購；（7）示范項(xiàng)目。

3.第三類政策工具：技術(shù)和知識的學(xué)習(xí)與擴(kuò)散的支持。（1）教育和培訓(xùn)；（2）傳播技術(shù)知識；（3）制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）工業(yè)或技術(shù)推廣服務(wù)；（5）信息宣傳，說服消費(fèi)者。

二、遼寧省與國外相關(guān)政策的比較

1.第一類政策的比較分析。美國科學(xué)基金委發(fā)表的《科學(xué)與工程全球化研究——2010科學(xué)與工程指南》報告中指出，在關(guān)鍵技術(shù)上公共和私人領(lǐng)域由國家投資進(jìn)行研究是至關(guān)重要的。因?yàn)樗鼈兊膰鴥?nèi)經(jīng)濟(jì)增長和整體社會福利的源泉。工業(yè)部門是研發(fā)的主要支持者，但聯(lián)邦政府對學(xué)術(shù)界的支持研究同樣重要，伴隨著對這兩個主體的配套政策的支持，維持了美國在科學(xué)和技術(shù)研究領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)，保證了在美國就業(yè)機(jī)會和學(xué)術(shù)界研究成果長期增長。面對氣候變化的挑戰(zhàn)，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)的中國，在傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展中特別需要專門的政策加以扶持。遼寧省投資于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的資金尚不足，我們需要更多的優(yōu)秀中心，增強(qiáng)公共和私營部門的能力，使創(chuàng)新教育項(xiàng)目、技術(shù)、市場解決方案和管理辦法在遼寧實(shí)施。還需要政府與高校科研院所建立合同，進(jìn)行跨學(xué)科的整合，如生態(tài)，氣象，公共政策，商業(yè)，金融，城市規(guī)劃，農(nóng)業(yè)學(xué)科，公共健康的專業(yè)融合，加大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)向生態(tài)技術(shù)轉(zhuǎn)化的可能性。因?yàn)樗鉀Q的問題是復(fù)雜和相互關(guān)聯(lián)的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)問題，需要加入不同的科學(xué)知識和跨學(xué)科的集體解決辦法和創(chuàng)新戰(zhàn)略。

2.第二類政策比較。遼寧省已有的政策方案，在建立新的體制和“市場拉動”的政策來鼓勵企業(yè)家精神，引導(dǎo)創(chuàng)新的融資，充分利用私營部門的資金方面還是有較大發(fā)展余地。遼寧省成立了專門的協(xié)調(diào)機(jī)制，但是缺少靈活的機(jī)制。如德國一些地區(qū)創(chuàng)立了限期三年的產(chǎn)業(yè)專門促進(jìn)委員會，可以為重點(diǎn)突破創(chuàng)造一個工作機(jī)構(gòu)（調(diào)集來自不同領(lǐng)域的管理者和專家），三年后又自動解散。避免了機(jī)構(gòu)越建越多的僵化體制。因此在該方面還有相當(dāng)多的可探索的空間。從具體政策方面解讀，存在以下幾點(diǎn)不同：（1）稅收政策的提前度不夠、針對性不強(qiáng)。我省的科技稅收政策的激勵方式是看重結(jié)果的政策激勵，仍側(cè)重于稅率式的優(yōu)惠和稅額減免，對那些正處在技術(shù)研究開發(fā)階段或者確實(shí)搞研發(fā)，但效果不顯著的企業(yè)則激勵作用不夠明顯。另外，優(yōu)惠政策不應(yīng)針對企業(yè)而要針對科技項(xiàng)目和產(chǎn)品以提高支持效率。（2）財政補(bǔ)貼政策區(qū)分差異不夠。我省的直接補(bǔ)貼政策也比較多，但考慮到美國、英國等西方發(fā)達(dá)國家在財政政策的運(yùn)用中，稅收政策力度遠(yuǎn)大于補(bǔ)貼政策，德國對于東部地區(qū)運(yùn)用的補(bǔ)貼政策多于對西部，所以可以考慮在財政補(bǔ)貼方面根據(jù)需要區(qū)分。（3）政府對生態(tài)技術(shù)產(chǎn)品采購政策的傾斜力度還不大，對企業(yè)和個人使用生態(tài)技術(shù)產(chǎn)品的優(yōu)惠政策制定更有差距。我省對使用生態(tài)技術(shù)產(chǎn)品的支持力度不夠，沒有制定完善的政策來鼓勵企業(yè)和采用生態(tài)技術(shù)。另外在管理規(guī)范、采購效率、信息化建設(shè)等方面還存在此著一定的差距。（4）科技金融政策不能適應(yīng)企業(yè)需要。通過比較可以看出，發(fā)達(dá)國家金融政策促進(jìn)創(chuàng)新的政策主要集中企業(yè)創(chuàng)業(yè)的早期以及技術(shù)研究與開發(fā)階段。遼寧省可以設(shè)立鼓勵優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的專項(xiàng)基金來扶植產(chǎn)業(yè)的調(diào)整。由于我省科技金融服務(wù)相對落后、誠信體系不健全等因素，導(dǎo)致融資體制不能很好地適應(yīng)加速科技發(fā)展的資金需求，今后可以引入科技擔(dān)保、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、探索風(fēng)險投資機(jī)制等科技金融政策予以支持。（5）專利政策利用有待加強(qiáng)。國外有部分政策針對技術(shù)含量高的優(yōu)秀發(fā)明專利的鼓勵支持，對重點(diǎn)項(xiàng)目支持力度更大。另外，企業(yè)通過專利質(zhì)押或政府通過對專利鑒定提供擔(dān)保，都是值得借鑒的措施。

3.第三類政策比較。（1）人才鼓勵和培養(yǎng)政策有較大差距。我省對尖端人才的培養(yǎng)獎勵措施力度不夠大，使一些急需的高技術(shù)創(chuàng)新人才流失，另外在人才培養(yǎng)政策方面存在較大問題，高校生態(tài)技術(shù)培養(yǎng)的規(guī)劃性戰(zhàn)略性都較差，影響新興低碳技術(shù)產(chǎn)業(yè)的崛起。我省應(yīng)就這一問題設(shè)立專門的課題，并責(zé)成專門機(jī)構(gòu)與省內(nèi)高校協(xié)調(diào)。（2）法律及專業(yè)機(jī)構(gòu)支持和社會服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)尚不完善。主要是法律配套措施不夠完善，導(dǎo)致可操作性不強(qiáng)，不便于實(shí)施和檢查監(jiān)督。美國國會每2—3年就要對過去的法律進(jìn)行修訂，以保障法律的時效，而我國的法律修改的周期比較長，時效性會有一定的滯后。另外，社會服務(wù)體系的利用率不高，也是存在的一個問題。（3）制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面，我省也可以通過這一政策工具引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型發(fā)展。如國家對綠色建筑的標(biāo)準(zhǔn)的制定還處于不夠完善的階段，清華大學(xué)提出四個標(biāo)準(zhǔn)：節(jié)能、綠化、節(jié)水和區(qū)內(nèi)交通。一些民間投資銀行，如中美綠色房地產(chǎn)基金、民生銀行等都在考慮把綠色作為投資的強(qiáng)制性條款。借鑒這樣的思路，在促進(jìn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的過程中，也可以通過制定新的標(biāo)準(zhǔn)來強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)生態(tài)技術(shù)創(chuàng)造的步伐。

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作者簡介：李大鵬，男，沈陽理工大學(xué)研究生學(xué)院副教授，研究方向：科技政策、科技創(chuàng)新。

※基金項(xiàng)目：資助項(xiàng)目：2013年遼寧省教育廳人文社會科學(xué)研究一般項(xiàng)目：促進(jìn)遼寧省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)生態(tài)化轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的政策研究，項(xiàng)目編號：W2013040.