陶　凱，郭漢丁，王毅林，王　星

(1.天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 天津300384；2.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心， 天津300384)

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建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)與關(guān)聯(lián)機(jī)理

陶凱1,2，郭漢丁1,2，王毅林1,2，王星1,2

(1.天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 天津300384；2.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心， 天津300384)

為探討既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目不同風(fēng)險(xiǎn)因素間復(fù)雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系，基于文獻(xiàn)梳理得到的15項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，利用ISM方法構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)模型，探討風(fēng)險(xiǎn)因素間的層次結(jié)構(gòu)與關(guān)聯(lián)機(jī)理；在此基礎(chǔ)上，利用AHP方法定量分析不同層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性權(quán)重；研究結(jié)果表明：既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)模型中，不同層次風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)自下而上的傳導(dǎo)關(guān)系，同一層次風(fēng)險(xiǎn)間具有交互影響；政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理決策風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)與節(jié)能檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)具有較高權(quán)重。建議從強(qiáng)化政府職能發(fā)揮、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、提高風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)效率等方面加強(qiáng)對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管理。

既有建筑；節(jié)能改造；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；解釋結(jié)構(gòu)模型；層次分析法

0　引　言

我國(guó)既有建筑存量大、能耗高，在現(xiàn)有超過(guò)460億平方米的既有建筑中，95%以上屬于高能耗建筑，而且隨著城市化進(jìn)程的不斷加快，建筑能耗已經(jīng)與工業(yè)能耗、交通能耗一起構(gòu)成了全社會(huì)三大耗能體系，預(yù)計(jì)到2020年前后，建筑能耗將達(dá)到全社會(huì)總能耗的40%左右，成為最大能耗來(lái)源。在此形勢(shì)下，實(shí)施既有建筑節(jié)能改造成為了降低建筑能源利用率、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。然而，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中大量風(fēng)險(xiǎn)的存在限制了節(jié)能改造業(yè)主與投資方的參與積極性，制約著既有建筑節(jié)能改造事業(yè)的發(fā)展。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是消除節(jié)能改造雙方風(fēng)險(xiǎn)顧慮，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造事業(yè)健康發(fā)展的重要保證。

目前，國(guó)內(nèi)外關(guān)于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究已取得了一定的進(jìn)展，且主要集中在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)等方面。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的研究，Guidolin、EvanMills認(rèn)為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是阻礙節(jié)能改造發(fā)展的重要因素，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)以及風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)等方面的研究[1-2]；Evan等[3]指出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有階段性與關(guān)聯(lián)性特征，同一風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目發(fā)展的不同時(shí)期呈現(xiàn)出不同的特性，而且不同種風(fēng)險(xiǎn)之間存在關(guān)聯(lián)影響；Ludovic[4]、吳麗梅[5]對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)進(jìn)行了研究，分別依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生根源、項(xiàng)目發(fā)展全壽命周期的不同階段將既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同類(lèi)別。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面，Mehdi等[6]、Pejman等[7]認(rèn)為傳統(tǒng)研究對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響程度與重要等級(jí)的評(píng)價(jià)具有一定的模糊性，如何實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的量化分析是有待研究的重要內(nèi)容；黃志燁[8]構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的交叉結(jié)構(gòu)矩陣式圖表，在識(shí)別各個(gè)矩陣節(jié)點(diǎn)上風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，整合層次分析法與灰色綜合評(píng)價(jià)理論構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提出了新的方法。

可以看出，現(xiàn)有研究已經(jīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了較為系統(tǒng)的識(shí)別與評(píng)價(jià)，但多數(shù)停留在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的簡(jiǎn)單列舉與分析層面，尚沒(méi)有關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)影響與層次關(guān)系。事實(shí)上，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)并不孤立存在，其各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素間相互影響并共同構(gòu)成了一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)任何一種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都會(huì)受到其他風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，同時(shí)也會(huì)作用于其他風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的“多米諾效應(yīng)”。因此，系統(tǒng)研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間的層級(jí)結(jié)構(gòu)與關(guān)聯(lián)影響對(duì)于準(zhǔn)確把握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)有效管理具有重要意義。本文基于系統(tǒng)工程理論中的解釋結(jié)構(gòu)方法(ISM，interpretivestructuralmodel)構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)模型，探討系統(tǒng)內(nèi)各風(fēng)險(xiǎn)因素間的層次結(jié)構(gòu)與關(guān)聯(lián)機(jī)理，并利用層次分析法(AHP，analytichierarchyprocess)確定風(fēng)險(xiǎn)因素間的相對(duì)重要性權(quán)重，以期系統(tǒng)分析既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

1　既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素初始集

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜，系統(tǒng)識(shí)別項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)是科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理的前提?；陧?xiàng)目發(fā)展的不同時(shí)期，將既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目全壽命周期劃分為前期準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目實(shí)施階段與運(yùn)營(yíng)管理階段，并分別從以上3個(gè)階段識(shí)別出共15項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的初始集如圖1所示，各階段風(fēng)險(xiǎn)具體包括：

①項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)。既有建筑節(jié)能改造在項(xiàng)目實(shí)施之前需要準(zhǔn)備大量工作，包括前期的市場(chǎng)調(diào)研、項(xiàng)目融資以及對(duì)待改造建筑的節(jié)能量檢測(cè)等[9]。期間會(huì)面臨由于節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展不成熟而導(dǎo)致的市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能會(huì)受到由于市場(chǎng)機(jī)制不健全而導(dǎo)致的貸款利率波動(dòng)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，以及由此引發(fā)的項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)等。在節(jié)能量檢測(cè)環(huán)節(jié)，由于節(jié)能改造雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，項(xiàng)目參與雙方均可能出于自身利益向?qū)Ψ诫[瞞節(jié)能檢測(cè)信息，因此，在此過(guò)程中雙方均存在節(jié)能量檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)與信息管理風(fēng)險(xiǎn)。

②項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過(guò)大量的前期準(zhǔn)備工作之后，節(jié)能服務(wù)公司向業(yè)主提供包括節(jié)能改造設(shè)計(jì)、施工維護(hù)等工序在內(nèi)的一整套節(jié)能改造服務(wù)[10]，但由于對(duì)項(xiàng)目前期節(jié)能量檢測(cè)信息收集的不完備，在節(jié)能改造施工設(shè)計(jì)的過(guò)程中會(huì)存在節(jié)能改造設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與節(jié)能預(yù)期過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)；此外，既有建筑節(jié)能改造的目標(biāo)是在維護(hù)原有建筑基本用途的基礎(chǔ)上提高其居住舒適度并降低能耗，節(jié)能改造的這一特性對(duì)其改造施工的技術(shù)提出了較高要求，高標(biāo)準(zhǔn)的施工技術(shù)會(huì)引發(fā)大量的施工維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)在項(xiàng)目改造過(guò)程中也不可避免地會(huì)受到不可抗力因素的影響，存在不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。

③項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理階段風(fēng)險(xiǎn)。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理階段的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司之間復(fù)雜的利益關(guān)系。以合同能源管理模式實(shí)施既有建筑節(jié)能改造決定了節(jié)能服務(wù)公司與業(yè)主通過(guò)共同分享節(jié)能改造后降低的能耗來(lái)獲取各自收益，然而，改造后建筑物的能耗使用情況完全由業(yè)主控制，業(yè)主的不規(guī)范用能行為會(huì)直接影響到節(jié)能服務(wù)公司的收益[11]，因此，節(jié)能服務(wù)公司在與業(yè)主簽訂能源管理合同時(shí)會(huì)面臨一定的決策風(fēng)險(xiǎn)與客戶支付風(fēng)險(xiǎn)。此外，既有建筑節(jié)能改造的正外部性特征決定了政府對(duì)節(jié)能改造實(shí)施激勵(lì)政策的必要性，通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠以及必要的融資擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段有助于提高節(jié)能改造雙方的積極性，是推動(dòng)節(jié)能改造發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)[12]，但是政府激勵(lì)政策的變化以及對(duì)節(jié)能改造相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的變更會(huì)直接影響到項(xiàng)目的有效實(shí)施，給既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目帶來(lái)政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

圖1　既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素初始集

2　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)的ISM建模分析

2.1研究方法與模型設(shè)計(jì)

基于已識(shí)別到的15項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，利用解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)分析既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間的層次結(jié)構(gòu)與關(guān)聯(lián)機(jī)理。解釋結(jié)構(gòu)模型的基本思路是將復(fù)雜的系統(tǒng)分解為若干個(gè)子系統(tǒng)，利用專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)知識(shí)與計(jì)算機(jī)輔助將系統(tǒng)劃分為多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)，從而使得系統(tǒng)內(nèi)各要素間關(guān)系更加明顯。選取10位專(zhuān)家組成ISM分析小組，根據(jù)小組成員在理論與實(shí)踐方面豐富的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)利用兩輪德?tīng)柗品ù_定上述15項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)之間的影響關(guān)系，結(jié)果如圖2所示。各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素間影響關(guān)系用V、A、X、O表示，其中V表示“Ri影響 Rj”，A表示“Ri受Rj影響”， X表示“Ri與Rj相互影響”，O表示二者沒(méi)有關(guān)聯(lián)。

圖2　既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響關(guān)系

2.2構(gòu)造鄰接矩陣

根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系圖，建立ISM的鄰接矩陣A，以矩陣的形式描述圖2中兩兩因素之間的關(guān)系。鄰接矩陣中的元素aij用0、1表示，當(dāng)兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)元素之間存在直接或間接的影響關(guān)系時(shí)，aij=1；當(dāng)兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素?zé)o關(guān)聯(lián)作用時(shí)，aij=0。默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其自身存在影響，得到的鄰接矩陣如下：

2.3可達(dá)矩陣計(jì)算與層級(jí)劃分

可達(dá)矩陣表示關(guān)聯(lián)關(guān)系圖中各節(jié)點(diǎn)經(jīng)過(guò)一定長(zhǎng)度的通路后可以達(dá)到的程度，其本質(zhì)體現(xiàn)了不同風(fēng)險(xiǎn)因素間存在的直接與間接的結(jié)構(gòu)關(guān)系。根據(jù)其可推移性，利用布爾代數(shù)運(yùn)算規(guī)則：令A(yù)1=A+I,An=(A+I)n(其中I為單位矩陣), 當(dāng)滿足關(guān)系A(chǔ)≠A2≠A3…≠Ar-1=Ar時(shí)，所求可達(dá)矩陣即為M=Ar-1。利用MATLAB軟件輔助計(jì)算得：

根據(jù)可達(dá)矩陣，計(jì)算其矩陣中各風(fēng)險(xiǎn)因素Ri的可達(dá)集P(Ri)、先行集Q(Ri)。其中可達(dá)集是指受Ri影響的所有風(fēng)險(xiǎn)因素的集合，先行集表示影響Ri的所有因素的集合；當(dāng)某一風(fēng)險(xiǎn)因素Ri滿足關(guān)系式P(Ri)∩Q(Ri)=P(Ri)時(shí)，表明因素Ri屬于表層風(fēng)險(xiǎn)，確定了表層風(fēng)險(xiǎn)因素集L1之后，將可達(dá)矩陣中表層風(fēng)險(xiǎn)要素所在的行和列消除，并依據(jù)同樣的運(yùn)算準(zhǔn)則從余下的可達(dá)矩陣中逐級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)集，直到找出最底層的風(fēng)險(xiǎn)因素集合Ln。經(jīng)計(jì)算，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)共分為5個(gè)層級(jí)，各個(gè)層級(jí)所包含的風(fēng)險(xiǎn)元素分別為：L1={R11，R14，R15};L2={R1, R6，R7，R8，R12};L3={R3，R9，R10，R13};L4={R4，R5};L5={R2}；得到的風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)ISM模型如圖3所示。

圖3　既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)ISM模型

3　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的AHP分析

在風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，利用AHP方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系進(jìn)行定量分析，確定同一層次中不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)上一層風(fēng)險(xiǎn)影響的相對(duì)重要性權(quán)重。根據(jù)層次分析法的原理與計(jì)算程序，從ISM分析小組中選取5位專(zhuān)家對(duì)各層風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)，從風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)的首層(L1層)開(kāi)始，利用成對(duì)比較法和1～9比較尺度[13]，對(duì)影響上一層因素的同層風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)造判斷矩陣，并依次構(gòu)造其余各層風(fēng)險(xiǎn)的判斷矩陣。

在構(gòu)造出各層風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣之后，采用和積法、方根法計(jì)算各判斷矩陣的最大特征根及其相應(yīng)的特征向量，并對(duì)特征向量做歸一化處理，確定各層次風(fēng)險(xiǎn)重要性排序的權(quán)重向量。對(duì)每一個(gè)判斷矩陣求其各行因素的乘積，并計(jì)算其n次開(kāi)方：

(1)

(2)

(3)

(4)

其中，n為判斷矩陣的階數(shù)，利用最大特征值計(jì)算一致性指標(biāo)如下：

(5)

(6)

其中，CI為層次總排序一致性指標(biāo)，RI為平均一致性指標(biāo)，其取值如表1。當(dāng)CI、CR的值不超過(guò)0.1時(shí)，表明判斷矩陣滿足一致性要求，否則認(rèn)為判斷矩陣不具有一致性。

表1　平均隨機(jī)一致性指標(biāo)Tab.1　Mean random consistency index

根據(jù)以上權(quán)重計(jì)算規(guī)則與一致性檢驗(yàn)方法，從ISM模型第一層風(fēng)險(xiǎn)因素開(kāi)始，逐層計(jì)算各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性權(quán)重及其一致性檢驗(yàn)指標(biāo)，結(jié)果如表2所示。

表2　ISM各層風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重?cái)?shù)據(jù)表Tab.2　Risk factor weight data in ISM model

4　研究結(jié)果與對(duì)策

4.1ISM模型結(jié)果分析

基于ISM方法，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的5級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型，反映了項(xiàng)目不同風(fēng)險(xiǎn)因素的層次結(jié)構(gòu)與邏輯關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)的層次結(jié)構(gòu)與關(guān)聯(lián)機(jī)理分析如下：

4.1.1層次結(jié)構(gòu)

利用ISM方法將既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為5個(gè)層次，不同層次風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、發(fā)生概率、影響范圍等存在差異。最上層風(fēng)險(xiǎn)包括管理決策風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)能預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與客戶支付風(fēng)險(xiǎn)，該層風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生主要受到主體意識(shí)的影響，且其發(fā)生概率偏高。第二層風(fēng)險(xiǎn)主要涉及資金、市場(chǎng)與施工技術(shù)等因素，是影響項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵，在該層風(fēng)險(xiǎn)因素中，節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展不完善、融資渠道狹窄以及施工工藝落后是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要原因，市場(chǎng)機(jī)制的不完善容易造成節(jié)能改造主體積極性不高，資金匱乏會(huì)影響到施工進(jìn)度，施工工藝則決定了項(xiàng)目的質(zhì)量與成本，因此，本層風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目影響相對(duì)較強(qiáng)，但由于受主觀因素影響較弱，故該層風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率比首層略低。第三層風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生則主要來(lái)源于信息層面，信息的有效性提高了節(jié)能改造管理決策的準(zhǔn)確性，而貸款利率、節(jié)能檢測(cè)等信息掌握的不全面會(huì)引發(fā)管理決策風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)以及施工設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，故本層風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目有效實(shí)施也會(huì)產(chǎn)生重要影響。相對(duì)于前三層風(fēng)險(xiǎn)，第四層風(fēng)險(xiǎn)更側(cè)重于宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)節(jié)能改造的影響，通貨膨脹、能源價(jià)格波動(dòng)等因素對(duì)整個(gè)節(jié)能改造行業(yè)產(chǎn)生作用，而并不僅僅局限于對(duì)項(xiàng)目的信息、資金以及施工技術(shù)的影響，因此，該層風(fēng)險(xiǎn)的作用范圍更廣，但由于較少受到其他因素干擾，故其發(fā)生概率較低。第五層風(fēng)險(xiǎn)為政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，屬于深層次風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目發(fā)展的作用強(qiáng)度最大。既有建筑節(jié)能改造的正外部性特征決定了政府的激勵(lì)政策與法規(guī)是影響其發(fā)展的關(guān)鍵[14]，激勵(lì)力度的變化與法律法規(guī)的變更會(huì)影響到整個(gè)節(jié)能改造行業(yè)的發(fā)展，因而，政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)中處于基礎(chǔ)地位。

4.1.2關(guān)聯(lián)機(jī)理

①單向傳導(dǎo)關(guān)系。從風(fēng)險(xiǎn)因素的5級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型中可以看出，風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)中從下到上的風(fēng)險(xiǎn)因素之間呈現(xiàn)出逐級(jí)傳導(dǎo)的作用關(guān)系，并且形成了以信息、資金、技術(shù)為載體的三條關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑。首先，以信息為載體的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑主要是由于系統(tǒng)內(nèi)信息傳遞與甄別的不完善而產(chǎn)生，其貫穿于市場(chǎng)發(fā)展、項(xiàng)目融資、節(jié)能檢測(cè)等項(xiàng)目發(fā)展全過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)。如在層次結(jié)構(gòu)圖中，政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)→能源價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)→信息管理風(fēng)險(xiǎn)→市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)→決策風(fēng)險(xiǎn)就是由于管理者對(duì)市場(chǎng)信息識(shí)別與判斷失誤而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)連鎖效應(yīng)。其次，以資金為載體的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑會(huì)影響項(xiàng)目融資效率，并作用于項(xiàng)目整體決策，在層次結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)為：政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)→通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)→貸款利率風(fēng)險(xiǎn)→融資風(fēng)險(xiǎn)→管理決策風(fēng)險(xiǎn)。此外，以技術(shù)為載體的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑發(fā)生于項(xiàng)目施工階段，不規(guī)范的節(jié)能檢測(cè)會(huì)影響后續(xù)的節(jié)能設(shè)計(jì)與施工，并最終影響到項(xiàng)目節(jié)能預(yù)期與管理決策，其傳導(dǎo)路徑在層次結(jié)構(gòu)圖中表現(xiàn)為：節(jié)能檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)→節(jié)能設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)→節(jié)能預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)。因此，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間存在傳遞作用，并常常以項(xiàng)目關(guān)鍵要素作為載體而存在。

②雙向交互影響。在風(fēng)險(xiǎn)因素的5級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型中，同一層次風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)相似，彼此存在相互作用。以第二層風(fēng)險(xiǎn)因素為例，市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)同屬于節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展不完善引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，并且均對(duì)項(xiàng)目管理決策造成影響。節(jié)能改造市場(chǎng)需求紊亂影響到節(jié)能服務(wù)公司間正常的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，節(jié)能服務(wù)公司間的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)又反作用于市場(chǎng)需求，并引發(fā)節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的不均衡，其二者之間構(gòu)成了相互影響的作用關(guān)系。因此，綜合以上分析，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素之間不僅存在單向的傳導(dǎo)作用，而且還存在風(fēng)險(xiǎn)因素間雙向的交互影響，多種風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)形式的共存使得既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素之間形成了一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

4.2AHP風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重分析

根據(jù)AHP方法計(jì)算得到的風(fēng)險(xiǎn)因素重要性權(quán)重分析，在表層風(fēng)險(xiǎn)因素當(dāng)中，決策風(fēng)險(xiǎn)所占權(quán)重最高，這是由于在節(jié)能改造過(guò)程中節(jié)能服務(wù)公司與業(yè)主通過(guò)簽訂能源管理合同來(lái)確定彼此的風(fēng)險(xiǎn)與利益分配關(guān)系，合同雙方合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與利益分配策略是決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵，因此，決策風(fēng)險(xiǎn)在表層風(fēng)險(xiǎn)因素中所占權(quán)重較高。在第二層風(fēng)險(xiǎn)因素當(dāng)中，融資風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響更為明顯，這是因?yàn)榧扔薪ㄖ?jié)能改造項(xiàng)目的全部費(fèi)用需要由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)，節(jié)能服務(wù)公司的融資能力是項(xiàng)目能否順利實(shí)施的關(guān)鍵。在第三層風(fēng)險(xiǎn)因素當(dāng)中，節(jié)能檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重較高，這是由于項(xiàng)目前期對(duì)待改造建筑的節(jié)能量檢測(cè)會(huì)影響到后面的節(jié)能設(shè)計(jì)、施工維護(hù)，以及項(xiàng)目管理決策與預(yù)期收益等環(huán)節(jié)，而節(jié)能量檢測(cè)結(jié)果又容易受到節(jié)能改造雙方信息不對(duì)稱(chēng)的影響，故其發(fā)生概率較高，對(duì)項(xiàng)目的影響權(quán)重較大[15]。第四層風(fēng)險(xiǎn)因素間權(quán)重沒(méi)有較大差異，通貨膨脹與能源價(jià)格之間互相影響，共同作用于其上各層風(fēng)險(xiǎn)因素。

4.3既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控策略

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，根據(jù)對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)因素間影響關(guān)系與重要性權(quán)重的分析，提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策：

①?gòu)?qiáng)化政府在既有建筑節(jié)能改造中發(fā)揮的推動(dòng)作用。政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)中占據(jù)基礎(chǔ)性地位，是引發(fā)其他各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的根源，穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策與法律法規(guī)是避免該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要保證。政府作為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的推動(dòng)者，通過(guò)設(shè)立貸款優(yōu)惠、稅收減免等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策可以有效避免由于經(jīng)濟(jì)外部性導(dǎo)致的節(jié)能改造雙方積極性不高，市場(chǎng)失靈等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；同時(shí)，政府作為節(jié)能改造項(xiàng)目的監(jiān)督者，通過(guò)設(shè)立能效標(biāo)識(shí)制度與法律法規(guī)可以為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的合理分配提供依據(jù)，避免了因節(jié)能改造雙方風(fēng)險(xiǎn)與利益劃分不明確而導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)與客戶支付風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

②建立科學(xué)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間具有復(fù)雜的影響關(guān)系，完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制可以識(shí)別各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響關(guān)系，為制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是一種主動(dòng)型的風(fēng)險(xiǎn)管理，科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制應(yīng)遵循系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性與靈活性的原則，其構(gòu)建過(guò)程不僅要系統(tǒng)識(shí)別各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素，而且還須準(zhǔn)確梳理各風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)聯(lián)傳導(dǎo)機(jī)理及其觸發(fā)機(jī)制；在此基礎(chǔ)上，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)即可采取預(yù)先設(shè)置的防范措施對(duì)其進(jìn)行管控，避免了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)項(xiàng)目造成的損失，起到未雨綢繆的效果。

③提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策效率。合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是改善項(xiàng)目主體關(guān)系、降低決策風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)注重項(xiàng)目主體間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與互利共贏，其過(guò)程建立在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確識(shí)別與評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的影響因素與作用關(guān)系，并最終通過(guò)簽訂合同來(lái)達(dá)到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的合理分配目標(biāo)。科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策要滿足風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的公平性原則、風(fēng)險(xiǎn)利益對(duì)等性原則，而且還需要對(duì)項(xiàng)目主體風(fēng)險(xiǎn)管理行為起到一定的激勵(lì)作用[16]。另外，基于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的可變性以及主體行為動(dòng)機(jī)的動(dòng)態(tài)演化特性，通過(guò)向能源管理合同內(nèi)注入一定的柔性條款可擴(kuò)展風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的事后治理空間，提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

5　結(jié)　語(yǔ)

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間影響關(guān)系復(fù)雜，系統(tǒng)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次機(jī)構(gòu)與關(guān)聯(lián)機(jī)理是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)有效管理的關(guān)鍵。利用解釋結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型，梳理了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間的層次結(jié)構(gòu)特性與不同風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)聯(lián)機(jī)理，指出在結(jié)構(gòu)模型中的不同層次風(fēng)險(xiǎn)因素之間呈現(xiàn)出自下而上的單向傳導(dǎo)作用，同一層次風(fēng)險(xiǎn)存在雙向的交互影響。在5級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型的基礎(chǔ)上，利用層次分析法計(jì)算得到各層風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性權(quán)重，確定了管理決策風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)與節(jié)能檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的針對(duì)性管理提供了依據(jù)。最后針對(duì)研究結(jié)果提出強(qiáng)化政府職能發(fā)揮、建立科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制與提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策效率三個(gè)方面的發(fā)展對(duì)策，以期提高既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造事業(yè)健康發(fā)展。

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(責(zé)任編輯唐漢民梁碧芬)

Research on risk hierarchy and related mechanism of building energy saving innovation project

TAO Kai1,2, GUO Han-ding1,2, WANG Yi-lin1,2, WANG Xing1,2

(1.SchoolofEconomicandManagement,TianjinChengjianUniversity,Tianjin300384,China;2.ResearchCenterofEcolivableCityandSustainableConstructionManagement,TianjinChengjianUniversity,Tianjin300384,China)

Inordertoexplorethecomplexrelationofdifferentriskfactorsinbuildingenergysavingprojects,theISMmethodwasusedtobuildariskhierarchymodelbasedonthe15riskfactors,andtherelativemechanismofthefactorshasbeenstudied.Then,usingtheAHPmethod,theweightsfordifferentlevelsofrisksweredetermined.Theresultsshowthattherisksatdifferentlevelsconducted,therisksatthesamelevelinteracted,andpolicyrisks,decision-makingrisks,financingrisksandenergysavingdetectionriskshavehigherweights.Suggestionstostrengthentheriskmanagementofpresentenergysavinginnovationprojectwereputforwardfromthreeaspects,suchasintensifyingthefunctionofgovernment,establishingtheriskwarningmechanismandimprovingrisksharingefficiency.

excitingbuilding;energysavingreconstruction;projectrisk;interpretivestructuralmodel;analytichierarchyprocess

2016-02-18；

2016-03-28

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目 (71171141)；天津市社科規(guī)劃后期資助項(xiàng)目 (TJGLHQ1403)

郭漢丁(1962—)，男，山西河津人，天津城建大學(xué)教授，博士后;E-mail:guohanding@126.com。

10.13624/j.cnki.issn.1001-7445.2016.0973

F276

A

1001-7445(2016)04-0973-09

引文格式：陶凱，郭漢丁，王毅林,等.建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)與關(guān)聯(lián)機(jī)理[J].廣西大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)，2016，41(4)：973-981.