■　王振乾（蘭州文理學(xué)院 蘭州 730070）

基于庫茲涅茲假說的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市空間擴(kuò)張實(shí)證研究

■王振乾（蘭州文理學(xué)院 蘭州 730070）

本文以西北地區(qū)五省區(qū)為研究對(duì)象，將Kuznets曲線假說引入經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張的關(guān)系研究中，并進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)果表明：第一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張的Kuznets曲線效應(yīng)在陜西省、青海省和寧夏回族自治區(qū)得到了驗(yàn)證。三省區(qū)的城市空間擴(kuò)張規(guī)模變動(dòng)呈現(xiàn)出“倒U型”曲線，三省區(qū)城市空間擴(kuò)張規(guī)模隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出“快速擴(kuò)張—緩慢擴(kuò)張—逐漸趨于穩(wěn)定”的趨勢(shì)。就回歸模型來看，陜西省城市空間擴(kuò)張?zhí)幵凇翱焖贁U(kuò)張—緩慢擴(kuò)張”的階段，而寧夏回族自治區(qū)和青海省的城市空間擴(kuò)張均處在“緩慢擴(kuò)張—逐漸趨于穩(wěn)定”的階段。第二，甘肅省和新疆維吾爾自治區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張呈現(xiàn)出正相關(guān)線性關(guān)系，并未出現(xiàn)Kuznets曲線效應(yīng)，城市空間擴(kuò)張伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而擴(kuò)大。最后基于曲線驗(yàn)證結(jié)果，對(duì)西北地區(qū)城市土地調(diào)控政策制定提出相關(guān)參考建議。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展 城市土地?cái)U(kuò)張 Kuznets曲線 西北地區(qū)

引言

城市空間擴(kuò)張是城市土地利用變化的最直接表現(xiàn)形式，是城市化過程空間布局和結(jié)構(gòu)變化的綜合反映。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是城市擴(kuò)展的動(dòng)力來源，城市用地實(shí)質(zhì)上是綜合性的經(jīng)濟(jì)問題。1981-2012年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值從4892億元增長(zhǎng)到518942億元，伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，城市建成區(qū)面積由7438平方千米增長(zhǎng)到45566平方千米。這反映了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，加大了對(duì)城市建設(shè)用地的需求，促進(jìn)了城市空間的不斷擴(kuò)張，建設(shè)用地增長(zhǎng)和耕地保護(hù)之間的矛盾越來越突出。因此，如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張之間的關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和土地資源合理利用顯得十分重要。

目前，國內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張的關(guān)系研究，主要集中在城市空間擴(kuò)張的驅(qū)動(dòng)機(jī)制方面，多以單個(gè)城市或多個(gè)城市乃至某一區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，綜合分析某一時(shí)期內(nèi)城市空間擴(kuò)張的變化特征，以及自然因素和社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)城市空間擴(kuò)張的綜合影響并得出結(jié)論：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是城市空間擴(kuò)張的重要驅(qū)動(dòng)因素之一。通過對(duì)已有研究的分析和梳理發(fā)現(xiàn)，在不同階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張變動(dòng)趨勢(shì)之間的關(guān)系還有待進(jìn)一步研究。因此，本文以西北地區(qū)五省區(qū)為研究對(duì)象，建立城市建成區(qū)面積和經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的Kuznets曲線模型，探究建成區(qū)面積擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，以期為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市土地利用方面的研究和城市土地調(diào)控政策制定提供參考。

西北地區(qū)，是指按照行政區(qū)劃概念下的西北地區(qū)，包括陜西、甘肅和青海三省以及寧夏、新疆兩個(gè)少數(shù)民族自治區(qū)，下轄31個(gè)地級(jí)市、13個(gè)少數(shù)民族自治州、7個(gè)地區(qū)和4個(gè)自治區(qū)轄市，行政區(qū)劃面積306.99萬平方千米。2012年，西北地區(qū)常住人口9760.13萬人，國民生產(chǎn)總值39349.33億元。隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的深入實(shí)施和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)，西北地區(qū)進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的新時(shí)期。

數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

按照數(shù)據(jù)的可獲取性和研究的可行性，本文選取西北地區(qū)五省區(qū)1993-2012年城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP，分別表示西北地區(qū)五省區(qū)城市空間擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，原始數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和五省區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。為消除價(jià)格變動(dòng)因素的影響，對(duì)二、三產(chǎn)業(yè)GDP數(shù)據(jù)進(jìn)行了平減，統(tǒng)一為以1993年為基期的不變價(jià)GDP，如表1所示。

（二）研究方法

20世紀(jì)50年代，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·史密斯·庫茲涅茨首次利用“倒U 型”曲線來描述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配之間的關(guān)系，提出了Kuznets曲線假說。20世紀(jì)90年代以后，Kuznets曲線假說被引入生態(tài)環(huán)境研究中，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間亦存在“倒U 型”曲線關(guān)系。作為生態(tài)環(huán)境的重要組成部分，耕地資源與生態(tài)環(huán)境密切關(guān)聯(lián)，國內(nèi)外學(xué)者將Kuznets曲線假說引入耕地資源和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的研究中。近年來，也有學(xué)者將其引入建設(shè)用地和碳排放關(guān)系研究，以及城市土地?cái)U(kuò)張和經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究中。

本文將Kuznets曲線效應(yīng)假說引入城市空間擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系研究中，假設(shè)城市空間擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在“倒U 型”曲線，即隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，城市空間規(guī)模會(huì)呈現(xiàn)出先快速擴(kuò)張，然后進(jìn)入緩慢擴(kuò)張，最后進(jìn)入穩(wěn)定狀態(tài)或下降趨勢(shì)，也即城市空間擴(kuò)張的曲線呈現(xiàn)“倒U 型”。這是由于，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處在初步階段時(shí)，經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效應(yīng)起主要作用，導(dǎo)致城市空間規(guī)模迅速擴(kuò)大；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高水平后，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和消除效應(yīng)起主要作用，結(jié)構(gòu)效應(yīng)會(huì)減慢城市空間擴(kuò)張速度，而消除效應(yīng)會(huì)抑制城市空間擴(kuò)張。

為驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張之間存在Kuznets曲線效應(yīng)，根據(jù)已有研究建立包含1次、2次和3次項(xiàng)的Kuznets曲線模型：

式中：Y為城市空間擴(kuò)張狀況，E為經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，ε為隨機(jī)誤差干擾項(xiàng)，β0、β1、β2、β3為待定參數(shù)，β0、β1、β2、β3的取值可以反映城市空間擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間某種曲線關(guān)系或可能存在Kuznets曲線效應(yīng)，如表2所示。如果存在Kuznets曲線效應(yīng)，則城市空間擴(kuò)張的拐點(diǎn)為-β1/2β2或?qū)求一階導(dǎo)數(shù)后的-β2/2β3。

結(jié)果計(jì)算與分析

（一）結(jié)果計(jì)算

運(yùn)用SPSS19.0軟件對(duì)西北地區(qū)五省區(qū)城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP五組數(shù)據(jù)分別進(jìn)行回歸分析，對(duì)城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP之間分別進(jìn)行1次項(xiàng)、2次項(xiàng)和3次項(xiàng)估計(jì)，并以回歸系數(shù)的t值、調(diào)整R2和F值來檢驗(yàn)是否存在線性、二次和三次曲線關(guān)系，進(jìn)而判斷城市空間擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間是否存在Kuznets曲線效應(yīng)?；貧w結(jié)果如表3和圖1所示。

（二）結(jié)果分析

第一，就陜西省來看，二次曲線擬合效果最好，回歸系數(shù)、擬合優(yōu)度和F值均在1%置信水平下顯著，回歸模型為：

圖1 1993-2012年西北地區(qū)城市空間擴(kuò)張曲線

通過回歸模型可以看出，陜西省城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP之間的Kuznets曲線呈現(xiàn)“倒U 型”，基本符合Kuznets曲線效應(yīng)。當(dāng)二、三產(chǎn)業(yè)GDP為10084.03億元時(shí)，“倒U 型”曲線出現(xiàn)拐點(diǎn)。當(dāng)二、三產(chǎn)業(yè)GDP小于10084.03億元時(shí)，城市建成區(qū)面積隨著二、三產(chǎn)GDP的增加而變大，當(dāng)二、三產(chǎn)業(yè)GDP大于10084.03億元時(shí)，城市建成區(qū)面積將隨著二、三產(chǎn)GDP的增加而減小。2012年陜西省二、三產(chǎn)業(yè)GDP達(dá)到6070.41億元，按照目前增速，距離拐點(diǎn)較為接近，也即城市空間擴(kuò)張即將達(dá)到“倒U 型”曲線的頂點(diǎn)，城市建成區(qū)規(guī)模將會(huì)逐漸趨于穩(wěn)定。陜西省作為西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高的省份，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)良好，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展速度較快，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由過去的粗放式向集約式轉(zhuǎn)變，帶動(dòng)了城市用地水平的提高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)效應(yīng)促使城市空間擴(kuò)張的增速減緩，逐漸趨于穩(wěn)定。

第二，就甘肅省來看，二次曲線的二次項(xiàng)系數(shù)在10%置信水平下不顯著，三次曲線的一次項(xiàng)系數(shù)、二次項(xiàng)系數(shù)以及三次項(xiàng)系數(shù)均在10%置信水平下不顯著，而一次曲線的回歸系數(shù)、擬合優(yōu)度和F值均在1%置信水平下顯著，即說明甘肅省城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP之間不存在Kuznets曲線效應(yīng)，而是正相關(guān)線性關(guān)系，也即甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高對(duì)城市建成區(qū)面積的不斷擴(kuò)大產(chǎn)生正向推動(dòng)作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所引起城市空間擴(kuò)張將在較長(zhǎng)一段時(shí)間段內(nèi)呈逐漸增加態(tài)勢(shì)。

第三，就寧夏回族自治區(qū)來看，二次曲線擬合效果最好，常數(shù)項(xiàng)在5%置信水平下顯著，一次項(xiàng)和二次項(xiàng)回歸系數(shù)、擬合優(yōu)度和F值均在1%置信水平下顯著，回歸模型為：

通過回歸模型可以看出，寧夏回族自治區(qū)城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP之間的Kuznets曲線呈現(xiàn)“倒U 型”，基本符合Kuznets曲線效應(yīng)。當(dāng)二、三產(chǎn)業(yè)GDP為938.22億元時(shí)，“倒U 型”曲線出現(xiàn)拐點(diǎn)，此時(shí)城市建成區(qū)面積為412.36k m2。當(dāng)二、三產(chǎn)業(yè)GDP小 于938.22億元時(shí)，城市建成區(qū)面積隨著二、三產(chǎn)GDP的增加而變大，當(dāng)二、三產(chǎn)業(yè)GDP大于938.22億元時(shí)，城市建成區(qū)面積將隨著二、三產(chǎn)業(yè)GDP的增加而減小。2012年，寧夏回族自治區(qū)的城市建成區(qū)面積已達(dá)399.60km2，距離拐點(diǎn)十分接近，說明城市空間擴(kuò)張已經(jīng)進(jìn)入減速擴(kuò)張時(shí)期，另外也反映出當(dāng)前寧夏回族自治區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已達(dá)一定水平，政府加強(qiáng)城市土地規(guī)模的管控，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的消除效應(yīng)出現(xiàn)。

第四，就青海省來看，二次曲線擬合效果最好，常數(shù)項(xiàng)、一次項(xiàng)回歸系數(shù)和F值均在1%置信水平下顯著，二次項(xiàng)在5%置信水平下顯著，回歸模型為：

通過回歸模型可以看出，青海省城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP之間的Kuznets曲線呈現(xiàn)“倒U 型”。當(dāng)二、三產(chǎn)業(yè)GDP為832.14億元時(shí)，“倒U型”曲線出現(xiàn)拐點(diǎn)，此時(shí)城市建成區(qū)面積為123.72km2。當(dāng)二、三產(chǎn)業(yè)GDP小于832.14億元時(shí)，城市建成區(qū)面積隨著二、三產(chǎn)GDP的增加而變大，當(dāng)二、三產(chǎn)業(yè)GDP大于832.14億元時(shí)，城市建成區(qū)面積將隨著二、三產(chǎn)GDP的增加而減小。2012年，寧夏回族自治區(qū)的城市建成區(qū)面積已達(dá)122.59 km2，逼近拐點(diǎn)，表示城市空間擴(kuò)張已經(jīng)進(jìn)入穩(wěn)定狀態(tài)，預(yù)示著在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式下，城市空間擴(kuò)張應(yīng)控制在合理范圍內(nèi)，不宜過快增長(zhǎng)。

第五，就新疆維吾爾自治區(qū)來看，二次曲線的二次項(xiàng)系數(shù)在10%置信水平下不顯著，三次曲線的二次項(xiàng)系數(shù)以及三次項(xiàng)系數(shù)均在10%置信水平下不顯著，而一次曲線的回歸系數(shù)、擬合優(yōu)度和F值均在1%置信水平下顯著，即說明新疆維吾爾自治區(qū)城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP之間不存在Kuznets曲線效應(yīng)，而是正相關(guān)線性關(guān)系，說明新疆維吾爾自治區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高將對(duì)城市建成區(qū)面積的擴(kuò)大產(chǎn)生正向推動(dòng)作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所引起的城市空間擴(kuò)張將在較長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)呈逐漸增加趨勢(shì)。

結(jié)論與討論

（一）結(jié)論

本文將Kuznets曲線假說引入經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張的關(guān)系研究中，假設(shè)城市空間擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在Kuznets曲線效應(yīng)，并以西北地區(qū)五省區(qū)進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果表明：第一，在理論上，Kuznets曲線效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張的關(guān)系在西北地區(qū)的陜西省、青海省和寧夏回族自治區(qū)得到了驗(yàn)證。三省區(qū)的城市空間擴(kuò)張規(guī)模變動(dòng)呈現(xiàn)“倒U 型”曲線，即符合Kuznets曲線效應(yīng)，三省區(qū)城市空間擴(kuò)張規(guī)模隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)“快速擴(kuò)張—緩慢擴(kuò)張—逐漸趨于穩(wěn)定”的趨勢(shì)。就回歸模型來看，陜西省城市空間擴(kuò)張?zhí)幵凇翱焖贁U(kuò)張—緩慢擴(kuò)張”的階段，而寧夏回族自治區(qū)和青海省的城市空間擴(kuò)張均處在“緩慢擴(kuò)張—逐漸趨于穩(wěn)定”的階段。究其原因，陜西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平持續(xù)提高，出現(xiàn)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展使城市土地利用水平提高，呈現(xiàn)節(jié)約集約的趨勢(shì)，使城市空間擴(kuò)張的速度逐漸減慢。寧夏回族自治區(qū)和青海省，城市空間擴(kuò)展速度趨緩的原因可能與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的消除效應(yīng)和政策調(diào)控有關(guān)。第二，對(duì)于甘肅省和新疆維吾爾自治區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張呈現(xiàn)正相關(guān)線性關(guān)系，并未出現(xiàn)Kuznets曲線效應(yīng)，城市空間擴(kuò)張伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而擴(kuò)大。

基于上述結(jié)果，西北地區(qū)在制定城市土地調(diào)控政策時(shí)應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待：對(duì)于陜西省，應(yīng)當(dāng)在保證耕地占補(bǔ)平衡的前提下，允許城市空間適度擴(kuò)張，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求；對(duì)于寧夏回族自治區(qū)和青海省，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制城市空間擴(kuò)張，調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，深入推進(jìn)城市土地利用的內(nèi)涵挖潛機(jī)制；對(duì)于甘肅省和新疆維吾爾自治區(qū)，應(yīng)當(dāng)在保證耕地占補(bǔ)平衡的情況下，允許城市空間擴(kuò)張的快速增長(zhǎng)，但必須注意增長(zhǎng)方式的節(jié)約集約化，防止土地資源浪費(fèi)和城市空間的過度擴(kuò)張。

表1 1993-2012年西北地區(qū)城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP

表2 城市建成區(qū)面積和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的曲線關(guān)系

表3 1993-2012年西北地區(qū)城市建成區(qū)面積和二、三產(chǎn)業(yè)GDP Kuznets曲線擬合結(jié)果

（二）討論

Kuznets曲線效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張的關(guān)系研究中并不具備普遍性，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張的Kuznets曲線并不是自然規(guī)律，城市空間擴(kuò)張受多因素影響而變化。在西北地區(qū)五省區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張的Kuznets曲線效應(yīng)驗(yàn)證中，陜西省、寧夏回族自治區(qū)和青海省出現(xiàn)了Kuznets曲線效應(yīng)，因此對(duì)這三省區(qū)的城市空間擴(kuò)張應(yīng)當(dāng)引起注意和合理調(diào)控。本文引入Kuznets曲線，是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張之間一種效應(yīng)的研究，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市空間擴(kuò)張關(guān)系的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)機(jī)制的研究尚不夠深入，值得在今后的研究中進(jìn)一步深入。

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11.李永樂，吳群.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與耕地非農(nóng)化的Kuznets曲線驗(yàn)證—來自中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)的驗(yàn)證［J］.資源科學(xué)，2008，30（5）

12.張潤(rùn)森，濮勵(lì)杰，文繼群等.建設(shè)用地?cái)U(kuò)張與碳排放效應(yīng)的庫茲涅茨曲線假說及驗(yàn)證［J］.自然資源學(xué)報(bào)，2012（5）

13.盛業(yè)旭，劉瓊，歐名豪等.城市土地?cái)U(kuò)張與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的Kuznets曲線效應(yīng)分析—以江蘇省13個(gè)地級(jí)市為例［J］.資源科學(xué)，2014（2）

◆F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A