焦慧穎　中國(guó)信息通信研究院技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)研究所高級(jí)工程師劉　鵬　中國(guó)艦船研究院高級(jí)工程師邢　梅　中國(guó)人民解放軍中部戰(zhàn)區(qū)第一通信團(tuán)工程師

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標(biāo)準(zhǔn)之窗

3D MIMO的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)展

焦慧穎中國(guó)信息通信研究院技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)研究所高級(jí)工程師
劉鵬中國(guó)艦船研究院高級(jí)工程師
邢梅中國(guó)人民解放軍中部戰(zhàn)區(qū)第一通信團(tuán)工程師

有源天線的引入使得多天線技術(shù)在垂直方向進(jìn)行波束賦形成為可能，3GPPR12階段進(jìn)行了3D MIMO信道建模的研究，并于R13階段啟動(dòng)垂直波束賦形/全維MIMO的研究工作，在此基礎(chǔ)上開展了3D MIMO的標(biāo)準(zhǔn)化工作。本文介紹了3D MIMO的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)展情況。

垂直維波束賦形；全維MIMO；CSI進(jìn)程

1　引言

3GPPR11對(duì)3D MIMO的信道模型進(jìn)行了研究工作。在此基礎(chǔ)上，R12首先對(duì)3D MIMO的傳輸機(jī)制進(jìn)行了研究，評(píng)估最多64端口的3D MIMO的性能，研究相關(guān)的增強(qiáng)方案，然后啟動(dòng)3D MIMO的標(biāo)準(zhǔn)化工作，支持最多16端口。

研究階段的評(píng)估分為兩個(gè)階段：階段一，明確天線配置及評(píng)估場(chǎng)景，評(píng)估使用3D信道模型下R12下行M IMO的性能；階段二，研究增強(qiáng)方案，并評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化增強(qiáng)帶來的好處，同時(shí)研究設(shè)計(jì)原則，明確標(biāo)準(zhǔn)化影響。

評(píng)估場(chǎng)景分為同構(gòu)網(wǎng)場(chǎng)景和異構(gòu)網(wǎng)場(chǎng)景，具體場(chǎng)景如下：

（1）同構(gòu)網(wǎng)場(chǎng)景

●場(chǎng)景1：3D-UMa，ISD為500m。

●場(chǎng)景2：3D-UMa，ISD為200m。

●場(chǎng)景3：3D-UMi，ISD為200m。

（2）異構(gòu)網(wǎng)場(chǎng)景（按優(yōu)先級(jí)由高到低排序）

●場(chǎng)景4：非同頻段情況，宏小區(qū)和小小區(qū)使用不同載波頻率。

●場(chǎng)景5：同頻段情況，小小區(qū)不使用Elevation Beam forming/FD-MIMO。

●場(chǎng)景6：同頻段情況，小小區(qū)使用Elevation Beam forming/FD-MIMO。

如圖1、2所示，采用的天線配置為雙極化天線，天線陣列模型（M、N、P）中的M表示每列同極化的天線陣元數(shù)，N表示天線陣元的列數(shù)，P表示極化的方向數(shù)。收發(fā)單元稱為TXRU，它的虛擬化模型是一個(gè)TXRY與相同極化方向的一組天線陣元項(xiàng)鏈，這組陣元之間可以使用模擬波束復(fù)興，TXRY與數(shù)字基帶處理項(xiàng)相連，可獨(dú)立控制幅度和向往，類似于天線陣列模型，TXRU的配置也用（（MTXRU、NTXRU、P）來表示。TXRU的虛擬化包括一維和二維虛擬化，其中一種是子陣列分組模型，另外一種是全連接模型。

圖1　子陣列分級(jí)模型

經(jīng)過研究表明，3D MIMO的增強(qiáng)有基于實(shí)現(xiàn)的增強(qiáng)方案，也有基于標(biāo)準(zhǔn)化的增強(qiáng)方案。基于實(shí)現(xiàn)的增強(qiáng)方案有以下幾種類型：

圖2　全連接模型

●類型1

是扇區(qū)化（每個(gè)小區(qū)有不同的Cell ID），可以進(jìn)行水平維或垂直維度單方向扇區(qū)化，也可進(jìn)行二維扇區(qū)化，多個(gè)扇區(qū)共享同一天線陣列，每個(gè)扇區(qū)最多8個(gè)CSI-RS端口，與R12一致，每個(gè)終端只連接到一個(gè)扇區(qū)，具體的實(shí)現(xiàn)方式如圖3、4所示。

圖3　全連接TXRU虛擬化實(shí)現(xiàn)的扇區(qū)化1

圖4　基帶實(shí)現(xiàn)的扇區(qū)化1

●類型2

是每個(gè)小區(qū)有相同ID的扇區(qū)化，同樣可以進(jìn)行水平維或垂直維度單方向扇區(qū)化，或二維扇區(qū)化，每個(gè)扇區(qū)使用一個(gè)CSI-RS資源，多個(gè)扇區(qū)共享同一天線陣列，每扇區(qū)最多8個(gè)CSI-RS端口。具體實(shí)現(xiàn)方式如圖5、6所示。

圖5　全連接TXRU虛擬化實(shí)現(xiàn)的扇區(qū)化2

圖6　基帶實(shí)現(xiàn)的扇區(qū)化2

●類型3

是基于2個(gè)CSI進(jìn)程的Kronecker預(yù)編碼，水平維和垂直維分別使用一個(gè)CSI-RS資源，分為水平維的CSI-RS端口和垂直維的CSI-RS端口，在這種方案中為每個(gè)UE配置2個(gè)CSI進(jìn)程，分別對(duì)應(yīng)水平維CSI-RS資源和垂直維CSI-RS資源。基站根據(jù)UE反饋的水平維和垂直維預(yù)編碼信息形成2D預(yù)編碼，采用Kronecker結(jié)構(gòu)。

●類型4

是TDD系統(tǒng)的基于SRS的預(yù)編碼，為天線陣列配置一個(gè)CSI-RS資源，為一個(gè)UE配置一個(gè)CSI進(jìn)程，配置UE不反饋PM I/RI，終端通過CSI-RS端口測(cè)量基于TxD的CSI，并且基于信道互易性，基站根據(jù)SRS確定波束賦形和預(yù)編碼。

基于標(biāo)準(zhǔn)化的方案有幾個(gè)方面，最重要的方面是CSI-RS和反饋增強(qiáng)方面，分別針對(duì)幾種方案進(jìn)行增強(qiáng)，比如基于波束賦形的CSI-RS的方案、基于無預(yù)編碼CSI-RS方案、基于混合波束賦形CSI-RS和無預(yù)編碼CSI-RS方案和TDD基于無碼本的CSI上報(bào)方案。另外，一些需要標(biāo)準(zhǔn)化的點(diǎn)有DM RS的增強(qiáng)和RRM測(cè)量的增強(qiáng)。

2　3D MIMO的傳輸機(jī)制

針對(duì)上述研究階段得出的標(biāo)準(zhǔn)化的點(diǎn)，在WI階段作了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化工作，3GPPR13將CSI-RS端口擴(kuò)展為12/16個(gè)，并且是2維分布，是由基站的64根物理天線經(jīng)過TXRU虛擬化和CSI-RS端口虛擬化后映射得到（見圖7）。

圖7　12和16天線端口配置

3D MIMO的傳輸機(jī)制分為兩種類型，一種類型（Class A）是基于碼本的方式，另外一種（Class B）是波束賦形。Class A的CSI-RS資源是配置K個(gè)CSI資源，并且滿足累計(jì)共12，16個(gè)CSI-RS端口，碼本結(jié)構(gòu)仍舊沿用W=W1W2的架構(gòu)，但是要針對(duì)3DM IMO進(jìn)行優(yōu)化。Class B的波束賦形分為小區(qū)專用級(jí)別和UE專用級(jí)別兩種。

3　CSI-RS端口設(shè)計(jì)

Class A的8、12或16個(gè)CSI-RS端口，均同屬一個(gè)CSI進(jìn)程（CSI process），由現(xiàn)有的K個(gè)CSI-RS配置累積構(gòu)成，每個(gè)CSI-RS配置包括N個(gè)端口，8個(gè)CSI-RS端口對(duì)應(yīng)（N，K）=（8，1），16個(gè)CSI-RS端口對(duì)應(yīng)（N，K）= （8，2），12個(gè)CSI-RS端口對(duì)應(yīng)（N，K）=（4，3）。

為了支持12和16CSI-RS端口的3D MIMO，需要在現(xiàn)有CSI-RS的基礎(chǔ)上擴(kuò)展到12和16端口，將擴(kuò)頻（CDM）的碼字?jǐn)U展到4來支持更多端口，為了保持后向兼容的終端也可配置CSI-RS資源，所以同時(shí)支持CDM-2和CDM-4。

12和16端口CSI-RS的設(shè)計(jì)如圖8所示。

為解決一些TDD配置下可用發(fā)送CSI-RS的資源少的問題，DwPTS子幀支持CSI-RS，支持2/4/8/12/16個(gè)CSI-RS端口。采用搬移的方式，UE根據(jù)指示的CSI-RS配置index和子幀類型決定CSI-RSRes的位置，但是和PSS交疊的OFDM符號(hào)上的CSI-RS REs是不能用的（見圖9）。

4　類型A的碼本設(shè)計(jì)

8，12，16個(gè)CSI-RS端口碼本的預(yù)編碼矩陣W表示為W= W1W2，這里

其中，X1是N1×L1維矩陣，L1個(gè)列向量為O1倍過采樣的長(zhǎng)度為N1的DFT向量，X2是N2×L2維矩陣，L2個(gè)列向量為O2倍過采樣的長(zhǎng)度為N2的DFT向量，N1、N2分別是每個(gè)極化方向上第1維、第2維的天線端口數(shù)。

圖8　12端口CSI-RS和16端口CSI-RS設(shè)計(jì)

圖9　DwPTS的CSI-RS設(shè)計(jì)

3GPPR13定義了可配置碼本，RRC信令需要配置5個(gè)參數(shù)，（N1，N2），（O1，O2），Config=｛1，2，3，4｝，通過設(shè)定Config，確定碼本子集（Rank1～2）。（N1，N2），（O1，O2）參數(shù)配置如表1所示。

表1?。∟1,N2），（O1,O2）參數(shù)配置

4種碼本的設(shè)計(jì)思路如表2所示。

5　類型B的波束賦形

表2　4種碼本配置的設(shè)計(jì)方案

類型B是波束賦形方案，多個(gè)波束的CSI-RS的配置可以分為小區(qū)級(jí)波束賦形CSI-RS（Cell-specific Beamformed CSI-RS）和用戶級(jí)波束賦形CSI-RS （UE-specific Beamformed CSI-RS），UE選擇最優(yōu)波束，報(bào)告最優(yōu)波束以及碼本的反饋和CSI報(bào)告。

類型B的一個(gè)CSI進(jìn)程也是由現(xiàn)有的K個(gè)CSI-RS配置累積構(gòu)成，K=1可以實(shí)現(xiàn)用戶級(jí)波束賦形CSI-RS，K>1可以實(shí)現(xiàn)小區(qū)級(jí)波束賦形CSI-RS。K=｛1，2，…，8｝，N1+…+NK≤Ntotal（Ntotal可能的取值8、12、16、32、64，與UE能力有關(guān)）。

如果給終端配置小區(qū)級(jí)CSI-RS，CSI-RS的進(jìn)程數(shù)大于1，每個(gè)進(jìn)程可以配置的端口數(shù)為=｛1，2，4，8｝，通過配置K個(gè)R12的NZP CSI-RS資源，讓終端分別測(cè)量每個(gè)資源上面的信息，通過反饋波束指示CRI來指示選擇的波束所對(duì)應(yīng)的CSI-RS資源，對(duì)于選擇的波束k，反饋Nk個(gè)端口的R12碼本。

而如果是給UE配置UE專用的CSI-RS資源，CSI的進(jìn)程數(shù)為1，該進(jìn)程的端口數(shù)，NK=｛1，2，4，8｝，給終端配置一個(gè)R13的NZP CSI-RS資源，CSI碼本分為兩種反饋方式，一種是按照傳統(tǒng)R12方式反饋，另外一種是只反饋W 2碼本。

圖10、11給出了Cell Specific波束賦形和UESpecific兩種反饋方式的示意圖。

6　測(cè)量受限

測(cè)量受限（Measurement Restriction，MR）指示每個(gè)UE的NZPCSI-RS和CSI-IM的測(cè)量邊界，通過RRC信令設(shè)置，包括信道測(cè)量受限（Channel MR），和干擾測(cè)量受限（Interference MR），信道測(cè)量受限僅適用于類型B，干擾測(cè)量受限同時(shí)適用于類型A和類型B。測(cè)量受限在一個(gè)CSI進(jìn)程中測(cè)量一個(gè)CSI-RS資源或CSI-IM資源，同時(shí)適用于周期和非周期CSI報(bào)告。

圖10　小區(qū)專用CSI-RS波束賦形

圖11　UE專用CSI-RS波束賦形

7　DMRS的增強(qiáng)

如圖12所示，R12 MU-MIMO的DMRS是2個(gè)OCC=2的正交DMRS端口7、8，并且通過擾碼ID來支持最多4個(gè)Rank1的用戶配對(duì)，最多兩個(gè)rank2的用戶配對(duì)。R13對(duì)此做了進(jìn)一步增強(qiáng)，支持4個(gè)OCC=4的正交DMRS端口7、8、11、13。

圖12　DM RS增強(qiáng)

在DCI Format 2C和DCI Format 2D中增加1比特區(qū)分OCC=2或者OCC=4，具體參見表3。

8　SRS的容量增強(qiáng)

給R13UE引入新的RRC參數(shù)來決定UpPTS符號(hào)的長(zhǎng)度，新增加的UpPTS符號(hào)不超過6，而DwPTS的符號(hào)數(shù)目還是和SIB1中配置的數(shù)目相同。

增加SRS的Combs數(shù)目到4，而最大的CS數(shù)目是12，因此要引入新的RRC信令來時(shí)能RPF4，UE Speci fic參數(shù)Tansm issionComb或者Transmission Comb-ap擴(kuò)展到2bit來指示4個(gè)Comb，在現(xiàn)有3bit信令上新增一個(gè)信令來指示12個(gè)Cyclic Shift。

9　結(jié)束語

3D MIMO的標(biāo)準(zhǔn)化工作于2015年12月底結(jié)束，將天線端口擴(kuò)展到2維的8、12和16端口，標(biāo)準(zhǔn)化了兩種類型的傳輸機(jī)制，包括非預(yù)編碼的CSI-RS（Class A）和波束賦形的CSI-RS（Class B），非預(yù)編碼的CSI-RS設(shè)計(jì)了12和16端口的CSI-RS以及4種可配置的碼本，波束賦形的CSI-RS包括小區(qū)專用和終端專用CSI-RS配置，同時(shí)針對(duì)多用戶MIMO進(jìn)行了DM RS的增強(qiáng)以及擴(kuò)大容量的SRS增強(qiáng)。3D MIMO標(biāo)準(zhǔn)化的順利完成為未來5G大規(guī)模天線陣列奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

［1］3GPP.Study on 3D Channel Model for LTE V12.0.0.（2014-09）.

［2］TR36.879V12.2.0.（2015-06）.

［3］R1-156401Final Report of RAN1#82bis Meeting ETSI.

表3　在DCI Format2C和DCI Format2D中增加1比特區(qū)分OCC=2或者OCC=4

2016-06-10）