文 《法人》特約撰稿 陶光輝

企業(yè)管理中法律顧問(wèn)的理念與價(jià)值

文 《法人》特約撰稿 陶光輝

如何發(fā)揮法律顧問(wèn)的作用，實(shí)現(xiàn)法律顧問(wèn)的功能，從而能將法律顧問(wèn)制度予以落地？法律顧問(wèn)應(yīng)在充分認(rèn)識(shí)和深刻體會(huì)企業(yè)本質(zhì)的基礎(chǔ)之上，站在企業(yè)整體的角度和高度，將自身融入到企業(yè)管理體系當(dāng)中

專職的企業(yè)法律顧問(wèn)，推進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理的作用日漸顯現(xiàn)，這不僅引起了企業(yè)管理者的關(guān)注，也引起了黨和政府對(duì)“加強(qiáng)法律顧問(wèn)制度建設(shè)”的重視。近日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳專門下發(fā)《關(guān)于推行法律顧問(wèn)制度和公職律師公司律師制度的意見》，由此可見一斑。

但是，如何發(fā)揮法律顧問(wèn)的作用，實(shí)現(xiàn)法律顧問(wèn)的功能，從而能將法律顧問(wèn)制度予以落地，則是需要我們冷靜思考和切身實(shí)踐的問(wèn)題。

法律顧問(wèn)應(yīng)在充分認(rèn)識(shí)和深刻體會(huì)企業(yè)本質(zhì)的基礎(chǔ)之上，站在企業(yè)整體的角度和高度，將自身融入到企業(yè)管理體系當(dāng)中。這樣向企業(yè)提出來(lái)的法律意見和建議，才能真正反映出法律顧問(wèn)的理念和價(jià)值，也才能幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理。

企業(yè)的本質(zhì)

企業(yè)的本質(zhì)是什么？它涉及法律顧問(wèn)如何從根本上來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)。某種程度上它是企業(yè)法律顧問(wèn)正確發(fā)揮價(jià)值的認(rèn)知前提。但是，何為企業(yè)的本質(zhì)？這又是一個(gè)玄而又玄的問(wèn)題，很難有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。

幸好，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論給了法律人一個(gè)非常有借鑒意義的答案。以科斯為最早代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為“企業(yè)是一系列契約（合同）的聯(lián)結(jié)”，即企業(yè)是一個(gè)能夠節(jié)省市場(chǎng)交易成本的不同生產(chǎn)要素所有者及消費(fèi)者之間締結(jié)的契約集。

契約，或稱合同，對(duì)于法律人來(lái)說(shuō)一點(diǎn)都不陌生。可以說(shuō)，法律人，不管是社會(huì)律師，還是企業(yè)法律顧問(wèn)，一生都在跟合同打交道。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，企業(yè)法律顧問(wèn)的日常工作幾乎有一半的時(shí)間在忙于合同的起草、合同的審核與修改、合同的談判等事項(xiàng)。

企業(yè)是契約的集合，意味著企業(yè)中的各種生產(chǎn)要素之間的組合、分配、協(xié)調(diào)都是通過(guò)契約來(lái)完成的。事實(shí)也是如此，比如公司股東之間，他們依據(jù)持股比例大小，在一份契約——章程中來(lái)實(shí)現(xiàn)他們的權(quán)利義務(wù)分配。持有更多的股權(quán)，則擁有更多的決策權(quán)和剩余索取權(quán)。如公司員工與公司，他們需要簽訂勞動(dòng)合同以保護(hù)勞動(dòng)者和公司的雙邊權(quán)益；又如企業(yè)銷售產(chǎn)品、采購(gòu)原材料，都需要與客戶、供應(yīng)商簽訂合同。

所有這些合同（契約），從資金和資本的募集，體現(xiàn)為投資合同和融資合同；到企業(yè)管理者對(duì)員工的管理，體現(xiàn)為勞動(dòng)合同和管理契約（隱性）；從產(chǎn)品采購(gòu)和銷售，體現(xiàn)為采購(gòu)合同和銷售合同；到同行競(jìng)爭(zhēng)和政府管制，體現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)契約和行政契約（隱性）等，都需要法律顧問(wèn)給予法律上的專業(yè)意見。

因此，了解企業(yè)的本質(zhì)，事實(shí)上就等于了解企業(yè)到底會(huì)隱藏著哪些類型的合同（契約）需要處理。

這些合同（契約）的書面表達(dá)，即是法律顧問(wèn)的合同管理工作；合同需要與相對(duì)方溝通、協(xié)調(diào)，則是法律顧問(wèn)的法律咨詢、法律談判工作；合同發(fā)生糾紛需要通過(guò)訴訟或仲裁解決，則是法律顧問(wèn)的案件管理工作。

管理的體系

一旦企業(yè)的生產(chǎn)要素通過(guò)一系列合同（契約）被組織起來(lái)，在運(yùn)行中則需要采取一些行動(dòng)來(lái)提高這些生產(chǎn)要素的效率，這便產(chǎn)生了管理。

正如管理學(xué)大師德魯克所言，管理的首要任務(wù)是經(jīng)濟(jì)績(jī)效。獲取合法的利潤(rùn)，對(duì)于企業(yè)家來(lái)說(shuō)，是第一要?jiǎng)?wù)。沒有利潤(rùn)，企業(yè)將無(wú)法存續(xù)下去。管理是獲取利潤(rùn)的必要手段。法律顧問(wèn)要發(fā)揮價(jià)值，就必須融入到管理當(dāng)中，才能正確地提出企業(yè)所需要的法律意見和建議。

管理是人、物、事三者之間的關(guān)系。在現(xiàn)代社會(huì)和現(xiàn)代企業(yè)中，因?qū)I(yè)分工的需要，企業(yè)中的單個(gè)員工往往只掌握了某一方面的知識(shí)和技能，這導(dǎo)致管理在企業(yè)中按照專業(yè)分工和價(jià)值鏈條的不同，被劃分成幾大體系。

第一，資金和資本運(yùn)行體系。如前所述，企業(yè)通過(guò)股東協(xié)議、融資合同等形式，完成資金和資本的初次募集。接下來(lái)便是要運(yùn)用這些初始資金，來(lái)撬動(dòng)更多、更長(zhǎng)期的資金和資本補(bǔ)充進(jìn)來(lái)，以抵消企業(yè)從一開始即在持續(xù)產(chǎn)生的消耗，資金鏈條一旦斷裂企業(yè)便會(huì)面臨危機(jī)。因此，法律顧問(wèn)應(yīng)關(guān)注企業(yè)的資金和資本管理，從法律角度提出相關(guān)的預(yù)警和解決方案。

第二，人力資源運(yùn)用體系。企業(yè)具體事項(xiàng)都得由員工來(lái)完成，在現(xiàn)代組織理論中，員工被稱為人力資本，已成為企業(yè)最重要的資產(chǎn)。法律顧問(wèn)要協(xié)助企業(yè)制定人力資源管理制度，既能提高員工的積極性，又能使員工按既定規(guī)則行事。法律顧問(wèn)僅懂得勞動(dòng)法是不夠的，更重要的是需要他們能在勞動(dòng)法的法律框架下提出合理的人力資源運(yùn)用策略。

第三，產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)體系。企業(yè)是依靠提供某種產(chǎn)品或服務(wù)而存在的，只要出售產(chǎn)品或服務(wù)，就會(huì)存在研發(fā)的問(wèn)題。而這里的研發(fā)，是從廣義角度而言的。如零售行業(yè)，將貨架上的商品進(jìn)行不同位置的擺放也是很有講究的，這便是一種研發(fā)。生產(chǎn)更是企業(yè)生存的基礎(chǔ)，無(wú)論哪個(gè)行業(yè)，都不離開對(duì)原材料的加工，對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計(jì)之后的實(shí)施。相應(yīng)地，法律顧問(wèn)在企業(yè)研發(fā)管理中，就要密切注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、利用、保護(hù)；在生產(chǎn)管理中，則要注意產(chǎn)品質(zhì)量的合規(guī)、生產(chǎn)安全防護(hù)等事項(xiàng)。

第四，供應(yīng)鏈管理體系。供應(yīng)鏈，越來(lái)越成為企業(yè)制勝的關(guān)鍵因素之一，而供應(yīng)鏈管理，其實(shí)就是全部采購(gòu)、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等類型合同的制定、履行、監(jiān)控、反商業(yè)賄賂等事項(xiàng)的集合。它可被視為是一個(gè)很龐雜的合同問(wèn)題，同時(shí)又可看成是一個(gè)很專業(yè)的技術(shù)問(wèn)題。法律顧問(wèn)借助于對(duì)信息技術(shù)的理解和運(yùn)用，跳出合同看合同，在供應(yīng)鏈管理方面可謂大有可為。

第五，營(yíng)銷與客戶維護(hù)體系。企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，是為了銷售出去，沒有銷售，沒有顧客，企業(yè)是不會(huì)長(zhǎng)久的，甚至一刻也難以生存。在營(yíng)銷和客戶關(guān)系管理中，法律顧問(wèn)的工作是注意企業(yè)的行為是否符合消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法，是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，以及是否符合廣告宣傳法律等。

第六，競(jìng)爭(zhēng)者關(guān)系處理體系。企業(yè)都會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，絕對(duì)壟斷的企業(yè)并非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的企業(yè)，利用壟斷或法律明確禁止的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，必會(huì)受到法律的制裁。因此，如何在法律框架下處理與競(jìng)爭(zhēng)者的關(guān)系，如何與同行之間展開合法的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，是企業(yè)長(zhǎng)久經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)。法律顧問(wèn)應(yīng)主動(dòng)審查本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)策略，提供切實(shí)可行的操作方案。

每一體系對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展都至關(guān)重要，都必須統(tǒng)一到管理當(dāng)中。法律顧問(wèn)要融入管理，就必須要熟悉每一體系的業(yè)務(wù)流程及其特點(diǎn)，而且能運(yùn)用到日常的法律工作當(dāng)中。

法律顧問(wèn)的理念

企業(yè)的本質(zhì)決定了法律顧問(wèn)在企業(yè)中可大有作為，管理的體系則揭示了法律顧問(wèn)融入管理的角度。在充分理解了企業(yè)本質(zhì)和管理體系之后，法律顧問(wèn)應(yīng)具備的工作理念似乎呼之欲出。

首先，法律顧問(wèn)必須滿足企業(yè)管理體系中的各項(xiàng)交易。這些交易包括公司設(shè)立、增資、對(duì)外股權(quán)收購(gòu)及IPO上市時(shí)的股東合同；公司通過(guò)借貸、信托、資產(chǎn)管理計(jì)劃、發(fā)行債券等手段融資時(shí)的債務(wù)合同；公司采購(gòu)時(shí)的采購(gòu)協(xié)議；公司銷售時(shí)的銷售協(xié)議；公司研發(fā)時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議；公司進(jìn)行內(nèi)部獎(jiǎng)懲時(shí)的勞動(dòng)合同；等等。前述活動(dòng)，均對(duì)應(yīng)著各項(xiàng)交易文件。

這些文件，均是由法律顧問(wèn)予以起草、修改、審核。充分滿足企業(yè)交易對(duì)法律知識(shí)的需求，對(duì)法律文件的需求，是法律顧問(wèn)的首要工作理念。它區(qū)別于之前簡(jiǎn)單的合同審核工作，是以推動(dòng)交易為目的的合同審核；它也區(qū)別于之前單純的“打官司”工作，是以反思案件背后的交易為目的的訴訟管理。

法律顧問(wèn)的工作重點(diǎn)不再是被動(dòng)地審核合同、處理訴訟了，而是思考這些合同、訴訟背后的管理體系要求是否已落實(shí)到交易文件當(dāng)中了。

其次，法律顧問(wèn)必須站在管理體系的角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。風(fēng)險(xiǎn)防范與交易滿足，其實(shí)是一個(gè)硬幣的兩個(gè)方面：交易滿足是推動(dòng)企業(yè)的管理措施落地，推動(dòng)企業(yè)朝著既定目標(biāo)前行。然而，現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)源于管理措施制定時(shí)即存在問(wèn)題，可能來(lái)源于外部環(huán)境變化帶來(lái)的問(wèn)題，也可能來(lái)源于其他莫名其妙的因素。

作為承擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與解決職責(zé)的法律顧問(wèn)，應(yīng)主動(dòng)將風(fēng)險(xiǎn)防范的理念作為其工作的主導(dǎo)思想。在滿足交易的同時(shí)，從法律人思維的角度提示交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出應(yīng)對(duì)的策略。

風(fēng)險(xiǎn)防范的效果，一方面會(huì)因法律顧問(wèn)的能力與經(jīng)驗(yàn)而產(chǎn)生差異；另一方面也會(huì)因法律顧問(wèn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)的匹配程度的判斷而產(chǎn)生不同?？傊?，站在企業(yè)管理的高度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范工作，對(duì)于法律顧問(wèn)來(lái)說(shuō)是個(gè)艱巨的挑戰(zhàn)，也是一個(gè)體現(xiàn)價(jià)值的良好時(shí)機(jī)。

最后，法律顧問(wèn)還應(yīng)在整體理解企業(yè)的基礎(chǔ)上積極提出戰(zhàn)略建議。如果說(shuō)滿足交易是幫助企業(yè)“加油門”，風(fēng)險(xiǎn)防范是幫助企業(yè)“踩剎車”，那么，戰(zhàn)略建議便是幫助企業(yè)“掌方向”了。

這似乎不是法律顧問(wèn)的職責(zé)，也不是法律顧問(wèn)擅長(zhǎng)做的事。然而，在比其他部門、其他人員更多更廣地接觸和了解企業(yè)整體情況之后，法律顧問(wèn)其實(shí)擁有對(duì)企業(yè)，乃至其所處行業(yè)更深的認(rèn)識(shí)。

向企業(yè)提出合適的戰(zhàn)略建議，顯然是對(duì)法律顧問(wèn)提出了更高的要求。但是，這一工作理念，可以引導(dǎo)法律顧問(wèn)從更高、更長(zhǎng)遠(yuǎn)的視角來(lái)關(guān)注企業(yè)面臨的法律問(wèn)題、管理問(wèn)題、經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。這樣的法律顧問(wèn)，在同行中顯然更有競(jìng)爭(zhēng)力，也能為企業(yè)帶來(lái)更多，也必會(huì)受到企業(yè)的歡迎。

法律顧問(wèn)的價(jià)值

新常態(tài)下的企業(yè)，需要更具創(chuàng)新精神、更廣視野的法律顧問(wèn)。隨著法律顧問(wèn)的上述創(chuàng)新工作理念逐漸深入到企業(yè)管理者、政府機(jī)關(guān)當(dāng)中，法律顧問(wèn)的價(jià)值也必定得以大大展現(xiàn)和提升。盡管如此，還是存在一個(gè)如何客觀看待法律顧問(wèn)角色的問(wèn)題。

目前，在看待法律顧問(wèn)價(jià)值的問(wèn)題上，有兩種較為常見的認(rèn)識(shí)。

一種是之前對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)的落后看法。它認(rèn)為法律顧問(wèn)的價(jià)值不大，限于審審合同、打打官司，很多事項(xiàng)法律顧問(wèn)不懂，無(wú)法產(chǎn)生影響，法律部門只是企業(yè)的一個(gè)費(fèi)用中心。這種看法，無(wú)疑貶低了法律顧問(wèn)的價(jià)值，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期對(duì)企業(yè)執(zhí)行法律要求不高、不深的結(jié)果。

另一種是片面抬高法律顧問(wèn)地位的激進(jìn)看法。它認(rèn)為現(xiàn)代國(guó)家是依法治國(guó)，經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，法律應(yīng)當(dāng)被信仰，一切事務(wù)都應(yīng)在法律框架下辦理。這種說(shuō)法固然不錯(cuò)，但忽略了企業(yè)的本質(zhì)和管理的目的。企業(yè)是需要獲取利潤(rùn)的，利潤(rùn)僅會(huì)來(lái)源于營(yíng)銷、投資，來(lái)源于客戶。在企業(yè)中，如何處理這些事務(wù)，是決定性的。很顯然，法律顧問(wèn)還不能取代銷售人員、投資人員，更不代替管理者。

如前所述，基于分工的需要，管理被分成六大體系。同樣地，基于專業(yè)的不同，企業(yè)內(nèi)部的部門也可以分為幾類。例如企業(yè)的決策職責(zé)是交給董事會(huì)的，包括其后面的股東會(huì)、內(nèi)部的各項(xiàng)委員會(huì)，如決策委員會(huì)、薪酬委員會(huì)等，是行使最高層的戰(zhàn)略決策部門。企業(yè)獲取收入，贏得利潤(rùn)的職責(zé)是交給業(yè)務(wù)部門的，如投資部、營(yíng)銷部。為了執(zhí)行董事會(huì)的決策以及協(xié)助業(yè)務(wù)部門將利潤(rùn)從公司外部賺回來(lái)，企業(yè)設(shè)置了若干個(gè)職能部門，如人力資源部、財(cái)務(wù)部、IT信息部。當(dāng)然，這里也包括法務(wù)部。

可以看出，職能部門在企業(yè)中的職責(zé)和價(jià)值，本質(zhì)上都在于提供各種專業(yè)上的支持。法律顧問(wèn)的價(jià)值一定是在法律部門的價(jià)值框架之內(nèi)的。法律部門是提供法律支持的，因此法律顧問(wèn)的價(jià)值也在于提供法律支持。這才是正確的法律顧問(wèn)價(jià)值觀。

所以，我們既不可妄自菲薄，也不可自吹自擂。法律顧問(wèn)在企業(yè)中是一個(gè)提供法律支持的工作，但是，這里重點(diǎn)在于支持而非法律。支持，可以站在法律部門單個(gè)部門的角度，也可以站在企業(yè)整體管理的角度。法律顧問(wèn)的價(jià)值，輔之于正確的工作理念指導(dǎo)，隨著每一位法律顧問(wèn)的勤奮工作，在最高層新政策的鼓勵(lì)下，必定會(huì)大放光芒。

（作者系國(guó)美控股集團(tuán)法務(wù)總監(jiān)）