張廣翔　齊　石

(吉林大學 東北亞研究院，吉林長春 130012)

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·專題論文·

俄國航空工業(yè)的早期發(fā)展：從帝俄時代到蘇維埃時代

張廣翔齊石

(吉林大學 東北亞研究院，吉林長春 130012)

在俄國歷史發(fā)展過程中，國家主導工業(yè)化發(fā)展逐漸成為俄國現代化建設的主要方式之一。俄國航空工業(yè)發(fā)軔于帝俄時代晚期的工業(yè)化浪潮中，與沙皇政府的軍事需求緊密相關，在實踐中逐漸形成了適應國家管理的運營和生產模式，以及相應的科技和物質基礎。1917年十月革命及此后蘇維埃政權的建立并沒有打斷航空工業(yè)發(fā)展的內在邏輯，通過社會主義建設時期的加速工業(yè)化，和二戰(zhàn)前乃至戰(zhàn)爭期間的國民經濟軍事化動員，進一步擴展和加深了國家主導航空工業(yè)的廣度和深度，建立并發(fā)展起了更為完整和更具實力的航空工業(yè)體系。

俄國航空工業(yè)帝俄時代蘇維埃時代工業(yè)化

在俄國的軍事工業(yè)體系中，航空工業(yè)具有特殊的地位。俄國航空工業(yè)在帝俄時代已經開始發(fā)展，并始終與國家整體軍事戰(zhàn)略緊密配合，這種特征使其在蘇維埃時代高度集中的政治經濟體制中迅速成長，成為具有濃厚國家主義色彩的軍事工業(yè)骨干部門。在第二次世界大戰(zhàn)的蘇德戰(zhàn)場上，蘇聯空軍在武器裝備和實際作戰(zhàn)等諸多方面最終徹底壓制了德國空軍，為蘇聯贏得戰(zhàn)爭作出了重要貢獻?？梢哉f，長期的國家主導，是俄國航空工業(yè)早期成功發(fā)展的最重要原因。

一

相較同時期的英國、法國、德國和美國等其它歐美國家，帝俄時代的俄國經濟整體落后，工業(yè)基礎薄弱，但航空工業(yè)卻是個例外?？傮w來看，航空工業(yè)是第二次工業(yè)革命的產物，是興起晚、發(fā)展快的新興工業(yè)門類。因此，起步于1890年代俄國工業(yè)化浪潮中的俄國航空工業(yè)并未與英國、法國和德國等世界經濟強國產生太大差距。

1917年十月革命前，俄國航空工業(yè)已全面起步，發(fā)展勢頭迅猛。1909年，俄國第一家以航空產品制造為主營業(yè)務的企業(yè)——“俄國第一航空公司”在圣彼得堡成立。該公司在初始階段以小批量生產法國授權許可的機型為主，積累了一定經驗后努力開展新機型的研發(fā)工作，不久就生產出了俄國航空史上第1架自主研發(fā)的量產飛機，即“俄羅斯A”型飛機。1911年，當時全歐最先進、規(guī)模最大的企業(yè)之一——俄羅斯-波羅的海車輛廠*俄羅斯-波羅的海車輛廠當時不僅是俄國規(guī)模最大的企業(yè)，同時也是整個歐洲規(guī)模最大、技術最先進的企業(yè)之一，擁有大量技術領先的汽車制造生產設備。1913年，汽車年產量達到200輛。在當時的歐洲，只有英國阿爾法·羅密歐公司的年產量(約為205輛)能夠超過這一數字。具體參見： Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах. Москва.:Наука, 2006. С.26.開始成功生產自主研發(fā)設計的飛機，并逐漸擁有了生產多個種類和型號飛機的能力。1912年，另一家大型企業(yè)杜克斯工廠也開始生產飛機。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，戰(zhàn)爭帶來的高額利潤吸引了俄國國內外大量資本注入航空工業(yè)領域，B·A·列別杰夫航空股份公司、B·B·斯柳薩連科工廠、A·A·阿納特拉飛機制造廠以及法國格諾姆-羅納公司的俄國子公司等一批企業(yè)都進入了航空工業(yè)。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах. С.28.至十月革命時，俄國總計有19家生產制造飛機、航空發(fā)動機及其它相關配件的工廠；這些工廠總計約有1萬多名員工*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.30.；此外還有大量工廠在組建中。

帝俄時代的沙皇政府頻繁參與國際戰(zhàn)爭，極端重視軍隊建設，加之國內市場狹窄，航空工業(yè)根本沒有發(fā)展民用產品的空間，自誕生之初就與政府保持著密切聯系，始終與國家軍事需求息息相關。隨著科學技術的發(fā)展，航空部隊在戰(zhàn)爭中的作用越來越重要，沙皇政府不斷增加航空技術裝備訂單的數量，推動并引導著航空企業(yè)快速發(fā)展。例如，俄羅斯-波羅的海車輛廠于1913年制造出了“俄羅斯勇士”飛機，也就是著名的“伊利亞·穆拉梅茨”飛機*“伊利亞·穆拉梅茨”飛機是由帝俄時代俄國著名飛機設計師西科爾斯基設計的飛機機型，也是俄國空軍一戰(zhàn)中使用的主要重型轟炸機。該機當時處于世界領先地位，其機艙內部裝載彈藥、快發(fā)防御武器和乘員職責分開等設計，已經基本具備現代轟炸機的主要特征，對世界各國軍用戰(zhàn)機的設計產生了很大影響。的原型機?！岸砹_斯勇士”飛機最初被設計為戰(zhàn)略偵察機，四個發(fā)動機的設計使其擁有突出的速度與承載能力。在第一次世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)場上，該機表現出了作為重型轟炸機的特殊優(yōu)勢，從而接到了政府的大量訂單，這促使俄羅斯-波羅的海車輛廠加強科研設計力量，更加突出此型號飛機原有的性能優(yōu)勢，并最后定型為“伊利亞·穆拉梅茨”飛機。整個一戰(zhàn)期間，俄羅斯-波羅的海車輛廠集中全力，共生產了約80架“伊利亞·穆拉梅茨”飛機和18架為其護航的殲擊機。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.32.1917年，俄羅斯-波羅的海車輛廠航空部已發(fā)展成為一個多體系的綜合生產機構，可以獨立生產單座偵察機、多發(fā)轟炸機以及各種型號的航空發(fā)動機。

隨著對航空工業(yè)戰(zhàn)略意義認識的加深，沙皇政府開始直接參與航空工業(yè)的規(guī)劃并不斷加大對其投入。1914年春，沙皇政府制訂了俄國第一份航空技術裝備訂購計劃，*Ганелин Р. Ш. (гл. ред.) История создания и развития оборонно-промышленного комплекса России и СССР. 1900-1963 гг.Первый том: Военная промышленность России в начале XX века,1900-1917 гг.М.:Новый хронограф, 2004.(1)，c.462-463.向國內的俄羅斯-波羅的海車輛廠、俄國第一航空公司、杜克斯工廠和В.А.列別杰夫股份公司等企業(yè)購置航空產品共295套件，這極大地刺激了俄國航空企業(yè)擴大生產的熱情。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.35.為加強對航空工業(yè)的領導和控制，沙俄政府于1916年開始在赫爾松組建國營飛機制造廠，當時計劃建成一個多專業(yè)飛機制造綜合體即所謂“航空城”，其中包含有2家批量生產工廠(1座飛機制造廠，設計產能200架/年；1座航空發(fā)動機制造廠)、1座試驗廠(主要生產試驗機器)、1個空氣動力學科研實驗室、1所高等院校、1所航空學校，此外還有1個空軍管理局機場(用以進行試驗機型的試飛和調試工作)。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.37.盡管受第一次世界大戰(zhàn)和十月革命的影響，這個規(guī)模龐大的工程最終沒有竣工，但從其完善的組織體系設計中，依然可以看出沙皇政府對于航空工業(yè)的管理和認識都已趨于成熟。帝俄時代，雖然沙皇政府尚未針對航空工業(yè)設立相應的體制和機構，但航空工業(yè)整個行業(yè)和各企業(yè)的規(guī)劃、經營、生產和科研活動都是在政府主導下展開的，相較于其它工業(yè)部門，航空工業(yè)具備了國家軍事工業(yè)的部分性質。

帝俄時代俄國航空工業(yè)的另一特點是主要航空企業(yè)都具有出色的科學研究和技術研發(fā)能力，能夠不斷推進航空技術和航空產品的更新換代，并在此過程中培養(yǎng)出了俄國第一代航空科技人才。俄國第一航空公司最開始由曾在國外從事過飛機設計工作的Я.М.加凱爾領導技術工作，不久由有類似經歷的Н.В.列比科夫接管，到1913年又任命著名飛機設計師Д.П.格里戈羅維奇擔任技術領導人，這些技術領導人對企業(yè)運營有著極大的發(fā)言權，科研和設計工作因此成為企業(yè)運營的重中之重。1917年，格里戈羅維奇離開俄國第一航空公司，試圖創(chuàng)建自己的企業(yè)，*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.26.并計劃在企業(yè)體系中創(chuàng)立一個類似于后來的波利卡爾波夫設計局*波利卡爾波夫設計局是1930年代蘇聯航空工業(yè)體系內數十個設計機構的突出代表，由著名飛機設計師波利卡爾波夫主持并因其而得名。這類設計機構的特點是以設計師為中心，組織相對獨立，設計范圍相對固定，有利于飛機類型的發(fā)展和型號的演進。以波利卡爾波夫設計局為例，其主持者波利卡爾波夫被譽為“俄國殲擊機之父”，因此該局主要從事輕型殲擊機的設計工作，成功設計了伊-15、伊-16等著名戰(zhàn)機。這類設計機構為壯大俄國航空工業(yè)科技力量尤其是完善飛機類型并促進其更新換代作出了巨大貢獻。的機構，由于二月革命、十月革命接連爆發(fā)，這一構想并未實現。俄國第一航空公司的科技發(fā)展模式深刻影響了其它航空企業(yè)，各主要企業(yè)都大力培植自己的科研技術力量，致力于組建設計局及與之配套的生產車間。航空企業(yè)在技術上的投入帶來一系列成果。1912年，著名專家И.И.西科爾斯基擔任俄羅斯-波羅的海車輛廠航空部技術總監(jiān)，正是他在此后五年內主持完成了“俄羅斯勇士”飛機設計、改進定型設計及最后的批量生產。俄國飛機設計師們陸續(xù)研制出了很多新型航空產品，這些產品甚至引起了其它航空大國的興趣。格里戈羅維奇設計制造的M-9型飛艇曾出口到美國，該型號飛艇設計圖紙也被英國以高價購買；“伊利亞·穆拉梅茨”飛機卓越的戰(zhàn)場表現受到眾多國家的青睞，曾有國家計劃以英制坦克的設計圖紙交換該機設計圖紙。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.31.

沙皇政府也非常重視航空工業(yè)的科技發(fā)展。1916年，為了對計劃購買的機型進行試飛、在海上航空領域內開展科學試驗以及對艦載機的技術參數進行分析研究，俄國海軍部在圣彼得堡組建了航空試驗站，該試驗站下設一個設計局，這是俄國第一個專業(yè)的航空設計局。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.32.與此同時，在莫斯科高等技術學?？諝鈩恿W實驗室的基礎上組建了計算試驗局，主要進行戰(zhàn)斗機的空氣動力學試驗。這些科研院所的成立和發(fā)展，推動了俄國航空工業(yè)在基礎科學和尖端技術等不同領域的全面發(fā)展，為其長遠發(fā)展奠定了基礎。

受航空企業(yè)和沙皇政府各種舉措的推動，俄國航空工業(yè)第一代科技力量得以培育形成。其中最具代表性的當屬Н.Е.茹科夫斯基(1888—1972年)。茹科夫斯基在空氣動力學、航空科學、水力學、數學、天文學等領域為俄國科學進步作出了巨大貢獻，后被列寧稱為“俄羅斯航空之父”。他具有奠基意義的航空科學事業(yè)在帝俄時代展開：1890年前后相繼發(fā)表的《關于飛行器的某些理論根據》《飛行理論》《論鳥的飛翔》以及1897年發(fā)表的《論飛機最佳傾角》等論著為飛機氣動力計算奠定了基礎；1902年在莫斯科大學領導建造了世界上較早的風洞；1907年運用環(huán)流的概念闡明了升力產生的原理及其計算公式；最先運用數學方法畫出一系列機翼翼型；自1912年起發(fā)表了一系列關于螺旋槳渦流理論的論文，為飛機螺旋槳的設計提供了理論根據。不僅如此，在第一次世界大戰(zhàn)前及戰(zhàn)時，他在軍官飛行員訓練班和莫斯科高等技術學校附屬的志愿飛行員訓練班任教，培養(yǎng)了眾多飛機設計師和飛行員。蘇維埃政權建立后，茹科夫斯基繼續(xù)在航空領域貢獻自己的力量：1919年，在他的建議下，志愿飛行員訓練班被改為莫斯科航空技術學校，該校后發(fā)展為紅色空軍工程學院，并在1922年被正式更名為茹科夫斯基空軍工程學院，成為培養(yǎng)空軍各專業(yè)工程師的搖籃和研究航空技術裝備及其技術維護與戰(zhàn)斗使用問題的科研中心*《中國大百科全書》第74卷，北京：中國大百科全書出版社，1985年，第408頁。；經他倡議，在莫斯科高等技術學校成立了浮空科學小組，其中的很多人后來成為飛機研究、設計、制造等各條戰(zhàn)線的主力，包括蘇聯最重要的飛機設計師А.Н.圖波列夫*А.Н.圖波列夫，蘇聯著名飛機設計師、科學院院士、空軍中將，圖波列夫設計局的創(chuàng)始人。圖波列夫是蘇聯金屬飛機設計的先驅，在轟炸機和運輸機設計領域多有建樹，曾參與上百個飛機型號的設計，其中包括圖-95、圖-22等重要機型。。

在帝俄時代，俄國航空工業(yè)生產能力和規(guī)模雖受到國家整體工業(yè)實力薄弱的制約，但由于沙皇政府的高度重視及航空企業(yè)本身的有力舉措，得以在較長時間內保持較高水平，積累了以軍事工業(yè)服務于國家政權的經驗，擁有了長遠發(fā)展所必需的物質基礎、科學技術和人才隊伍等重要條件。十月革命后，大部分航空企業(yè)被收歸國有或拆解，逐漸停工或轉產，航空事業(yè)發(fā)展出現過一個短暫的停滯期。但毫無疑問，蘇維埃時代航空工業(yè)發(fā)展依托的仍是帝俄時代航空企業(yè)所創(chuàng)造的物質、人才及經驗等各方面的重要基礎。直至1920年代末，從帝俄時代繼承而來的包括航空企業(yè)在內的軍工企業(yè)和生產設備在俄國國防工業(yè)體系中一直發(fā)揮著核心作用。更為重要的是，由于俄國特殊的工業(yè)化發(fā)展模式和軍事需求，沙皇政府始終深入參與航空工業(yè)的生產和經營，航空工業(yè)實際上處于相對集中的政治經濟體制之下，這種模式對于蘇維埃時代航空工業(yè)發(fā)展具有重要的借鑒乃至指導意義。

二

蘇維埃政權建立后，蘇俄和之后蘇聯的國家安全保障和工業(yè)化發(fā)展需求不僅依然存在，而且還越來越緊迫?？焖侔l(fā)展航空工業(yè)這種科技含量高、涉及生產部門廣泛又具有重要軍事意義的工業(yè)部門，以此滿足軍事需求并帶動國家整體工業(yè)產業(yè)鏈的發(fā)展就成為了蘇聯政府的迫切任務。蘇聯政府將對航空工業(yè)的扶植和培育，寓于加速工業(yè)化和國民經濟軍事化轉軌等不同時期的政治和經濟活動之中，使之相互配合，彼此促進。

十月革命后，航空工業(yè)主要以國營企業(yè)的形式存在，與眾多政府、軍隊機構存在密切聯系，包括以蘇共中央委員會為代表的政治機構；以空軍、陸軍和海軍艦隊為代表的軍事機構；以內務機關、國家安全機關為代表的軍事政治機構；以國家計劃委員會、物資技術供應總局、各經濟部委為代表的經濟行政管理機構，等等。這種情況下，創(chuàng)建航空工業(yè)的行政管理體制就顯得尤為重要。在蘇維埃時代，蘇聯政府針對不同時期的現實需要，不斷進行航空工業(yè)管理體制改革，其中又蘊含著兩條主線：一條是生產企業(yè)、相關產業(yè)和輔助行業(yè)的不斷整合，另一條是具有戰(zhàn)略意義的航空工業(yè)作為一個整體越來越獨立。這兩種趨勢交替演進，共同構成了蘇維埃時代國家主導航空工業(yè)發(fā)展的外在模式與內在動力。

蘇維埃政權成立后，國家行政管理人員全面控制整個軍事工業(yè)的組織工作，其中當然也包括航空工業(yè)。1918年5月，工農紅軍空軍管理總局成立，所有從事飛機生產、維修作業(yè)的工廠都歸其管轄。1個月后，航空企業(yè)的管理權被移交給最高國民經濟委員會，并在其下屬的金屬局軍事工業(yè)分局編制內成立航空工業(yè)組織委員會，該委員會又下轄航空工業(yè)聯合工廠管理總局，具體負責航空生產事宜。1919年，航空工業(yè)聯合工廠管理總局被并入勞動與國防委員會下轄的紅軍供給特派全權代表軍事工業(yè)委員會。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.32-37.這種管理體制上的不斷變化說明當時的蘇俄政府最高領導層對航空工業(yè)的發(fā)展尚無明確的認識和規(guī)劃，這在一段時間內直接影響了航空工業(yè)的生產和發(fā)展。

1921年6月，最高國民經濟委員會決定成立最高國民經濟委員會軍事工業(yè)總局，包括軍事工業(yè)委員會、火炮工廠中央管理委員會、航空工業(yè)聯合工廠管理總局三個機構。由于國民經濟恢復階段國家資金投入有限，航空工業(yè)聯合工廠管理總局的規(guī)模始終沒有本質上的擴大，但這種以經濟部門為主導、與其它軍事工業(yè)部門相聯系的管理體制的創(chuàng)建對蘇聯軍事工業(yè)的發(fā)展產生了深刻影響。新經濟政策時期，蘇聯國內外政治局勢動蕩，政府資金匱乏，難以為航空工業(yè)提供大量的資金和人力資源。航空工業(yè)的發(fā)展只能局限在對現有資源的整合和未來發(fā)展道路的探索上，而航空工業(yè)聯合工廠管理總局在這兩方面都卓有成效。盡管沒有實現生產集約化，但至1925年，蘇聯航空工業(yè)體系中的骨干工廠已經以其相對突出的工業(yè)實力和相對先進的技術力量帶動了基礎設施建設和生產設備增長，逐漸擁有了擴大生產規(guī)模和開發(fā)生產潛力所必需的物質基礎。當時，航空工業(yè)領域內最重要的、處于成熟運營狀態(tài)下的7家飛機制造企業(yè)*分別為位于莫斯科的No.1國營飛機制造廠(帝俄時代的杜克斯工廠)、No.2國營飛機制造廠(帝俄時代的格諾姆·羅恩公司)、No.3國營飛機制造廠(帝俄時代的俄羅斯-波羅的海車輛廠飛機制造分廠)、No.4國營飛機制造廠(帝俄時代的莫拓爾公司)；位于烏克蘭扎波羅熱的No.9國營飛機制造廠(帝俄時代的久伏龍和康斯坦丁諾維奇公司)；位于塔甘羅格的No.10國營飛機制造廠(帝俄時代的列別杰夫公司)及菲利地區(qū)與德國容克公司合作的租讓企業(yè)。的生產廠房總面積超過了9萬平方米，輔助廠房總面積超過了4.5萬平方米，建筑物總價值達到663萬盧布；各工廠的機床設備總數為2016臺，價值總額約為430萬盧布。*Ганелин Р. Ш. (гл. ред.) История создания и развития оборонно-промышленного комплекса России и СССР. 1900-1963 гг.Первый том: Военная промышленность России в начале XX века,1900-1917 гг.М.:Новый хронограф, 2004.(2)，c.523.

隨著國民經濟的恢復，蘇聯政府認識到只有通過新建企業(yè)以及對現有企業(yè)實行現代化改革才能使蘇聯工業(yè)得以發(fā)展，同時必須更新包括空軍在內的武裝力量的武器裝備，開始實行全面加速工業(yè)化的方針。為加速發(fā)展航空工業(yè)，1925年1月，航空工業(yè)聯合工廠管理總局下屬的各企業(yè)被移交給最高國民經濟委員會冶金工業(yè)管理總局國營航空工業(yè)公司(即航空工業(yè)托拉斯)接管。航空工業(yè)托拉斯的創(chuàng)建可被視為新經濟政策時期航空工業(yè)管理體制向蘇聯工業(yè)化時期管理體制的過渡。航空工業(yè)托拉斯擁有高度的經濟獨立性，但其體系內的工廠都沒有法人資格和獨立的運營資質，其日常生產依靠托拉斯的計劃和指令。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.47.工業(yè)化初期，冶金、燃料、機器制造業(yè)等相關行業(yè)并沒有能力為航空工業(yè)提供足夠的原料、半成品和生產設備，而航空工業(yè)托拉斯也并沒有能力協(xié)調好與其它工業(yè)部門間的關系。這種情況下，有相當數量的航空企業(yè)無法完成生產計劃，甚至無法維持生產，不得不自謀出路。蘇聯航空工業(yè)為其在體制上的過早獨立付出了代價，其生產組織問題在1920年代中期突顯出來。

1927年，航空工業(yè)托拉斯脫離最高國民經濟委員會金屬工業(yè)總局的管轄，轉而由最高國民經濟委員會軍事工業(yè)管理局接管。這是蘇聯政府在工業(yè)化的新形勢下對包括航空工業(yè)在內的軍事工業(yè)進行的新的整合。這次改革符合當時的客觀需要，也符合蘇聯國家工業(yè)化的發(fā)展規(guī)律，對于加強航空工業(yè)的管理、整體規(guī)劃和協(xié)調生產都大有裨益。到1930年時，蘇聯政府對軍事工業(yè)管理體制進行的全面改革使整個軍事工業(yè)都集中在了武器制造生產聯合企業(yè)(軍事工業(yè)總局系統(tǒng)內的火炮制造廠和機槍武器裝備生產托拉斯)、爆破筒生產聯合企業(yè)和航空工業(yè)托拉斯三家托拉斯內。航空工業(yè)托拉斯能夠成為大幅度整合后的三家托拉斯之一，說明在最高國民經濟委員會軍事工業(yè)管理局的領導和管理下，航空工業(yè)獲得了相較其它行業(yè)更多的資金和技術投入，已逐漸成為蘇聯軍事工業(yè)中的主要部門，其生產潛力得到提高，組織管理也日趨成熟。例如，當時航空生產領域的重點是轉產全金屬機身戰(zhàn)機，航空工業(yè)托拉斯因此新建了一批更具專業(yè)性的航空企業(yè)，同時對既有的部分航空企業(yè)進行改造。為細化生產門類、增強生產活動的專業(yè)性，航空工業(yè)托拉斯還新成立了飛機制造托拉斯、航空發(fā)動機制造托拉斯、輔助生產企業(yè)托拉斯及維修托拉斯4個下級托拉斯，促進了航空工業(yè)內部組織的完善。

蘇聯軍方高度關注航空工業(yè)的恢復和發(fā)展。在蘇聯紅軍作戰(zhàn)理論快速發(fā)展和建設方針日益明確的1928—1931年間，航空工業(yè)的設計和生產能力一直影響著紅軍的組織規(guī)模和作戰(zhàn)方式，而紅軍的軍事理論和主客觀需求也越來越深地主導著航空工業(yè)的發(fā)展。*David Stone:Tukhachevsky in Leningrad:Military Politics and Exile,1928-1931,European-Asian Studies,Vol.48,No.8(Dec,1996),pp.1365-1386.1928年，蘇聯政府制定了《航空工業(yè)五年發(fā)展計劃》，對航空工業(yè)發(fā)展的方向、重點和目標等做出了初步規(guī)劃。*Ramsay Potts Jr.:The Foundations of Soviet Air Power:A Historical and Managerial Interpretation,Annals of the American Academy of Political and Social Science,Vol.299,Air Power and National Security (May 1955),p.40.次年，工農紅軍空軍指揮部向勞動與國防委員會預備庭遞交了題為《1928/29-1932/33年空軍試驗建設五年計劃》的提案，對原有的五年發(fā)展計劃提出了諸多意見和建議，其中表示空軍指揮部的專家們已經對世界范圍內主要的675種機型進行了研究，從中挑選出了適合紅軍作戰(zhàn)的62種(包括殲擊機、轟炸機、魚雷機、教練和運輸機等)，建議航空工業(yè)部門以此為依據規(guī)劃科研和生產內容；在航空發(fā)動機制造方面，空軍指揮部指出，蘇聯在航空發(fā)動機生產方面至少落后于西方4年，因此請求上級部門提供撥款以研究國外發(fā)動機生產經驗，同時也要為中央Н.Е.茹科夫斯基空氣流體動力學研究所、汽車和汽車發(fā)動機科學研究所提供不少于5000萬盧布的經費支持。*Симонов Н.С. Военно-промышленный комплексСССР в 1920-1950-е годы темпы экономического роста структура организауия производства и управление. М., РОССПЭН,1996.C.68.由于軍方的強烈要求，航空工業(yè)的資金總投入在1930年代初期增長了一倍*Быстрова И.В. Советский военно-промышленный комплекс проблемы становления и развития (1930-1980-е годы ).М.:Институт российской истории, 2006.C.65.，其中對基本工程建設的投資額最大：1931年投資額約為1.6億盧布，1933年投資額則達到3.3億盧布。*Быстрова И.В. Советский военно-промышленный комплекс проблемы становления и развития (1930-1980-е годы ).C.78.

巨大的投入使蘇聯航空工業(yè)產品產量穩(wěn)步增長，“在第一個五年計劃的頭四年里，蘇聯航空工業(yè)總計生產了4289架飛機”。*Быстрова И.В. Советский военно-промышленный комплекс проблемы становления и развития (1930-1980-е годы ).C.85.總體來看，1920年代末至1930年代初，蘇聯航空工業(yè)較好解決了飛機生產一度停滯、混亂的問題，開始為軍隊提供現代化的戰(zhàn)機，期間從生產木質飛機到轉產木質金屬混合飛機乃至純金屬飛機，同時生產出了大功率且性能穩(wěn)定的航空發(fā)動機，還為軍隊提供了更為現代化的航空儀器設備和優(yōu)質燃料。航空工業(yè)等軍事工業(yè)的發(fā)展，帶動了蘇聯國家工業(yè)的整體發(fā)展，為1930年代國民經濟的相對全面發(fā)展提供了可靠保障。

1932年1月，最高國民經濟委員會被分解成重工業(yè)人民委員部、輕工業(yè)人民委員部和林業(yè)人民委員部，此舉是蘇聯政府重組國民經濟管理部門的重要環(huán)節(jié)，而軍事工業(yè)的管轄權都集中到了重工業(yè)人民委員部軍事動員總局，航空工業(yè)托拉斯也成為其成員單位之一，下設41家企業(yè)和機關。*Симонов Н.С. Военно-промышленный комплексСССР в 1920-1950-е годы темпы экономического роста структура организауия производства и управление. C.65.此時的航空工業(yè)托拉斯在管理、研制、生產和維修等各方面的體制已經相當完備，且下屬企業(yè)和生產單位的數量眾多。龐大的規(guī)模造成了航空工業(yè)托拉斯在事實上的獨立，這與軍事動員總局名義上對其擁有管轄權相矛盾。軍事動員總局是一個以計劃和協(xié)調為主要職能的經濟部門，實際上并沒有有效整合軍事工業(yè)和管理航空工業(yè)的資源和能力。1934年，航空工業(yè)托拉斯直接受重工業(yè)人民委員部的領導。同年，重工業(yè)人民委員部改組航空工業(yè)托拉斯，成立航空工業(yè)總局，并在生產領域賦予其更多職權。

1936年3月，德國違反《凡爾賽條約》，進駐萊茵非軍事區(qū)；7月，西班牙內戰(zhàn)爆發(fā)，德、意兩國進行武裝干涉，蘇聯則向西班牙共和政府秘密提供了大量人員和武器裝備，*1936—1939年間，蘇維埃政權向西班牙共和政府陸續(xù)輸送了超過1000名飛行員和900余架飛機，其中包括數百架最新型號的殲擊機和轟炸機。蘇聯空軍參與西班牙內戰(zhàn)的具體情況可參見James Corum:The Spanish Civil War:Lessons Learned and Not Learned by the Great Powers, The Journal of Military History, Vol.62,No.2(April,1998),p.325.戰(zhàn)爭的陰云籠罩歐洲。同年，蘇聯政府決定軍工產品的生產由重新組建的國防工業(yè)人民委員部集中管理，航空工業(yè)總局也移交國防工業(yè)人民委員部接管。這一改革，是蘇聯整合軍事工業(yè)的戰(zhàn)爭動員措施，目的就是趕在可預見的戰(zhàn)爭爆發(fā)之前集中資源加速擴大軍工規(guī)模，提高軍工生產潛能。蘇聯意識到，如果要想在未來不失利于空戰(zhàn)，必須對航空工業(yè)進行新一輪整合和改造，進行大規(guī)模的基礎建設和深層次的現代化工藝革新。

國防工業(yè)人民委員部下設的各總局統(tǒng)管航空生產和科研工作、銷售和采購工作。各總局的“核心任務”是“開發(fā)新生產項目，不斷完善先進技術，生產制造出優(yōu)質產品，對工程技術人員進行培訓和輪訓工作，未來還要推廣突擊式的工作方法，以保證完成生產規(guī)劃和各種基本建設計劃，使所生產的產品符合所有數量和質量指標”。*Симонов Н.С. Военно-промышленный комплексСССР в 1920-1950-е годы темпы экономического роста структура организауия производства и управление.C82.這種體制提高了航空工業(yè)的獨立性，促進了航空工業(yè)的發(fā)展。1936年，蘇聯國家經濟建設的整體預算約為148億盧布*Mark Harrison,R.W.Davies:The Soviet Military-Economic Effort during the Second Five-Year plan(1933-1937), European-Asian Studies, Vol.49, No.3(May,1997),p.370.，而航空工業(yè)總局得到了其中的近50億盧布，占1/3左右。巨大的經濟投入促使航空工業(yè)迅速發(fā)展，這一年其行業(yè)總產值為115.5億盧布，占同年蘇聯國防工業(yè)總產值的17.4%。1937年，航空工業(yè)得到了81.7億盧布的基本建設投資，產值則達到了240億盧布，占國防工業(yè)總產值的26.5%。*Симонов Н.С. Военно-промышленный комплексСССР в 1920-1950-е годы темпы экономического роста структура организауия производства и управление. C.83-84.

大規(guī)模的基礎建設和現代化改革推動蘇聯航空工業(yè)迎來有史以來的最大轉型。其一，企業(yè)數量陡增。1937年，蘇聯總計有57家航空企業(yè)，工人和職員總數近25萬名，各航空制造廠的總生產面積達到129.3萬平方米，總計有金屬切削機床2.3萬臺。*Симонов Н.С. Военно-промышленный комплексСССР в 1920-1950-е годы темпы экономического роста структура организауия производства и управление.C.88.

其二，航空產品質量大為提高。1937—1939年間，蘇聯武器裝備水平大幅度躍升，一大批先進武器完成了設計和測試，*Robert Harold,Shane Mahoney:Military Hardware Procurement:Some Comparative Observations on Soviet and American Policy Processes, Comparative Politics Vol.6,No.4(Jul.1974),p.577.航空工業(yè)的成績尤為突出。Н.Е.茹科夫斯基空氣流體動力學研究所和П.И.巴拉諾夫航空發(fā)動機制造研究所在飛機設計研制方面達到了世界先進水平，波利卡爾波夫設計局設計的伊-15和伊-16型殲擊機、蘇霍伊設計局設計的“蘇”系雙發(fā)動機的高速轟炸機、圖波列夫設計局設計的“圖”系遠程轟炸機等，無論飛行性能還是作戰(zhàn)性能均已處于世界領先地位。此外，蘇聯政府還制訂了規(guī)模宏大的國外先進航空技術裝備購買計劃，主要針對英、法、美三國的新型戰(zhàn)機和大馬力航空發(fā)動機*Быстрова И.В. Советский военно-промышленный комплекс проблемы становления и развития (1930-1980-е годы ).C.82.，雖然這些計劃大多沒有實施，但在與英、法、美三國尤其是美國的技術交流中，蘇聯航空工業(yè)開始采用流水作業(yè)和傳送帶作業(yè)裝配，對鉚接和焊接作業(yè)實行大規(guī)模機械化改造，使用模線樣板法等新的工藝生產方法，并致力于諸多新型戰(zhàn)機如全金屬戰(zhàn)機和高速轟炸機的研制，其中噴氣式發(fā)動機研究和應用的影響尤其深遠。

其三，組織體制進一步完善和細化。在國防工業(yè)人民委員部的機構中，航空工業(yè)集中由一局管理，一局設計劃處、航空發(fā)動機處、飛機處、試驗和科研工作處、供給處、飛機設備處、總機械師處、基本建設處、技術組織和外事處、產品質量監(jiān)察處、總會計處、事務處、動員處及對外技術援助處等部門。1938年2月，國防工業(yè)人民委員部的機構被再次整合和細化，包括航空零部件和航空材料生產業(yè)務都算在內的所有有關飛機制造方面的事宜分由一局、五局、十局和十八局負責，上述4局總計下設86家企業(yè)、9個設計局和科研院所及5家建筑托拉斯，*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.70.這樣的規(guī)模使航空工業(yè)成為國防工業(yè)人民委員部內最主要的工業(yè)部門，而且此時航空工業(yè)和其它軍事工業(yè)部門的體制都日益體系化，生產也日益集約化，這使得航空工業(yè)的進一步獨立成為必然趨勢。

1939年1月，最高蘇維埃主席團發(fā)布命令，將已存在兩年的蘇聯國防工業(yè)人民委員部分解成航空工業(yè)人民委員部、造船工業(yè)人民委員部、彈藥工業(yè)人民委員部和裝備人民委員部。新成立的航空工業(yè)人民委員部由飛機制造局、弱電流局、儀表局、航空發(fā)動機制造局、特種技術局等機構組成，下設86家企業(yè)、9個設計局和科研院所，擁有從業(yè)人員總計27萬余名，還有7所部屬院校和15所部屬技術學校負責培養(yǎng)專門人才。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.70.至此，蘇聯航空工業(yè)大的體制基本穩(wěn)定下來，此后的改革都在航空工業(yè)人民委員部系統(tǒng)內部進行。

1940年，用于發(fā)展航空工業(yè)的撥款占到蘇聯軍費預算的40%，航空工業(yè)運行方式緊扣為戰(zhàn)爭服務的主題，當年實際完成了生產計劃總任務量的102%。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.125.到1941年夏季，航空工業(yè)人民委員部下轄135家企業(yè)，工廠的總生產面積超過485萬平方米，擁有金屬切削機床近6萬臺，從業(yè)人員超過45萬人。*Симонов Н.С. Военно-промышленный комплексСССР в 1920-1950-е годы темпы экономического роста структура организауия производства и управление. C.157.航空工業(yè)的發(fā)展反映了蘇聯戰(zhàn)前動員的巨大作用，也體現了國民經濟軍事化轉軌的巨大成效。

1941年夏季蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)后，蘇聯航空工業(yè)的生產規(guī)模持續(xù)擴大，生產能力持續(xù)增強。至1943年，航空工業(yè)領域從業(yè)人員總數又增加了17%，1944年超過了64萬人；1943—1945年間，航空工業(yè)人民委員部系統(tǒng)內所有企業(yè)的勞動生產效率提高了70.2%；*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в годы войны.//Исторические записки. Т. 131. Москва.: Наука, 2010. С.28.1945年，航空工業(yè)人民委員部下轄企業(yè)171家，總生產面積為846萬平方米，擁有金屬切削機床近10萬臺，從業(yè)人員超過了71萬人*Симонов Н.С. Военно-промышленный комплексСССР в 1920-1950-е годы темпы экономического роста структура организауия производства и управление. C.137.。不僅航空企業(yè)的數量不斷增加，而且勞動生產率和設備利用率得到了大幅度提升，國家工業(yè)化進程中的大規(guī)?；窘ㄔO和工藝革新的巨大效應開始發(fā)揮出來，使蘇聯航空工業(yè)在戰(zhàn)時出現了跨越式發(fā)展。

縱觀二戰(zhàn)結束前的蘇維埃時代，航空工業(yè)在不同行政管理體制下歷經了新經濟政策、國家工業(yè)化和國民經濟軍事化動員等經濟發(fā)展階段，雖然時有不成熟的探索，但蘇聯政府對其發(fā)展方向的把控基本遵循了經濟發(fā)展的客觀要求，全面整合國家經濟和完善航空工業(yè)獨立體系兩種趨勢交替發(fā)展，使航空工業(yè)在社會資源匱乏、工業(yè)基礎薄弱的不利條件下能夠在國家體制、政策和資金的支持下不斷利用有限資源提高生產能力并擴大生產規(guī)模，最終成為掌握眾多社會資源、擁有巨大生產潛力并發(fā)揮自身獨特影響力的重要軍事工業(yè)部門。

三

自1721年取得北方戰(zhàn)爭的勝利后，俄國就成為了世界體系中一個不容忽視的強大帝國。這個帝國之所以強大，很大程度上是因為其軍事技術在世界領先。然而，到19世紀初葉，工業(yè)革命迅速改造著歐洲的政治和經濟格局，俄國越來越趨向于收縮和防御。1856年，俄國在克里米亞戰(zhàn)爭中失敗，這一敗局對俄國歷史產生了極其深刻的影響，因為它徹底暴露了俄國建立在農奴制和前工業(yè)社會基礎之上的沙皇體制的不足。美國著名經濟史學家格申克隆曾描述：“克里米亞戰(zhàn)爭給俄國強大而穩(wěn)定的形象造成了嚴重打擊，在沙皇和帝國高級官員的眼中，這個國家已經遠遠落后于西方。而某種程度的現代化，對于再次獲得強大的軍事地位是必不可少的?！?Alexander Gerschenkron, Russian Agrarian Policies and Industrialization,1861-1917,in Continuity in History and Other Essays, Cambridge:Harvard University Press,1968,p.143.此后，俄國就走上了通過國家主導的工業(yè)化重塑軍事強國的現代化進程，而且從帝俄時代到蘇維埃時代的政權更迭和社會革命沒有改變這一進程。

在克里米亞戰(zhàn)敗僅僅五年后，沙皇政府就廢除了長久以來束縛俄國社會生產力發(fā)展的農奴制度，隨后在此基礎上進行廣泛的大改革。改革幾經波折，一直持續(xù)到1917年帝國傾覆。改革的明確目標就是使俄國通過工業(yè)化走向強大，而改革的邊界則一直是解放社會生產力但不釋放任何可能導致政治動蕩的不穩(wěn)定因素。1890年代，國際競爭的日趨激烈促使沙皇政府徹底放棄了此前的自由放任資本主義的實驗性經濟政策，加快推動國家指導的資本主義發(fā)展。由于俄國的工業(yè)化在很大程度上并不是基于大眾市場的需求，而是試圖遵循沙皇體制長久以來的封建軍事邏輯，所以在客觀上創(chuàng)造了新的階級并極大地加劇了社會矛盾。同時，在長期的內憂外患之下，大改革和工業(yè)化已經嚴重削弱了沙皇政府得以維持的物質基礎和傳統(tǒng)價值，沙皇政府逐漸失去了控制國家并領導俄國現代化的能力。這些工業(yè)化的客觀結果構成了十月革命得以成功的必然因素。

俄國在蘇維埃時代與帝俄時代一樣，都面臨著經濟更發(fā)達的軍事競爭對手的嚴重威脅。與帝俄時代不同的是，蘇聯政府再次推動國家現代化進程時面臨的經濟形態(tài)是重工業(yè)基礎相對較好，而包括農業(yè)和輕工業(yè)在內的消費品產業(yè)長期低迷。蘇聯政府沒收并重新分配私有土地后，小農生產者在國民經濟中占的比重比帝俄時代更大，赤貧的農民比帝俄時代更加不愿意參與市場，這種情況不僅不利于任何市場導向性的國民經濟體系發(fā)展，更加不利于由國家主導的工業(yè)化的推進。*關于1920年代，即蘇維埃政權建立至農業(yè)集體化實施之間蘇聯農業(yè)的發(fā)展情況，具體參見D.J.Male ,Russian Peasant Organization Before Collectivization, Cambridge:Cambridge University Press,1971; Alec Nove, An Economic History of the U.S.S.R,Baltimore:Penguin Books,1972,pp.105-149; Lazar Volin, A Century of Russian Agriculture,Cambridge:Harvard University Press,1970,pp.184-187.但蘇聯政府的一個重要優(yōu)勢是其有能力通過社會革命建立一個更為集權的國家，進而集中更多力量和資源推動工業(yè)進步。傳統(tǒng)的觀點認為，蘇聯進行農業(yè)集體化是為了在農業(yè)領域獲得更多價值，并用以支持工業(yè)建設。但一些研究表明，農業(yè)集體化并沒有大幅增加國家從農業(yè)經濟中得到的剩余價值。*James Miller, “Mass Collectivization and the Contribution of Soviet Agriculture to the First Five-Year Plan:A Review Article”, Slavic Review 33 (December 1974),pp.750-766.農業(yè)集體化的意義在于政府通過牢牢掌握農民和農村社會，使國家在以最小的成本維持基本的農業(yè)經濟、以最低限度的支出維持農民生存的同時，依然保持社會的總體穩(wěn)定。這個歷史過程可被概括為，俄國的社會主義革命源自于城市工業(yè)的繁榮，在依靠城市工業(yè)形態(tài)中的階級結構建立并鞏固了國家政權后，又將權力從城市向農村延伸，由此集聚了整個國家的力量全力推進以軍事重工業(yè)為主的工業(yè)化進程，最終使俄國重回世界軍事強國的行列。

航空工業(yè)是展現這一歷史進程的最佳范例。從19世紀末到20世紀中期，航空工業(yè)先后在沙皇政府和蘇聯政府這兩個國家政權的主導下急速發(fā)展，強大的航空工業(yè)本身就是這個國家躋身世界強國的標志之一。到1945年二戰(zhàn)結束之際，蘇聯航空工業(yè)體系已趨于成熟完善，成為了國家軍事工業(yè)綜合體的重要支柱。二戰(zhàn)中，蘇聯戰(zhàn)勝了當時幾乎已經整合了整個歐洲經濟的德國，并由此成為世界上的超級大國，從而實現了俄國現代化建設長久以來追求的目標。此后，蘇聯以軍事工業(yè)為代表的重工業(yè)發(fā)展進入另一個階段，其最佳范例則變成了核工業(yè)的建立和發(fā)展。

德國作為工業(yè)基礎雄厚的世界軍事強國，一直是俄國工業(yè)化關注和追趕的對象，最終二者也成為了戰(zhàn)場上的對手。為進一步探究國家主導工業(yè)化這一發(fā)展模式對俄國的意義，有必要將俄國航空工業(yè)與德國航空工業(yè)進行對比分析。俄國和德國的航空工業(yè)在很多方面都具有相似的特點。自1930年代起，兩個國家都實行了不同程度的指令性計劃經濟，實際上當時大部分歐洲國家實行的都是這種經濟模式，這是巨大戰(zhàn)爭壓力下的必然選擇。這種經濟發(fā)展模式決定了國家整體上要對經濟進行嚴重的干預。第一次世界大戰(zhàn)結束時，兩國航空工業(yè)都遭受了重創(chuàng)，對蘇聯來說，帝俄時代的航空工業(yè)基礎受到很大損失；而德國受制于《凡爾賽條約》，不得擁有航空部隊。然而，蘇德兩國在航空工業(yè)的發(fā)展上很快有了總的指導思想和發(fā)展戰(zhàn)略，它們都將航空工業(yè)當作是增強國家軍事實力的強大武器，同時也都將航空工業(yè)當作是凝聚國家力量的精神工具，這一點表現得極為突出。這些共性支持著蘇德兩國成為20世紀三四十年代世界上航空工業(yè)最強大的兩個國家。在具有這些共性的前提下，蘇聯存在著相較德國而言工業(yè)和科技相對落后這一巨大缺陷。但蘇聯依然取得了最后勝利，其關鍵原因就在于在國家主導這個二者的共性上走得更早也更深遠，特別是在極為緊張激烈的戰(zhàn)爭期間。

1941年6月30日，即德軍入侵的1個星期后，蘇聯政府就成立了國家國防委員會, 由斯大林任主席，莫洛托夫、伏羅希洛夫、馬林科夫和貝利亞等領導人任委員，布爾加寧、沃茲涅辛斯基、卡岡諾維奇、米高揚等人也很快進入該委員會。隨著戰(zhàn)事的吃緊和后勤保障任務的加重, 國防委員會的權限不斷擴大, 幾乎囊括了蘇聯政府擁有的全部權力, 同時還直接領導組織莫斯科和圣彼得堡兩地的防御工作。這個委員會最為重視的事務之一就是向各生產企業(yè)隨時下達武器的生產任務, 并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督和指導。航空工業(yè)人民委員部在戰(zhàn)爭期間受國家國防委員會的全面領導。國家國防委員會對航空工業(yè)的全面管理主要體現在：第一，高度集中的管理模式。具體表現在斯大林本人和國防委員會其他成員對工業(yè)生產的直接控制、國防委員會為實現計劃生產目標而向各地航空企業(yè)派駐全權代表、強化內務人民委員部等國家安全機關的監(jiān)督作用等諸多特別措施和制度上。第二，強化領導責任。尤其是明確了航空人民委員部人民委員及各級負責人對航空產品訂貨完成狀況的個人責任。第三，縮短匯報周期。根據不同的生產計劃和當時的戰(zhàn)場需求狀況，將航空工業(yè)生產的匯報期限分為30天、20 天、15 天、10天、5 天和1天，在戰(zhàn)事最為吃緊的1942 年12 月上半月，斯大林等人每天都會親自了解和安排航空工業(yè)企業(yè)的生產*Быстрова И.В. Советский военно-промышленный комплекс проблемы становления и развития (1930-1980-е годы ).C.161.，有任何問題立即解決。第四，集中人力物力于少數大型工廠。

如果說德國航空工業(yè)是國家整體工業(yè)的一個有機組成部分，而蘇聯航空工業(yè)則是具有高度軍事針對性的國防體系的組成部分。航空工業(yè)總局甚至不同于蘇聯的其它托拉斯和軍事工業(yè)總局，在其整個發(fā)展過程中很少生產民用產品。在20世紀三四十年代，火炮制造托拉斯所生產的民用產品約占其生產總值的20%，槍械制造托拉斯的民用產品則占其總產值的24%，軍事化學聯合企業(yè)的相關比例為29.5%，爆破筒生產托拉斯的相關比例則達到了32.5%。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.210.而航空工業(yè)總局根本就不曾制定過民用產品生產計劃，其所有的生產資源都只為國家的軍事目標服務。

在蘇聯，上述舉措能夠實施，依靠的是航空工業(yè)自始至終的軍事化性質，及其在長期國家管理下形成的高度集中模式。這些特征實際上不利于一個工業(yè)部門或一家企業(yè)自身的持續(xù)發(fā)展，但就應對戰(zhàn)爭而言，這種體制能夠最大限度地調動和利用國家的全部資源和潛力。1941年下半年，蘇聯航空工業(yè)能夠月產飛機1630架；1942年，已經增加到2120架；1943年，達到2907架；1944年，則達到3355架。*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.211.整個二戰(zhàn)期間，蘇聯總計生產飛機116296架，而德國飛機產量為88900架；*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в годы войны.//Исторические записки. Т. 131.C.33.總計掌握并批量生產了25種新型飛機，其中殲擊機新型號10個、轟炸機新型號8個、運輸機新型號4個、強擊機新型號2個、教練機新型號1個。*Симонов Н.С. Военно-промышленный комплексСССР в 1920-1950-е годы темпы экономического роста структура организауия производства и управление. C.132.正因如此，盡管蘇聯空軍在戰(zhàn)爭初始階段遭受了嚴重損失，但很快就取得了在西線的明顯優(yōu)勢；到1943年夏季，蘇聯空軍數量已經是德國空軍的兩倍了。1942—1945年間，德國所有的8萬架飛機中有7.5萬架是在蘇德戰(zhàn)場上被蘇聯紅軍擊落的。*Симонов Н.С. Военно-промышленный комплексСССР в 1920-1950-е годы темпы экономического роста структура организауия производства и управление. C.137.這一成績最終表明，俄國航空工業(yè)歷經半個多世紀的努力，終于能夠圓滿完成戰(zhàn)爭的物質技術保障任務。

反觀德國，盡管德國航空工業(yè)的科研和生產基礎都十分雄厚，但卻始終無法完全適應國家的控制。在二戰(zhàn)爆發(fā)的前五年間，盡管德國空軍一直努力對航空生產實行全盤軍事化，但德國航空工業(yè)實際上一直在進行民用航空制造。這段時間甚至還成為德國民用航空業(yè)空前繁榮的時期。例如，容克-52運輸機大量用于民航業(yè)，同時大量出口，1937年時已經占德國漢莎航空公司擁有飛機總數的85%，世界各國有27家航空公司都在使用該型運輸機；*Мухин М.Ю. Авиапромышленность СССР в 1921-1941 годах.С.193.與之形成對比的是，德國空軍一直要求容克公司研制容克-52的改進型號，該公司卻始終沒有回應。1940年2月，為整合整個軍事工業(yè)，德國成立了軍械部；然而H.W.戈林*H.W.戈林(1893—1946年)，納粹德國高級將領，曾擔任空軍司令、“四年計劃”負責人、經濟部長等重要職務，長期把持德國空軍及航空工業(yè)事務。二戰(zhàn)結束后被捕，在紐倫堡國際軍事法庭被判處絞刑，行刑前自殺身亡。堅持其在航空工業(yè)領域的特權，通過政治斗爭和交易使軍械部同意保持現狀，這就使航空工業(yè)游離于德國軍工生產的體系之外；同時，航空工業(yè)的工程項目建設一直由希特勒的親信B.H.施佩爾*B.H.施佩爾(1905—1981年)，納粹德國軍備和戰(zhàn)時生產部部長。主持德國戰(zhàn)時經濟，推行新的軍事生產體制，進行全面軍事動員，在二戰(zhàn)后期對德國經濟產生了巨大影響。1942—1945年，被稱為德國經濟的“施佩爾時代”。二戰(zhàn)結束后被捕，在紐倫堡國際軍事法庭被判處20年徒刑。單獨負責，導致航空工業(yè)的基本建設游離于既有生產體系之外，這種情況直接導致軍械部、戈林集團和施佩爾集團以及其它部門在航空工業(yè)領域的相互斗爭，并貫穿了戰(zhàn)爭全過程。從事航空發(fā)動機研制的戴姆勒-奔馳公司和寶馬公司、從事飛機制造的容克公司等生產企業(yè)都是基礎雄厚、歷史悠久的大型壟斷企業(yè)，它們不僅彼此競爭，而且在戰(zhàn)爭中一直試圖擴大利潤，德國官方的航空工業(yè)管理機構很難對其實施有效管理?？梢姡裼煤娇展I(yè)難以進行有效的軍事轉軌、管理機構和生產企業(yè)派系林立等問題嚴重制約了德國航空工業(yè)的生產潛力。在戰(zhàn)爭期間，盡管德國占據了西歐多國的重要軍事企業(yè)和生產資源，但研究設計與戰(zhàn)場需要脫節(jié)、原料供應與生產需要脫節(jié)、國家管理與企業(yè)經營脫節(jié)等一系列內在矛盾層出不窮，逐漸失去了德國航空工業(yè)的優(yōu)勢，加速了納粹德國的敗亡。

綜上所述，俄國現代化發(fā)展歷程雖常被戰(zhàn)爭與革命等重大歷史事件切割成不同階段，但實際上卻有著自身深層的發(fā)展邏輯。在漫長的歷史發(fā)展進程中，俄國始終處于地緣政治意義上的脆弱地位，逐漸形成了重視軍事力量建設的強國思想。從19世紀中葉到20世紀中葉，俄國一方面不斷在經濟上趕超西歐國家，另一方面不斷追求軍事強大和國家安全，逐漸形成了國家不斷擴展和加深對工業(yè)化進程的主導、集中力量發(fā)展軍事工業(yè)這一特殊的現代化發(fā)展路徑。俄國航空工業(yè)的早期發(fā)展在時間上與第二次工業(yè)革命相契合，在內容上與重工業(yè)各部門相聯系，得以超越帝俄時代和蘇維埃時代不同社會政治形態(tài)的差異，較為完整地展現出俄國現代化進程的本質特征。

(責任編輯仲華)

Early Development of Russian Aviation Industry: from the Imperial Age to the Soviet Era

ZhangGuangxiangQiShi

(Institute of Northeast Asian Studies, Jilin University, Changchun, Jilin 130012)

In the process of its historical development, the state-led industrial development gradually became one of Russia’s main modes of modernization construction. Russia’s aviation industry had its beginning in the late Tsarist Russian industrialization period. It was closely related to the military needs of the Tsarist government, and gradually developed operation and production patterns, and technological and material basis accommodated to national management. The October Revolution in 1917 and the establishment of the Soviet regime thereafter did not interrupt the internal logic of the aviation industry development. Instead, the accelerating industrialization in socialist construction, plus the mobilization for militarization of the national economy before and during WWII, further expanded both the scope and degree of state-dominated aviation industry, leading to the building of a more complete and more substantial aviation industry system.

Russia; aviation industry; the Tsarist (Imperial) Age; the Soviet era; industrialization

2015年國家社會科學基金重大項目“蘇聯核計劃檔案文獻資料翻譯整理研究”(15ZDBO64)

張廣翔，吉林大學東北亞研究院教授、博士生導師。齊石，吉林大學東北亞研究院世界史專業(yè)碩士研究生。

K512； E19

A

1009-3451(2016)04-0038-12