蒲軍軍　上海市節(jié)能減排中心有限公司

淺談碳排放交易與節(jié)能量交易間的銜接

蒲軍軍上海市節(jié)能減排中心有限公司

以進(jìn)一步促進(jìn)上海市節(jié)能低碳發(fā)展為目標(biāo)，提出了基于項(xiàng)目的節(jié)能量交易與上海市現(xiàn)有碳排放交易市場(chǎng)銜接的基本原則與方式，并對(duì)銜接方案基本框架進(jìn)行了設(shè)計(jì)，同時(shí)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)及防控措施進(jìn)行了研究。

碳排放交易；節(jié)能量交易；機(jī)制銜接

中國(guó)政府日益重視低碳發(fā)展，提出到2020年單位GDP二氧化碳排放量較2005年下降40%～45%的目標(biāo)；2014年《中美氣候變化聯(lián)合聲明》中提出計(jì)劃，在2030年左右二氧化碳排放達(dá)到峰值且將努力早日達(dá)峰［1］。因此，作為促進(jìn)低碳發(fā)展和開(kāi)展碳排放控制的有效市場(chǎng)機(jī)制，節(jié)能量交易和碳排放交易日益受到國(guó)內(nèi)外關(guān)注和重視。

在我國(guó)，節(jié)能量交易方面，《國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)2014～2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動(dòng)方案》等文件將節(jié)能量交易工作作為深化改革和節(jié)能低碳的一項(xiàng)重要工作予以提出［2］［3］，山東、江蘇、福建等省陸續(xù)制定和發(fā)布了節(jié)能量交易相關(guān)辦法，開(kāi)展此項(xiàng)工作。碳排放交易方面，2011年10月，國(guó)家發(fā)改委正式發(fā)文明確在北京、上海、廣東等7個(gè)省市開(kāi)展碳交易試點(diǎn)。上海市自2011年起，經(jīng)過(guò)兩年多努力，建立了一套完整的交易體系，并于2013年11月26日正式鳴鑼開(kāi)市。自2013年來(lái)近3年多的實(shí)踐，上海碳市場(chǎng)運(yùn)行穩(wěn)定，企業(yè)主動(dòng)履約，碳管理和碳資產(chǎn)意識(shí)明顯提升，碳排放交易在控制碳排放中發(fā)揮了重要作用，在此基礎(chǔ)上，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)多次明確提出上海要結(jié)合碳排放交易的試點(diǎn)，探索開(kāi)展節(jié)能量交易。

1　開(kāi)展節(jié)能量交易的必要性

（1）碳交易市場(chǎng)開(kāi)展節(jié)能量交易是上海碳市場(chǎng)的有益補(bǔ)充

上海開(kāi)展節(jié)能量交易是上海碳排放交易的重要補(bǔ)充，有利于擴(kuò)大本市碳交易的品種和范圍，增強(qiáng)碳排放交易市場(chǎng)活躍度，一定程度上盤(pán)活碳資產(chǎn)，完善碳資產(chǎn)管理，并鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)推出基于節(jié)能量融資等金融服務(wù)。節(jié)能量可用于配額抵消，也可作為碳金融產(chǎn)品進(jìn)行交易，節(jié)能量?jī)r(jià)格必然影響到碳配額價(jià)格，進(jìn)而影響配額供需，使配額價(jià)格趨于體現(xiàn)市場(chǎng)供需情況和真實(shí)減排成本。

（2） 培養(yǎng)相關(guān)人才，推動(dòng)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

將節(jié)能量交易與碳排放權(quán)交易機(jī)制同步推進(jìn)，可提升全市相關(guān)企業(yè)能耗統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、管理等方面的工作能力，通過(guò)對(duì)企業(yè)能源統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍的培訓(xùn)，可有效提升統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)能力，健全企業(yè)能源消費(fèi)統(tǒng)計(jì)制度，規(guī)范統(tǒng)計(jì)行為。推進(jìn)節(jié)能量交易機(jī)制，將進(jìn)一步扶持相關(guān)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，培養(yǎng)一批節(jié)能量核證相關(guān)人才與機(jī)構(gòu)，推動(dòng)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2　開(kāi)展節(jié)能量交易與碳交易銜接基礎(chǔ)

（1）上海市節(jié)能減排專項(xiàng)資金扶持項(xiàng)目，可作為節(jié)能量交易和碳交易補(bǔ)償機(jī)制的共同項(xiàng)目來(lái)源

為進(jìn)一步加大對(duì)節(jié)能減排的支持力度，上海市于2007年設(shè)立了節(jié)能減排專項(xiàng)資金，通過(guò)“補(bǔ)貼或以獎(jiǎng)代補(bǔ)”的方式支持可再生能源利用和新能源開(kāi)發(fā)、淘汰落后生產(chǎn)能力、節(jié)能減排技術(shù)改造、合同能源管理等13個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展節(jié)能減排工作。其中節(jié)能減排技術(shù)改造項(xiàng)目系通過(guò)節(jié)能量給予扶持，截至2014年底，全市已有1 066個(gè)項(xiàng)目通過(guò)節(jié)能量審核（共計(jì)實(shí)現(xiàn)節(jié)能量296.44萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤），給予扶持。“十三五”期間，上海市將進(jìn)一步加大對(duì)新能源開(kāi)發(fā)、節(jié)能改造等項(xiàng)目的支持和推進(jìn)力度，相關(guān)項(xiàng)目可作為節(jié)能量交易和碳交易補(bǔ)償機(jī)制的共同項(xiàng)目來(lái)源，從而形成節(jié)能量機(jī)制和碳交易銜接基礎(chǔ)。

（2）碳交易相關(guān)平臺(tái)和系統(tǒng)可為節(jié)能量交易開(kāi)展提供支撐

上海已建立碳交易平臺(tái)和交易系統(tǒng)，除開(kāi)展交易，同步公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，披露可能影響市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息外，平臺(tái)和系統(tǒng)還可實(shí)現(xiàn)和國(guó)家自愿減排交易系統(tǒng)的對(duì)接及擴(kuò)充產(chǎn)品等功能。碳配額注冊(cè)登記系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了配額的有效管理及與交易平臺(tái)的對(duì)接。交易系統(tǒng)和配額注冊(cè)等系統(tǒng)可為節(jié)能量交易提供了平臺(tái)基礎(chǔ)。

（3）碳交易體系中有關(guān)先期減排量納入配額和自愿減排量作為補(bǔ)充等機(jī)制設(shè)計(jì)為節(jié)能量交易和碳交易銜接作了重要探索

在上海碳交易市場(chǎng)中，已針對(duì)節(jié)能量納入開(kāi)展先期探索，一是先期減排配額的納入［4］，二是自愿減排量交易的補(bǔ)充。先期減排配額量依據(jù)其獲得資金支持的核定節(jié)能量所換算的碳減排量的30%確定，2013～2015年期間（試點(diǎn)第一階段），按每年10%分3年發(fā)放。節(jié)能量與碳減排量的換算系數(shù)為2.23 t CO2/t標(biāo)準(zhǔn)煤，基于項(xiàng)目節(jié)能量的先期減排配額共計(jì)發(fā)放72萬(wàn)t，每年24萬(wàn)t。自愿減排量交易方面，試點(diǎn)企業(yè)可利用CCER用于配額清繳，但使用比例不得超過(guò)試點(diǎn)企業(yè)該年度通過(guò)分配取得的配額量的5%，且試點(diǎn)企業(yè)排放邊界范圍內(nèi)的CCER不得用于上海試點(diǎn)的配額清繳。

（4）已有相關(guān)節(jié)能量核算方法為開(kāi)展節(jié)能量交易并與碳交易銜接提供了重要的方法學(xué)基礎(chǔ)

上海市已制訂發(fā)布《上海市節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目節(jié)能量確定原則和方法》、《上海市公共建筑節(jié)能改造重點(diǎn)城市示范項(xiàng)目節(jié)能量審核辦法（試行）》等節(jié)能量審核辦法，為節(jié)能量交易的開(kāi)展提供了方法與支撐。

3　上海市碳排放交易與節(jié)能量交易銜接基本框架設(shè)計(jì)

從目前上海的情況來(lái)看，碳排放交易制度已經(jīng)對(duì)上海的重點(diǎn)用能/排放單位提出了排放控制要求，可考慮借鑒碳排放交易和清潔發(fā)展機(jī)制的模式，將相關(guān)項(xiàng)目的節(jié)能量及相應(yīng)的減排量作為碳排放交易的補(bǔ)償機(jī)制，并做好相應(yīng)銜接。

3.1主要原則

一是與全市碳交易體系結(jié)合，作為碳交易體系的有效補(bǔ)充；二是與全市能源管理體系結(jié)合，體現(xiàn)機(jī)制的可操作性；三是與全市環(huán)境治理工作結(jié)合，體現(xiàn)節(jié)能減排和改善大氣環(huán)境的促進(jìn)作用；四是與全市能源結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合，體現(xiàn)清潔能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的優(yōu)勢(shì)作用。

3.2基本考慮

（1）項(xiàng)目減排量不能與現(xiàn)有碳交易體系中的減排量重復(fù)計(jì)算

目前上海碳交易已納入的310家企業(yè)所開(kāi)展節(jié)能技改、新能源等項(xiàng)目不能申報(bào)減排量，作為其碳配額的抵消。

（2）充分利用現(xiàn)有的碳交易體系和平臺(tái)，降低各方面參與節(jié)能量交易的成本

基于上海市已經(jīng)建立的碳交易機(jī)制，充分利用現(xiàn)有的報(bào)送平臺(tái)、核查機(jī)構(gòu)、交易系統(tǒng)，盡可能降低企業(yè)參與節(jié)能量交易、主管部門(mén)管理節(jié)能量交易的成本。

（3）充分利用現(xiàn)有的核算方法學(xué)，統(tǒng)一交易類型和單位，形成順暢的銜接

基于目前國(guó)家已發(fā)布的自愿減排核證方法學(xué)、上海市節(jié)能量核算方法（并基于節(jié)能量和能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為減排量），核算項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量（t CO2），作為碳配額市場(chǎng)的補(bǔ)充機(jī)制。

3.3基本框架

在全市現(xiàn)有碳排放交易試點(diǎn)企業(yè)范圍外，選擇部分對(duì)大氣污染有貢獻(xiàn)的節(jié)能減排項(xiàng)目或新能源項(xiàng)目，按照一定的核算方法和認(rèn)證程序，對(duì)該部分項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量進(jìn)行核算并認(rèn)證。認(rèn)證后的減排量可按一定比例進(jìn)入上?，F(xiàn)有碳排放交易市場(chǎng)進(jìn)行交易，作為抵消機(jī)制的一種用于配額清繳。

3.4參與主體

開(kāi)展基于節(jié)能項(xiàng)目、新能源項(xiàng)目的減排量交易，并使該部分減排量可用于碳交易市場(chǎng)中配額清繳的減排量。以此為考慮，項(xiàng)目減排量交易的主體基本可分為3類：一是開(kāi)展項(xiàng)目提供減排量的項(xiàng)目主體；二是購(gòu)買項(xiàng)目減排量用于履約清繳的碳交易責(zé)任主體；三是開(kāi)展項(xiàng)目節(jié)能量或減排量交易的投資機(jī)構(gòu)。

3.5項(xiàng)目類型

結(jié)合節(jié)能減排和大氣污染治理相關(guān)要求，綜合考慮上海技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)調(diào)整因素，對(duì)全市節(jié)能技術(shù)改造和新能源項(xiàng)目進(jìn)行全面分析梳理，初步提出以下12類項(xiàng)目，詳見(jiàn)表1。

表1　項(xiàng)目類型初選類型表

依照項(xiàng)目納入原則，對(duì)以上初列的12類項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比分析（詳見(jiàn)表2），最終確定將同時(shí)滿足以上4條納入原則的4類節(jié)能和新能源項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量作為目前上海碳排放交易市場(chǎng)的補(bǔ)充配額，實(shí)現(xiàn)節(jié)能交易與碳交易的有效銜接。

經(jīng)初步估算，4類節(jié)能或新能源項(xiàng)目2016年預(yù)計(jì)可產(chǎn)生減排量約114萬(wàn)t CO2，“十三五”末期預(yù)計(jì)可產(chǎn)生減排量約325萬(wàn)t CO2，基本情況匯總詳見(jiàn)表3。

3.6用于抵消碳配額比例設(shè)定

目前，國(guó)家核證自愿減排量（CCER）作為上海碳排放交易抵消機(jī)制的使用比例為5%［5］［6］。經(jīng)測(cè)算全市基于節(jié)能或新能源項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量2016年約為114萬(wàn)t，約占全市下階段碳排放交易圈配額總量（5 600萬(wàn)t，已除去參與國(guó)家交易的企業(yè)的排放量）的2%；2020年預(yù)計(jì)可產(chǎn)生減排量325萬(wàn)t CO2，約占碳排放交易圈的6%（假設(shè)2020年交易圈配額總量與2016年一致），故建議下階段在上海市碳排放交易機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)，將可用于交易圈主體配額抵消的使用比例設(shè)定在2%～6%之間（根據(jù)年份可相應(yīng)變動(dòng)）。

3.7申請(qǐng)及審核流程

申報(bào)主體對(duì)節(jié)能或新能源項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量進(jìn)行申報(bào)時(shí)，主管部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目備案及減排量審核工作，如同一項(xiàng)目前期已備案，后續(xù)在審核該項(xiàng)目產(chǎn)生節(jié)能量時(shí)無(wú)需重復(fù)備案，只需審核減排量，具體步驟申請(qǐng)及審核流程詳見(jiàn)圖1。

表2　初選項(xiàng)目對(duì)比分析表

表3　納入節(jié)能量交易4類項(xiàng)目基本情況匯總表

3.8平臺(tái)銜接

（1）等級(jí)系統(tǒng)

納入項(xiàng)目減排量與碳排放配額一樣，需通過(guò)登記注冊(cè)系統(tǒng)進(jìn)行記載，體現(xiàn)其權(quán)屬及交易、轉(zhuǎn)移和使用等相關(guān)情況，因此登記系統(tǒng)中需為項(xiàng)目業(yè)主開(kāi)設(shè)專項(xiàng)賬戶，記載項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目類型、產(chǎn)生時(shí)間等重要內(nèi)容。

同時(shí)，登記系統(tǒng)中還需將節(jié)能項(xiàng)目減排量賬戶與現(xiàn)有碳配額賬戶進(jìn)行一定程度的對(duì)接，設(shè)置節(jié)能項(xiàng)目減排量用于碳配額清繳的功能，根據(jù)抵消規(guī)則與配額清繳合并計(jì)算。

（2）交易系統(tǒng)

在現(xiàn)有系統(tǒng)平臺(tái)上增加節(jié)能項(xiàng)目減排量交易品種。同時(shí)根據(jù)交易主體的情況，對(duì)節(jié)能項(xiàng)目業(yè)主，納入碳排放交易企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)開(kāi)放該交易品種的交易。

4　機(jī)制銜接存在風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)合謀風(fēng)險(xiǎn)控制

設(shè)計(jì)可交易項(xiàng)目減排量證書(shū)認(rèn)證機(jī)制時(shí)，應(yīng)考慮審核機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、合謀懲罰機(jī)制及聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制等因素，減少合謀的收益，提高代理人的合謀交易成本，從而達(dá)到防范合謀的效果。為防范合謀現(xiàn)象的發(fā)生，設(shè)立權(quán)威、獨(dú)立的項(xiàng)目審核理事會(huì)，對(duì)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的核證報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行不定期的抽檢和再審核，如發(fā)現(xiàn)核證報(bào)告有故意夸大的行為，則予以嚴(yán)厲地懲罰，詳見(jiàn)圖2。

圖1　減排量核算和審定步驟示意圖

圖2　項(xiàng)目減排量合謀防范示意圖

（2）有效避免項(xiàng)目減排量和CCER存在重復(fù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)

為防止節(jié)能或新能源項(xiàng)目產(chǎn)生減排量和CCER重復(fù)計(jì)算，可在上海市碳交易市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定中增加相關(guān)對(duì)節(jié)能或新能源項(xiàng)目產(chǎn)生減排量用于碳交易市場(chǎng)的限制條件，并需明確規(guī)定，已用于全市碳交易配額抵消的節(jié)能項(xiàng)目不能再次申報(bào)CCER，以控制其和CCER之間的重復(fù)計(jì)算和重復(fù)申請(qǐng)。

（3）市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)控制

為有效控制因項(xiàng)目產(chǎn)生節(jié)能量排放過(guò)多進(jìn)入碳交易市場(chǎng)，避免節(jié)能量對(duì)碳交易市場(chǎng)的沖擊，穩(wěn)定碳配額的單價(jià)，避免碳市場(chǎng)配額過(guò)多。應(yīng)控制項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量可用于碳市場(chǎng)配額抵消的比例，考慮使用年限和抵消方式，并合理設(shè)定計(jì)算項(xiàng)目減排量的基線。當(dāng)項(xiàng)目減排量過(guò)少時(shí)，不利于活躍碳交易市場(chǎng)和盤(pán)活存量；當(dāng)項(xiàng)目減排量過(guò)多時(shí)，影響碳配額的價(jià)格。

5　結(jié)語(yǔ)

項(xiàng)目減排量交易是節(jié)能減排市場(chǎng)化管理手段的一種，作為上?，F(xiàn)有碳排放交易體系的抵消機(jī)制與之進(jìn)行銜接，是對(duì)上?，F(xiàn)有低碳和節(jié)能體系的進(jìn)一步拓展，利用現(xiàn)有的市場(chǎng)手段，進(jìn)一步激發(fā)社會(huì)更廣泛層面的企業(yè)群體自發(fā)參與到節(jié)能減排的工作中來(lái)。

［1］ 《中美氣候變化聯(lián)合聲明》（2014年）

［2］黨的十八大三中全會(huì)“中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定”（2013年11月12日中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過(guò)）

［3］《國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)2014-2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動(dòng)方案》（2014年5月）

［4］ 《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理方案》（2013年）

［5］上海市發(fā)改委《關(guān)于碳排放交易試點(diǎn)期間有關(guān)抵消機(jī)制使用規(guī)定的通知》（2015年1月）

［6］國(guó)家發(fā)改委《溫室氣體自愿減排（CCER）交易管理暫行辦法》（發(fā)改氣候［2012］1668號(hào)）

黃浦區(qū)建成全市首個(gè)區(qū)級(jí)公共機(jī)構(gòu)能耗管理平臺(tái)

近日，黃浦區(qū)公共機(jī)構(gòu)能耗管理平臺(tái)項(xiàng)目完成專家驗(yàn)收，成為上海市首個(gè)與市平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)接的區(qū)級(jí)管理平臺(tái)。

目前，黃浦區(qū)機(jī)關(guān)、教育、衛(wèi)生、事業(yè)等360家公共機(jī)構(gòu)已成功接入平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)區(qū)級(jí)公共機(jī)構(gòu)能耗管理全覆蓋。平臺(tái)具備能耗統(tǒng)計(jì)分析、節(jié)能目標(biāo)考核、預(yù)警推送等功能。平臺(tái)的建成進(jìn)一步提高了全區(qū)公共機(jī)構(gòu)能耗管理的科學(xué)化、智能化、信息化水平，為引導(dǎo)公共機(jī)構(gòu)開(kāi)展節(jié)能改造、提高用能效率打下基礎(chǔ)。

（區(qū)發(fā)改委）

奉賢區(qū)組織開(kāi)展重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量審查

為落實(shí)用能單位節(jié)能減排主體責(zé)任，推動(dòng)能源計(jì)量工作更好服務(wù)于節(jié)能減排，奉賢區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)奉賢區(qū)4家重點(diǎn)用能單位組織開(kāi)展能源計(jì)量審查工作。此次審查的主要內(nèi)容包括：重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量器具的配備和使用、能源計(jì)量數(shù)據(jù)管理和能源計(jì)量工作人員配備和培訓(xùn)等。審查前，市場(chǎng)監(jiān)管局要求轄區(qū)內(nèi)有關(guān)用能單位開(kāi)展自查并提交自查報(bào)告。

（奉賢區(qū)）

Study on Connections betweenCarbon Emission Trade and Energy-Saving Quantity Trade

Pu Junjun
Shanghai Energy-Saving and Emission-Reducing Center Co.,Ltd

In order to further promote municipa l energy-saving and low carbon developm ent as target， the artic le puts forward basic principles and methods of market connections between based on p roject energy-saving quantity trade and carbon em ission trade. The author carries out basic framework design for connection p lan and research of relevant risk and prevention control measurem ents.

Carbon Em ission Trade，Energy-Saving Quantity Trade， Mechanism Connection

10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2016.09.004

蒲軍軍：男，工學(xué)碩士，工程師，從事節(jié)能環(huán)保、低碳類咨詢方面的工作。