王煜

以2020年邁進(jìn)世界創(chuàng)新型國家行列為目標(biāo)，中國正在加快融入全球科創(chuàng)體系。國家層面在科創(chuàng)領(lǐng)域密集推出各種政策支持、扶持以及創(chuàng)新做法，是科創(chuàng)得以快速健康發(fā)展的堅(jiān)實(shí)保障。

在這樣的背景下，9月23日至26日由科技部和上海市人民政府共同主辦的“2016年浦江創(chuàng)新論壇”以“雙輪驅(qū)動：科技創(chuàng)新與體制機(jī)制創(chuàng)新”為主題，從多個層面討論了制度創(chuàng)新的現(xiàn)狀和意義，及其與科技創(chuàng)新的互動。

創(chuàng)新從管理到治理

中國如何堅(jiān)持全球視野、加快科技創(chuàng)新，確保2020年邁進(jìn)世界創(chuàng)新型國家行列？在2016浦江創(chuàng)新論壇的主旨演講中，科技部副部長陰和俊提出：實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇需要加快科技創(chuàng)新。時至今日，2008年爆發(fā)的全球性金融危機(jī)影響仍未結(jié)束，2015年全球經(jīng)濟(jì)增速較2014年放緩，增長格局進(jìn)一步出現(xiàn)分化。從目前情況來看，這一態(tài)勢仍在蔓延。世界經(jīng)濟(jì)之所以萎靡不振，主要原因是上一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命所提供的動能供給減弱、創(chuàng)新不強(qiáng)，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展模式的潛能趨于消退。世界正在更加緊密地連接成為一個整體，科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化、全球化態(tài)勢不斷加強(qiáng)，在這種情況下，科技創(chuàng)新必須堅(jiān)持對外開放，加強(qiáng)國際合作。

科技創(chuàng)新成為中國經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎。陰和俊說：五年來，經(jīng)過全國各方面的共同努力，中國的科技創(chuàng)新取得重大成就。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，涌現(xiàn)了一批世界性的前沿成果，發(fā)現(xiàn)量子反?；魻栃?yīng)，實(shí)現(xiàn)了電子自發(fā)單向有序運(yùn)動，發(fā)現(xiàn)CRPS誘導(dǎo)體細(xì)胞，首次合成硬度超過金剛石的氮化材料，成功研制國際最長55厘米的碳納米管，取得了載人航天、探月工程、量子通信等一大批具有國際影響力的重大成就。

2015年，中國全社會研發(fā)支出達(dá)到1.4萬億，其中企業(yè)投入占77%，研發(fā)占GDP比重達(dá)到2.1%。中國與國際科技合作日益廣泛和深入，中國正在加快融入全球科技創(chuàng)新體系，截止目前，中國已與158個國家和地區(qū)建立科技合作關(guān)系，簽訂了110個政府間的科技合作協(xié)定。政府間合作機(jī)制進(jìn)一步完善，200多位中國科學(xué)家擔(dān)任了國際合作組織的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，形成了中國與非洲科技伙伴合作，與美、俄、歐對話合作機(jī)制，參與國際大科學(xué)工程等全方位、多層次的國際科技合作新格局。

中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院原常務(wù)副院長王元表示：近期，中國政府高頻率地出臺了眾多旨在促進(jìn)創(chuàng)新的政策。

中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院原常務(wù)副院長王元向《新民周刊》記者表示：近期，中國政府高頻率地出臺了眾多旨在促進(jìn)創(chuàng)新的政策，例如綜合類的政策包括創(chuàng)新規(guī)劃綱要、“十三五”科技規(guī)劃以及關(guān)于深化科技體制改革的指導(dǎo)性意見等等;同時眾多的政策又涉及到很多專門的方面，比如企業(yè)、人才、雙創(chuàng)、科技成果轉(zhuǎn)化、金融等專項(xiàng)政策，逐漸形成了一個完整的促進(jìn)創(chuàng)新政策的框架。

其中，“促進(jìn)創(chuàng)新的公共治理”是很重要的方面。王元的理解是：這一方面涉及到政策制定的理念，比如說如何把包容性增長、共享經(jīng)濟(jì)這樣一些很重要的概念和主要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向融入到創(chuàng)新政策當(dāng)中;另一方面又涉及到整個國家決策過程當(dāng)中的機(jī)制和方式的轉(zhuǎn)變。

“在中文當(dāng)中，‘治理和‘管理只有一字之差，但是在整個實(shí)質(zhì)性內(nèi)容上有著非常大的不同。我們對管理的理解往往是從上到下，服從型的;而在治理的條件下，更多強(qiáng)調(diào)的是無論是決策者還是參與者，都是平等的主體，是一個積極參與的主體，主體的自治性又很強(qiáng)。”王元說。

一般而言，科技創(chuàng)新領(lǐng)域的社會治理，其內(nèi)涵主要包括三個方面：

一是科技社團(tuán)、行業(yè)協(xié)會、第三方機(jī)構(gòu)等充分發(fā)揮人才評價、科技獎勵的服務(wù)功能，為科技創(chuàng)新營造良好環(huán)境。如基金會作為一種民間籌款機(jī)制，可以投資被政府和企業(yè)忽略的科學(xué)研究領(lǐng)域，形成多元化科技投入機(jī)制;科技社團(tuán)作為科技工作者的社會組織，能夠提供科普、信息等公共服務(wù);行業(yè)協(xié)會可以架起溝通企業(yè)和政府的“橋梁”，充分發(fā)揮政策協(xié)調(diào)職能，促進(jìn)創(chuàng)新政策的有效落實(shí)。

二是大眾積極參與科技創(chuàng)新活動的相關(guān)決策?？萍紕?chuàng)新的價值實(shí)現(xiàn)，最終要靠市場，要靠大眾的廣泛接受。在民眾利益密切相關(guān)的科技創(chuàng)新領(lǐng)域，建立群眾參與決策的長效機(jī)制，使實(shí)現(xiàn)利益訴求渠道多元化，豐富利益表達(dá)載體，使人民群眾的訴求能通過多種形式進(jìn)行表達(dá)，完善群眾利益訴求的法律法規(guī)體系和服務(wù)體系。

三是“群眾眾包”的草根型科技創(chuàng)新成為科技創(chuàng)新必不可少的新趨勢和重要內(nèi)容?？萍紕?chuàng)新的群眾路線，意味著廣大用戶和廣大群眾，不再是被動地等待科技成果的轉(zhuǎn)化，不再是科技成果要攻克的目標(biāo)，而是產(chǎn)品和服務(wù)的用戶，無論是公司還是個體顧客，都越來越善于為他們自己創(chuàng)新。一大批科研社交網(wǎng)絡(luò)站點(diǎn)正蓬勃興起，為研究人員提供了理想的交互環(huán)境。傳統(tǒng)的科研模式和合作方式正在發(fā)生革命性的變化。典型的如《美國國家科學(xué)院院刊》刊登的一篇有著37000多名作者的研究論文。這些“作者”又是游戲玩家，通過一個名叫EteRNA的在線科學(xué)游戲，參與到現(xiàn)實(shí)生活中的RNA研究。以類似眾包形式，利用集體智慧做同一件事，正慢慢進(jìn)入科學(xué)界，以好玩有趣的形式發(fā)動科學(xué)愛好者的熱情，并可能改變科研的形式，成為今后科學(xué)發(fā)展重要的能量。在國內(nèi)有“淘寶科研”、“易科學(xué)——科學(xué)實(shí)驗(yàn)服務(wù)平臺”，用戶可以像在“淘寶網(wǎng)”上一樣搜索、預(yù)約儀器，也可以發(fā)布實(shí)驗(yàn)需求、找到理想的實(shí)驗(yàn)外包提供者。

國家頂層設(shè)計(jì)驅(qū)動科創(chuàng)

深化科技體制改革，是“雙輪”中的重要一輪。

科技部政策法規(guī)與監(jiān)督司司長賀德方在浦江創(chuàng)新論壇中提出：在中國的歷次改革的進(jìn)程當(dāng)中，科技體制改革一直都是作為“排頭兵”，走在國家整個改革的前列，取得了顯著的成效。這30多年來，科技體制改革工作始終都圍繞兩條主線：一個是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的融合，另一個是調(diào)動科技人員的積極性。改革中，政策是管中短期的，政策在實(shí)踐中不斷完善上升到法律的層面，法律是管中長期的。

為了增強(qiáng)改革的整體性、系統(tǒng)性和協(xié)同性，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組在2015年工作要點(diǎn)當(dāng)中明確提出制定深化科技體制改革的實(shí)施方案，作為具有社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系“四梁八柱”性質(zhì)的八項(xiàng)綜合改革措施之一。

賀德方說：在“八柱”當(dāng)中，深化科技體制改革是最先提出來的。2015年8月18日，中辦和國辦印發(fā)了深化科技體制改革的實(shí)施方案，給出了到2020年以前我們國家在科技體制改革這方面總體的系統(tǒng)完整的布局;為到2030年構(gòu)建更加完備的創(chuàng)新型國家體系、進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列，奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。實(shí)施方案中提出了10個方面32項(xiàng)改革舉措，一共有143條政策措施。其中科技部作為第一牽頭單位的改革任務(wù)有42項(xiàng)占30%，參加的占到三分之二。

在2016年5月30日的全國科技創(chuàng)新大會上，習(xí)近平總書記對改革做出了明確要求，提到深化改革創(chuàng)新，這里面也提到了一些改革的任務(wù)，包括改革決策咨詢機(jī)制，改革經(jīng)費(fèi)管理模式，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，擴(kuò)大高校和科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)，改革人才培養(yǎng)引進(jìn)使用和評價機(jī)制，改革分配政策，打破科技成果轉(zhuǎn)化最后一公里的障礙，營造學(xué)術(shù)環(huán)境、建設(shè)創(chuàng)新型城市和區(qū)域創(chuàng)新中心，等等。

他認(rèn)為，創(chuàng)新大會召開以后，國家的創(chuàng)新政策進(jìn)入了一個密集發(fā)布的時期，從科技政策的主管部門來講，以前很難推動的政策都得到了快速的推進(jìn)，特別是一些財(cái)稅的政策。他舉例說：國家剛剛發(fā)布關(guān)于科技成果股權(quán)轉(zhuǎn)讓的激勵政策，原來一確權(quán)就要全額交稅，后來不全額了，但是要交現(xiàn)金，分5年;這次過渡到變現(xiàn)的時候才交稅，而且稅率由過去的綜合稅率40%多到現(xiàn)在20%。這樣的政策，以前科技部門單獨(dú)推進(jìn)的時候是很難的，而現(xiàn)在這些創(chuàng)新改革政策的推出成了所有部門和各個地方共同的行動目標(biāo)。

賀德方特別提出，這次的政策發(fā)布不是簡單發(fā)了一個文件，而是綜合了從2006年以來出臺的一系列國家的文件，把它存在的問題和需要完善的政策統(tǒng)一形成了一個體系。而且文件特別明確地提出了政策點(diǎn)和完成成果的形式、牽頭的部門，143項(xiàng)政策，每項(xiàng)政策都有。從2015-2020年，有一個非常詳細(xì)的“施工圖”。這作為深化科技體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組的督辦事項(xiàng)，每年科技部都要對所有的中央部門特別是中央深改領(lǐng)導(dǎo)小組的32個協(xié)同部門，包括軍方的部門，全面發(fā)督察報告，向中央和國務(wù)院報告進(jìn)度和落實(shí)完成情況。

在法律層面，目前科技部牽頭執(zhí)法的法律有三部：促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、科技進(jìn)步法、科普法。當(dāng)然科技創(chuàng)新領(lǐng)域由其他部門牽頭的法律還有《專利法》等。

賀德方重點(diǎn)以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法為例，對不斷優(yōu)化的科創(chuàng)法治環(huán)境做了介紹。

1996年，國家頒布了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，當(dāng)時這部法律確定了科技成果轉(zhuǎn)化的基本原則和管理的體制，但是隨著時間的推移，原來?xiàng)l文中已有很多不適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展。這部法律的修訂工作從2013年5月開始，在2015年8月29日全國人大常委會會議上獲得高票通過。

在法律的修訂過程當(dāng)中，相關(guān)部門參考了一些國外在科技成果轉(zhuǎn)化過程當(dāng)中的價值確定、轉(zhuǎn)移當(dāng)中的產(chǎn)學(xué)研融合的問題，包括獎勵的比例數(shù)額和政府的支持方式等等。賀德方感慨：這是一個世界性的難題。

這次的修正案涉及到了10個方面的制度安排。并且是一個配套的“三部曲”：一是全國人大修訂了一部法律，二是國務(wù)院發(fā)布了若干規(guī)定把法律當(dāng)中沒有明確的具體要求進(jìn)一步細(xì)化，三是國務(wù)院辦公廳發(fā)布了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動的方案。

“我們在政策布局層面已經(jīng)完成了國家層面的布局，操作層面還有很多責(zé)任擔(dān)當(dāng)、增強(qiáng)能力、寬容氛圍營造等具體問題，這些問題在以后的工作當(dāng)中將逐步得到完善?！?/p>

科技金融方興未艾

科技金融是科技創(chuàng)新中相對新興的一個領(lǐng)域，今年的浦江創(chuàng)新論壇上，科技金融論壇第二次作為獨(dú)立的分論壇出現(xiàn)。王元的另一個身份是中國科技金融促進(jìn)會理事長。在今年的浦江創(chuàng)新論壇上，他牽頭的聯(lián)合課題組發(fā)布了《2016中國科技金融生態(tài)年度觀察》。

課題組由中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院和中國科技金融促進(jìn)會的研究專家們組成，歷時10個月的時間完成了這份報告。

王元說，自2015年以來，國家出臺的有關(guān)促進(jìn)科技金融的政策大概有9套，是由國務(wù)院及各個部委發(fā)布的，這些政策涵蓋的具體項(xiàng)目大概有100多項(xiàng)。這顯示科技金融的概念得到了一種普遍的共識。

“科技金融”這個概念從20世紀(jì)80年代末開始提出，經(jīng)歷了一個被大家誤解、質(zhì)疑到逐漸達(dá)到共識的過程。實(shí)際上，這是科技部門提出來的一個概念，一開始顯然受到了金融界的廣泛質(zhì)疑，因?yàn)橹皼]有一個特殊的領(lǐng)域與一般性的金融工具作為一個詞匯結(jié)合起來，有人提出有沒有“文化金融”、“教育金融”？

后來，特別是政策的實(shí)踐過程當(dāng)中，大家逐漸開始理解了科技金融作為一個整體概念所包含的內(nèi)涵，是因?yàn)榭萍?，主要是科技?chuàng)新活動本身具有足夠的特殊性。首先是信息的不對稱，一個專家把自己的項(xiàng)目講得非常好，但是投資者不知道你講的是什么，因?yàn)檫@個不確定性遠(yuǎn)比傳統(tǒng)領(lǐng)域和其他領(lǐng)域的投資要強(qiáng)得多。

科技創(chuàng)新活動本身作為金融過程，實(shí)際上很重要的是財(cái)富發(fā)現(xiàn)的過程。王元表示：金融和科技的創(chuàng)新活動的結(jié)合，大家往往覺得是一種資金的供給關(guān)系。其實(shí)不然，最重要的金融與科技的結(jié)合是不斷在選擇和凝練著管理團(tuán)隊(duì)，在完成著一種由創(chuàng)意到產(chǎn)品、到成立一個企業(yè)、到一個商業(yè)化和成為企業(yè)家的過程，而這個過程往往被忽視?！耙虼嗽谶@個發(fā)展過程中，2015年我們提出了‘科技金融生態(tài)，2016年我們又進(jìn)一步提出‘科技金融生態(tài)圈的概念，實(shí)際上是對科技活動和金融之間，結(jié)合兩者之間關(guān)系的進(jìn)一步的認(rèn)識?！?/p>

王元認(rèn)為，提出這個概念，關(guān)鍵在于把整個科技金融和創(chuàng)新活動的結(jié)合變成了一個循環(huán)的概念，同時又特別體現(xiàn)了金融活動和創(chuàng)新活動相對地域的集聚性，這是成為“圈”概念的原因。

他提出，最重要的是科技金融這個概念得到了決策層的認(rèn)可，在國家的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展規(guī)劃綱要和“十三五”規(guī)劃當(dāng)中都非常明確地提出了科技金融這個概念?！笆濉钡目萍家?guī)劃當(dāng)中，專門安排了一章對于健全支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的經(jīng)營體系做出了框架性的安排。

科技金融生態(tài)發(fā)展變化的顯著特征，這是王元及整個課題組在報告中最重視的一部分。

一方面是財(cái)政投資的不斷增加。去年整個的研發(fā)投入已經(jīng)超過了1.4萬億，這么龐大的投資，其中企業(yè)占比很大，這里面很重要的是：政府的資金大量動員全社會的資金，杠桿效應(yīng)起了非常大的作用。

同時有大量的新的政策，比如說高科技企業(yè)的認(rèn)定、稅收政策、成果轉(zhuǎn)化的相應(yīng)政策安排等等?，F(xiàn)在中國在風(fēng)險投資方面可以堪稱為第一大國，整個的投資總量已經(jīng)是6000多億，超過了美國，風(fēng)投的企業(yè)數(shù)量也超過了美國，因此“現(xiàn)在正是一個很有意思的發(fā)展變化的時代”。

在他看來，一個很重要的趨勢在現(xiàn)在越來越明顯：過去是技術(shù)尋找資本，大量的技術(shù)發(fā)明者到處去尋找，有銀行貸款，有無資產(chǎn)抵押等等各種各樣的貸款形式和融資形式;現(xiàn)在越來越多的是資本開始尋找技術(shù)，這是非常大的變化。因此風(fēng)險投資的投資結(jié)構(gòu)和過去相比，前期投入的比重越來越大，種子期和先期投資已經(jīng)占了30%左右。

還有一個特點(diǎn)，銀行業(yè)以及金融機(jī)構(gòu)增強(qiáng)了對科技創(chuàng)新的支持，包括對于小微企業(yè)貸款的不斷增加，而且貸款的方式、貸款的產(chǎn)品越來越多。同樣，主要銀行機(jī)構(gòu)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資也在顯著增長，這成為了中國轉(zhuǎn)型的一個非常重要的新的產(chǎn)業(yè)投資門類。

另外，更多的企業(yè)直接融資需求得到了滿足，這很大程度上在于三板市場的開通，有各種各樣可退出渠道的選擇?？萍急ｋU也取得了一些新的突破，是應(yīng)用的市場某種工具和某種手段來促進(jìn)自主創(chuàng)新和能力提高的很重要的選擇。還有互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展、投貸聯(lián)動機(jī)制的逐漸完善，等等 。

提到最重要的政策建議，王元認(rèn)為：“政府監(jiān)管是非常必要的，但是政府監(jiān)管面臨著科技金融這個新的不斷發(fā)展的事物，要與時俱進(jìn)不斷完善新的管理體制，不要把監(jiān)管看成是一個不可調(diào)整、不可變化的東西。我們要和整個科技金融新的創(chuàng)新需求、新的創(chuàng)新活動的特點(diǎn)同步進(jìn)行調(diào)整，這樣才能建立起真正促進(jìn)科技金融的監(jiān)管體系?！?