地區(qū)專利評價(jià)指標(biāo)與專利影響力分析
——以杭州為例

在萬眾創(chuàng)新的政策背景下，本文首先構(gòu)建了地區(qū)專利評價(jià)指標(biāo)。以杭州為例，從專利生產(chǎn)影響力、專利學(xué)術(shù)影響力、專利國際影響力、專利技術(shù)影響力四個(gè)指標(biāo)入手考察其2006年至2015年期間專利影響力情況。并提出了適用杭州專利發(fā)展的對策，以供商榷。

一個(gè)地區(qū)的專利發(fā)明與轉(zhuǎn)化對大眾創(chuàng)業(yè)和萬眾創(chuàng)新起著舉足輕重的作用。專利是技術(shù)創(chuàng)新的法律表達(dá)，其申請與產(chǎn)出是一個(gè)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的重要表征與指標(biāo)，專利的申請和產(chǎn)出從很大程度體現(xiàn)了一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力、特別是科技創(chuàng)新活力，也是提高城市核心競爭力的重要手段和路徑。專利影響力直接反饋了一個(gè)城市專利創(chuàng)新實(shí)效，是評價(jià)其技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的重要指標(biāo)。本文所指的專利影響力包括了專利生產(chǎn)影響力、專利學(xué)術(shù)影響力、專利技術(shù)影響力、專利國際影響力四個(gè)方面，其中，專利生產(chǎn)影響力通過專利轉(zhuǎn)化率和生產(chǎn)許可率體現(xiàn)，專利學(xué)術(shù)影響力通過專利被引次數(shù)體現(xiàn)，專利技術(shù)影響力通過同族專利量體現(xiàn)，專利國際影響力通過授權(quán)國際專利量體現(xiàn)。

地區(qū)專利評定指標(biāo)

對一個(gè)地區(qū)專利創(chuàng)新能力評判需要從政策特別是專利技術(shù)活力、潛力、實(shí)力、影響力等維度進(jìn)行系統(tǒng)評價(jià)。為此，構(gòu)建了地區(qū)專利技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)的三級(jí)指標(biāo)。其一級(jí)指標(biāo)包括了專利政策、專利活力、專利潛力、專利實(shí)力和專利影響力等五個(gè)方面。專利政策可以調(diào)查一個(gè)地區(qū)民眾和企業(yè)專利申請環(huán)境的優(yōu)劣。其二級(jí)指標(biāo)從體制和獎(jiǎng)勵(lì)措施兩方面著手，體制下的三級(jí)指標(biāo)則包括專利指導(dǎo)思想和申請?bào)w制，獎(jiǎng)勵(lì)措施三級(jí)指標(biāo)包括行政管理部門獎(jiǎng)勵(lì)和單位企業(yè)等的獎(jiǎng)勵(lì)。

專利活力是一個(gè)地區(qū)民眾和企業(yè)單位技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)的反映。其二級(jí)指標(biāo)從專利申請量、授權(quán)專利量和有效專利量入手，三級(jí)指標(biāo)分別都從專利三種類型，即發(fā)明專利、新型實(shí)用專利和外觀設(shè)計(jì)專利三個(gè)角度統(tǒng)計(jì)，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以各類型專利的擁有量與城市人口數(shù)及GDP之比進(jìn)行評估。

專利潛力是一個(gè)地區(qū)民眾和企業(yè)單位等技術(shù)創(chuàng)新能力大小的一個(gè)主要評價(jià)指標(biāo)，特別是發(fā)明專利的申請年增長率直接反映了該城市創(chuàng)新強(qiáng)度。其二級(jí)指標(biāo)從專利申請量年增長率、授權(quán)專利量年增長率、有效專利量年增長率三個(gè)方面設(shè)置，三者三級(jí)指標(biāo)均從專利三種類型，即發(fā)明專利、新型實(shí)用專利和外觀設(shè)計(jì)專利三個(gè)角度統(tǒng)計(jì)，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)計(jì)算出的年增長率，分為高中低三個(gè)層次打分。

專利實(shí)力是一個(gè)地區(qū)民眾和企業(yè)單位等技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的關(guān)鍵評價(jià)指標(biāo)。其二級(jí)指標(biāo)從專利授權(quán)量、有效專利授權(quán)增長率、專利維持度三個(gè)角度打分。專利授權(quán)量三級(jí)指標(biāo)直接為發(fā)明專利授權(quán)量打分，有效專利授權(quán)增長率三級(jí)指標(biāo)為有效發(fā)明專利授權(quán)增長率打分。專利維持度三級(jí)指標(biāo)從專利三種類型，即發(fā)明專利、新型實(shí)用專利和外觀設(shè)計(jì)專利三個(gè)角度統(tǒng)計(jì)，分別考察三種類型有效授權(quán)專利數(shù)和總授權(quán)專利數(shù)的比例。

專利影響力直接反饋了一個(gè)地區(qū)專利創(chuàng)新實(shí)效，是評價(jià)其技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的重要指標(biāo)。其二級(jí)指標(biāo)包括了國際專利申請量、同族專利申請量、專利轉(zhuǎn)讓量三個(gè)方面。三種二級(jí)指標(biāo)下設(shè)三級(jí)指標(biāo)，均從專利三種類型，即發(fā)明專利、新型實(shí)用專利和外觀設(shè)計(jì)專利三個(gè)角度統(tǒng)計(jì)，各類型分別與一地區(qū)總體國際專利授權(quán)量比較，分為高中低三個(gè)層次打分。以上分值設(shè)置中，專利活力、專利潛力、專利實(shí)力、專利影響力的權(quán)重都偏向發(fā)明專利，更有助于我們對地區(qū)專利創(chuàng)新活動(dòng)

的有效評估。本課題研究具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系見表1。

表1　地區(qū)專利技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系

表2　2006年至2010年杭州授權(quán)公告發(fā)明專利轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)許可統(tǒng)計(jì)表

研究方法

本文主要采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法，通過網(wǎng)上文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)的查閱來獲得相關(guān)專利數(shù)據(jù)信息。各類有效授權(quán)專利研究中涉及專利法律狀態(tài)的許多細(xì)節(jié)數(shù)據(jù)只有從國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析系統(tǒng)（http：//www.pss-system.gov.cn）獲得，所以有效授權(quán)專利數(shù)據(jù)全部采自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析系統(tǒng)，特此說明。

在研究對象選擇上，由于上述指標(biāo)大多都需要對每條專利進(jìn)行逐一調(diào)研，工作量巨大，因此，在本次調(diào)研中，除國際專利指標(biāo)外，其他指標(biāo)僅從最關(guān)鍵的發(fā)明專利展開。其次，在研究時(shí)間范圍設(shè)定上，由于2011年至2015年授權(quán)公告發(fā)明專利期均在五年內(nèi)，不便于了解專利轉(zhuǎn)化與生產(chǎn)許可情況，同時(shí)也為了前后研究的一致性，所以將同族專利量、專利轉(zhuǎn)讓量、生產(chǎn)許可量、被引次數(shù)等的研究時(shí)間范圍設(shè)定在了2006年至2010年，而國際專利的時(shí)間范圍設(shè)定在2006年至2015年。

杭州專利影響力調(diào)研

專利生產(chǎn)影響力

通過對2006年至2010年杭州市授權(quán)公告的發(fā)明專利進(jìn)行逐一跟進(jìn)調(diào)研，統(tǒng)計(jì)出了這5年間授權(quán)發(fā)明專利的專利轉(zhuǎn)讓與生產(chǎn)許可情況，具體數(shù)據(jù)見表2。

（1）發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓率不高，經(jīng)濟(jì)價(jià)值不大。2006年至2010年的5年間杭州市發(fā)明專利授權(quán)總量達(dá)9071件，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的僅1392件，只占總量的15.35%。即使2006年已經(jīng)授權(quán)10年的853件發(fā)明專利中，也只有153件實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化率僅17.94%。由于發(fā)明專利一半以上申請人為大專院校，過低的轉(zhuǎn)化率就意味著這些發(fā)明專利僅僅被作為科研成果而束之高閣，沒有產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

（2）發(fā)明專利的生產(chǎn)許可量過低，專利影響力十分有限。2006年的授權(quán)發(fā)明專利中僅僅94件有生產(chǎn)許可，占比只有11%；2010年的2854件授權(quán)發(fā)明專利中，也僅有135件有生產(chǎn)許可，占比更是小于5%。專利的轉(zhuǎn)化率特別是生產(chǎn)許可率低，說明大多數(shù)專利影響力特別是經(jīng)濟(jì)影響力偏低。

專利學(xué)術(shù)影響力和技術(shù)影響力

通過對2006年至2010年杭州市授權(quán)公告的發(fā)明專利進(jìn)行逐一跟進(jìn)調(diào)研，統(tǒng)計(jì)出了這5年間授權(quán)發(fā)明專利的同族專利申請量與被引次數(shù)情況，具體數(shù)據(jù)見表3。

（1）杭州發(fā)明專利的學(xué)術(shù)影響力較高。專利學(xué)術(shù)影響力主要從被引次數(shù)來分析。通常認(rèn)為一件專利文獻(xiàn)被引用的次數(shù)越多，有可能專利的價(jià)值越高。2006年杭州授權(quán)公告的發(fā)明專利至今已經(jīng)十年，其被引次數(shù)達(dá)到了634.94%，超過其本身數(shù)量的六倍。5年間授權(quán)發(fā)明專利的平均被引率也高達(dá)405.65%。

（2）杭州發(fā)明專利對相關(guān)發(fā)明的影響力較大。發(fā)明專利技術(shù)對其他相關(guān)發(fā)明的影響力則從同族專利數(shù)進(jìn)行分析。一般認(rèn)為，一件專利的同族專利數(shù)量越多，其對相關(guān)專利技術(shù)的重要性越大，被重視的程度越高。杭州發(fā)明專利技術(shù)同族專利比例在2006年至2010年期間基本保持在百分之兩百的水平，說明專利技術(shù)重要性在這幾年均保持較高水平且波動(dòng)不大。

表3　2006年至2010年杭州授權(quán)公告發(fā)明專利被引和同族專利統(tǒng)計(jì)表

圖1　杭州2006年至2015年國際授權(quán)公告專利量趨勢圖

專利國際影響力

進(jìn)入國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的外國及港澳臺(tái)專利檢索，在公告日欄輸入調(diào)查年代，申請人欄分別輸入關(guān)鍵詞杭州和浙江，再對浙江的申請人進(jìn)行甄別，篩選出杭州申請人；兩項(xiàng)合計(jì)就可以得到杭州市國際專利申請量。

（1）近十年杭州市授權(quán)國際專利的國別和地區(qū)較少。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年至2015年，杭州市授權(quán)國際專利主要集中在日本，也有部分申請人申請了臺(tái)灣專利。

表4　2006年至2010年杭州國際授權(quán)公告專利量統(tǒng)計(jì)表

（2）近十年杭州授權(quán)國際專利量較小。近10年杭州國際專利授權(quán)公告量僅204件，其中，申請日本專利173件，臺(tái)灣專利31件。

（3）杭州國際專利授權(quán)呈快速增長勢頭。杭州授權(quán)國際專利申總量雖然較小，但2013年以來明顯加快，2006年至2012年的7年間僅授權(quán)87件，而2013年至2015年的3年間就授權(quán)了117件，速度明顯加快。

（4）與國內(nèi)專利申請人機(jī)構(gòu)屬性特點(diǎn)不同，國際專利申請人以企業(yè)為主。在204件國際專利中，來自大專院校的僅3所共計(jì)32件，僅占總量的15.69%，說明國際專利申請更體現(xiàn)市場與生產(chǎn)導(dǎo)向。

提高杭州專利影響力策略

推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新是新常態(tài)下我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新動(dòng)力與新途徑，是調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長、轉(zhuǎn)方式、促升級(jí)、擴(kuò)就業(yè)的重要舉措。這個(gè)觀點(diǎn)已經(jīng)在全社會(huì)形成廣泛共識(shí)。而發(fā)展專利技術(shù)并促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)許可，則是促進(jìn)萬眾創(chuàng)新的重要因素。

（1）通過對大專院校和科研院所宣傳和獎(jiǎng)勵(lì)提高杭州專利國際申報(bào)量。目前杭州國際專利申請主力軍是企業(yè)，大專院校和科研院所的申請人明顯偏少，市政府、大專院校和科研院所應(yīng)制定和完善申請國外專利申請的獎(jiǎng)勵(lì)措施，采用政府搭臺(tái)，院校和研究所唱戲的方法促進(jìn)國外專利的申請。

（2）通過國外專利申請培訓(xùn)宣傳等措施拓展杭州專利國際申請種類。杭州國際專利申請類別單一，大部分是日本專利和臺(tái)灣專利，缺少美、歐洲以及其他國家專利的申請。

（3）通過提升杭州和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)使用率來維持并提高杭州專利的學(xué)術(shù)影響力。雖然杭州專利平均學(xué)術(shù)影響力較高，也從側(cè)面反映了這些專利的價(jià)值較大，但是，專利學(xué)術(shù)影響力分布不夠均勻。比如，有些專利被引次數(shù)很高，而有些專利即使已經(jīng)被投入生產(chǎn)運(yùn)用了，被引次數(shù)卻是零次。所以，對專利檢索系統(tǒng)的使用和宣傳是提高專利文獻(xiàn)學(xué)術(shù)影響力的舉措之一。

（4）探索幫扶專利申請、盤活授權(quán)專利的網(wǎng)上與網(wǎng)下平臺(tái)。對想申請、正在申請的專利給予技術(shù)指導(dǎo)和市場分析；對已經(jīng)獲得授權(quán)的專利設(shè)法盤活，促進(jìn)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化。這樣，才能從根本上提升專利影響力，使專利走上良性發(fā)展之路。

（5）加大對授權(quán)專利生產(chǎn)實(shí)施過程的資金支持、場地支持和技術(shù)支持。專利生產(chǎn)實(shí)施遠(yuǎn)比專利申請困難，可能缺資金、原材料、場地，也有可能遇到技術(shù)問題，如果能在這些環(huán)節(jié)給予支持，才能更好地將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

（6）加大對專利技術(shù)持續(xù)研發(fā)的扶持力度。目前，大多數(shù)專利還沒有開始生產(chǎn)、走向市場就主動(dòng)失效了。由此可見一個(gè)專利從授權(quán)到真正走向生產(chǎn)、走向市場是多么艱難，需要有持續(xù)研發(fā)能力才行。為此，政府應(yīng)該培育一批創(chuàng)新孵化企業(yè)，通過創(chuàng)新孵化企業(yè)的幫扶，使授權(quán)專利增強(qiáng)持續(xù)研發(fā)能力，完成生產(chǎn)實(shí)施前的最后一公里。

10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.15.042