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國際法體系的不平衡特征分析

2016-11-14 09:42李將趙駿
理論探索 2016年6期

李將 趙駿

〔摘要〕 國際法體系“不平衡”指規(guī)范體系構(gòu)成要素或構(gòu)成維度間的功能性不匹配或不協(xié)調(diào),“不平衡”是國際法體系的固有特征,也是國際法演進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力。從形成脈絡(luò)看,國際法體系的不平衡主要體現(xiàn)在國際法理念與規(guī)范實(shí)踐之間鴻溝的彌合呈現(xiàn)出漸進(jìn)性的發(fā)展脈絡(luò),法律體系的保守性阻礙著法律體系對國際關(guān)系規(guī)范調(diào)整需求的有效回應(yīng),主權(quán)概念本身包含對立性,主權(quán)構(gòu)成國際法發(fā)展的基礎(chǔ),又時(shí)刻維護(hù)著本身的“至高”品質(zhì)等方面。基于法制化理論維度、規(guī)范體系與運(yùn)行體系維度以及理念、規(guī)范與組織維度,體系不平衡在不同結(jié)構(gòu)模型下的表現(xiàn)和內(nèi)容各具特點(diǎn)。全球化與人本化視野下,體系不平衡所內(nèi)聚的價(jià)值性逐漸顯現(xiàn),現(xiàn)代社會(huì)的價(jià)值要求和治理需求使“不平衡”愈發(fā)成為價(jià)值評判的對象。對體系不平衡的存在和變化,國家立場既有可能性,也有必要性。

〔關(guān)鍵詞〕 國際法體系,體系不平衡,價(jià)值評價(jià),國家立場

〔中圖分類號〕D990 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號〕1004-4175(2016)06-0115-08

一、引言

國際法體系為國際關(guān)系提供了商談話語和交流平臺(tái),但并非能夠?yàn)樗械膰H法實(shí)踐提供相互匹配或互為協(xié)調(diào)的規(guī)范基礎(chǔ)和運(yùn)行機(jī)制。朝鮮數(shù)度進(jìn)行核試驗(yàn)凸顯了國際禁止核擴(kuò)散規(guī)范體系普遍與強(qiáng)制效力的缺乏;“伊斯蘭國”挑動(dòng)國際關(guān)系敏感神經(jīng),但國際法體系仍然缺乏增進(jìn)國際合作與協(xié)調(diào)以有效打擊恐怖活動(dòng)的法律規(guī)范和制度;《巴黎(氣候變化)協(xié)議》是否包含符合全球氣候治理之需求的規(guī)則準(zhǔn)確性和強(qiáng)制性存在疑問。

從宏觀視角來看,國內(nèi)法律體系更為系統(tǒng),具有完備的執(zhí)行機(jī)制和足夠的強(qiáng)制力,能夠有效回應(yīng)社會(huì)關(guān)系調(diào)整的需求;相較而言,國際法體系的理念、規(guī)范、運(yùn)行等維度或要素之間經(jīng)常不能夠完美匹配或妥善協(xié)調(diào),呈現(xiàn)出功能性的“不平衡”特征。筆者拋卻失衡、缺陷、不足、困境或不對稱等表述方式,以規(guī)避可能隱含的價(jià)值判斷,因?yàn)椤安黄胶狻毙螒B(tài)并不一定蘊(yùn)涵價(jià)值褒獎(jiǎng)或罹于價(jià)值苛責(zé)。當(dāng)然,“不平衡”價(jià)值視角也并非一成不變,筆者將會(huì)在下文做出解讀。

規(guī)范體系意味著關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及其所產(chǎn)生的法律系統(tǒng)?!? 〕7國際法是存在于國際關(guān)系中的開放的體系,國際規(guī)則、規(guī)范、原則、特權(quán)和權(quán)利構(gòu)成可鑒別且連貫一致的集合。作為“活的”和自我發(fā)展的體系,國際法包含了規(guī)范、實(shí)施和爭端解決(運(yùn)行)等層次,而且時(shí)刻通過發(fā)展來尋求自存和穩(wěn)定?!? 〕但是,國際法體系內(nèi)部并非和諧一體,相反,國際法建構(gòu)性的發(fā)展與其適用程序無效或低質(zhì)之間的不平衡似乎是其固有矛盾。〔3 〕盡管如此,此種“不平衡”特征并非國際法研究和適用的普遍預(yù)設(shè),有關(guān)國際法體系功能與結(jié)構(gòu)形態(tài)的爭論和分歧此起彼伏。

實(shí)踐中,國際法體系的“不平衡”特征(下稱“體系不平衡”)顯著表現(xiàn)為特定社會(huì)關(guān)系的規(guī)范狀況與國際法理念或現(xiàn)實(shí)規(guī)范需求之間的不協(xié)調(diào)或不匹配。例如,就“核武器咨詢案”中“事實(shí)不清”(non liquet)的可適用性,赫?!谔嘏商卣J(rèn)為,國際法是完整的體系,習(xí)慣法和一般法律原則排除了“事實(shí)不清”的適用可能性;而朱利葉斯·斯通則認(rèn)為,國際法體系存在(實(shí)質(zhì)、管轄或司法)缺陷,且法律體系存在閉合規(guī)則的假設(shè)并不能成立,法院并沒有義務(wù)以解釋或者造法去填補(bǔ)實(shí)質(zhì)性缺陷。國際法的規(guī)范性需求相應(yīng)的是強(qiáng)制性,但規(guī)范性與強(qiáng)制性之間往往存在功能性“不平衡”。例如,就WTO爭端解決機(jī)制(DSM)裁決的遵守問題,約翰·杰克遜教授認(rèn)為,DSM的裁決是有拘束力的,故而締約方有義務(wù)執(zhí)行和遵守;而朱迪斯·貝洛則認(rèn)為,締約方并不是必須遵守DSM裁決,執(zhí)行、賠償或接受報(bào)復(fù)是選擇性的。顯然,國際法規(guī)范性與強(qiáng)制性之間存在間隔,強(qiáng)制性的程度不能當(dāng)然地附屬于規(guī)范性的強(qiáng)弱。

“不平衡”是國際法體系所具有的結(jié)構(gòu)特征。遺憾的是,現(xiàn)有的國際法研究缺乏對紛繁復(fù)雜的“不平衡”現(xiàn)象的宏觀探討?;谡J(rèn)識(shí)論和方法論的目的,體系不平衡的具體內(nèi)涵、理論淵源、價(jià)值評判和國家應(yīng)當(dāng)秉持的立場均值得分析,結(jié)構(gòu)視角下的理論探析有助于清晰地認(rèn)識(shí)和理解國際法的運(yùn)行現(xiàn)實(shí)和發(fā)展方向。

二、體系不平衡的概念、理論基礎(chǔ)和現(xiàn)狀

法律秩序是關(guān)于規(guī)范的體系,國際法秩序亦是以體系形式存在的。橫向來看,國際法是由不同治理領(lǐng)域的規(guī)則、原則和制度組成的集合體,即部門結(jié)構(gòu);國際法在不同部門的發(fā)展?fàn)顟B(tài)可能并不一致,從而形成國際法體系的“部門差異”。① 縱向來看,國際法體系又由法律理念、規(guī)范和運(yùn)作等要素或維度構(gòu)成,形成以理念為引導(dǎo),規(guī)范為核心,運(yùn)作為支撐的規(guī)范體系。② 就特定治理領(lǐng)域的法律體系而言,國際法不同構(gòu)成要素或維度間可能存在功能性的不匹配或不協(xié)調(diào),形成國際法體系的“不平衡”特征,進(jìn)而影響到體系整體功能的表現(xiàn)和發(fā)揮。③ 體系不平衡顯著表現(xiàn)為國際法理念、規(guī)范現(xiàn)狀與運(yùn)作實(shí)際之間以及規(guī)范性與強(qiáng)制性之間相互關(guān)系的不匹配或不協(xié)調(diào)。

體系不平衡肇源于國際法理論的最初建構(gòu),是國際法的固有特征。約翰·奧斯丁認(rèn)為,國際法并非主權(quán)者的命令,缺乏強(qiáng)制力,因而只是實(shí)在道德,這無疑是對“不平衡”特征的極度渲染,以至于其如同現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論一樣,顛覆了國際法的法律品性。然而,國際法已然被國際主體踐行了數(shù)個(gè)世紀(jì),其法律性不容置疑?!? 〕1哈特調(diào)和了“不平衡”與法律性的關(guān)系,在一定程度上將強(qiáng)制力與“法律”的范疇相區(qū)隔,但毫無疑問,國際法更類似于原始狀態(tài)下的法律,即第一性義務(wù)規(guī)范與第二性規(guī)范之間存在不平衡?!? 〕215凱爾森承認(rèn)現(xiàn)有國際法秩序的“不平衡”,不過他將國際法的效力放置于規(guī)范等級的頂層支撐中,“不平衡”對國際法之法律性的影響將逐漸得以消隱?!? 〕此后,體系不平衡似乎已經(jīng)成為國際法理論和實(shí)踐的隱含共識(shí),學(xué)者轉(zhuǎn)而在特定領(lǐng)域中探討“不平衡”的原因、影響和矯正路徑,以確立國際法的效力。④

體系不平衡可以通過一定的結(jié)構(gòu)模式加以分析,體系構(gòu)成要素或維度之間的矛盾構(gòu)成國際法發(fā)展的內(nèi)在潛力。從起源來看,國際法體系的構(gòu)筑是不同要素或維度結(jié)構(gòu)性組合的產(chǎn)物。國際制度(包括國際法體系)的確立和發(fā)展立基于認(rèn)同構(gòu)成、目的、倫理(價(jià)值)和工具等綜合維度的結(jié)構(gòu)性考量和取舍, 〔7 〕25-30結(jié)構(gòu)性的思維和實(shí)踐過程使國際法體系呈現(xiàn)出差異性的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。從表現(xiàn)和功能來看,國際法的創(chuàng)制和運(yùn)作總是在構(gòu)成要素或維度的不同結(jié)合點(diǎn)上實(shí)現(xiàn),國際法體系功能的發(fā)揮仰賴構(gòu)成要素或維度間的相互協(xié)調(diào)和互為支撐。⑤ 另外,體系不平衡實(shí)際是國際法體系內(nèi)在矛盾的表象與結(jié)果。國際社會(huì)的演進(jìn)使原有規(guī)范體系無法適應(yīng)國際關(guān)系的調(diào)整實(shí)際,體系內(nèi)部潛在的矛盾逐漸凸顯并限制體系功能的發(fā)揮,要素或維度間的關(guān)系面臨重構(gòu)的任務(wù)。為維護(hù)和提升規(guī)范體系的整體功能,時(shí)新的理念被納入規(guī)范設(shè)計(jì),迫切需求的規(guī)則被創(chuàng)設(shè),國際制度改革與設(shè)立得以推進(jìn)。矛盾是發(fā)展的內(nèi)在原因,體系不平衡所表征的矛盾的產(chǎn)生、發(fā)展和解決實(shí)際上是國際法呈現(xiàn)循環(huán)往復(fù)發(fā)展性的內(nèi)在原因。⑥

三、體系不平衡的形成脈絡(luò)

國際法理念、規(guī)范體系與治理需求之間的內(nèi)在張力使“不平衡”成為國際法體系的深刻“烙印”,而主權(quán)、全球化、人本化、法制化等核心話語的交織、沖突和互動(dòng),則使體系不平衡對體系功能的影響日益凸顯。

首先,國際法理念與規(guī)范實(shí)踐之間鴻溝的彌合呈現(xiàn)出漸進(jìn)性的發(fā)展脈絡(luò)。國際法理念是人類對過往國際關(guān)系和國際法發(fā)展歷史的總結(jié),也是對現(xiàn)行國際法進(jìn)行批判和改革的尺度和價(jià)值指引?!? 〕就國際法研究而言,理念和實(shí)踐均會(huì)涵蓋。理念主要關(guān)注國際法應(yīng)當(dāng)如何構(gòu)成,而實(shí)踐則涉及規(guī)范狀況以及國際法主體的行為表現(xiàn)。理念與規(guī)范的結(jié)合——盡管并不總是緊密協(xié)調(diào)——構(gòu)成了如今的國際法?!? 〕32國際法理念與規(guī)范實(shí)踐之間存在指引和接納的關(guān)系,規(guī)范實(shí)踐反映國際法理念所蘊(yùn)含的精神和內(nèi)容,但規(guī)范實(shí)踐并非能夠形成全盤落實(shí)理念指引的原則、規(guī)則和制度。例如,在國際環(huán)境領(lǐng)域,1972年《人類環(huán)境宣言》所宣示的“環(huán)境國際主義”構(gòu)成了后續(xù)多邊環(huán)境保護(hù)公約的核心理念,1992年《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》倡導(dǎo)的“可持續(xù)發(fā)展”理念極大地促進(jìn)了國際環(huán)境立法的發(fā)展。國際環(huán)境法的進(jìn)步很大程度上源于政治的選擇與道德的要求,法律調(diào)整的進(jìn)路落后于觀念的發(fā)展。實(shí)踐中,國際環(huán)境立法經(jīng)常采用的“框架公約模式”⑦ 往往缺乏履行和監(jiān)督機(jī)制,很難具體指導(dǎo)國家行為,環(huán)境立法的多元參與也促使國家在接受國際義務(wù)時(shí)謹(jǐn)慎選擇,環(huán)境國家主義時(shí)刻挑戰(zhàn)著國際環(huán)境立法的效力。又如,主權(quán)平等是國際法的核心理念之一,該理念在規(guī)范層面得到了確認(rèn),但國家等級和不平等仍然被規(guī)范化并在國際法體系中得以體現(xiàn)。

其次,法律體系的保守性阻礙著法律體系對國際關(guān)系規(guī)范調(diào)整需求的有效回應(yīng)。每一個(gè)法律體系都在經(jīng)歷不斷的變化,因?yàn)榉杀仨毑粩嗍棺陨磉m應(yīng)新的實(shí)際。法律體系不斷以新的要素補(bǔ)充或取代過時(shí)的內(nèi)容,從而消除國際關(guān)系現(xiàn)實(shí)與法律調(diào)整之間顯著的不一致?!?0 〕21國際制度表現(xiàn)出一定程度的保守性,法律體系總是對社會(huì)狀況進(jìn)行自我感知回應(yīng),而后才能做出適當(dāng)?shù)姆从澈妥兓F(xiàn)有需求和既存制度間存在割裂,國際法體系與政治可行性永遠(yuǎn)存在間隔。〔11 〕11因此,當(dāng)國際關(guān)系的規(guī)范調(diào)整需求形成之后,國際社會(huì)并非都能夠在國際立法和制度安排層面做出及時(shí)的回應(yīng)。相反,國家往往選擇通過國內(nèi)法對相關(guān)行為進(jìn)行規(guī)制,而國內(nèi)立法的差異又可能帶來國際標(biāo)準(zhǔn)的存在與符合與否、各國國內(nèi)立法的“可比較性”或規(guī)則實(shí)施與評價(jià)的分歧等問題。

再次,主權(quán)概念本身包含對立性,主權(quán)構(gòu)成國際法發(fā)展的基礎(chǔ),又時(shí)刻維護(hù)著本身的“至高”品質(zhì)。國際法制與主權(quán)權(quán)力之間的持續(xù)張力是“不平衡”特征得以形成的根源。主權(quán)是并且仍將是國際法體系的核心話語。主權(quán)產(chǎn)生于對教權(quán)的悖反,其本身在產(chǎn)生之時(shí)便是包含對立性的矛盾體。主權(quán)權(quán)利的至高性是國際法體系產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ),卻又使得立基于主權(quán)同意和相互性之上的國際法體系十分脆弱;靜態(tài)復(fù)合主義之下的主權(quán)禁止對個(gè)人權(quán)利的考察,人權(quán)保護(hù)的規(guī)范和機(jī)制實(shí)施一度舉步維艱?!?2 〕56-66主權(quán)天然包含內(nèi)外對立,即主權(quán)不受其他權(quán)力支配和干涉,國際法與國內(nèi)法二元體系由此形成。國際法屬于不完全規(guī)范,需要國內(nèi)規(guī)范來執(zhí)行。〔4 〕343國際法和國內(nèi)法的二元分離使國際規(guī)范的產(chǎn)生和實(shí)施始終面臨內(nèi)外法律體系裂痕的阻隔,體系不平衡正是在內(nèi)外法律體系并立的理論和現(xiàn)實(shí)背景中存在并發(fā)揮影響。舉例而言,《國際刑事法院羅馬規(guī)約》(規(guī)約)確立了國際刑事法院(ICC)對種族滅絕罪、反人道罪、戰(zhàn)爭罪和侵略罪的管轄權(quán),但卻受制于“補(bǔ)充性原則”,即ICC只有在國家“不愿意”或“不能夠”行使刑事管轄權(quán)的情況下才可以確立對相關(guān)案件的可受理性。囿于各國間巨大的分歧,規(guī)約文本并沒有對侵略罪的定義和管轄條件做出規(guī)定,導(dǎo)致ICC的侵略罪管轄權(quán)流于形式。2010年,“坎帕拉審查會(huì)議”通過了《規(guī)約侵略罪的修正案》(修正案),修正案規(guī)定了侵略罪的定義、構(gòu)成要件和管轄條件。⑧ 但是,根據(jù)規(guī)約第12條第2款規(guī)定,ICC不能夠?qū)Ψ蔷喖s國國民實(shí)施的或在其領(lǐng)土上發(fā)生的侵略行為進(jìn)行管轄,修正案本身也規(guī)定了簽署(或批準(zhǔn))的數(shù)量要求、“再次審議”要求(2017年)和締約國“選出”(opt-out)機(jī)制。

另外,既有國際法律制度包含著經(jīng)由“國家同意”的主權(quán)讓渡,新制度的建立和發(fā)展需要協(xié)調(diào)與原有國際制度的關(guān)系,這可能在某種程度上造成新設(shè)規(guī)則的“不平衡”特征。依據(jù)《聯(lián)合國憲章》(憲章)第39條,聯(lián)合國安理會(huì)有權(quán)決定侵略行為的存在,而ICC對侵略行為的調(diào)查和起訴權(quán)力有可能構(gòu)成在沒有修改憲章的情況下對安理會(huì)的改革,這引發(fā)了美國、法國等安理會(huì)常任理事國的擔(dān)憂。〔13 〕就具體規(guī)則而言,一方面,修正案沒有規(guī)定安理會(huì)已然介入之侵略情勢同樣受上述管轄權(quán)限制的束縛;另一方面,ICC的侵略罪管轄需要首先辨認(rèn)安理會(huì)是否對侵略行為做出確定。

最后,主權(quán)、國際制度、人本化、全球化等核心話語交織、沖突和互動(dòng),共同構(gòu)成了體系不平衡的現(xiàn)實(shí)背景。主權(quán)本身所內(nèi)含的對立性及主權(quán)之間的沖突仍然是現(xiàn)代體系不平衡的根源,主權(quán)國家與國際法調(diào)整之間仍舊存在內(nèi)在張力,國家間的共存、協(xié)作和沖突化解仍舊是國際法的主題詞;全球化使傳統(tǒng)的治理方式面臨主體多元化、治理對象復(fù)雜化等挑戰(zhàn),國際法體系與治理需求之間的“不平衡”特征顯化并擴(kuò)大;人本化趨勢使主權(quán)與人權(quán)(安全與正義)的價(jià)值沖突反映到國際法體系中,并對傳統(tǒng)國際法體系缺乏對人本觀念的足夠接納的“不平衡”狀態(tài)提出了矯正要求。⑨ 另外,國際制度處于核心話語交織的中心位置,發(fā)揮協(xié)調(diào)話語沖突的作用,全球化和人本化又會(huì)增加國際制度的需求和議題,但國際制度與主權(quán)觀念始終存在限制與被限制的關(guān)系, 體系不平衡特征可能因此突顯。

四、體系不平衡的結(jié)構(gòu)解析

體系不平衡通過一定的結(jié)構(gòu)形式得以呈現(xiàn)。從不同視角分析,“不平衡”特征表現(xiàn)為不同的結(jié)構(gòu)形式,而不同結(jié)構(gòu)形式的構(gòu)成要素或維度各不相同。體系不平衡的結(jié)構(gòu)解析不僅出于認(rèn)識(shí)論上的考慮,同樣也具有方法論上的意義。

(一)法制化理論維度。法制化理論認(rèn)為,國際法體系的發(fā)展可以從準(zhǔn)確性、義務(wù)性和授權(quán)性三個(gè)要素去理解。準(zhǔn)確性指規(guī)則明確地規(guī)定其所要求、賦權(quán)和禁止的行為;義務(wù)性則指準(zhǔn)確性所載承諾或者規(guī)則的約束力。即此處的準(zhǔn)確性和義務(wù)性實(shí)際上構(gòu)成(但并不等于)規(guī)范-運(yùn)行維度結(jié)構(gòu)中的規(guī)范體系,但也包含運(yùn)行體系的內(nèi)容。授權(quán)性則指成員國(方)賦予國際行為體采取行動(dòng)或者決定的權(quán)力,即此處的授權(quán)性屬于二維結(jié)構(gòu)中的運(yùn)行體系范疇?!?4 〕 如圖1所示,準(zhǔn)確性、義務(wù)性和授權(quán)性三者本身的充足程度及多樣組合構(gòu)成了特定治理領(lǐng)域規(guī)范體系“平衡度”的形象反映,而由“軟法”至“硬法”的閉合區(qū)間內(nèi)法律規(guī)范特點(diǎn)的變化則體現(xiàn)了不同規(guī)范體系“平衡度”的差異。當(dāng)然,有學(xué)者用“政府”意表法制化的含義,現(xiàn)有國際法結(jié)構(gòu)和組織構(gòu)成了基本的“政府”類型,而“政府”的強(qiáng)度和程度是可衡量的,即存在“平衡”或“不平衡”的空間。

法制化理論構(gòu)成要素對國際法體系規(guī)范性做了解構(gòu),即準(zhǔn)確性與義務(wù)性。徒有準(zhǔn)確性而缺乏義務(wù)性是法律規(guī)范本身“不平衡”特征的重要表現(xiàn),而義務(wù)性充足情況下準(zhǔn)確性的缺乏則會(huì)削弱規(guī)范性的法律效果。授權(quán)性揭示了體系不平衡的核心內(nèi)容。國際社會(huì)法制化并不必然等于國際組織的建立和運(yùn)行,但具備一定程度授權(quán)性的法制化則必然具備組織形式。當(dāng)相應(yīng)的組織形式并不具備與規(guī)范性相適應(yīng)的管轄權(quán)、裁判權(quán)、執(zhí)行權(quán)等內(nèi)容時(shí),體系不平衡特征便會(huì)顯現(xiàn)。例如,國際貿(mào)易合作具備較高準(zhǔn)確性和義務(wù)性以及在此基礎(chǔ)上的可自我實(shí)施的制度體系,因而規(guī)范體系相對“平衡”;而國際宏觀經(jīng)濟(jì)合作,如國際匯率機(jī)制,則由于合作利益、自我逐利行為受限制程度等因素限制而相對失敗,體系不平衡特征相對明顯。

法制化理論本身視角獨(dú)特,但并非毫無瑕疵。首先,法制化理論本身存在爭議,即結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)本身不客觀。國際社會(huì)法制化是廣為承認(rèn)的趨勢,但就其構(gòu)成要素仍舊存在爭議,⑩ 故而以其作為“不平衡”的分析基礎(chǔ)容易產(chǎn)生爭議。其次,法制化理論下,體系不平衡特征通過法制化要素本身的充足度及相互組合關(guān)系的變化體現(xiàn),國際法體系的“不平衡”特征雖然可以間接地推導(dǎo)得知,但卻無法直接地加以呈現(xiàn),而且要素本身的充足度衡量標(biāo)準(zhǔn)也不清晰。最后,法制化理論的結(jié)構(gòu)劃分覆蓋面不完全,即體系不平衡特征不能完全地得以反映。就特定規(guī)范內(nèi)部的不平衡及規(guī)范與授權(quán)之間的不平衡,法制化理論可以給出分析,但諸如參與主體、遵守條款等內(nèi)容,授權(quán)性并不能完全覆蓋,因而不能夠在“不平衡”分析中給出解答。

(二)規(guī)范體系與運(yùn)行體系維度。規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)將國際法體系劃分為規(guī)范體系和運(yùn)行體系兩大部分。規(guī)范體系指基于政策或價(jià)值而產(chǎn)生的廣為接納的行為標(biāo)準(zhǔn),其在不同領(lǐng)域表現(xiàn)為或強(qiáng)或弱的行為調(diào)整;運(yùn)行體系則指國際法所提供的調(diào)整和管理國際關(guān)系的平臺(tái)或結(jié)構(gòu)。運(yùn)行體系為國際關(guān)系的開展設(shè)定一般程序和制度,而規(guī)范體系則在鑒別實(shí)體價(jià)值和目標(biāo)的基礎(chǔ)上指引國際關(guān)系?!?5 〕28-46規(guī)范體系的構(gòu)成要素反映規(guī)范性要求,而規(guī)則的實(shí)施(包括國際規(guī)則的國內(nèi)執(zhí)行)則需要運(yùn)行體系提供相應(yīng)的制度安排和程序指引。反過來,特定的運(yùn)行實(shí)踐或要求應(yīng)當(dāng)及時(shí)得到規(guī)范層面的支撐,從而確定相關(guān)行為和慣例的法律效力。當(dāng)規(guī)范-運(yùn)行體系之間的互動(dòng)關(guān)系被打破,即兩個(gè)體系構(gòu)成要素?zé)o法達(dá)到功能性的匹配或協(xié)調(diào),國際法體系的“不平衡”特征便會(huì)體現(xiàn)出來。

規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)劃分克服了法制化理論的某些缺陷,具有重要的借鑒意義。首先,規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)劃分相對客觀,要素清晰明確。如圖2所示,規(guī)范-運(yùn)行的結(jié)構(gòu)形式是按照國際法實(shí)踐特征所做的劃分,具備較強(qiáng)的客觀性;兩大體系的具體要素頗為明確,前者即呈現(xiàn)價(jià)值與指引行為之國際立法事項(xiàng);后者則包含法律淵源發(fā)現(xiàn)、參與者、執(zhí)行和遵守、違法救濟(jì)(責(zé)任)等。其次,規(guī)范與運(yùn)行體系的動(dòng)態(tài)關(guān)系明顯。法制化理論中,各要素對于法制化而言既非必需,也非充足,三要素之間似乎不存在相互補(bǔ)充的關(guān)系,要素組合(尤其是義務(wù)性的定位)對法制化程度的貢獻(xiàn)差異也不甚清晰。相反,規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)中兩大體系的關(guān)系則相對清晰,規(guī)范體系支撐運(yùn)行體系,而運(yùn)行體系則實(shí)施規(guī)范體系,兩者間存在持續(xù)的互動(dòng)?!?6 〕6-7最后,規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)具備開放性,非此即彼的結(jié)構(gòu)特征使得結(jié)構(gòu)覆蓋面廣泛,兩者相互配合構(gòu)成相對周延的國際法體系概念,能夠充分容納體系不平衡的相關(guān)分析要素。

但是,規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)存在考察維度不完整或容納考量因素不完全的可能。其一,價(jià)值、政策與體系整體的區(qū)分沒有清晰界定。所謂價(jià)值和政策實(shí)際上指國際法理念,而國際法理念對規(guī)范體系和運(yùn)行體系都可以施加獨(dú)立的作用。規(guī)范體系與運(yùn)行體系以價(jià)值和政策為指引,但雙層結(jié)構(gòu)并未突出價(jià)值或政策因素的獨(dú)立作用。其二,國際法體系功用的發(fā)揮以特定且變化著的國際關(guān)系為背景。雙層結(jié)構(gòu)本身未將體系存在和發(fā)展的背景考量納入體系不平衡的分析過程,因而限制了結(jié)構(gòu)模型對體系現(xiàn)狀的批判性認(rèn)識(shí)以及對體系建構(gòu)性發(fā)展的預(yù)測。

(三)理念、規(guī)范與組織維度。理念-規(guī)范-組織三維結(jié)構(gòu)將國際法理念設(shè)為單獨(dú)維度,強(qiáng)調(diào)國際法理念(包括價(jià)值、政策、治理需求等)對國際法體系形成、發(fā)展和變化過程及特征的獨(dú)立影響。具體而言,理念維度指引導(dǎo)法律體系的發(fā)展并體現(xiàn)于體系整體或規(guī)則設(shè)計(jì)之中的政策、綱領(lǐng)、原則或體現(xiàn)知識(shí)性與道德性的價(jià)值等;規(guī)范維度指致力于指導(dǎo)具體行為且具有潛在適用性的原則、規(guī)則;組織維度指取消自發(fā)或缺乏調(diào)整方式的機(jī)制、機(jī)構(gòu)和程序,它包含主體存在所必要的整合性法律整體,也是法律體系運(yùn)轉(zhuǎn)不可或缺的理性機(jī)制。國際法體系中,理念-規(guī)范-組織三個(gè)維度的聯(lián)系經(jīng)常表現(xiàn)為分離、脫節(jié)甚至是矛盾,由此,國際法得以滿足多層次的調(diào)整功能,卻也使得國際法的理想化色彩,即“不平衡”特征相當(dāng)突出。〔17 〕127-130

國際法理念不是單純的理想,將“烏托邦式”的理想作為“不平衡”研究的起點(diǎn)不可避免地扭曲了國際法體系的合法性和正當(dāng)性。國際法理念主要是基于對過往國際法實(shí)踐的總結(jié)而形成的原則性描述,反映著人類和國際法主體對國際法體系的價(jià)值取向和期望。理念維度的構(gòu)成因素屬于能夠現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化為規(guī)范與組織維度的范疇,包括對體系運(yùn)行環(huán)境與發(fā)展趨勢的充分考量。如圖3所示,一方面理念維度為規(guī)范維度和組織維度提供正當(dāng)性支撐,沒有理念支持的規(guī)范維度無法獲得信念認(rèn)同和良好遵守,缺乏理念指引的組織維度不能有效運(yùn)行以獲致實(shí)效;另一方面,國際法理念反映著國際關(guān)系的調(diào)整需求和體系整體的發(fā)展方向,當(dāng)規(guī)范維度與組織維度不能助益于理念維度的貫徹落實(shí)時(shí),國際法體系便會(huì)因“不平衡”而缺乏生命力。理念-規(guī)范-組織結(jié)構(gòu)模式包含完整的分析鏈條,避免了雙層結(jié)構(gòu)對理念維度的忽視以及類似功能主義理論之解讀中規(guī)范維度的虛無, 〔11 〕13-16故而能夠提供對體系不平衡特征做出相對完整分析的工具。

五、體系不平衡的價(jià)值評價(jià)與重構(gòu)

社會(huì)科學(xué)探究應(yīng)當(dāng)遵循價(jià)值自由原則,但這只是理想狀態(tài),現(xiàn)實(shí)中,價(jià)值是社會(huì)科學(xué)研究的前提、對象和工具?!?8 〕國際法體系及體系不平衡以法律規(guī)范作為實(shí)體內(nèi)容,屬于制度法律事實(shí)而非自然事實(shí),其必然蘊(yùn)含或者導(dǎo)向特定的價(jià)值。國際法體系是客觀現(xiàn)實(shí)和主觀觀念的集合體,體系不平衡現(xiàn)象不可能逃脫主觀的操控、評價(jià)甚至是苛責(zé)。但是,價(jià)值存在并不意味著必定接受價(jià)值評價(jià)甚至價(jià)值苛責(zé)。體系不平衡可能只是單純事實(shí)性的描述或者刻意的規(guī)范性安排,即并不涉及直接的價(jià)值選擇問題?!安黄胶狻爆F(xiàn)象自誕生后的一定時(shí)期內(nèi)具有建立于合法性之上的穩(wěn)定性,客觀性及其基礎(chǔ)上的規(guī)范性是其主導(dǎo)品質(zhì)。隨著國際關(guān)系的發(fā)展和變化,如全球化進(jìn)程和人本化趨勢,體系不平衡的主觀面向占據(jù)主導(dǎo),體系不平衡才會(huì)重新接受潛在或新生的價(jià)值的考量和評判。

首先,體系不平衡本身并不必然包含價(jià)值判斷問題,而可能只是基于現(xiàn)實(shí)、技術(shù)、價(jià)值或政策的考量而出現(xiàn)的規(guī)范陳述或事實(shí)描述。傳統(tǒng)的以國家主權(quán)作為核心價(jià)值的國際法體系是相對穩(wěn)定的,體系不平衡在穩(wěn)定的體系框架內(nèi)受到“庇護(hù)”。國際法可以被認(rèn)為是主權(quán)者的國際契約,拘束力欠缺、管轄權(quán)有限以及強(qiáng)制力薄弱成為主權(quán)觀念下國際法的內(nèi)在矛盾。國際背景下的問題具有“事實(shí)密集型”特征,國際規(guī)則所要求的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)適用存在困難,因此很難形成對于某些問題的有效規(guī)制,即“不平衡”的創(chuàng)造或預(yù)留實(shí)屬被迫;條約保留——此處被認(rèn)為是采用“不平衡”方法——?jiǎng)t是基于對宗旨、價(jià)值等因素的考慮,以使國家(或地區(qū))廣泛加入特定治理領(lǐng)域的公約或條約;國際法院的管轄權(quán)約束——即使可能存在相關(guān)國際義務(wù)的違反事實(shí)——?jiǎng)t是對體系不平衡的尊重;“不平衡”本身也可能是特定法律體系基于效率的政策考慮而做出的刻意安排。

其次,全球化與人本化潮流挑戰(zhàn)傳統(tǒng)價(jià)值,并將新興價(jià)值注入到體系不平衡的評價(jià)過程。毫無疑問,國際法體系包含著特定的價(jià)值取向,即對以國際和平及以其為基礎(chǔ)的國家間文明的期許。但是,傳統(tǒng)的以國家為核心單位的國際法價(jià)值未直接或過度觸及“不平衡”現(xiàn)象,和平和文明的價(jià)值功用主要體現(xiàn)在對規(guī)范或運(yùn)行維度的宏觀牽引上,其貫徹依托于既有理念、規(guī)范與運(yùn)行維度的架構(gòu)設(shè)計(jì)。但是,全球化的擴(kuò)展和深化伴隨著改革國際秩序的呼求及全球風(fēng)險(xiǎn)附隨而來的治理需求;國際法理論和實(shí)踐的人本化潮流或刑事化趨勢昭示著充斥國際行為之善惡價(jià)值的轉(zhuǎn)向,〔19 〕56全球化所依賴的價(jià)值基礎(chǔ)及人本價(jià)值(或國際法理念)對理念、規(guī)范和運(yùn)行維度的檢討和評價(jià)成為常態(tài),因循價(jià)值(需求)調(diào)整國際法和國內(nèi)法的規(guī)范設(shè)置和運(yùn)行制度成為必然趨勢。

最后,對體系不平衡的價(jià)值評判不可避免地引入失衡的矯正與缺陷的彌合問題。合法是國際法體系規(guī)范的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),而正當(dāng)則是國際法體系價(jià)值評價(jià)的要求。在價(jià)值審視過程中,體系不平衡的評價(jià)不再局限于事實(shí)存在和規(guī)范合法的范疇,而會(huì)出現(xiàn)合理與否、優(yōu)劣、好壞 、善惡等或具體或?qū)挿旱脑u價(jià)結(jié)果。因此,相對客觀的陳述“不平衡”可能演化為帶有主觀評價(jià)色彩的國際法體系的“失衡”,失衡矯正和缺陷彌合問題隨之而來。就國際法理論而言,立足于國家“原子化”模型的復(fù)合主義研究路徑飽受批判,靜態(tài)的國際法研究范式正在經(jīng)受自由主義浪潮的砥礪?!?0 〕39-40從國際法實(shí)踐來看,全球化與人本化視野下,國際關(guān)系現(xiàn)實(shí)對國際法的需求、期望與使命呼喚越發(fā)強(qiáng)烈,安全、發(fā)展和人權(quán)等價(jià)值愈發(fā)牽引和左右國際法的潮流。全球化時(shí)代的人本化潮流滲透到廣泛的國際治理領(lǐng)域,促使國際社會(huì)以個(gè)人為邏輯起點(diǎn),審視和重構(gòu)國際法和國內(nèi)法體系。

六、體系不平衡與國家立場

體系不平衡的存在及平衡重構(gòu)過程(包括矯正和彌合等)中的國家立場有其可能性。主權(quán)仍然是國際法的基礎(chǔ)理念,國際法體系仍舊牢固地立基于國家同意基礎(chǔ)上,因此,國際法體系“不平衡”仍舊依賴于持有特定認(rèn)同與立場的主權(quán)國家的合作。大國問題伴隨著國際法體系的形成和發(fā)展,對國際法規(guī)范內(nèi)容(權(quán)利與義務(wù))及運(yùn)行機(jī)制產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,體系不平衡也往往附著有大國政策與特權(quán)的痕跡;國際法體系平衡的動(dòng)態(tài)重構(gòu)往往依靠大國的動(dòng)議,也倚重對大國行為實(shí)體和程序法上的約束。 〔21 〕另外,新興大國的崛起改變了國際格局的對比,從而為國際法體系的變革注入了新的動(dòng)力;同時(shí),國際社會(huì)民主化迅速推進(jìn),民主商談已然成為國際法體系提議、建立或變革的必要手段。

國家立場在國際法體系平衡重構(gòu)過程中具有必要性。第一,全球化促使國家間聯(lián)系日益緊密,相互間利益相互交織。為致力于實(shí)現(xiàn)共同繁榮,人類應(yīng)當(dāng)基于實(shí)然之國際法而推進(jìn)應(yīng)然之下“共進(jìn)國際法”的建設(shè)。當(dāng)然,不符合“共進(jìn)”的“不平衡”應(yīng)當(dāng)被矯正,缺陷應(yīng)當(dāng)被彌補(bǔ)。其次,人本化趨勢使個(gè)人權(quán)利成為國際社會(huì)的普遍關(guān)切。人權(quán)理念的普遍化促使國際法體系和各國的國內(nèi)法體系因應(yīng)時(shí)勢進(jìn)行調(diào)整。再次,國際法肇源于西方文明,西方大國在國際法體系的建構(gòu)和發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。當(dāng)代,新興大國和發(fā)展中國家對國際法體系的改革也產(chǎn)生重要影響。當(dāng)然,在國際法體系平衡的動(dòng)態(tài)重構(gòu)中,基于不同認(rèn)同、利益與定位的國家或國家集團(tuán)的立場有著辨認(rèn)長短和左右方向的作用?!?2 〕163-170例如,WTO裁決的執(zhí)行仍然存在“實(shí)力”因素——即政治和經(jīng)濟(jì)的不平衡——的影響,起訴資源的缺乏、執(zhí)行WTO裁決能力的欠缺以及訴訟與報(bào)復(fù)所伴隨的間接成本均阻礙著中小國家對裁決的有效執(zhí)行。最后,現(xiàn)有機(jī)制是國際法體系平衡重構(gòu)的基礎(chǔ),而現(xiàn)有國際法主體(國家和國際組織,尤其是大國和利益相關(guān)國)的定位和立場一定程度上決定著其對體系不平衡的態(tài)度及平衡矯正的內(nèi)容、方式和程度。

國家定位與國家立場對體系不平衡的存在與發(fā)展有著重要影響。全球化引發(fā)的現(xiàn)實(shí)需求、人本化趨勢引發(fā)的理念和規(guī)范變革、國家利益、國家政策、區(qū)域一體化、國際合作、既有制度改革等因素都可能影響體系不平衡的命運(yùn)。一方面,國家對體系不平衡的立場選擇可能是確認(rèn)并堅(jiān)持,即確認(rèn)原有的“不平衡”內(nèi)容有著牢固的規(guī)范基礎(chǔ)和廣泛的理念共識(shí),而且與全球化與人本化的趨勢(至少是現(xiàn)階段)并行不悖,因而予以堅(jiān)持。例如,國際爭端解決司法化過程中,管轄權(quán)的確立牢固立基于主權(quán)獨(dú)立和國家同意,既有的管轄權(quán)保留或排除管轄權(quán)的規(guī)定應(yīng)予以堅(jiān)持。另一方面,國家也可能認(rèn)識(shí)到體系不平衡的缺陷并予以糾正,即特定治理領(lǐng)域的體系不平衡不能適應(yīng)全球化和人本化視野下的治理需求,因而需要采取措施和步驟去矯正和彌合。例如,面對國際和平與安全的急迫現(xiàn)實(shí)和嚴(yán)峻挑戰(zhàn),相關(guān)的國際制度設(shè)計(jì)偏重于外生合法性,傳統(tǒng)的以同意為核心的國際法和國際制度的構(gòu)建路徑受到效率考量的侵蝕。 〔23 〕

中國是具有世界影響力的、新興的發(fā)展中大國,是既有國際法體系構(gòu)建和沿革的重要參與者,同時(shí)也是國際法體系調(diào)整、改革和發(fā)展的密切關(guān)注者和利益相關(guān)者。從理念維度來講,中國既接納和實(shí)踐全球化與人本化視野下國際社會(huì)的重要理念,同時(shí)也向世界貢獻(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和法律建設(shè)中的重要理念,通過理念的互動(dòng)為確認(rèn)或矯正體系不平衡注入活力。中國堅(jiān)持以《聯(lián)合國憲章》與和平共處五項(xiàng)原則為基礎(chǔ)展開國際交往,牢固支持主權(quán)獨(dú)立、平等、互不干涉等國際法基本原則或理念,反對任何形式的霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治;中國主張以和諧理念指引國際秩序建設(shè),支持國際和平、公平、人權(quán)和發(fā)展事業(yè)。從規(guī)范維度講,中國以主權(quán)者、對話者和參與者的身份參與國際立法進(jìn)程,進(jìn)行國內(nèi)法治建設(shè)和改革,推進(jìn)對話的法律全球化,通過對話確認(rèn)或者矯正體系不平衡現(xiàn)象。中國依據(jù)既有國際法體系從事國際交往,主張各國依據(jù)國際法平等交往;積極參與國際法制建設(shè),通過“一帶一路”戰(zhàn)略與“亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行”推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)治理的進(jìn)程。從運(yùn)行維度講,中國依托現(xiàn)有的國際法體系進(jìn)行國際交往,堅(jiān)定支持聯(lián)合國的權(quán)威,主張?jiān)诼?lián)合國的框架下建構(gòu)新的國際秩序;中國積極維護(hù)合法且符合時(shí)代要求的機(jī)制、程序和安排,按照規(guī)范要求履行國際義務(wù),同時(shí),積極審視全球化和人本化條件下的治理需求和價(jià)值引導(dǎo),對不符合時(shí)代要求的“不平衡”現(xiàn)象提出修改動(dòng)議,推動(dòng)國際合作,推進(jìn)平衡重構(gòu)。

注 釋:

①古祖雪教授從形態(tài)、部門和板塊三個(gè)角度分析國際法的體系結(jié)構(gòu)。當(dāng)然,部門結(jié)構(gòu)的劃分并非筆者探討的重點(diǎn)。參見古祖雪:《國際法體系的結(jié)構(gòu)分析》,《政法論壇》2007年第6期。

②國際法規(guī)范一方面反映國際法理念,這體現(xiàn)為條約的序言中原則、目標(biāo)、宗旨,或者只是隱含在原則或規(guī)則背后的價(jià)值或政策;另一方面,國際法效力的實(shí)現(xiàn)既要依托其本身的正當(dāng)性和權(quán)威性,也要有可加信賴的實(shí)施機(jī)制或運(yùn)行方式加以支撐。

③這類似主流國際法與批判國際法理論之間橫向結(jié)構(gòu)和縱向結(jié)構(gòu)的劃分。縱向結(jié)構(gòu)注重國家作為國際法主體而非立法者的視角,采納“授權(quán)結(jié)構(gòu)”而非“限制結(jié)構(gòu)”。參見 Jan Anne Vos:The Function of Public International Law.Berlin:Springer, 2013,pp.1-5.

④例如,批判法律研究(CLS)拋卻對包羅萬象的國際法一般理論的探求,其關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)向?qū)H法體系中持久的不一致和不連貫的分析和研究。參見Malcolm N. Shaw:International Law (6th). Cambridge: Cambridge University Press, 2008,pp.63.

⑥例如,國際習(xí)慣法由國家實(shí)踐和法律確信構(gòu)成,國際條約則是法律理念、具體規(guī)則和運(yùn)行機(jī)制的集合體;國際法功能是價(jià)值指引、規(guī)范約束和強(qiáng)制遵從的結(jié)合。

⑥國際法存在非統(tǒng)一性和不確定性本質(zhì)上反映國家意志和國家利益,其體現(xiàn)的矛盾性是國際法發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)因。參見萬霞:《論國際法的性質(zhì)與作用》,《外交學(xué)院學(xué)報(bào)》2000年第3期。

⑦“框架公約模式”指國際環(huán)境治理領(lǐng)域一般所采用的“多邊公約+議定書+附件”的立法方式。

⑧參見《國際刑事法院羅馬規(guī)約侵略罪修正案》第8條之二,第15條之二和第15條之三的規(guī)定。

⑨人本化是指人權(quán)法和人道法所包含的理念在其他公法領(lǐng)域所具有,或正在具有的反思和改革的影響力。在人本化影響下,國際法整體從國家中心向個(gè)人中心轉(zhuǎn)變。參見Theodor Meron:The Humanization of International Law. Leiden:Martinus Nijhoff Publishers, 2006, the part of Introduction.

⑩例如,有學(xué)者認(rèn)為系統(tǒng)性(coherence)應(yīng)當(dāng)成為法制化的構(gòu)成要素。參見Amin Alavi:Legalization of Development in the WTO: between Law and Politics. Alphen aan den Rijn: Kluwer Law International, 2009, pp. 59-64.

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責(zé)任編輯 楊在平

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