王新奎

融入經濟全球化之路：中國“入世”15年的回顧與展望

王新奎

中國“入世”以后，全球價值鏈處于大規(guī)模展開和深化的過程。WTO多邊體制面臨重大挑戰(zhàn)，全球貿易投資規(guī)則正在重構，區(qū)域性的超級區(qū)域貿易協(xié)定正在產生，反映了占據全球價值鏈增加值層級高端位置的發(fā)達經濟體的利益訴求。在這15年中，中國也正式開啟了參與經濟全球化的新征程，實施以加快知識資本投入為主要手段的全球價值鏈提升戰(zhàn)略將不可避免地成為中國將來對外開放總體戰(zhàn)略的基調。

全球價值鏈；貿易投資規(guī)則；中國“入世”；戰(zhàn)略

一、中國“入世”的經濟全球化背景：全球價值鏈的展開與深化

近30年來，經濟全球化發(fā)展的基本趨勢表現(xiàn)為全球價值鏈的展開和深化。所謂全球價值鏈是指建立在跨國公司全球供應鏈布局基礎上的、覆蓋包括制造和服務在內產品生命周期全過程的、以分層式生產和中間品任務貿易（task trade）為基本特征的經濟全球化發(fā)展階段。

自20世紀80年代中期全球范圍內的東西方冷戰(zhàn)逐步結束以來，在信息與通訊技術取得革命性的進步、以WTO為代表的全球多邊貿易體制的確立以及一批新興經濟體融入經濟全球化進程的大背景下，國際分工形式從19世紀后期以來的消費與生產的“一次拆分”發(fā)展到20世紀80年代中期以來的生產本身的“二次拆分”，①參見：全球價值鏈時代：測算與政策問題.經濟政策研究中心（CEPA），2015。以美國為首的發(fā)達國家所主導的全球價值鏈迅速展開和深化。目前，按價值鏈增加值層級位置分工的國際分工新格局已經形成。

如圖1所示，如果從全球價值鏈國際分工的層面來觀察，一家企業(yè)、一個國家或一個區(qū)域在全球價值鏈上的位置大致可分為5個增加值層級，以類似微笑曲線的方式展開。處于價值鏈最高端的是引領型供應鏈創(chuàng)新層級。該層級的增加值主要來自于研發(fā)、技術服務和商業(yè)模式創(chuàng)新。其次是核心零部件應用技術創(chuàng)新層級。該層級的增加值主要來自于制造技術及質量、標準和管理的創(chuàng)新。該層級的增加值主要來自提供必不可少和不可替代的投入要素。第三是追隨性技術/服務創(chuàng)新層級。該層級往往是在引領型供應鏈創(chuàng)新已經取得成功的基礎上，采取追隨的策略，在某一關鍵的價值鏈環(huán)節(jié)跟進再創(chuàng)新。該層級的增加值主要來自在價值鏈某一環(huán)節(jié)的獨占性優(yōu)勢。第四是模仿型技術/服務應用創(chuàng)新層級。該層級往往是對一項已經達到成熟階段的技術服務或商業(yè)模式創(chuàng)新的模仿。該層級的增加值主要來自于規(guī)模優(yōu)勢。第五是承擔最終制成品的加工組裝或服務的離岸外包的工廠層級，主要功能是把供應鏈創(chuàng)新、追隨或模仿型技術服務創(chuàng)新成果轉化為能投放市場的具體的制造或服務產品。該層級的增加值主要來自于要素投入的成本優(yōu)勢。

目前，總體來說，發(fā)達經濟體在引領型供應鏈創(chuàng)新、應用技術創(chuàng)新和追隨型技術/服務創(chuàng)新價值鏈層級占據主導地位。新興經濟體在最終制成品加工組裝/離岸服務外包價值鏈層級占據主導地位，并正在向模仿型技術/服務創(chuàng)新價值鏈層級提升。

圖1 全球價值鏈增加值貢獻率層級微笑曲線（行業(yè)/產品）

跨國公司的全球供應鏈網絡的布局一般取決于供應鏈網絡所在國家之間的以下3個基本因素：一是運輸成本，二是貿易和投資便利化程度的均衡性，三是整體要素稟賦結構與供應鏈各價值環(huán)節(jié)增加值特征的一致性。上述影響跨國公司全球供應鏈布局的3個基本要素，決定了眾多全球性跨國公司一般會在某一特定區(qū)域進行供應鏈的集中布局，在某一區(qū)域形成了全球價值鏈的區(qū)域布局結構。

如圖2所示，當前全球價值鏈活動主要集中在北美、歐洲與東亞地區(qū)，每個地區(qū)都已經形成內部的區(qū)域價值鏈，各區(qū)域之間又形成密切的洲際價值鏈關系。其中，北美以美國為核心，該區(qū)域總體具有引領型供應鏈創(chuàng)新的特征；歐洲以德國、法國和英國為核心，該區(qū)域總體具有追隨型技術/服務創(chuàng)新的特征；東亞區(qū)域以日本為核心，該區(qū)域總體具有應用技術創(chuàng)新和模仿型技術/服務價值鏈創(chuàng)新的雙重特征。

圖2 全球價值鏈展開的行業(yè)與區(qū)域特征

全球價值鏈的展開和深化是促成過去30年全球貿易和投資高速增長的主要動力，而中國正是抓住了經濟全球化這一發(fā)展趨勢的機遇，在融入全球價值鏈的過程中通過一系列有遠見的貿易戰(zhàn)略和政策，發(fā)揮了自身的比較優(yōu)勢，迅速崛起為全球最主要的貿易大國和經濟體之一。種種跡象表明，在中國“入世”15年之際，全球價值鏈這一階段的大規(guī)模展開和深化過程已告一段落。與15年以前相比，我們將面對的是一個經濟全球化的全新發(fā)展環(huán)境。

二、WTO多邊體制面臨的挑戰(zhàn)：全球貿易投資規(guī)則重構

進入21世紀以來，由于通信與信息技術的高速發(fā)展，出現(xiàn)了智能制造與數字服務相融合的基于物聯(lián)網的創(chuàng)新平臺，其最大特點是通過互聯(lián)網、人工智能和大數據，在全球范圍內把制造和服務、運輸和銷售以及生產者和消費者以動態(tài)、細分的方式聯(lián)系在一起，為全球性跨國公司的供應鏈創(chuàng)新提供了巨大的空間。具體表現(xiàn)為：

首先，依托物聯(lián)網的小批量、分布式、非標準的制造組織方式，逐步相對于大批量、集中式、標準化的制造組織方式取得競爭優(yōu)勢，因此，由大量產消者參與的小批量、分布式、非標準的制造和服務企業(yè)把投資和產業(yè)布局向緊貼消費市場的所謂的“近岸”轉移，最終形成新的全球生產布局。國際貿易的方式開始從傳統(tǒng)的國家對國家的貿易方式轉變?yōu)楣虒οM者的點對點的直接跨境貿易方式。

其次，通過服務貿易的數字化，服務貿易與貨物貿易加速融合。據全球價值貿易數據庫統(tǒng)計，當前全球價值鏈中已經包含了大量的服務貿易。盡管服務貿易出口份額僅占全球出口總額的20%，但在全球出口的輸入增值中，服務貿易部門貢獻了幾乎一半（46%），原因是制造業(yè)的產品出口需要大量的服務。當前，絕大部分跨國公司的全球生產網絡正日益朝著提供服務輸入的方向發(fā)展。正如數據所示，全球外商直接投資的總存量中超過60%是服務貿易投資（制造業(yè)與第一產業(yè)的投資僅占26%和7%）。這一現(xiàn)象在發(fā)達經濟體和發(fā)展中經濟體中相似。①全球價值鏈與發(fā)展：全球經濟中的投資和增值貿易.聯(lián)合國貿易和發(fā)展會議，2013，2.

最后，推動全球貿易增長的主要產業(yè)部門已經開始從傳統(tǒng)的制造業(yè)轉向制造和服務融合的新型產業(yè)。貿易的增加值來源已經開始從傳統(tǒng)的勞動力和資本轉向技術和知識。約束經濟增長率的主要因素已從傳統(tǒng)的實物資源轉向非物質的信息資源。

進入21世紀以來，服務數字化趨勢給全球價值鏈帶來的迅猛變化必然要求全球貿易和投資規(guī)則做出相應的調整，這種調整的要求使全球貿易和投資規(guī)則體系進入了自GATT-WTO全球多邊貿易體系建立以來最重要的重構過程。迄今這一重構過程還剛剛開始，但已經呈現(xiàn)出以下趨勢：

首先，全球貿易投資規(guī)則談判的平臺從WTO多邊貿易體系轉向區(qū)域性的超級區(qū)域貿易協(xié)定（FTA）。其中最有代表性的是以美國為首的、發(fā)達國家主導的、連接北美區(qū)域和東亞區(qū)域的《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（TPP）談判和連接北美區(qū)域與歐洲區(qū)域的 《跨大西洋貿易與投資伙伴協(xié)定》（TTIP）談判。全球貿易投資規(guī)則重構的這一趨勢完全與本文前述的全球價值鏈展開的區(qū)域特征相一致，這不是偶然的巧合，而是反映了以全球價值鏈展開和深化為特征的經濟全球化發(fā)展與全球貿易投資規(guī)則重構之間的內在聯(lián)系。

其次，全球貿易投資規(guī)則重構的重心從傳統(tǒng)貨物貿易領域轉向服務貿易領域，從貿易領域轉向投資領域。規(guī)則的內容出現(xiàn)了所謂的21世紀高標準，包括投資的國民待遇要求從傳統(tǒng)的市場準入階段延伸到準入前和準入后企業(yè)的生命周期全過程；貿易和投資便利化要求從傳統(tǒng)的邊境措施延伸到邊境后措施；規(guī)則約束的范圍從貿易和投資領域擴展到環(huán)境、勞工、反腐敗等社會領域等等。與此同時，全球貿易和投資規(guī)則重構的空間也開始從實體生產和貿易的領域拓展到虛擬生產和數字貿易的領域。對與商業(yè)數據跨境流動有關的海關關稅、非歧視性待遇、個人信息保護、計算機設施的位置和非應邀電子商業(yè)信息等確定了相應的規(guī)則制定原則，與數字產品跨境交付有關的新的服務貿易規(guī)則的雛形已經形成。全球貿易和投資規(guī)則重構的這一趨勢基本反映了已經占據全球價值鏈增加值層級高端位置的發(fā)達經濟體的利益訴求。

三、中國“入世”15年：開啟參與經濟全球化的新征程

在當前以制造業(yè)與服務業(yè)融合為基本特征的全球價值鏈格局下，我們必須重新審視中國在過去30年間形成的建立在制造業(yè)和貨物貿易基礎上的國際競爭力，客觀地判斷中國當前的全球價值鏈的位置及其變化趨勢。

表1為1995～2011年間，中國和美國按海關總量或貿易增加值統(tǒng)計計算的貨物出口額在全球出口總額中所占的比重（分別以符號RGC1、RGC2/RGA1、RGA2表示）、按貿易增加值統(tǒng)計計算的出口額在全球出口總額中所占的比重與按海關總量統(tǒng)計計算的出口額在全球出口總額中所占的比重之差（分別以符號RSCD/RSAD表示）、以及中美兩國RSCD與RSAD之差的絕對值（以符號RGDD表示）。

本文之所以通過對比中美兩國的同口徑統(tǒng)計數據來觀察中國的全球價值鏈層級位置變化趨勢，所依據的理由有3個：一是中美兩國是目前世界上融入經濟全球化程度最深的貿易大國；二是兩國的進出口結構均具有典型的全球價值鏈特征；三是中美兩國之間相互貿易依存度極高，且處于全球價值鏈位置的兩端。故通過觀察中美兩國在全球貿易中位置的相對變化，能較好把握中國的全球價值鏈位置變化趨勢。

迄今為止，除了行業(yè)層面的螺絲刀經濟學研究以外，尚未有能夠精確測量一國在全球價值鏈增加值貢獻率層級位置的方法。本文用比較按海關總量統(tǒng)計計算的一國貨物出口額在全球出口總額所占比重與按貿易增加值統(tǒng)計計算的一國貨物出口額在全球出口總額中所占比重的方法，間接、近似地判斷一國的全球價值鏈層級位置的變化情況。采用該方法的依據是：從純粹的統(tǒng)計學意義上來說，全球按海關總量統(tǒng)計計算的貨物出口總價值應等于按價值貿易統(tǒng)計計算的貨物出口總價值。因此，按國別來統(tǒng)計，如果一國按貿易增加值統(tǒng)計計算的貨物出口額占全球出口總額的比重高于按海關統(tǒng)計計算的同一比重，則說明該國的貨物出口中包含了較多的本國增加值，同時也說明該國在全球價值鏈中占據了較高的層級位置。反之，如果一國按貿易增加值統(tǒng)計計算的貨物出口額占全球出口總額的比重低于按海關統(tǒng)計計算的同一比重，則說明該國的貨物出口中包含了較多的進口增加值，同時也說明該國在全球價值鏈中占據了較低的層級位置。

首先觀察中美兩國全球價值鏈層級位置的變化趨勢。在1995～2011年的整個觀察期內，中國貨物出口的RGCD值始終為負值，而美國的RGAD值始終為正值。這說明，在這段時期內，盡管從總量變化的角度來觀察，中美兩國在全球出口貿易中的相對地位發(fā)生了巨大的變化，但如果從全球價值鏈層級位置的角度來觀察，中美兩國的相對位置并沒有發(fā)生根本性的改變?？傮w來看，中國仍然處于全球價值鏈層級微笑曲線的下半部。如果進一步觀察RG數據可以發(fā)現(xiàn)，在1995～2011年間，中國的全球價值鏈層級位置總體上呈下降趨勢，RGCD值從1995年的-0.81下降到2011年的-1.78。其中，1995～2000年間，RGCD值年均下降0.09。2000～2008年加入WTO前后，RGCD值年均下降幅度縮小到0.02，但2011年以后RGCD值又擴大到年均0.11，甚至高于1995～2000年的水平。反觀美國，1995～2000年間，RGAD值年均上升0.10。但到2000～2008年間，RGCD值迅速變?yōu)槟昃陆?.08，但2011年以后RGCD值又由負轉正，年均為0.03。特別應該引起我們重視的是，反映中美兩國在全球價值鏈層級相對位置變化的RGDD值，1995～2000年間，年均擴大0.20。2000～2008年間，曾逆轉為年均縮小0.06，但2011年以后，又開始變?yōu)槟昃鶖U大0.14。

表1 按海關總量和貿易增加值統(tǒng)計計算的中國/美國貨物出口占全球貨物出口的比重（1995～2011年）（單位：%）

上述統(tǒng)計現(xiàn)象反映了1995～2011年間，特別是2000～2008年加入WTO前后，中國接受發(fā)達國家加工組裝型產業(yè)轉移，出口貿易以低增加值率的加工貿易為主，在全球價值鏈的位置處于圖1微笑曲線的底部，而以美國為代表的發(fā)達國家則通過產業(yè)轉移，調整產業(yè)結構以后又重新提升其在全球價值鏈位置的事實。①由于缺乏2011年以后的統(tǒng)計數據，故無法對最近5年中國在全球價值鏈中位置的變化情況做出判斷，但據中國科學院全球價值鏈課題組的最新研究，2015年，按相應的出口商品結構測算，無論是加工貿易還是一般貿易，中國的平均直接增加值率和平均完全增加值率與2014年相比均略有下降。美國在全球價值鏈位置的這一重新提升趨勢反映了一種建立在網絡信息技術革命以及服務業(yè)和制造業(yè)逐步融合基礎上的新的全球價值鏈競爭新模式正在形成。

越來越多的證據證明，當前全球價值鏈的主要參與國家之間的競爭已從以提高各自按海關總量統(tǒng)計的在國際市場占有率為主要目標的競爭，轉向以提升各自按價值貿易統(tǒng)計的在全球價值鏈的位置為主要目標的競爭。在這一輪競爭中，知識資本已經成為很多發(fā)達經濟體的產業(yè)競爭力的核心。20世紀80年代以來，全球對知識資本的投資一直在增長。美國和英國對知識資本的投資已超過對實體資本的投資。①全球價值鏈與發(fā)展：全球經濟中的投資和增值貿易.聯(lián)合國貿易和發(fā)展會議，2013，2.

全球價值鏈創(chuàng)造的價值不是平均分布的，一國在全球價值鏈上處于什么樣的位置主要依賴于參與者提供難以模仿的知識資本的能力。一國的知識資本投入越多、既有的存量越大，其進入全球價值鏈上價值位置更高的細分市場、實施價值鏈升級的可能性就越大。

如果從全球價值鏈競爭的背景來思考中國“入世”15年以后所面對的經濟全球化發(fā)展環(huán)境，就可以發(fā)現(xiàn)下列帶有根本性的政策含義理解的轉變：

如果認識到像數據、品牌、基礎研發(fā)、設計以及軟件與組織結構的復雜整合等方面的隱形知識是在全球價值鏈競爭中起重要作用的知識資產，我們就會發(fā)現(xiàn)，知識資產預示了更為廣泛的創(chuàng)新概念。通常僅僅關注與科學、技術、工程和數學（STEM）等學科之間的聯(lián)系來制定創(chuàng)新政策顯得過于狹窄，需要對一些長期存在的創(chuàng)新計劃進行重新設計。

知識資本與創(chuàng)新活動密切相關的特征決定了能否有良好的把資源成功地引向最有效率的公司和國家的制度環(huán)境變得至關重要，包括一國國內的制度環(huán)境與全球貿易和投資的制度環(huán)境，其中主要包括政府的監(jiān)管一致性、金融效率與自由、教育的質量與普及以及知識產權保護的有效性等方面。

貿易和投資的開放是一國公司參與全球價值鏈競爭的必要條件。在當前經濟全球化的條件下，公司無論是實施流程升級、產品升級、功能升級還是供應鏈升級，都必須在其所處的全球供應鏈上才能完成。公司唯有在開放的貿易和投資環(huán)境下，方能全面利用全球供應鏈，并把自己的知識資本成功地引向最有效率的公司和國家，從而實現(xiàn)價值鏈的升級。

迄今為止，中國仍是一個具有顯著“趕超經濟”特征的大型新興經濟體。在過去的30年中，中國經濟取得了引人注目的成功。如果僅僅從開放的角度來考察，究其成功的經驗，無非有3條：一是在開放道路的選擇上，全面接受以WTO為代表的全球多邊貿易體系；二是在開放的模式選擇上，堅決地融入全球價值鏈，大力吸引外資；三是在開放路徑的選擇上，瞄準全球價值鏈增加值貢獻率層級的低端，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，把按海關總量統(tǒng)計計算的進出口貿易規(guī)模做到極致。

但是，2008年全球金融危機以后，經濟全球化的總體發(fā)展趨勢發(fā)生了重大的轉折。在開放戰(zhàn)略的選擇上，以WTO為代表的全球多邊貿易體系被邊緣化已經成為事實，新興的區(qū)域超級FTA安排又因反經濟全球化浪潮的興起而障礙重重，故中國已經不可能取得類似于20世紀90年代一樣的對外開放制度紅利。在開放模式的選擇上，由于中國自身的經濟體制改革進入深水區(qū)，已經不可能像20世紀90年代以來那樣依靠特殊政策來大規(guī)模地吸引外資。在開放路徑的選擇上，長期以來依托的低成本競爭優(yōu)勢正在逐步消失，瞄準全球價值鏈增加值貢獻率層級的低端，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，把進出口貿易的規(guī)模做到極致的路已經越走越窄。因此，在今后相當長的一段時期內，實施以加快知識資本投入為主要手段的全球價值鏈提升戰(zhàn)略將不可避免地成為中國對外開放總體戰(zhàn)略的基調。

Integration into Economic Globalization: Retrospect and Prospect at the Fifteenth Anniversary of China's Accession to the WTO

WANG Xin-kui

Since China’s accession to the WTO， the global value chain has experienced a process of expansion and deepening. The multilateral trade mechanism is faced up with significant challenge. Global rules on trade and investment are under reconstruction， featuring the negotiations and conclusion of mega-regional trade agreements，which reflects the interest claims of the developed economies at the top of global value chain level. In the past fifteen years， China has started its new journey of actively participating in economic globalization and it is inevitable for China to take input of knowledge capital as a main strategy for upgrading its position in the global value chains in its future wider opening policy.

global value chain； trade and investment rules； China’s accession to the WTO； strategy

F742

A

1006-1894（2016）06-0005-07

王新奎，上海WTO事務咨詢中心總裁。

（責任編輯：金孝柏）