許濟(jì)滄+安小米

摘要：本文按照數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的方式與方法，對國外數(shù)字檔案資源項目進(jìn)行研究，歸納出七種國外數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)機(jī)制類型，并通過部分思維導(dǎo)圖解析出其結(jié)構(gòu)與功能。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)整合機(jī)制類型

Abstract： This paper finds seven types of mecha？ nisms in integration and services of digital archival re？ sources based on studies of the foundations and ap？ proaches of development of digital archival resources projects， after which the paperalso analyses the struc？ tures and functions of the mechanisms，by means of mind manger mapping.

Keywords： Digital archival resource abroad；Inte？ gration and service；Types of integration mechanism

本文選取國際檔案領(lǐng)域內(nèi)具有廣泛專業(yè)影響的國際檔案理事會（ICA）年會報告，作為典型案例研究基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)2014年和2015年與國外數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)主題相關(guān)的典型項目共計12個。分別為：荷蘭國家設(shè)計類檔案項目（National Design Archive）[1]、西班牙數(shù)字檔案集成項目（Integrated Digital Archive）[2]、SOIMA項目（SOIMA programme）[3]、英國長期保存管理者數(shù)字化服務(wù)項目（Conservation Manager Digitization Services）[4]、EAGLE數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目（EAGLE data infra？ structure）[5]、丹麥數(shù)字館藏項目（Bit repository-proj？ ect）[6]、加拿大政府開放政府項目（Open government project in Canada）[7]、歐洲數(shù)字檔案化文件和知識保存項目（European Archival Records and Knowledge Preservation）[8]、NARA電子文件管理自動化項目（NARAs automation of electronic records manage？ ment）[9]、加拿大圖書館和檔案館數(shù)字標(biāo)識項目（LAC DOI）[10]、LINKED DATA REGISTRY（英國檔案館關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)登記項目）[11]、數(shù)字掃描項目（ecopy）[12]。在對十二個典型項目中的案例進(jìn)行梳理的同時，本文又將典型案例與數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)方法相結(jié)合，歸納出如下七種數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)機(jī)制類型。其中所涉數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)方法是指以協(xié)同創(chuàng)新方法論為核心，從要素聯(lián)結(jié)、過程聯(lián)結(jié)和主體聯(lián)盟等角度構(gòu)建集成服務(wù)項目的創(chuàng)新開發(fā)方式。它能夠深度整合人才、資本、信息、技術(shù)創(chuàng)新等要素，聯(lián)結(jié)業(yè)務(wù)、技術(shù)過程，協(xié)同跨學(xué)科、地域的主體進(jìn)行數(shù)字檔案的整合與服務(wù)。

一、國外數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制

數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制是使用元數(shù)據(jù)技術(shù)與數(shù)字檔案工作規(guī)范在全生命周期內(nèi)對數(shù)字檔案資源處理的規(guī)范。它主要包括技術(shù)和工作方式方法兩個方面的標(biāo)準(zhǔn)。在技術(shù)上，它用元數(shù)據(jù)廣泛控制數(shù)字檔案傳輸、接收或保存的格式，對項目全生命周期的文件進(jìn)行規(guī)范化管理與控制。在工作方式方法上，注重項目內(nèi)部資源的有序化，維護(hù)資源的數(shù)字連續(xù)性，維護(hù)數(shù)字檔案的真實性、完整性、可用性、安全性。[13]概括來說，標(biāo)注機(jī)制主要用于在整合過程中，減少整合過程中的冗余，實現(xiàn)規(guī)范化管控。如圖1所示。

具體而言，它是通過以下過程實現(xiàn)其作用的。在數(shù)字檔案生命周期的前期，國外建立了數(shù)字檔案元數(shù)據(jù)讀寫、綁定、傳輸技術(shù)和數(shù)字檔案傳輸、接收工作規(guī)范，以發(fā)揮控制數(shù)字檔案真實性、完整性的功能。首先，元數(shù)據(jù)的讀寫方面SOIMA項目采用美國聯(lián)邦政府規(guī)范BWF元數(shù)據(jù)編輯器和AVI元數(shù)據(jù)編輯器技術(shù)讀寫元數(shù)據(jù)。[14]力爭著錄有效、真實，正確反映數(shù)字檔案的主要信息，維護(hù)其真實性。元數(shù)據(jù)綁定方面，項目在為音像文件本身綁定內(nèi)部元數(shù)據(jù)的同時，為方便遷移和訪問，按照資源交換信息標(biāo)記（RIFF INFO tags）和BWF文件BEXT標(biāo)簽元數(shù)據(jù)（BEXT chunks metadata for BWF files）兩個規(guī)范為其編制外部元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)本身有助于發(fā)現(xiàn)數(shù)字檔案的篡改痕跡，維護(hù)其完整性。內(nèi)外雙層元數(shù)據(jù)同時保障了元數(shù)據(jù)可用，進(jìn)一步維護(hù)了數(shù)字檔案的完整性。其次，國外建立了元數(shù)據(jù)傳輸與數(shù)字檔案傳輸相聯(lián)系的技術(shù)、工作規(guī)范。如歐洲的EAGLE數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目[15]用OAI-PMH協(xié)議和SRW/CQL技術(shù)規(guī)范導(dǎo)出和傳輸DNET工具采集到的文件。OAI-PMH協(xié)議能有效支持資源的跨庫檢索，維護(hù)資源間的關(guān)聯(lián)性，在數(shù)字檔案傳輸過程中保證了可用性。協(xié)議同時開辟形成前空間塊存儲元數(shù)據(jù)等相關(guān)信息。元數(shù)據(jù)隨文件的傳輸而傳輸，保證數(shù)字檔案的完整性。最后，國外項目有統(tǒng)一數(shù)據(jù)接收類型的工作規(guī)范。這種規(guī)范具有彈性，如EAGLE要求收集的數(shù)據(jù)符合EpiDoc（古文獻(xiàn)機(jī)讀文檔）標(biāo)準(zhǔn)，但因歷史原因某些數(shù)字檔案仍采用XML格式。做到“不過嚴(yán)”，防止產(chǎn)生“信息孤島”；做到“不過松”，在入口處按EpiDoc標(biāo)準(zhǔn)對文檔進(jìn)行鑒定，既保證數(shù)字檔案內(nèi)容質(zhì)量，又保證同時通過現(xiàn)存技術(shù)手段的數(shù)字檔案可用。在數(shù)字檔案生命周期的后期，國外建立長期保存工作規(guī)范，對數(shù)字檔案的保存格式進(jìn)行限制。如SOIMA項目使用V210格式無壓縮長期保存大量音像資源數(shù)字化作品，V210是當(dāng)今主流、穩(wěn)定的格式之一，有利于維護(hù)數(shù)字檔案的可用性。長期保存庫房內(nèi)環(huán)境與介質(zhì)穩(wěn)定，來維護(hù)數(shù)字檔案的安全性。

此外，標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制的作用還包括使用不同范圍的標(biāo)準(zhǔn)，來共同規(guī)范項目的數(shù)字檔案。國外項目大多采用國際通用標(biāo)準(zhǔn)，減少跨區(qū)域、跨機(jī)構(gòu)、跨歷史時期整合數(shù)字檔案帶來的冗余。如西班牙數(shù)字檔案集成項目制定標(biāo)準(zhǔn)時至少參考了六個ISO標(biāo)準(zhǔn)，分別規(guī)范數(shù)字檔案的整合管理、文件管理、環(huán)境管理、信息安全管理、元數(shù)據(jù)管理和工作流管理。值得一提的是，國外項目也可以按照自身需求制定標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制，它們易實施且針對性強(qiáng)。如EAGLE數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的TEI/EpiDoc（古文獻(xiàn)機(jī)讀轉(zhuǎn)義）標(biāo)準(zhǔn)，它要求epidoc文檔記錄石碑的材質(zhì)、內(nèi)容、圖像和相關(guān)文獻(xiàn)。

二、國外數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的責(zé)任機(jī)制

責(zé)任機(jī)制是獲取責(zé)任人的履責(zé)承諾行為信息、失職懲罰的重要機(jī)制，它主要實現(xiàn)三個方面的功能，即在數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)項目全生命周期內(nèi)促進(jìn)資源利用與服務(wù)，促進(jìn)合作主體間的信息互動，促進(jìn)協(xié)同管理項目進(jìn)程按計劃開展；系統(tǒng)評價項目預(yù)期目標(biāo)及各主體目標(biāo)的完成情況；賠償和懲罰。

責(zé)任機(jī)制實現(xiàn)的具體過程是：以服務(wù)用戶為導(dǎo)向，考慮政府、組織和利益相關(guān)方需求進(jìn)行溝通性責(zé)任機(jī)制、評估性責(zé)任機(jī)制和懲罰性責(zé)任機(jī)制構(gòu)建。首先，建立溝通交流渠道使信息在項目組內(nèi)傳遞，使多元主體得到溝通。如英國長期保存管理者數(shù)字化服務(wù)項目發(fā)動社會志愿者幫助其完成初級的標(biāo)引和排序工作，[16]增強(qiáng)民眾參與同時構(gòu)建監(jiān)督反饋機(jī)制，及時監(jiān)控項目情況，發(fā)現(xiàn)、反饋問題，獲知責(zé)任人行為信息。其次，用目標(biāo)管理和項目運(yùn)行的評價體系確定履責(zé)情況。如美國國家檔案與文件署、加拿大圖書檔案館對項目進(jìn)行固定的半期或階段性考核。最后，在失責(zé)現(xiàn)象發(fā)生并對項目組造成損失時，用懲罰性責(zé)任機(jī)制啟動懲罰和賠償程序，配合監(jiān)察機(jī)制和法律機(jī)制完成善后工作。三方責(zé)任機(jī)制通過聯(lián)盟和契約合同方式，向項目主導(dǎo)、用戶、外部參與和利益人分配責(zé)任，多元主體也因此相互聯(lián)結(jié)，構(gòu)成責(zé)任生態(tài)圈。如圖2所示。

三、國外數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的監(jiān)察機(jī)制

監(jiān)察機(jī)制是數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)協(xié)同創(chuàng)新的一種活動聯(lián)通機(jī)制。它的作用主要有兩個方面：一是對及時發(fā)現(xiàn)數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)各主體間業(yè)務(wù)流、文件流、資金流過程的不一致。如北美商業(yè)項目ecopy的PDF高級辦公軟件能夠起到監(jiān)管數(shù)字化工作的功能，它與MFP設(shè)備整合后，管理員通過目錄體系和監(jiān)視屏跟蹤用戶的桌面，能夠及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)流、文件流的不一致。二是用技術(shù)手段實現(xiàn)局部合作流程同步，控制業(yè)務(wù)走向協(xié)同，并對提高合作效率具有重要實踐意義。

四、國外數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的反饋機(jī)制

反饋機(jī)制是由決策管理者、項目職能部門和項目服務(wù)對象構(gòu)成的多主體協(xié)同工作機(jī)制。在反饋循環(huán)中，項目組以完善數(shù)字檔案的數(shù)字連續(xù)性與多元主體協(xié)同創(chuàng)新為目標(biāo)，通過分析反饋信息，對照實際工作發(fā)現(xiàn)問題。問題經(jīng)決策層批復(fù)后，數(shù)字檔案整合與服務(wù)業(yè)務(wù)部門找出相應(yīng)對策，進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量。用戶通過提供服務(wù)結(jié)果的反饋信息再一次引發(fā)反饋循環(huán)。如圖3所示。

反饋機(jī)制主要按照執(zhí)行力、作用范圍由強(qiáng)到弱建立不同等級的反饋來實現(xiàn)其作用的。如在加拿大政府開放政府項目中，政府讓加拿大的民眾去評價開放政府?dāng)?shù)據(jù)接口的提案。一旦被公民否定，方案就不必論證。這就是一種強(qiáng)反饋。而在美國電子文件自動化項目中，參考意見和反饋來自O(shè)MB MAX百科。OMB MAX是一個組織嚴(yán)密的知識共享平臺，反饋者均為組織內(nèi)部人員，反饋的內(nèi)容可以選擇性采納，但是反饋的內(nèi)容涉及核心。這就是一種中強(qiáng)反饋。EAGLE也采用“百科”方式建立反饋機(jī)制，其主要是為了激發(fā)組織和民眾合作完成數(shù)量巨大的翻譯工作。此類反饋作用范圍有限，并不能較好地控制整合服務(wù)業(yè)務(wù)走向，是一種弱反饋。

五、國外數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的信息資源管理機(jī)制

信息資源管理機(jī)制是基于信息生命期理論，開展覆蓋全生命期、全過程、全要素信息資源管理規(guī)劃，實現(xiàn)信息資源優(yōu)化配置，信息處理活動協(xié)同及服務(wù)協(xié)同的戰(zhàn)略性管理機(jī)制，是信息作為資源實現(xiàn)全生命周期有序化管理及其管理活動要素優(yōu)化管理的有效路徑。

管理機(jī)制的作用主要體現(xiàn)在兩個方面，一是在進(jìn)行數(shù)字檔案資源整合協(xié)同上。如SOIMA項目有一套數(shù)字檔案發(fā)布流程機(jī)制。首先進(jìn)行篩選、評價和優(yōu)先數(shù)字化排序。然后檔案館核定文件格式、描述性元數(shù)據(jù)。再之后決定文件名稱和目錄結(jié)構(gòu)，簽約外包公司，并得到預(yù)算。最后進(jìn)行數(shù)字化結(jié)果測試，確保發(fā)布文件的真實準(zhǔn)確。二是協(xié)同信息處理活動過程。如北美商業(yè)項目ecopy，使用選擇性自動預(yù)覽技術(shù)（optional auto-preview）處理新數(shù)字化的檔案，確認(rèn)資源是否清晰掃描，提前規(guī)避掃描錯誤。另外，Optional auto-preview配合實時工作審核與錯誤修正機(jī)制（Real-time job validation and error correc？ tion），確保資源的真實、完整、安全和可用。

六、國外數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的信息技術(shù)工具機(jī)制

信息技術(shù)工具機(jī)制是用于加強(qiáng)系統(tǒng)、平臺、基礎(chǔ)設(shè)施及架構(gòu)等要素聯(lián)結(jié)的高效手段。它支撐了其他六種核心機(jī)制的基本運(yùn)轉(zhuǎn)，同時發(fā)揮了生命周期控制、提高協(xié)同效率等作用。一是直接加快平臺的開發(fā)進(jìn)程。如加拿大圖書館和檔案館數(shù)字標(biāo)識項目采用微軟公司的SharePoint應(yīng)用平臺提供內(nèi)聯(lián)網(wǎng)的接口，對文件和文檔進(jìn)行管理，對業(yè)務(wù)流程整合，使工作流自動化。并在此基礎(chǔ)上迅速構(gòu)建一套數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的系統(tǒng)。二是在全生命周期內(nèi)提高數(shù)字檔案資源獲取、處理、增值的效率。如歐盟項目SOIMA，運(yùn)用Icat工具，在文化遺產(chǎn)、檔案和博物館的范圍內(nèi)，制定用于篩選收錄文件的評價體系，極大地提高了信息資源管理的效率。

七、國外數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)管理創(chuàng)新機(jī)制

管理創(chuàng)新機(jī)制是對數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)項目計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的創(chuàng)新方式，[17]其在組織和控制過程中表現(xiàn)突出。一是在組織方面的創(chuàng)新上，加快隱性知識資源的連接，促進(jìn)整合與服務(wù)的經(jīng)驗共享及知識轉(zhuǎn)移。[18]例如：SOIMA項目，其總結(jié)了項目的經(jīng)驗，為職業(yè)生涯中期的專家舉辦高效的培訓(xùn)，使改良過后的實踐經(jīng)驗動態(tài)地更新到項目中。又如：英國長期保存管理者數(shù)字化服務(wù)項目的收藏保管部門采用矩陣式組織結(jié)構(gòu)，成立數(shù)字化保存小組支持長期保存工作，抽調(diào)不同知識背景的成員組建基于生命周期管理的團(tuán)隊，實現(xiàn)了“通過增強(qiáng)項目組處理動態(tài)和靜態(tài)條件下內(nèi)外信息需求的能力，來提高管理的效益”的目標(biāo)。二是在控制方面的創(chuàng)新上，主要作用于項目監(jiān)管領(lǐng)域。這里的監(jiān)管是指在數(shù)字檔案生命周期內(nèi)對數(shù)字檔案資源進(jìn)行追蹤、抗否認(rèn)和保護(hù)的能力。如英國檔案館采用內(nèi)部簽名機(jī)制DROID，其內(nèi)部簽名用來整合描述文件，并且定義它們。同時，標(biāo)引是唯一的、不可更改的，以便分辨出是哪個機(jī)構(gòu)，哪個組織對文件進(jìn)行的簽名。

*本文為國家社科重大課題“國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)機(jī)制研究”（項目編號： 13 &ZD 184）的研究成果。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]Fred van Kan. Preserving Dutch Fashion Archives. The Fashion Network in Arnhem[R].Ductch： Gelders Ar？ chives， The Netherlands，2014.

[2]Ruesta B， Carlota. La gestión de documentos y lase？ videncias en lasorganizaciones. Del planooperativo al pla？ noestratégico： unapropuestadesde la normalización[J]. Revis？ taEspaola De DocumentacinCientfica，2009，32（4）：157-160.

[3]María Mata Caravaca. LEARNING AND NET？ WORKING： PRESERVATION PLANNING FOR AU？ DIOVISUALCOLLECTIONS[R].Rome，Italy：IC？ CROM，2014.

[4]Catt Baum. Protect and Enable： Opening up The Na？ tional Archives.[R].UK： National Archives of the UK，2014.

[5]Andrea Mannocci. The Europeana Network of An？ cient Greek and Latin Epigraphy Data Infrastructure[R].Pisa， Italy： ConsiglioNazionaledelleRicercheIstituto di Scienza e TecnologiedellInformazione“A. Faedo”，2014.

[6] Jan DalstenS？rensen. FROM STAND- ALONE PRESERVATIONTOCROSS- INSTITUTIONAL COLLABORATION[R].Danmark： Danish National Ar？ chives，2014.

[7]BT/EPDF. Canadas Action Plan on Open Govern？ ment 2014- 2016[J].Optics Communications，1997，136（3- 4）： 261-266.

[8]Kuldar As， Karin Bredenberg，Janet Delve .INTE？ GRATING RECORDS SYSTEMS WITH DIGITAL ARCHIVES CURRENT STATUS AND WAY FOR？ WARD[R]. Estonia ：National Archives of Estonia，2014.

[9] [14]National archives and records administration. Automated electronic records managementreport [R]. Washington D.C.：National Archives and Records Adminis？ tration Office of the Chief Records Officer for the U.S. Government，2014：9-19.

[10]Library and Archives Canada.（2011c）. Digital Of？ fice at LAC： Proposed Evaluation Approach and Review of Progress to Date（dated December 2011）.

[11]Ma？téBraud， Pauline Sinclair， and Robert Sharpe. LINKED DATA REGISTRY： A NEW APPROACH TO TECHNICAL REGISTRIES[R]. UK：Preservica Ltd， 26， The Quadrant，2014.

[12]Print management solution helps multifunction printer users cut printing costs， improve document security and streamline workflows.（2011）.International Journal of Micrographics & Optical Technology，29（6），11- 12. Re？ trievedfromhttp：//search.proquest.com/docview/ 1285268976？accountid=13625.

[13]譚必勇，徐擁軍，張瑩.檔案館參與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)數(shù)字化保護(hù)的模式及實現(xiàn)策略研究[J].檔案學(xué)研究，2011（2）：69-74.

[15]Architecture and Infrastructure Committee， Feder？ al Chief Information Officers Council，2005：12-15.

[16]Digital Office of the Future Pilot Project： Phase I Final Report.（n.d.）. Government document.

[17]王娜，常珍珠.泛在網(wǎng)絡(luò)中信息資源管理的國內(nèi)外研究綜述[J].圖書館學(xué)研究，2014（14）：13-18.

[18]商曉帆.電子政務(wù)信息資源管理機(jī)制研究[J].圖書館學(xué)研究，2007（9）：72-74.

作者單位：中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院