陳鵬程

【摘 要】隨著時(shí)代的發(fā)展，社會(huì)需求不斷提高，各領(lǐng)域科技快速進(jìn)步，房產(chǎn)、交通、能源等基礎(chǔ)設(shè)施投資大、發(fā)展快，我國(guó)建設(shè)工程的發(fā)展取得了非常大的成績(jī)。合同作為工程建設(shè)必不可少的環(huán)節(jié)，對(duì)其的風(fēng)險(xiǎn)管控就顯得非常重要且有意義。本文就我國(guó)目前建設(shè)工程合同全過(guò)程管理中的風(fēng)險(xiǎn)防控存在的問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析，并且就此提出了具體的強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施，希望對(duì)加強(qiáng)我國(guó)建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的把控和預(yù)防能夠有所幫助。

【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程；合同風(fēng)險(xiǎn)；控制方法

近年來(lái)，無(wú)論是建設(shè)工程業(yè)主方，還是建設(shè)工程施工方都非常重視建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的把控和預(yù)防，采取了一系列有效的措施，投資了大量人力物力以及財(cái)力來(lái)支持和促進(jìn)建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的控制。但是由于多方面的因素，許多項(xiàng)目在前期招投標(biāo)、合同簽訂、合同執(zhí)行等全過(guò)程合同管理中還存在很多因風(fēng)險(xiǎn)把控不到位而產(chǎn)生的各類問(wèn)題，這些問(wèn)題直接對(duì)項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、成本等方面產(chǎn)生直接影響，我們應(yīng)該提前認(rèn)識(shí)問(wèn)題、解決問(wèn)題，采取有效的措施降低和把控風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)合同雙方更有效的提升合同管理能力，減少糾紛和不必要的損失。

一、風(fēng)險(xiǎn)的種類

1.技術(shù)與環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)

主要存在于：地下勘探的不確定性、施工氣的環(huán)境天氣條件、設(shè)計(jì)深度及進(jìn)度影響，過(guò)程設(shè)計(jì)變更及變更設(shè)計(jì)、施工組織設(shè)計(jì)缺陷和漏洞、施工技術(shù)水平、政策處理環(huán)境等等，這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)建設(shè)工程的工程造價(jià)和工期都有著非常大的影響。

2.經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)

主要存在于：招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、市場(chǎng)價(jià)格、金融市場(chǎng)等方面。建設(shè)工程投標(biāo)主要依據(jù)招標(biāo)文件進(jìn)行。對(duì)于投標(biāo)者來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)圖紙、工程質(zhì)量要求、合同條款、工程量清單中都存在著很大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，每一次投標(biāo)之前必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格認(rèn)真的分析研究才能進(jìn)行投標(biāo)。對(duì)于業(yè)主方來(lái)說(shuō)，應(yīng)嚴(yán)格審查招標(biāo)文件，特別是招標(biāo)清單。在評(píng)標(biāo)階段仔細(xì)評(píng)審?fù)稑?biāo)文件，不同的報(bào)價(jià)方式和施工方案對(duì)后期的工程造價(jià)和工期存在很大影響。另外材料、機(jī)械、人工等市場(chǎng)價(jià)格變化也會(huì)嚴(yán)重影響建設(shè)工程成本。

3.合同簽訂和履行的風(fēng)險(xiǎn)

主要存在于：合同主要條款有漏洞或歧義、前后條款描述不一致、不完善等。如履約擔(dān)保、合同索賠、違約罰則、工程保險(xiǎn)等條款欠缺。另外合同履行雙方資信差，履行能力弱等也造成了建設(shè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)。

二、風(fēng)險(xiǎn)的因素

1.客觀因素

建設(shè)工程合同管理外界環(huán)境客觀風(fēng)險(xiǎn)包括天災(zāi)人禍、市場(chǎng)波動(dòng)、國(guó)家政策和法律的變動(dòng)。比如說(shuō)建設(shè)工程材料的市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)，政府出臺(tái)的國(guó)家政策和法律的變動(dòng)都會(huì)造成建設(shè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)，而且由此造成的損失都是最直接且很難彌補(bǔ)的。所以，政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境天氣風(fēng)險(xiǎn)等都是建設(shè)工程合同的客觀環(huán)境因素。

2.主觀因素

合同各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的意識(shí)是導(dǎo)致建設(shè)工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主觀因素，主要包括對(duì)合同前期的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判意識(shí)、對(duì)合同相關(guān)法律的認(rèn)知、對(duì)履約合同的誠(chéng)信度等因素。

日常工作中，由于合同雙方對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判和認(rèn)識(shí)能力不夠、責(zé)任心不強(qiáng)，沒(méi)有做好必要的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，則在合同中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)責(zé)權(quán)不平衡、罰則不對(duì)等的現(xiàn)象，導(dǎo)致一方被動(dòng)的承受許多苛刻且很難以履行的條款，甚至產(chǎn)生糾紛。

對(duì)相關(guān)的法律法規(guī)知識(shí)不夠熟悉，掌握不到位，則會(huì)對(duì)合同條款法律有效性產(chǎn)生誤判，從而不能有效的避免合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)履約合同的誠(chéng)信度的缺失，沒(méi)有足夠的責(zé)任意識(shí)，則會(huì)造成合同履行過(guò)程中很多合同約定都無(wú)法落實(shí)，最終導(dǎo)致無(wú)法順利履行合同。

三、主要節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控

1.加強(qiáng)招投標(biāo)階段的審查工作

招投標(biāo)階段的工作非常重要，這個(gè)階段的遺留的問(wèn)題往往會(huì)影響到后續(xù)合同談判、簽訂、履行、結(jié)算等階段的工作。作為業(yè)主方，應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際情況預(yù)先選擇好合理的報(bào)價(jià)方式和承包方式。現(xiàn)在國(guó)內(nèi)投資概算的編制方式和清單計(jì)價(jià)方式為兩種不同的計(jì)價(jià)方式，業(yè)主方應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)概算控制的合理性和招標(biāo)清單的完整性，盡量避免發(fā)生清單缺項(xiàng)漏項(xiàng)。作為投標(biāo)方在建設(shè)工程投標(biāo)之前要做很多準(zhǔn)備工作，包括施工環(huán)境現(xiàn)場(chǎng)勘查、技術(shù)方案評(píng)估、業(yè)主的資金信用、經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，還有設(shè)計(jì)施工圖、相關(guān)部門(mén)的立項(xiàng)條件、土地、規(guī)劃、建設(shè)許可手續(xù)，以及政策處理是否到位、“三通一平”是否到位等等，從這些內(nèi)容的了解情況，投標(biāo)方就可以清楚評(píng)估業(yè)主的資金信用度，特別要注重資金是否能夠及時(shí)到位，認(rèn)真分析招標(biāo)合同模板，根據(jù)法律法規(guī)修改完善合同，從而有效避免風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于招標(biāo)文件中有模糊不清的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提出澄清，特別是相關(guān)大型機(jī)械配置、主要節(jié)點(diǎn)控制、清單漏項(xiàng)或重復(fù)、資金支付與結(jié)算及違約罰則等問(wèn)題。

2.采取合理有效的計(jì)價(jià)策略

根據(jù)不同的工程情況采用合理的計(jì)價(jià)形式，若施工圖設(shè)計(jì)深度到位、工程后續(xù)變化不大，那么可以采用固定總價(jià)包干方式。若后續(xù)不確定因素較多，則應(yīng)采取工程量清單計(jì)價(jià)方式，由業(yè)主承擔(dān)工程量增減的風(fēng)險(xiǎn)，由承包商承擔(dān)清單綜合單價(jià)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)，做到風(fēng)險(xiǎn)公平合理的分?jǐn)偂Ｗ鳛橥稑?biāo)方報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)該綜合考慮各種可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，從而采取相應(yīng)的報(bào)價(jià)策略避免風(fēng)險(xiǎn)。首先，對(duì)于不可避免和不可預(yù)判的風(fēng)險(xiǎn)，可在報(bào)價(jià)中考慮一定的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而可以有效的彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)的損失，使合同價(jià)格和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任就可以相平衡；其次，可以通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目變化的預(yù)判，調(diào)整報(bào)價(jià)策略，以降低風(fēng)險(xiǎn)。

3.規(guī)范完善合同條款

合同談判與合同文本簽訂緊密結(jié)合，把招標(biāo)文件中的重要內(nèi)容轉(zhuǎn)化為合同的條款是合同雙方的重要工作，建設(shè)工程合同雙方都應(yīng)該不斷強(qiáng)化工程合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不斷完善合同條款。

對(duì)于采用固定價(jià)格合同，一般會(huì)適用于一些施工時(shí)期短、物資材料的市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定的小型工程。通常情況下，固定總價(jià)的合同并不是絕對(duì)不能對(duì)價(jià)格有所調(diào)整，施工企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)價(jià)格進(jìn)行一定的調(diào)整，業(yè)主方也可以確定一定的風(fēng)險(xiǎn)比例，約定變化超過(guò)一定比例后才做價(jià)格調(diào)整。如果發(fā)生一些風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失之后，施工團(tuán)隊(duì)和業(yè)主各自酌情進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)損失分?jǐn)偅@些情況也都需要在合同中有所說(shuō)明，對(duì)于物資、材料的種類、價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)等的調(diào)整都需要在合同中有所標(biāo)注。例如材料價(jià)格的市場(chǎng)變化風(fēng)險(xiǎn)，可以約定在一定時(shí)期內(nèi)變化在一定百分比內(nèi)不作調(diào)整，超過(guò)一定百分比以外的部分才做調(diào)整。等等這些條款可以有效避免合同雙方的矛盾和糾紛。

對(duì)于固定綜合單價(jià)的合同，綜合單價(jià)也不是一定不能變動(dòng)，可以在合同中約定當(dāng)工程量變化超過(guò)一定百分比后，超過(guò)部分工程量的綜合單價(jià)可以重新計(jì)量。這樣可以有效避免不平衡報(bào)價(jià)引起的給雙方的損失風(fēng)險(xiǎn)。

4.加強(qiáng)合同過(guò)程中的履約治理

一般情況下，建設(shè)工程施工合同履約時(shí)間長(zhǎng)，金額大，并且合同履行過(guò)程中的不確定因素多，設(shè)計(jì)變更多，所以合同的修改、增補(bǔ)和完善也比較頻繁。在變更、增補(bǔ)合同內(nèi)容的前提下，必須嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定進(jìn)行修改，并且及時(shí)收集和整理好原始憑證，從而減少合同雙方的糾紛，而且能夠更好的保護(hù)合同當(dāng)事人的利益，以及合理的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

建設(shè)工程合同中的索賠及違約條款能夠有效解決業(yè)主方和施工方帶來(lái)的損失，合同中的索賠條款和違約罰則應(yīng)明確并具有可操作性，能切實(shí)給合同雙方帶來(lái)保障權(quán)利，降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)。

5.加強(qiáng)分包合同管理

對(duì)于建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的控制還需要加強(qiáng)對(duì)分包合同的管理，這也是最容易被忽視的部分。業(yè)主方和施工方都應(yīng)嚴(yán)格控制分包合同類型、金額比例，嚴(yán)把分包商準(zhǔn)入關(guān)。分包合同簽訂一定要以承包合同為依據(jù)，分?jǐn)傢?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。在合同履行過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應(yīng)該嚴(yán)格根據(jù)合同相關(guān)條款以及現(xiàn)場(chǎng)施工的實(shí)際情況進(jìn)行分析，從而合理進(jìn)行分包付款，合理利用資金，避免因總包與分包的索賠糾紛影響工程項(xiàng)目，真正讓分包起到分?jǐn)傢?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的效果。

6.合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程合同簽訂過(guò)程中，對(duì)于可以預(yù)判到的合同風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取措施有效避免，但是由于建設(shè)工程合同多多少少存在缺陷，以及外部環(huán)境因素，合同履行過(guò)程中肯定會(huì)存在不可預(yù)判的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于此類風(fēng)險(xiǎn)，可以采取合法合理的措施轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，盡可能將損失降到最小，如工程保險(xiǎn)、履約保函或擔(dān)保等方式。

通過(guò)購(gòu)買工程保險(xiǎn)可以有效的達(dá)到業(yè)主方或施工方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果。合同中要盡可能加入工程保險(xiǎn)條款，這樣可以在風(fēng)險(xiǎn)損失后可以向保險(xiǎn)公司進(jìn)行合理的索賠。合同雙方必須對(duì)索賠流程足夠了解，保證索賠方式的合理合法性，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行索賠。加強(qiáng)保險(xiǎn)索賠意識(shí)，及時(shí)收集理賠證據(jù)，包括：工程日記、影像資料、會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理指令、氣象證明等等。一般情況下，招標(biāo)文件中就應(yīng)明確發(fā)包人和承包商投保類型，并且在工程開(kāi)工前進(jìn)行審查。工程保險(xiǎn)最主要的是建安一切險(xiǎn)，業(yè)主方和施工方應(yīng)該熟悉和利用各類保險(xiǎn)，有效進(jìn)行建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

四、結(jié)束語(yǔ)

總之，合同風(fēng)險(xiǎn)的控制在建設(shè)工程中占有非常重要的地位，建設(shè)工程業(yè)主方和施工方都應(yīng)足夠重視合同風(fēng)險(xiǎn)的控制，認(rèn)真分析目前建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程中存在的問(wèn)題，熟悉各類風(fēng)險(xiǎn)的特性，并且針對(duì)性的采取有效的措施，通過(guò)加強(qiáng)招投標(biāo)階段審查工作、采取合理有效的計(jì)價(jià)策略、規(guī)范完善合同條款、加強(qiáng)合同過(guò)程中的履約治理、加強(qiáng)分包合同管理以及合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等等措施，解決其中存在的問(wèn)題，不斷加強(qiáng)完善建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的控制，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)建設(shè)工程的有序發(fā)展。

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