近日,證監(jiān)會正式發(fā)布并實施《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》(以下簡稱《指引》)。
新聞發(fā)言人鄧舸介紹,為拓展長期、穩(wěn)定資金來源,壯大機構投資者隊伍,我會研究制訂了《指引》,并于2016年6月17日至7月2日向社會公開征求意見。經梳理,共收到各方反饋意見45件。從反饋意見情況看,社會各界對《指引》總體認同,普遍認為當前推出《指引》以及基金中基金正當其時,有利于壯大機構投資者力量,引導理性投資,對證券市場發(fā)展具有積極意義。同時,有關各方也提出了一些具體修改建議,經認真梳理研究,對于合理性意見建議在《指引》制定中均予以吸收采納。
為規(guī)范基金中基金的運作,保護投資人的合法權益,《指引》主要做出如下安排:一是要求基金中基金應當將80%以上的基金資產投資于其他公開募集的基金份額,且需遵循組合投資原則;二是規(guī)定基金管理人、托管人不得對基金中基金的管理費、托管費以及銷售費雙重收費。三是明確基金管理人在基金中基金所投資基金披露凈值的次日,及時披露基金中基金份額凈值。四是要求基金中基金在定期報告和招募說明書中設立專門章節(jié),披露所持有基金的相關情況,并揭示相關風險。五是規(guī)定基金中基金管理人應當設置獨立部門、配備專門人員,且基金中基金的基金經理不得同時兼任其他基金的基金經理。六是明確基金中基金管理人、托管人的相關職責,強化主體責任。
發(fā)展基金中基金有利于廣大投資者借助基金管理人的專業(yè)化選基優(yōu)勢投資基金,拓寬基金業(yè)發(fā)展空間;有利于滿足投資者多樣化資產配置投資需求,有效分散投資風險,降低多樣化投資的門檻;有利于進一步增強證券經營機構服務投資者的能力。下一步,我會將按照《指引》以及相關法律的要求支持行業(yè)推出基金中基金,同時將加強業(yè)務監(jiān)管,保護投資者合法權益,促進基金中基金健康發(fā)展。