孫妍妍+王斌

摘要：生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟具有科技含量高等特點(diǎn)，這決定了該類聯(lián)盟內(nèi)部成員的相互信任是聯(lián)盟發(fā)展的關(guān)鍵。聯(lián)盟內(nèi)部成員之間的知識轉(zhuǎn)移需要完備的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，良好的聯(lián)盟成員統(tǒng)一管理模式及聯(lián)盟領(lǐng)導(dǎo)者的行為模式對信任機(jī)制的建立至關(guān)重要，再輔以政府部門的支持，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟才能得到更好的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；信任機(jī)制；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；聯(lián)盟領(lǐng)導(dǎo)者；政府支持 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：F426 文章編號：1009-2374（2016）29-0003-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.29.002

1 生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟概述

國家科技部于2008年8月發(fā)布了“重大新藥創(chuàng)制”科技重大專項的“十一五”計劃課題，通過了一批醫(yī)藥領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟。生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在國家的大力推動下迅速發(fā)展起來。相較于其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟具有以下特點(diǎn)：

1.1 科技含量更高

生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)成員更依賴科研機(jī)構(gòu)成員。基于科研成本的考慮，生物醫(yī)藥企業(yè)的基礎(chǔ)研究實驗室在數(shù)量上和規(guī)模上均有減少，因此這些企業(yè)不得不更加依賴于科研機(jī)構(gòu)實驗室的研究成果。這種依賴關(guān)系為生物醫(yī)藥企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間成功建立合作伙伴關(guān)系也帶來了前所未有的機(jī)遇。

1.2 中小型生物醫(yī)藥企業(yè)更愿意與科研機(jī)構(gòu)合作

與大型生物醫(yī)藥企業(yè)相比，中小型生物醫(yī)藥企業(yè)更愿意與科研機(jī)構(gòu)合作。大多數(shù)經(jīng)驗主義的研究會認(rèn)為，大企業(yè)更傾向于加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，因為他們有更多的科研發(fā)展資源，這使他們更容易與外部的專業(yè)機(jī)構(gòu)相融合。但實際上，科研機(jī)構(gòu)對中小型生物醫(yī)藥企業(yè)的印象更好，因為后者在自身科研發(fā)展能力（財力、人力、物力）上的局限，前者能為他們提供更多數(shù)據(jù)。

1.3 信任機(jī)制在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中處于核心地位

雖然在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，很多研究都集中在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府支持等問題上，但筆者認(rèn)為信任機(jī)制才是聯(lián)盟發(fā)展的核心，對信任機(jī)制的研究是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟未來研究發(fā)展的趨勢。另外，筆者還將在下文中闡述知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與信任機(jī)制之間的關(guān)聯(lián)性。

2 信任機(jī)制對生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的影響

一般來說，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟不重視建立信任機(jī)制，他會把主要精力放在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議的訂立、對聯(lián)盟雙方成員的管理制度的制定以及對聯(lián)盟領(lǐng)導(dǎo)者行為的規(guī)范等方面。然而，后三者都不是阻礙生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要障礙，因此一個有效發(fā)展的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)將其關(guān)注點(diǎn)從前述三項因素中獨(dú)立出來，改為思考聯(lián)盟企業(yè)成員與科研機(jī)構(gòu)成員共同的項目計劃、合作及共贏。這樣做的結(jié)果就是，信任機(jī)制在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟中起到越來越重要的作用。

2.1 信任機(jī)制的作用

信任機(jī)制被認(rèn)為是連接生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)成員與科研機(jī)構(gòu)成員的粘合劑，是盟員之間充分交流、較強(qiáng)合作的前提。生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取決于多項復(fù)雜技術(shù)相融合的程度，而非單個組織所能完成。在各盟員貢獻(xiàn)自己領(lǐng)域知識的同時，協(xié)同創(chuàng)新也是不可或缺的，此時盟員之間的相互信任對促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移有著重要意義。知識轉(zhuǎn)移需要盟員開放對知識的絕對性保護(hù)，也需要設(shè)置相應(yīng)的保護(hù)制度，以懲罰盟員竊取超過合同范圍的知識或不正當(dāng)使用知識的行為。這些都需要建立在信任的基礎(chǔ)上。相反，盟員之間缺乏信任，例如一方轉(zhuǎn)移知識時故意留一手，僅轉(zhuǎn)移非核心技術(shù)或非真實知識，那么知識接收方不僅要增加成本用于反復(fù)驗證知識的有效性與真實性，還可能最終引起研究失敗，從而導(dǎo)致惡性循環(huán)。

良好的信任機(jī)制有利于在性格迥異的成員之間建立互信，能夠制造一種促進(jìn)內(nèi)部成員之間共同合作的氛圍，這些均有助于盟員之間合作成果的取得。一旦兩方成員共同承擔(dān)起項目建設(shè)的責(zé)任，那么各盟員將能更好地理解和吸收對方的知識，減少對對方意愿和行為的關(guān)注，更大程度地交換知識，共同謀求積極的成果，可見信任機(jī)制在向企業(yè)成員傳播科學(xué)知識和促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)成員開展創(chuàng)新活動方面都是有幫助的。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議、對雙方盟員的統(tǒng)一管理模式以及聯(lián)盟領(lǐng)導(dǎo)者的行為模式三者與推動信任機(jī)制之間有千絲萬縷的聯(lián)系。除此以外，信任機(jī)制與聯(lián)盟成果的大量產(chǎn)生之間也有關(guān)聯(lián)。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議與信任機(jī)制

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟中企業(yè)成員與科研機(jī)構(gòu)成員沖突的主要原因，因為其中包含了對雙方而言都重要及敏感的信息。此類信息的公開能使聯(lián)盟成員更好地了解其他成員，并降低對其他成員未來行為預(yù)判的不確定性。

由于生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟中的科研成果大多數(shù)為科研機(jī)構(gòu)成員做出，因此聯(lián)盟內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議往往也是由他們制定。大多數(shù)情況下，科研機(jī)構(gòu)成員要求對自主研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)擁有絕對權(quán)力，例如堅持科研機(jī)構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)成果的無限制直接發(fā)表的權(quán)利等。但這一做法被認(rèn)為是片面的，這也成為了企業(yè)成員與其合作的主要障礙。另外，科研機(jī)構(gòu)成員用相同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議去對待完全不同的企業(yè)，有著嚴(yán)重局限性和缺乏靈活性，損害了企業(yè)合作伙伴們的利益，阻礙聯(lián)盟的發(fā)展。因為企業(yè)成員會形成一種觀念，認(rèn)為科研機(jī)構(gòu)成員合作者們無法回饋他們追求商業(yè)利益的需要。另外一旦知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議協(xié)商不充分或不透明，那么在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和成果傳播的問題上很容易產(chǎn)生沖突。

相反，如果科研機(jī)構(gòu)成員能夠意識到不存在一種對所有人都有利的方式，并且主動適當(dāng)調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，那么企業(yè)成員必將在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟上投入更多的時間與資源。因為企業(yè)合作者們會認(rèn)為自己所擔(dān)憂的問題得到了對方成員的重視，如果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議是充分協(xié)商、清楚透明的，那么雙方成員產(chǎn)生歧義的可能性將會大大降低。可見在科研機(jī)構(gòu)成員主導(dǎo)下，全體盟員制定出靈活透明的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議對信任機(jī)制的形成有積極作用。

2.3 激勵與約束并存的統(tǒng)一管理模式與信任機(jī)制

生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟統(tǒng)一的管理模式是指聯(lián)盟所有成員就共同承擔(dān)維護(hù)聯(lián)盟的責(zé)任，共同面對項目進(jìn)程中出現(xiàn)的問題所達(dá)成的協(xié)議。鑒于聯(lián)盟發(fā)展中可能出現(xiàn)的各種狀況，盟員們有義務(wù)事先承諾，表明愿意在接下來的合作中努力適應(yīng)彼此。

生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟成員來自于不同文化下產(chǎn)生的組織，他們的思維模式各有不同，并且都習(xí)慣于按照各自的方式開展工作和解決問題。這種種差異共存在一個聯(lián)盟中很容易導(dǎo)致消極影響和摩擦，甚至可能改變聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)。在這種情況下，加強(qiáng)雙方盟員達(dá)成統(tǒng)一的激勵與約束并存的管理模式，有助于鞏固盟員之間的合作關(guān)系。

聯(lián)盟中達(dá)成統(tǒng)一的管理模式能夠減少盟員間的信息不對稱，促進(jìn)信息共享與交換，加深他們對聯(lián)盟項目目標(biāo)的理解，避免相互誤解，還可以幫助盟員們適應(yīng)聯(lián)盟新環(huán)境，使生產(chǎn)型成員與科研型成員在變化中不斷進(jìn)步，最終達(dá)到相互信任的結(jié)果。因為一旦盟員之間能共同合作、共迎挑戰(zhàn)，那么任何一個盟員的想法和行為的不確定性將大大降低。

這種統(tǒng)一的管理模式實質(zhì)上是盟員之間關(guān)于激勵與約束行為的治理達(dá)成的一種“契約”，其重點(diǎn)是對機(jī)會主義的預(yù)防。在我國，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織形式通常表現(xiàn)為開放式的會員組織，在這種組織結(jié)構(gòu)下，統(tǒng)一的管理模式就顯得尤其必要，它能起到抑制成員流動性或“搭便車”行為的作用。

除此以外，在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟中，一個有效的管理模式還包含對聯(lián)盟領(lǐng)導(dǎo)者擁有出色能力的要求。它要求聯(lián)盟領(lǐng)導(dǎo)者不僅具備提升盟員水平的能力，還擁有避免意外情況可能對聯(lián)盟造成的損害的能力。在盟員互信的機(jī)制下，是否能形成激勵與約束并存的統(tǒng)一管理模式很大程度上取決于聯(lián)盟是否擁有一位既有實力又有高忠誠度的領(lǐng)導(dǎo)者，出色的領(lǐng)導(dǎo)者能為聯(lián)盟創(chuàng)造出一種相互信任的氛圍。

2.4 淡化領(lǐng)導(dǎo)者行為對信任機(jī)制的影響

如上所析，聯(lián)盟的領(lǐng)導(dǎo)者對聯(lián)盟的成功起著至關(guān)重要的作用。其重要性在于將聯(lián)盟的理念、思維灌輸給企業(yè)盟員和科研機(jī)構(gòu)盟員，并讓政府管理者對聯(lián)盟項目完全支持。領(lǐng)導(dǎo)者還能通過促進(jìn)社會聯(lián)系、融合人力資源來對項目的成果直接產(chǎn)生影響，能為問題的溝通提供很好的基礎(chǔ)。聯(lián)盟中除了總的領(lǐng)導(dǎo)者以外，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)往往也擁有各自的領(lǐng)導(dǎo)者。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的地位通常被認(rèn)為高于科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)者，他們能保證合作項目的啟動資金，還能爭取上級管理者的支持，解決項目進(jìn)程中產(chǎn)生的困難，說服項目的反對者，能使聯(lián)盟項目產(chǎn)生更大的效益。

但在現(xiàn)代社會環(huán)境下，若一個聯(lián)盟的成功與否取決于單個領(lǐng)導(dǎo)者的意志或行為，那么這個聯(lián)盟內(nèi)部制度的科學(xué)性是值得懷疑的。聯(lián)盟也應(yīng)當(dāng)將其對領(lǐng)導(dǎo)者的關(guān)注從諸多因素中獨(dú)立出來，將關(guān)注點(diǎn)改為合作共贏，可見逐步淡化領(lǐng)導(dǎo)者對聯(lián)盟信任機(jī)制的影響力是一個需要繼續(xù)探索的問題。

綜上所述，在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟中：第一，信任機(jī)制需要科研機(jī)構(gòu)靈活透明的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議來支撐。該協(xié)議對企業(yè)成員而言，其清晰度、公正度和靈活程度能直接決定聯(lián)盟成員之間的關(guān)系質(zhì)量；第二，激勵與約束并存的統(tǒng)一管理體制，即共同計劃、共擔(dān)責(zé)任、共同評估、共同調(diào)整，對因項目環(huán)境改變而發(fā)生的變化及時做出應(yīng)對，制定雙方盟員都滿意的結(jié)果。健全的管理體制不僅有利于避免盟員之間的誤解，還有利于提高盟員的合作效率；第三，聯(lián)盟的領(lǐng)導(dǎo)者一般更傾向于將關(guān)注點(diǎn)從各項協(xié)議政策轉(zhuǎn)移到互相協(xié)同合作，最終取得成功；第四，聯(lián)盟信任機(jī)制的好與壞和聯(lián)盟項目的長度、基礎(chǔ)研究項目的種類等沒有太多關(guān)聯(lián)，而是與企業(yè)成員的規(guī)模息息相關(guān)。因為科研機(jī)構(gòu)成員受時間和經(jīng)濟(jì)支持度的限制要小于企業(yè)成員，所以不難想象，項目持續(xù)周期越長，企業(yè)成員越?jīng)]有耐心，甚至他們可能會將這種情況認(rèn)為是科研機(jī)構(gòu)成員的過錯，從而引起不利于信任機(jī)制的沖突或誤解。同樣由于生物醫(yī)藥企業(yè)在基礎(chǔ)研究項目上的失敗率較高，因此這種挫敗感和對結(jié)果的失望可能給生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的管理帶來不利影響。

3 政府支持對生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的影響

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一大特點(diǎn)是復(fù)雜性。該特點(diǎn)決定了目前在暫時還無法解決市場失靈、市場低效、市場缺陷、信息不對稱、不完全競爭市場等問題的情勢下，政府的支持對生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展至關(guān)重要。聯(lián)盟的高科技、高投入、高風(fēng)險的特征也決定了企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同合作、共同參與對新技術(shù)持續(xù)研發(fā)的重要性。但在目前“搭便車”現(xiàn)象嚴(yán)重，普遍缺乏互信的環(huán)境下，政府的干預(yù)和協(xié)調(diào)就很有必要。政府可以利用自身優(yōu)勢協(xié)調(diào)各盟員之間的矛盾與沖突，指引聯(lián)盟發(fā)展的大方向，提供產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的技術(shù)資源。

3.1 政府支持的主要作用

政府可以采取一系列的激勵保障措施，例如通過補(bǔ)貼政策，打破企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作僵局，有效促進(jìn)創(chuàng)新活動的開展，推動合作創(chuàng)新進(jìn)入良性循環(huán)。在這方面，我國可以借鑒許多發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗。日本在《工礦業(yè)技術(shù)研究組合法》中規(guī)定了一系列對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財政補(bǔ)助和稅制優(yōu)惠政策，形成了特色鮮明的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟政策體系。

從國際競爭的角度來說，以國家為中心的態(tài)度仍然是主流。各國的政策首先應(yīng)服務(wù)于國家利益，其政府應(yīng)對聯(lián)盟進(jìn)行支持，這是提高國家生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)競爭力的需要。另外，政府還可以通過對盟員進(jìn)行跨文化的管理培訓(xùn)，加深盟員對國際合作伙伴不同歷史和文化背景的了解，使盟員之間有相近的思維，營造有利于知識獲取和知識轉(zhuǎn)移的氛圍。

3.2 政府支持的主要方式

針對政府以上兩方面的作用，其對生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的支持主要體現(xiàn)在以下兩個方面：第一，從中央到地方，通過公共財政對聯(lián)盟進(jìn)行支持。一方面對與生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的有關(guān)的組織機(jī)構(gòu)加大投入、補(bǔ)貼和獎勵的力度，激勵他們參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟；另一方面對生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的企業(yè)成員直接進(jìn)行資助，資助的前提條件就是企業(yè)參加了生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟。第二，建設(shè)公共的培訓(xùn)、對話平臺，促進(jìn)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟各方盟員的交流，并為該平臺提供創(chuàng)新所必需的技術(shù)知識和設(shè)施，例如數(shù)據(jù)庫、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。

4 結(jié)語

生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的復(fù)雜性、合作創(chuàng)新的困難度決定了聯(lián)盟內(nèi)部的信任機(jī)制和外部的政府支持缺一不可。信任機(jī)制包含了對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、對盟員統(tǒng)一的管理模式和淡化領(lǐng)導(dǎo)者行為的影響三方面的要求，政府可根據(jù)不同盟員的需求提供適合他們的支持方式。上述諸要素的內(nèi)外結(jié)合使得我國生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展得越來越好。

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（責(zé)任編輯：黃銀芳）