孫繼輝，任秀娟

(大連大學　經濟管理學院，遼寧　大連　116622)

高校院所科技成果本地轉化難的障礙及對策研究—以大連市為例

孫繼輝，任秀娟

(大連大學經濟管理學院，遼寧大連116622)

隨著經濟全球化的發(fā)展，科學技術的發(fā)展水平已逐步成為一個國家綜合實力的判斷標準。然而，在我國科技成果轉化情況不容樂觀，地區(qū)的本地成功轉化更是鳳毛麟角?？萍汲晒镜剞D化低一方面影響了地區(qū)資源的合理配置，另一方面制約了地區(qū)的發(fā)展。提高科技成果的本地轉化是地區(qū)發(fā)展的重要內容，高校院所作為科技成果本地轉化的重要組成支撐，任重而道遠。本文以大連市為例，通過問卷調查，數據收集，找出大連市科技成果本地轉化存在的障礙因素并分析總結，旨在為科技成果本地成功轉化提供相應的對策建議。

高校院所；科技成果轉化；本地轉化

一、科技成果轉化現狀

（一）科技成果及其轉化的概念

科技成果是我國科技管理的專有名詞，在我國科技成果被明確界定為科學研究與技術開發(fā)所產生的具有使用價值的創(chuàng)造性結果，具有廣義和狹義之分。

由于科技活動涉及研究開發(fā)、研究開發(fā)成果轉化和應用、科技服務3個部分，因此科技成果應包含這三類科技活動所對應產生的結果。近年來，隨著國家對軟科學的重視程度日益提高，軟科學成果常被單列為一類成果。所以，從廣義上講，科技成果分為基礎理論成果、應用技術成果、軟科學研究成果三類，這種分類方式已經普遍被接受并成為科技成果統(tǒng)計的標準口徑?，F在對科技成果的定義，多是從狹義的方面界定。根據1994年出臺的《中華人民共和國科學技術成果鑒定辦法》以及1996年出臺，2015年第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議修改的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》對可用于鑒定和轉化的科技成果的描述，我們將狹義的科技成果定義為應用技術成果，而不包括基礎理論成果和軟科學成果。

科技成果轉化相對應科技成果而言，也有廣義和狹義之分。從廣義的角度看，科技成果轉化包含各類的成果應用，是從知識的生產到最終生產力的形成整個過程中各個環(huán)節(jié)的轉化。如基礎研究的新知識、新理論的傳播可視為轉化，應用技術形成的新產品、新材料可視為轉化，軟科學的研究成果用于政府、單位可視為轉化。根據《中華人民共和國科技成果轉化法》的內容，科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展新產業(yè)等活動。因此，狹義的科技成果轉化主要側重于創(chuàng)新鏈的末端，即應用技術成果向能實現經濟效益的現實生產力的轉化。

（二）大連市科技成果轉化的現狀

從科技成果轉化的定義來看，我們認為科技成果的轉化以應用技術的轉化為主，包括技術收入及專利轉讓收入。同時，根據財政部關于“科技成果轉化統(tǒng)計與報告范圍”中的相關規(guī)定，應用技術的資金來源分為橫向課題和縱向課題。因此，本文中以大連市高校院所獲得的資金投入及技術轉讓，專利轉讓取得的收入為基礎進行分析。我們以大連理工大學、中科院大連化物所、大連海事大學、大連交通大學、大連工業(yè)大學、大連海洋大學、遼寧師范大學、大連大學8所高校院所為研究對象，搜集了2006至2014年間各高校院所相關數據，分析大連市科技成果本地轉化的現狀。

1.大連高校科技經費來源

從項目來源，2006-2014年，大連市科技經費來源于國家、省、市級科技課題和企事業(yè)單位橫向課題的經費呈現逐年增長趨勢，已累計獲得經費108.3億元。其中國家、省級科技經費41.22億，大連市科技經費2.84億，大連市內企事業(yè)單位科技經費12.62億，大連市外企事業(yè)單位科技經費51.62億。

從圖中，我們看到大連市高校院所科技資金的投入橫向中企事業(yè)單位的投資額相對較高，其中市外的投資比例較大。縱向資金中大連市本地的資金投入最少，且基本呈平穩(wěn)狀態(tài)。

2.大連高校專利情況

2006至2014年上述8所高校院所累計申請發(fā)明專利11918項，授權4576項，授權率38.4%。其中轉讓528項，轉讓率為11.54%，向大連市內企事業(yè)單位轉讓的發(fā)明專利172項，占轉讓總數的32.58%，轉讓金額占總轉讓金額的15.3%。具體情況，如圖所示：

從這兩個圖中，我們可以直觀地看出大連市高校院所專利的授權數逐年上升，轉讓數在2012、2013年相對較高。其中，市外轉讓數明顯比市內轉讓數多，專利的本地轉化率較低。

3.大連高校技術轉讓情況

2006至2014年，上述8所高校院所共鑒定科技成果458項，簽訂技術轉讓合同818項。其中向大連市內企事業(yè)單位技術轉讓合同179項，占技術轉讓合同的21.88%，成交金額為12461.4萬，占總成交金額的12.31%。如圖：

從圖中我們可知，與專利技術相同，大連市高校院所技術合同的簽訂中市外轉讓數占主要部分，由合同簽訂而實現的成交額中市外部分占的比例較大。

綜上，通過對2006年至2014年8所高校院所的數據分析可見，大連市科技成果的本地轉化較低。

二、障礙分析

為總結上述數據出現的原因，我們在大連市進行問卷調查，涉及到的領域和人員有高校院所、企業(yè)、政府的公務員和科研人員等。我們共發(fā)放200張調查問卷，收回176張，有效問卷為174張。通過調查問卷，對高校院所及企業(yè)在科技成果轉化過程中遇到的障礙進行分析總結，如圖所示。

通過調查問卷，我們總結了大連市科技成果本地轉化較低的原因：

1.意識不強：14.13%的人認為大連市高校院所領導、科研人員對于科技成果轉化的認識存在偏差，普遍缺乏科技成果開發(fā)、轉化意識。在化物所調研時科研人員說，大連的企業(yè)普遍缺乏長遠意識，他們需要的是現成的立即轉化的項目，不愿意投入，而南方企業(yè)老板看好項目了會拎包在化物所“跟蹤”，看好后還會在關鍵時候注入資金共同開發(fā)，大連市中科院化物所是以化工為主要的研究方向，曾面向全國進行專利技術轉讓，然而其化工類項目未曾在大連市這個化工城市轉化，曾經洽談的長興島的億元項目也半路夭折，高校院所進行科技成果轉化未能讓本市獲利，深刻地說明了大連市科技成果轉化的意識有待提高。

2.人才缺乏：12.9%的人認為，大連市高校院所中科研人員科研能力偏低，科研工作經驗不足，研究中少有專業(yè)技術人員參與。專業(yè)知識的匱乏，專業(yè)技術的不敏感，令高校院所錯失很多機會，影響了科技成果的轉化。

3.與實際脫節(jié)：有25.81%的人認為科技成果轉化過程中與實際脫離是轉化率低的主要原因。如本市某大學，曾發(fā)明了一種后視鏡，具有導航、行車記錄等多種功能。然而，這種后視鏡并沒有在市場進行推廣，其主要原因是車廠使用該后視鏡，成本加大，消費者維修的支出也增多。高校產品設計沒有對接企業(yè)和市場，閉門造車現象嚴重，令研究成果大多停留在實驗室或小試階段。

4.風險高：風險問題占總體的16.16%，包括道德風險、市場風險、產權風險等。中科院大連市化物所研究員認為，有的企業(yè)和高校院所合作，了解了科技成果之后就拋開了高校院所。同時，產權保護力度不足，讓許多高校院所無可奈何。再者，企業(yè)經營的目的是為了盈利，科技項目成果轉化過程往往面臨著較高的資金壁壘，高投入卻不一定能獲得回報，于企業(yè)而言有很大的市場風險。

5.經費投入不足：3.2%的人認為大連市對于科研的投入偏低，這與我們收集到的2006-2014年大連市政府經費投入的數據一致。

6.政府政策不到位：24.8%的人認為，地方政府政策是影響科技成果本地轉化的重要原因。從制度的制定、市場監(jiān)控到科技成果權屬問題、科研人員獎勵問題等，存在很多細節(jié)問題有待解決。比如，高?？蒲腥藛T認為在職稱的評選過程中，論文數，課題數成為了科研人員晉升的風向標，但這樣的評比與科技成果轉化沒有關聯(lián)，造成了科研人員對科技成果轉化的不重視。

三、對策及建議

通過問卷調查以及結論，我們僅就本文研究內容提出促進大連市科技成果本地轉化的幾點建議：

（一）引導措施

1.充分發(fā)揮各類人才作用

大連市政府可借鑒國務院頒發(fā)的《促進科技成果轉移轉化行動方案》，建立由專業(yè)人員組成的科技成果轉化團隊，如從人才入手，支持本市“科學技術功勛獎”、“技術發(fā)明獎”、“科學技術進步獎”的獲得者等高層次人才在大連市內轉化科技成果，積極探索支持市外人才的柔性引進政策。加強對高校和企業(yè)負責成果轉化人員進行業(yè)務指導和培訓,通過高校內部考核及相關激勵機制的調整，增強高?？萍既藛T促進科技成果轉化的積極性。

2.引導高校院所建立健全內部制度

在障礙研究中，我們發(fā)現大連市高校院所科技成果轉化中存在意識不足和與實際脫節(jié)的問題。因此，可建立科技成果轉化重大事項領導班子集體決策制度。這樣可以加強高校領導對科技成果轉化意識，及時掌握本單位科技成果在本地轉化中遇到的困難和問題，一事一議，簡化程序，及時解決。同時，內部制度的健全、內部技術轉移機構的設立，可以使得高校院所獲得及時信息，有助于本單位與實際接軌，促進技術轉移。

3.建立大學科技園

大學科技園毗鄰大學，科技信息、科技人員等技術轉移便捷、渠道通暢，具有集群優(yōu)勢。大連市政府可引導更多的高校建立大學科技園。例如，大連理工大學國家大學科技園依托了大連地區(qū)高校和科研院所的人才、技術、信息等綜合優(yōu)勢；大連工業(yè)大學大連生態(tài)科技創(chuàng)新城科技園項目滿足了大連生態(tài)科技創(chuàng)新城需要，充分發(fā)揮學校學科特色，將大學的智力資源優(yōu)勢與科技生態(tài)創(chuàng)新城社會資源優(yōu)勢相結合。大連市政府可引導其他高校建立類似的科技園，促進高?？萍汲晒谋镜剞D化。

4.鼓勵和支持大連市高校與外交流

引導大連市高校與國外大學、研發(fā)機構和高技術企業(yè)開展交流合作，通過并購、引進技術等方式提高科技創(chuàng)新能力。推廣校企共建研究院、校企共建研發(fā)中心等模式，并將科技成果在大連市內轉化。例如，由大連交通大學和廣西玉柴集團共同出資組建了大連玉柴渦輪增壓技術研發(fā)中心有限公司，大連海洋大學以“興科中小企業(yè)服務中心”為服務窗口，以各級實驗室、工程中心為重要技術依托，大力開展了基于產、學、研模式的區(qū)域經濟服務工作。大連工業(yè)大學積極進行體制和機制的創(chuàng)新，與瓦房店市政府共同投資成立大連工紡科技有限公司，作為運行遼寧省紡織技術（大連）院士工作站的實體機構等。通過與高校外的企業(yè)、研發(fā)機構、大學等進行交流，去粗取精，可有效促進大連市科技成果的本地轉化。

5.建立科技成果信息平臺

引導高校院所在自己的網站上設立科技成果信息平臺，以便及時、有效地發(fā)布本單位科技成果的最新動態(tài)。對技術轉移能力較弱的高校，支持建設市級技術轉移中心，并引導其有效發(fā)展。通過科技成果轉化平臺，讓有意向的企業(yè)對本單位的科技成果能夠有全面的了解，方便快捷，能夠很大地提高高校院所科技成果的本地轉化。

（二）激勵措施

1.借鑒遼寧省頒布的《再推進促進科技成果轉化十六條新政》，給予科研團隊按合同規(guī)定自行支配經費的權利，允許科研團隊自行采購為完成橫向課題確需購置的研發(fā)設備和耗材，允許科研人員從橫向課題經費中提取50%-70%的勞務費等。

2.在人員獎勵方面，政府、高校院所可對科研人員按照其負責的科技成果項目特點，分別給予研發(fā)資金、投融資、購買住房等多項資金資助，并提供辦公用房、優(yōu)租房等配套優(yōu)惠。政府給予科技人員獎勵時，可5年內分期繳納個人所得稅，或待分紅或轉讓時一并繳納個人所得稅。高校院所可對攜帶科技成果或利用自身專業(yè)優(yōu)勢離崗創(chuàng)業(yè)的，經本人申請、所在單位同意，在3年內保留人事關系。

3.加大對科技成果轉化績效突出的研究開發(fā)機構、高等院校的支持力度。研究開發(fā)機構、高等院校的主管部門以及財政、科技等相關部門根據單位科技成果轉化年度報告情況等，對單位科技成果轉化績效予以評價，對業(yè)績突出的單位給予獎勵，并將評價結果作為對單位予以支持的參考依據之一。

（三）保障措施

1.結合大連市高校學科建設和科技成果轉化的情況，建立企業(yè)和社會力量投入、高校自身投入相結合的多元化投入體系，以保障對高校技術轉移中心的資金、信息等的支持力度。支持高校開展自主創(chuàng)新與產學研合作，市屬高校科技成果應全部在市內轉化，促進科技成果本地轉化。

2.夯實科技成果轉化的基礎條件。建立起面向全市科技型企業(yè)的技術需求數據庫，大力培育發(fā)展技術市場，促進技術成果交易，采取線上線下相結合方式，保障網上技術市場和技術交易市場的互動配合。

3.合理定價，保證高校利益。設立的研究開發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，應當通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。協(xié)議定價的，科技成果持有單位應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。充分利用市場，合理保障高校權益。

4.提升知識產權服務水平。建立大連市知識產權信息服務平臺，完善知識產權保護機制，切實保護權利人的合法權益，提升知識產權分析評議、運營實施、評估交易、保護維權、投融資等服務水平。

大連市高?？萍汲晒镜剞D化是一個螺旋上升、持續(xù)創(chuàng)新的過程，我們應充分利用其智力資源，采用針對性較強和更具兼容性的方式進行科技成果轉化。通過對高?？萍汲晒D化問題進行分析，有助于我們從中反思高?？萍汲晒D化的內在規(guī)律和根本路徑，為大連市科技成果本地轉化這一工作建立起合理的制度與優(yōu)化的機制，從而發(fā)揮我市高校在實施國家技術創(chuàng)新戰(zhàn)略中的重要作用，迅速提升自身科技創(chuàng)新能力和服務經濟社會的能力，提高我市科技成果的本地轉化。

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Analysis of the Barriers and Countermeasures to the Science and Technology Achievement Transformation in the Universities—Taking Dalian as an Example

SUN Jih-ui,REN Xiu-juan
(School of Economics and Management,Dalian University,Dalian 116622,China)

With the development of economic globalization,the development of science and technology has become a standard of national comprehensive strength.Transformation of scientific and technological achievements in China,however,is not optimistic,either in that the local transformation,and the low transformation of scientific and technological achievement influencing rational distribution of resources on one hand,and restricting the development of region on the other hand.Improving the local scientific and technological achievements transformation is an important task for regional development,academic institutes as the support of the local transformation of scientific and technological achievements.Taking Dalian city as an example,through questionnaire survey,data collection,this paper finds out the obstacles to local transformation of scientific and technological achievements in Dalian with analysis to provide suggestion to successful local transformation of scientific and technological achievement.

institutions;the transformation of science and technology;local universities

G322.7

A

1008-2395(2016)04-0120-05

2016-04-18

孫繼輝(1965-)，女，教授，主要從事會計研究。任秀娟(1992-)，女，經濟管理學院研究生，主要從事會計研究。

基金課題：大連市科技局計劃項目（項目編號為：2015D12ZC177）。