■劉迪玲 同濟(jì)大學(xué)

我國技術(shù)進(jìn)口政策的優(yōu)化探討

■劉迪玲 同濟(jì)大學(xué)

提要：我國的技術(shù)進(jìn)口政策經(jīng)多年發(fā)展，已形成以制度、要素、市場(chǎng)、環(huán)境四大著力點(diǎn)為核心的政策支持體系，取得了積極的政策效果，但新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下亟待優(yōu)化。本文結(jié)合我國技術(shù)進(jìn)口政策發(fā)展歷史、特點(diǎn)與支持效果，提煉出現(xiàn)行技術(shù)進(jìn)口政策的四大政策假設(shè)，結(jié)合實(shí)證研究結(jié)果對(duì)其驗(yàn)證，并對(duì)我國技術(shù)進(jìn)口政策提出七大優(yōu)化建議。

技術(shù)進(jìn)口，政策，優(yōu)化

技術(shù)進(jìn)口是包括中國在內(nèi)的后發(fā)國家通過貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)而加快科技進(jìn)步、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要途徑。我國技術(shù)進(jìn)口政策經(jīng)歷了較長時(shí)間發(fā)展后，如何適應(yīng)“新常態(tài)”而進(jìn)一步優(yōu)化，以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展能力與全球競(jìng)爭(zhēng)力，是一個(gè)非常重要的問題，本文將對(duì)此進(jìn)行研究。

一、我國技術(shù)進(jìn)口政策的發(fā)展歷史

我國的技術(shù)進(jìn)口政策可以追溯到建國之初，經(jīng)歷了從大規(guī)模技術(shù)進(jìn)口到核心技術(shù)進(jìn)口，從選擇性技術(shù)進(jìn)口到“技術(shù)池”與知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口，從技術(shù)內(nèi)容進(jìn)口到技術(shù)模式進(jìn)口，從技術(shù)進(jìn)口占主導(dǎo)地位到技術(shù)進(jìn)出口并行發(fā)展的歷程。

建國初期，我國重點(diǎn)從蘇聯(lián)和前東歐社會(huì)主義國家進(jìn)口技術(shù)，主要對(duì)象是156個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目的成套工程項(xiàng)目；上世紀(jì)60年代，主要是進(jìn)口日本和西歐的化纖、化工、冶金等成套設(shè)備；上世紀(jì)70年代，主要進(jìn)口日本、西歐和美國的化肥設(shè)備、化纖設(shè)備、數(shù)據(jù)處理設(shè)備、軋機(jī)處理設(shè)備和采煤機(jī)組等；上世紀(jì)80年代起，“以市場(chǎng)換技術(shù)”逐步成為我國加速技術(shù)進(jìn)步的一項(xiàng)重大方針。

改革開放以來，我國的技術(shù)進(jìn)口政策經(jīng)歷了至少4次大調(diào)整。上世紀(jì)80年代初，國家對(duì)大型先進(jìn)設(shè)備及與之配套的技術(shù)進(jìn)口給予免除海關(guān)關(guān)稅、增值稅等優(yōu)惠待遇，一定程度上推動(dòng)了我國技術(shù)的培育和發(fā)展。但80年代初技術(shù)進(jìn)口項(xiàng)目質(zhì)量整體不高，重復(fù)引進(jìn)和低水平引進(jìn)現(xiàn)象嚴(yán)重。1985年至1991年第一次大規(guī)模調(diào)整技術(shù)進(jìn)口政策，重點(diǎn)是加強(qiáng)管理，集中引進(jìn)出口創(chuàng)匯型、生產(chǎn)性項(xiàng)目和進(jìn)口替代型項(xiàng)目，給予信貸、稅收、財(cái)政等支持。逐步確定了商務(wù)部、科技部等歸口管理部門。1992年至1996年第二次大規(guī)模調(diào)整技術(shù)進(jìn)口政策，重點(diǎn)是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)，吸引技術(shù)水平高、投資規(guī)模大的項(xiàng)目。引進(jìn)外資和進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)從區(qū)域傾斜為主進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)傾斜為主，加快發(fā)展高技術(shù)項(xiàng)目、能替代進(jìn)口的項(xiàng)目、大型的生產(chǎn)性項(xiàng)目和重化工業(yè)等。1997年至2000年是第三次調(diào)整技術(shù)進(jìn)口政策。大規(guī)?！耙允袌?chǎng)換技術(shù)”的技術(shù)進(jìn)口方針在反思中繼續(xù)推進(jìn)。我國技術(shù)引進(jìn)主體、資金來源、市場(chǎng)范圍都向多元化發(fā)展。2001年至今第四次調(diào)整技術(shù)進(jìn)口政策，重點(diǎn)從“以技術(shù)換市場(chǎng)”轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新為主，但技術(shù)進(jìn)口依然占據(jù)重要位置。技術(shù)力量的增強(qiáng)讓我們可以選擇性地引進(jìn)國際技術(shù)服務(wù)，積極擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備、重要零部件等進(jìn)口。與此同時(shí)，科技興貿(mào)戰(zhàn)略深入實(shí)施，帶動(dòng)技術(shù)出口與進(jìn)口、技術(shù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易的互動(dòng)發(fā)展。

二、我國技術(shù)進(jìn)口政策的基本特點(diǎn)

（一）形成了以制度、要素、市場(chǎng)、環(huán)境四大著力點(diǎn)為核心的政策支持體系

伴隨經(jīng)濟(jì)與科技力量發(fā)展，我國促進(jìn)技術(shù)進(jìn)口發(fā)展的政策漸成體系。十八大以來，技術(shù)進(jìn)口發(fā)展政策與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策有機(jī)組合，有重疊也有補(bǔ)充，通過貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)和投資的互動(dòng)，對(duì)我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)與優(yōu)化發(fā)揮了較大的促進(jìn)作用。

1.管理制度優(yōu)化。主要體現(xiàn)三方面：管理體制與運(yùn)作機(jī)制優(yōu)化方面，我國從技術(shù)進(jìn)口管理、科技成果轉(zhuǎn)化、科技體制改革、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、技術(shù)創(chuàng)新評(píng)議等方面，全面對(duì)技術(shù)進(jìn)口的管理體制與運(yùn)作機(jī)制進(jìn)行了完善與修訂；各地在貫徹落實(shí)國家政策的同時(shí)，也出臺(tái)了一系列實(shí)施意見或管理辦法，技術(shù)進(jìn)口管理體制的針對(duì)性、實(shí)效性不斷增強(qiáng)。重點(diǎn)工程支持方面，改革開放以來，我國實(shí)施了一系列與技術(shù)進(jìn)口發(fā)展有關(guān)的重點(diǎn)工程，并從機(jī)構(gòu)、資金、場(chǎng)所、人才等各方面予以支持和保障。區(qū)域改革創(chuàng)新試點(diǎn)方面，我國選取高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等重點(diǎn)地區(qū)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與機(jī)電產(chǎn)品等重點(diǎn)領(lǐng)域，積極試點(diǎn)探索并及時(shí)總結(jié)與推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

2.產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素集聚。對(duì)企業(yè)的資金支持，包括稅收、財(cái)政、投融資支持等多個(gè)方面。其中稅收支持政策涵蓋增值稅、營業(yè)稅、所得稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅、印花稅等不同稅種。財(cái)政支持涵蓋進(jìn)口補(bǔ)貼、貸款貼息、專項(xiàng)資金支持等方面。投融資支持涵蓋直接與間接投融資體系，包括政府背景的引導(dǎo)資金、商業(yè)銀行支持、其他投融資支持等。人才是技術(shù)進(jìn)口重要的依托與承載，我國除了“千人計(jì)劃”、“領(lǐng)軍人才”計(jì)劃等重點(diǎn)工程外，還制定了“通過海外僑民回國傳授技術(shù)項(xiàng)目”、“國際技術(shù)顧問項(xiàng)目”等系列舉措，促進(jìn)了技術(shù)貿(mào)易人才的培養(yǎng)、引進(jìn)、管理與使用。在土地與辦公場(chǎng)所方面，除了各地出臺(tái)的招商引資與樓宇經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)惠政策以及孵化器政策外，國家層面上的支持主要體現(xiàn)在眾創(chuàng)空間、孵化器、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等支持政策上。

3.市場(chǎng)拓展支持。包括鼓勵(lì)企業(yè)跨境經(jīng)營、幫助引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化國際市場(chǎng)布局、鼓勵(lì)中介組織和貿(mào)易促進(jìn)機(jī)構(gòu)組織發(fā)展、加大技術(shù)貿(mào)易宣傳力度與信息服務(wù)支持力度、推進(jìn)技術(shù)貿(mào)易便利化、支持企業(yè)境內(nèi)外辦展與參展、積極應(yīng)對(duì)國外對(duì)我國的技術(shù)封鎖等。

4.發(fā)展環(huán)境優(yōu)化。包括加大技術(shù)貿(mào)易宣傳力度與信息服務(wù)支持力度、強(qiáng)化便利化服務(wù)、發(fā)揮展會(huì)的橋梁和平臺(tái)作用、推進(jìn)技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)、加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與宣傳力度等。

（二）積極支持重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)口發(fā)展

對(duì)重點(diǎn)區(qū)域提供體制機(jī)制創(chuàng)新、資金支持、稅收傾斜、金融支持、土地與人才支持、商業(yè)環(huán)境營造、公共平臺(tái)支持等。除了國家層面的政策外，地方政府也積極制定各項(xiàng)配套政策。

（三）高度重視技術(shù)進(jìn)口分類管理

不定期由國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、商務(wù)部聯(lián)合頒布《鼓勵(lì)進(jìn)口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》、由商務(wù)部制定《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》及《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》，并制定實(shí)施細(xì)則。

（四）支持政策相對(duì)分散

技術(shù)進(jìn)口涉及面廣，除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)、教育、人力資源等部門之外，還涉及商務(wù)部、科技部、海關(guān)、發(fā)改委等。商務(wù)部主要從進(jìn)出口角度，對(duì)國際技術(shù)進(jìn)口進(jìn)行管理與支持；科技部主要從技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展角度，對(duì)包括國際技術(shù)引進(jìn)在內(nèi)的國內(nèi)外技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行管理與支持；海關(guān)主要涉及高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口支持。各自都出臺(tái)了系列政策，但政策整合力度有待加強(qiáng)。

三、我國技術(shù)進(jìn)口政策的支持效果

（一）技術(shù)進(jìn)口快速增長，但規(guī)模依舊偏小

據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，技術(shù)進(jìn)口從2000年的4757萬美元增長到2015年的281億美元，15年內(nèi)增長了590.05倍，但技術(shù)進(jìn)口金額長期維持在貨物進(jìn)口的2％上下、服務(wù)進(jìn)口的15％上下，最近2年相當(dāng)于貨物進(jìn)口的1.6％上下、服務(wù)進(jìn)口的7％上下。技術(shù)進(jìn)口增長趨勢(shì)與貨物進(jìn)口的增長趨勢(shì)相似，都在保持高速增長的同時(shí)受到全球金融危機(jī)的影響，近年有所回落。

（二）技術(shù)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但不均衡發(fā)展態(tài)勢(shì)依然明顯

“軟技術(shù)”占比增加，高附加值領(lǐng)域逆勢(shì)增長。技術(shù)費(fèi)占比長期穩(wěn)定在90％以上，專有技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓是我國技術(shù)引進(jìn)的最主要方式，專利技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓快速增長。2015年我國技術(shù)進(jìn)口中，專有技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)、專利技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓三項(xiàng)占我國技術(shù)進(jìn)口總額的90％以上，其中僅專有技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓方式的技術(shù)進(jìn)口就占52.4％。

技術(shù)進(jìn)口對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用巨大，對(duì)我國成為“世界工廠”起到了積極作用。多年來，我國技術(shù)進(jìn)口主要集中在制造業(yè)。2015年制造業(yè)在我國技術(shù)進(jìn)口合同總額中占比高達(dá)82.8％，技術(shù)引進(jìn)前十大行業(yè)中除房地產(chǎn)業(yè)和計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)外，其余均為制造業(yè)，主要包括交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)等。需要提出的是，外資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)口長期占據(jù)主體地位，2015年，外商投資企業(yè)技術(shù)進(jìn)口合同金額占我國技術(shù)進(jìn)口總額的65.3％，占比比上年下降了6.1％；同期，民營企業(yè)技術(shù)進(jìn)口占21.3％，比上年提高8.3％。內(nèi)資企業(yè)作用依然有待加強(qiáng)。

技術(shù)進(jìn)口目的地仍是發(fā)達(dá)國家和地區(qū)為主，發(fā)展不均衡但多元化趨勢(shì)正逐步形成。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2015年我國技術(shù)進(jìn)口來源地分布雖仍較集中，前三大區(qū)域美國、歐盟、日本總計(jì)占我國技術(shù)進(jìn)口總額的82％，但來源國家和地區(qū)達(dá)77個(gè)，多元化趨勢(shì)初現(xiàn)。另外，技術(shù)進(jìn)口城市主要集中在東部沿海地區(qū)，中西部發(fā)展不足，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2015年東部地區(qū)十一省市技術(shù)進(jìn)口合同金額占比高達(dá)85.2％，技術(shù)進(jìn)口前十大省市中，東部地區(qū)占8席。

（三）技術(shù)發(fā)展環(huán)境持續(xù)改善，但仍有待進(jìn)一步優(yōu)化

如前所述，我國技術(shù)貿(mào)易發(fā)展政策體系逐步形成，環(huán)境持續(xù)改善，但其針對(duì)性與有效性依然有待改善，且依然面臨來自發(fā)達(dá)國家的限制，貿(mào)易摩擦依然嚴(yán)峻；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題制約了技術(shù)進(jìn)口發(fā)展的規(guī)模與速度，一方面導(dǎo)致貿(mào)易伙伴對(duì)向我國出口技術(shù)心有顧慮，另一方面我國企業(yè)屢因?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則了解不足而遭受打壓，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的應(yīng)對(duì)與應(yīng)急機(jī)制尤為不足。

四、現(xiàn)行政策中隱含的假設(shè)條件及驗(yàn)證

對(duì)我國技術(shù)進(jìn)口政策進(jìn)行深入分析，可總結(jié)出如下隱含的假設(shè)條件：（1）政府鼓勵(lì)的技術(shù)進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有促進(jìn)作用；（2）政府鼓勵(lì)的技術(shù)進(jìn)口對(duì)創(chuàng)新能力提高具有正向影響；（3）技術(shù)進(jìn)口與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展互為因果，其中研發(fā)資金、政府資助、人才投入與創(chuàng)新能力等是關(guān)鍵影響因素；（4）技術(shù)進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響機(jī)制包括促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與提高技術(shù)效率。

對(duì)此，筆者采集了2000-2014年的面板數(shù)據(jù)，用Eviews8.0軟件進(jìn)行量化分析與因果檢驗(yàn)，結(jié)果表明前兩個(gè)假設(shè)都是正確的：技術(shù)進(jìn)口與我國GDP、工業(yè)總產(chǎn)值的相關(guān)性均超過72％，與貨物進(jìn)出口總額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營收入發(fā)展相關(guān)性均接近90％；不僅顯著相關(guān)而且互相促進(jìn)。

對(duì)于后兩個(gè)假設(shè)，考慮到面板數(shù)據(jù)收集與穩(wěn)定可比性問題，以及我國技術(shù)進(jìn)口集中于東部沿海、上海在全國技術(shù)進(jìn)口中長期居前，以上海為例，采用2000年-2014年數(shù)據(jù)，引入相關(guān)性研究、Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算，結(jié)合非參數(shù)的DEA法與比較分析法研究技術(shù)進(jìn)口促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響因素及內(nèi)在機(jī)制。結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、研發(fā)投入、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，與技術(shù)進(jìn)口之間是互相促進(jìn)的關(guān)系；人才、創(chuàng)新能力與研發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)口與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展非常重要，但目前作用發(fā)揮不充分，這一方面是因?yàn)樯虾＝?jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的外向依存度，另一方面由于消化吸收再創(chuàng)新及創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不足、很多企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈中游而研發(fā)積極性不高。地方財(cái)政撥款的促進(jìn)作用發(fā)揮不足；上海的技術(shù)進(jìn)口及相關(guān)的消化吸收有利于提高上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全要素生產(chǎn)率，其核心影響機(jī)制是通過技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)的，而純技術(shù)效率(管理等因素產(chǎn)生的效率)、規(guī)模效率的提升方面作用不大。

五、我國技術(shù)進(jìn)口政策的優(yōu)化建議

（一）以資源整合為核心，發(fā)揮政府積極作用

整合政府資源，進(jìn)一步完善體制機(jī)制。健全技術(shù)貿(mào)易發(fā)展促進(jìn)機(jī)制，建議在已有的服務(wù)貿(mào)易聯(lián)席會(huì)議基礎(chǔ)上，進(jìn)一步設(shè)立國家層面和上海等重點(diǎn)省市政府層面的技術(shù)貿(mào)易發(fā)展聯(lián)席會(huì)議，形成立體化、網(wǎng)絡(luò)化的聯(lián)席管理機(jī)制。整合科技部、商務(wù)部、海關(guān)等與技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的登記與統(tǒng)計(jì)資源，構(gòu)建并健全統(tǒng)一的技術(shù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系，加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)出口合同登記與技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)品進(jìn)出的管理，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全覆蓋，強(qiáng)化部門間信息共享，提高監(jiān)測(cè)預(yù)警和事中事后監(jiān)管能力。參照貨物貿(mào)易的海關(guān)編碼管理制度，做好技術(shù)進(jìn)出口合同登記業(yè)務(wù)中的分類管理與全面登記，并簡化手續(xù)、減輕企業(yè)申報(bào)負(fù)擔(dān)，同時(shí)研究將該項(xiàng)業(yè)務(wù)向重點(diǎn)區(qū)域下放。

整合政策資源，進(jìn)一步優(yōu)化政策體系。制定技術(shù)貿(mào)易專項(xiàng)規(guī)劃，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易的宏觀指導(dǎo)，協(xié)調(diào)各部門各省市出臺(tái)促進(jìn)政策。整合分散在各部門的政策資源，尤其是把已有的財(cái)政、稅收、金融、外匯、海關(guān)、商檢等方面的支持政策梳理、分類與整合，探索形成統(tǒng)一的、面向用戶與企業(yè)的政策引導(dǎo)與支持體系，通過互聯(lián)網(wǎng)等信息化手段，實(shí)現(xiàn)部門間辦公協(xié)同。

整合區(qū)域間貿(mào)易資源，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局。合理布局我國東西部技術(shù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，以東部帶動(dòng)西部技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，發(fā)揮北京、上海等基礎(chǔ)較好城市的帶動(dòng)作用。高度重視技術(shù)進(jìn)口對(duì)科創(chuàng)中心建設(shè)的助推作用，鼓勵(lì)上海、北京、深圳形成各具特色的技術(shù)進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)推進(jìn)互動(dòng)發(fā)展政策支持體系，并對(duì)這些重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)領(lǐng)域給予合理的政策傾斜。

（二）以貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)發(fā)展為關(guān)鍵，形成技術(shù)進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性互動(dòng)

統(tǒng)籌考慮產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策，一方面千方百計(jì)做大優(yōu)勢(shì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)環(huán)節(jié)，增強(qiáng)技術(shù)進(jìn)出口能力；另一方面營造良好的技術(shù)進(jìn)口發(fā)展環(huán)境，增強(qiáng)技術(shù)進(jìn)口對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)環(huán)節(jié)的帶動(dòng)效應(yīng)。一方面鼓勵(lì)企業(yè)提升技術(shù)能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力；另一方面鼓勵(lì)企業(yè)加大先進(jìn)、適用技術(shù)的全球搜尋力度與進(jìn)口力度，在技術(shù)進(jìn)口的同時(shí)鼓勵(lì)消化吸收再創(chuàng)新與集成創(chuàng)新，加大引進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展力度，增強(qiáng)技術(shù)溢出效應(yīng)。

重點(diǎn)做好技術(shù)進(jìn)口政策的長期規(guī)劃，爭(zhēng)取形成技術(shù)進(jìn)口帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展的路線圖，以及重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域技術(shù)升級(jí)路徑圖。努力保持政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性并增強(qiáng)針對(duì)性。研究對(duì)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)后的吸收再創(chuàng)新進(jìn)行針對(duì)性扶持、獎(jiǎng)勵(lì)的新辦法，出臺(tái)重點(diǎn)扶持“新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)”企業(yè)開展技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)的政策措施，打造一批技術(shù)強(qiáng)、有特色、善創(chuàng)新，具有較強(qiáng)技術(shù)貿(mào)易能力，能夠融入全球創(chuàng)新鏈的中小型民營企業(yè)。同時(shí)要推動(dòng)大型國有企業(yè)，尤其是產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)，搭建一個(gè)政府部門間重大技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目的信息共享機(jī)制與協(xié)同服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。強(qiáng)化項(xiàng)目引導(dǎo)機(jī)制，瞄準(zhǔn)尖端技術(shù)，力爭(zhēng)服務(wù)一批技術(shù)引進(jìn)的重大項(xiàng)目、亮點(diǎn)項(xiàng)目。鼓勵(lì)上海、北京等發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)樞紐和節(jié)點(diǎn)城市作用，研究出臺(tái)鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)后，向國內(nèi)其他地區(qū)再輸出的相關(guān)舉措。

（三）以消化吸收與自主研發(fā)并重，延伸我國產(chǎn)業(yè)鏈在“中國制造”基礎(chǔ)上形成“中國服務(wù)”和“中國技術(shù)”的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

加快培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，延長高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈，重點(diǎn)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈自主研發(fā)設(shè)計(jì)和服務(wù)這兩個(gè)高附加值環(huán)節(jié)。及時(shí)把握制造業(yè)信息化互聯(lián)網(wǎng)化發(fā)展趨勢(shì)，引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)理性選擇自主研發(fā)方向。高度重視創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的培育與技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的新趨勢(shì)與新特點(diǎn)，梳理產(chǎn)業(yè)鏈全過程各個(gè)環(huán)節(jié)，涵蓋上游的天使基金、VC、PE，后續(xù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)，以及相關(guān)的各種配套設(shè)施，著眼于形成產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展的整體優(yōu)勢(shì)，高度重視補(bǔ)齊與培育產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以技術(shù)進(jìn)口與自主研發(fā)相結(jié)合，加快技術(shù)成果的引進(jìn)與轉(zhuǎn)化過程。

以政府資金投入與社會(huì)研發(fā)投入為引擎，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)口與消化吸收再創(chuàng)新。進(jìn)一步加強(qiáng)并優(yōu)化政府資金投入方式，包括政府資金資助、稅收優(yōu)惠、公共平臺(tái)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、金融支持等領(lǐng)域。進(jìn)一步加大科技中介與技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)扶持、創(chuàng)新載體建設(shè)、企業(yè)孵化、產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目支持、科技創(chuàng)新平臺(tái)與國家級(jí)技術(shù)進(jìn)出口平臺(tái)支持、進(jìn)口貼息、免進(jìn)口稅、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)改造支持、科技貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼、優(yōu)秀科技企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)、上市培育、總部企業(yè)支持、配套資助等政策，并對(duì)這些政策進(jìn)行有效溝通與整合，加強(qiáng)合力，并提高企業(yè)對(duì)政策的知曉度。

充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，放大政府投入與政府引導(dǎo)的杠桿效應(yīng)。鼓勵(lì)政府出小頭、社會(huì)出大頭的創(chuàng)投引導(dǎo)資金發(fā)展，發(fā)揮政府的引導(dǎo)支持優(yōu)勢(shì)與市場(chǎng)的運(yùn)營管理優(yōu)勢(shì)。政府資金必須明確退出機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)收益機(jī)制，一方面寬容失敗，只要投資程序合規(guī)、經(jīng)審計(jì)沒有違規(guī)，一旦失敗不盲目追究政府相關(guān)人員的責(zé)任；另一方面激勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)認(rèn)真運(yùn)營，超過政府股東預(yù)期收益率的部分可以獎(jiǎng)勵(lì)給社會(huì)股東與實(shí)際運(yùn)行方。鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，采取靈活的機(jī)制，激發(fā)科研人員積極性，拓展前沿技術(shù)的開放式創(chuàng)新生態(tài)體系。

（四）以“四化+平臺(tái)”為抓手，優(yōu)化技術(shù)進(jìn)口發(fā)展環(huán)境

積極營造市場(chǎng)化、法制化、國際化、便利化的發(fā)展環(huán)境。以自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)、行政管理體制改革、商事改革等為契機(jī)，深入推進(jìn)改革開放，對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)國際規(guī)則，營造良好的發(fā)展環(huán)境。積極拓展雙邊多邊技術(shù)貿(mào)易合作渠道，以“一帶一路”為重要切入點(diǎn)，突破發(fā)達(dá)國家技術(shù)壟斷，加強(qiáng)政府間及非政府組織、企業(yè)間的交流與合作。充分發(fā)揮中國國際技術(shù)進(jìn)出口交易會(huì)、南南全球技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所等國家級(jí)平臺(tái)的作用，建立和完善技術(shù)貿(mào)易企業(yè)和項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。大力培育技術(shù)貿(mào)易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)重點(diǎn)城市技術(shù)促進(jìn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)布局和建設(shè)。

千方百計(jì)分化瓦解西方國家對(duì)我國的高新技術(shù)封鎖，尋找更多的“曲線救國”途徑。加強(qiáng)對(duì)國外政府和產(chǎn)品生產(chǎn)與定價(jià)的了解、分析和研究，對(duì)國外經(jīng)濟(jì)政策與生產(chǎn)的數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集與分析研究。未雨綢繆，深入分析我國進(jìn)口主要市場(chǎng)的動(dòng)向，分析其對(duì)我國產(chǎn)業(yè)影響的利弊，有針對(duì)性地采取應(yīng)對(duì)措施，學(xué)習(xí)和研究貿(mào)易相關(guān)規(guī)定，參考國際貿(mào)易相關(guān)規(guī)定和協(xié)議完善我國的政策支持體系，研究修訂關(guān)于技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例、中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄等，完善自由進(jìn)出口技術(shù)合同的登記程序，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，為技術(shù)進(jìn)口的管理、促進(jìn)創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

積極搭建公共平臺(tái)，包括公共信息平臺(tái)、公共管理平臺(tái)、公共服務(wù)平臺(tái)、行業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、公共研究平臺(tái)、創(chuàng)客空間等，服務(wù)平臺(tái)涵蓋人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律服務(wù)、投融資服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)等各方面，尤其要高度重視技術(shù)搜尋公共服務(wù)平臺(tái)與國際交流合作平臺(tái)，以市場(chǎng)運(yùn)作的方式，提高公共平臺(tái)的管理運(yùn)營與服務(wù)能力。

（五）以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與增強(qiáng)創(chuàng)新能力為動(dòng)力，提升技術(shù)進(jìn)口的國際競(jìng)爭(zhēng)力

借鑒發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及預(yù)警機(jī)制經(jīng)驗(yàn)，盡快構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)警機(jī)制，建立有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)警的數(shù)據(jù)庫和服務(wù)平臺(tái)，為地方機(jī)構(gòu)及企業(yè)調(diào)查競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)發(fā)展信息提供方便。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，鼓勵(lì)企業(yè)在內(nèi)部設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，塑造和提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，鼓勵(lì)技術(shù)貿(mào)易企業(yè)與政府、行業(yè)機(jī)構(gòu)合作攜手保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

鼓勵(lì)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)技術(shù)的升級(jí)和創(chuàng)新，增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展能力。具體來說，一要以關(guān)注創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)，提升科技創(chuàng)新效率為主線，加快技術(shù)的消化吸收，努力在此基礎(chǔ)上二次創(chuàng)新并形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)技術(shù)儲(chǔ)備。二要整頓和規(guī)范技術(shù)交易市場(chǎng)秩序，做好技術(shù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，鼓勵(lì)國外先進(jìn)的技術(shù)投放上海市場(chǎng)。三要鼓勵(lì)再創(chuàng)新技術(shù)的出口以及成熟應(yīng)對(duì)國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的自我保護(hù)能力，考慮整合行業(yè)優(yōu)勢(shì)，在部分行業(yè)領(lǐng)域引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)企業(yè)建立專利池等方式，形成聯(lián)盟，增強(qiáng)技術(shù)貿(mào)易的話語權(quán)。

（六）以技術(shù)貿(mào)易人才與機(jī)構(gòu)培育為依托，打造技術(shù)進(jìn)口蓄水池

加大引才引智力度，采取核心人才引進(jìn)、團(tuán)隊(duì)引進(jìn)和項(xiàng)目引進(jìn)等方式，引進(jìn)高層次新興產(chǎn)業(yè)人才。創(chuàng)建海內(nèi)外高層次人才需求信息庫，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，和企業(yè)進(jìn)行無縫對(duì)接；加大高層次引才平臺(tái)載體建設(shè)，利用高新園區(qū)、科創(chuàng)園區(qū)，創(chuàng)新研究院等平臺(tái)和載體引進(jìn)培養(yǎng)高層次人才。加強(qiáng)人才獎(jiǎng)勵(lì)、人才公寓、服務(wù)保障等多方面舉措，鼓勵(lì)和積聚高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

鼓勵(lì)上海、北京等重點(diǎn)區(qū)域面向全球集聚高能級(jí)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新活動(dòng)，著力打造科技創(chuàng)新策源地，尤其是加快全球性研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的引進(jìn)與集聚，建設(shè)世界級(jí)大科學(xué)設(shè)施集群，形成具有國際領(lǐng)先水平的綜合性科學(xué)研究試驗(yàn)基地。支持跨國公司設(shè)立參與母公司核心技術(shù)研發(fā)的全球研發(fā)中心、大區(qū)域研發(fā)中心和開放式創(chuàng)新平臺(tái)，鼓勵(lì)跨國公司開展“反向創(chuàng)新”，鼓勵(lì)內(nèi)外資企業(yè)聯(lián)合開展產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)攻關(guān)，加快創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型科技企業(yè)的培育和集聚。▲

（本文發(fā)表中內(nèi)容有所刪減）

10.3969/j.issn.1003-5559.2016.11.001

本文獲2016年“中國外經(jīng)貿(mào)發(fā)展與改革”全國征文二等獎(jiǎng)