路慧玲，周立華，陳 勇，馬 兵，魏 軒

1 中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所, 沙漠與沙漠化重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，蘭州 730000 2 中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049

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禁牧政策下寧夏鹽池縣農(nóng)戶適應(yīng)策略及其影響因素

路慧玲1,2，周立華1,*，陳 勇1，馬 兵1,2，魏 軒1,2

1 中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所, 沙漠與沙漠化重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，蘭州 730000 2 中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049

禁牧政策下農(nóng)戶的適應(yīng)策略是農(nóng)戶為了應(yīng)對外界干預(yù)而做出的各種適應(yīng)性改變，生計(jì)變化是其中最重要的部分。通過實(shí)地調(diào)查獲得研究數(shù)據(jù)，對比分析禁牧初期和禁牧10a農(nóng)戶生計(jì)模式、養(yǎng)殖及種植方面的變化，并以農(nóng)戶的生計(jì)資本作為自變量，運(yùn)用有序多分類和二項(xiàng)的Logistic回歸模型分析農(nóng)戶適應(yīng)策略(農(nóng)戶生計(jì)多樣性、養(yǎng)殖規(guī)模及養(yǎng)殖方式)變化的影響因素。研究得出：①與禁牧初期相比，當(dāng)前農(nóng)戶的適應(yīng)策略主要表現(xiàn)為農(nóng)戶生計(jì)模式具有初步非農(nóng)化傾向，生計(jì)多樣性增加，大部分農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模減小或不變，農(nóng)戶生產(chǎn)結(jié)構(gòu)有所調(diào)整，糧食作物種植面積增加，而經(jīng)濟(jì)作物種植面積減小，單只羊的養(yǎng)殖成本增加。②農(nóng)戶生計(jì)資本水平對其適應(yīng)策略具有重要影響,農(nóng)戶生計(jì)多樣性變化的主要影響因素有人力資本、金融資本和社會資本；影響農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模變化的主要有自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本，而影響農(nóng)戶養(yǎng)殖模式選擇的主要是物質(zhì)資本和金融資本因素。

農(nóng)戶；禁牧政策；適應(yīng)策略；影響因素；鹽池縣

草地生態(tài)系統(tǒng)為人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了大量的畜牧產(chǎn)品、植物資源，是農(nóng)牧民賴以生存的基本生產(chǎn)和生活資料，還具有防風(fēng)固沙、涵養(yǎng)水源、保持水土、調(diào)節(jié)氣候等多種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能，集經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)價(jià)值于一身，是具有經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)保障功能的戰(zhàn)略資源[1]。然而，由于自然原因及不合理的人類活動，造成草地資源銳減、草原生態(tài)不斷惡化。20世紀(jì)90年代初期，政府開始關(guān)注草原生態(tài)問題，并實(shí)施了一系列草原生態(tài)保護(hù)政策，以緩解草場壓力為核心目標(biāo)的禁牧封育是最重要的舉措之一。

位于農(nóng)牧交錯(cuò)過渡地帶的鹽池縣，于2002年11月1日率先實(shí)現(xiàn)草原禁牧封育。近年來，禁牧政策的環(huán)境效應(yīng)受到研究人員的廣泛關(guān)注，黃文廣[2]利用遙感監(jiān)測發(fā)現(xiàn)2000年到2010年間，鹽池縣草原植被覆蓋度明顯增加，土地沙漠化情況有所逆轉(zhuǎn)，但逆轉(zhuǎn)速度緩慢；杜靈通[3]等分析了鹽池縣合成最大化植被指數(shù)和年平均植被指數(shù)的變化，結(jié)果顯示，1999—2006年，鹽池縣植被出現(xiàn)改善的土地面積大于植被出現(xiàn)退化的土地面積，整體生態(tài)環(huán)境處于好轉(zhuǎn)狀態(tài)；張秀娟[4]等對鹽池縣生態(tài)系統(tǒng)健康狀況進(jìn)行了評價(jià)，結(jié)果表明自2000年開始，鹽池縣生態(tài)系統(tǒng)健康狀況整體上呈上升趨勢。但也有研究表明，短期的禁牧封育可以提高植物群落穩(wěn)定性，有利于草場恢復(fù)[5]，但禁牧年限過長會導(dǎo)致草地及草地植被向干旱及旱生化方向發(fā)展，反而不利于植被生長[6]?？梢?，禁牧政策作為一項(xiàng)應(yīng)對草原生態(tài)環(huán)境問題的政策工具，對鹽池縣生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生了重要影響。農(nóng)戶作為禁牧政策的主要參與者，他們在政策導(dǎo)向下的適應(yīng)行為不僅影響著農(nóng)戶生活水平，更影響著鹽池縣禁牧績效和社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，因而在關(guān)注鹽池縣生態(tài)恢復(fù)的同時(shí)，客觀地分析禁牧政策下農(nóng)戶的適應(yīng)策略及適應(yīng)機(jī)制，對各級政府和相關(guān)部門組織開展草原生態(tài)治理具有重要的基礎(chǔ)性作用。

適應(yīng)是全球變化領(lǐng)域研究的新主題之一，一般與脆弱性、敏感性、恢復(fù)力等概念密切相關(guān)[7]，政府的制度在系統(tǒng)適應(yīng)過程中具有重要的導(dǎo)向性作用[8]。禁牧政策的實(shí)施會使農(nóng)戶面臨更多的連鎖壓力，這些壓力又會使農(nóng)戶脆弱性增加[9]，這時(shí)就需要農(nóng)戶通過提升適應(yīng)能力或采取適應(yīng)策略來應(yīng)對壓力，減少脆弱性[10]。通常，農(nóng)戶的適應(yīng)策略包括政府計(jì)劃性地應(yīng)對措施及農(nóng)戶自主的響應(yīng)過程和活動[11]，例如生計(jì)多樣化[12]、調(diào)整養(yǎng)殖模式[13]等。當(dāng)前關(guān)于農(nóng)戶適應(yīng)策略的研究多關(guān)注農(nóng)戶對氣候變化引起的各種風(fēng)險(xiǎn)和壓力的適應(yīng)[7-9]，而對政策導(dǎo)向下農(nóng)戶的適應(yīng)策略關(guān)注不足，此外，當(dāng)前研究多注重農(nóng)戶采取何種適應(yīng)策略應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)[11- 13]，而未能從農(nóng)戶生計(jì)資本角度深入挖掘農(nóng)戶采取某種應(yīng)對策略的原因，鑒于此，本文以寧夏鹽池縣為研究對象，結(jié)合調(diào)查問卷數(shù)據(jù)和相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料，對比分析禁牧初期和當(dāng)前農(nóng)戶在生計(jì)模式、生計(jì)多樣性、養(yǎng)殖方式、養(yǎng)殖規(guī)模及養(yǎng)殖投入等方面的差異，在此基礎(chǔ)上探尋影響農(nóng)戶生計(jì)多樣性、養(yǎng)殖方式、養(yǎng)殖規(guī)模變化的因素，并嘗試構(gòu)建禁牧政策和農(nóng)戶適應(yīng)策略之間的概念模型，以便為進(jìn)一步提高農(nóng)戶適應(yīng)能力，完善禁牧政策提供理論依據(jù)。

1 研究區(qū)概況與研究方法

1.1 研究區(qū)概況

鹽池縣位于寧夏回族自治區(qū)東部，陜甘寧蒙四省(區(qū))交界處，縣府駐地花馬池鎮(zhèn)，經(jīng)緯度位置介于37°04′—38°10′N和106°30′—107°47′E之間，屬于北方農(nóng)牧交錯(cuò)帶北緣，是黃土高原向鄂爾多斯臺地的過渡地帶、半干旱區(qū)向干旱區(qū)的過渡地帶、典型草原向荒漠草原的過渡地帶[14]。鹽池縣年降水量250—350 mm，土壤母質(zhì)多屬含沙量較高的新黃土，容易就地起沙，氣候特征表現(xiàn)為干旱少雨，風(fēng)大沙多。地表自然景觀以低矮的多年生草本植物為主，間有半灌木、灌木。全縣有天然草原5569 km2，占全縣土地面積的64%以上，是寧夏生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分和黃河中游上段的重要生態(tài)保護(hù)屏障。

以草原為依托，鹽池縣發(fā)展成為一個(gè)半農(nóng)半牧、且以牧業(yè)為主的縣，是全國灘羊集中產(chǎn)區(qū)和寧夏畜牧業(yè)生產(chǎn)重點(diǎn)縣，被稱為“中國灘羊之鄉(xiāng)”，2012年鹽池灘羊年飼養(yǎng)量突破300 萬只，累計(jì)建成規(guī)模養(yǎng)殖園區(qū)150 多個(gè)。2011年底，鹽池縣以灘羊?yàn)橹鞯男竽翗I(yè)總產(chǎn)值4.4 億元，占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的42.7%，以灘羊?yàn)橹鞯男竽翗I(yè)已成為鹽池的“一號產(chǎn)業(yè)”，也成為當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。此外，鹽池縣還是我國烏拉爾甘草的重要產(chǎn)區(qū)，被譽(yù)為“中國甘草之鄉(xiāng)”，全縣野生甘草分布約1567 km2，甘草產(chǎn)業(yè)也是鹽池縣的優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)之一。然而，伴隨著過度放牧以及過量采挖，造成草原生態(tài)環(huán)境破壞、草場嚴(yán)重沙化。在這樣的背景下，2002年11月1日，鹽池縣率先在全區(qū)實(shí)現(xiàn)草原禁牧封育和草原承包政策，以改變生態(tài)環(huán)境不斷惡化的狀況。2010年國務(wù)院印發(fā)的《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》中，寧夏鹽池縣被列入國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，屬限制開發(fā)區(qū)，承擔(dān)水土保持、防沙治沙等多項(xiàng)生態(tài)功能。

1.2 研究方法

1.2.1 數(shù)據(jù)獲取方法

本文在總結(jié)國內(nèi)外調(diào)查問卷設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)鹽池縣的地理特征和社會經(jīng)濟(jì)狀況及課題組多次進(jìn)行調(diào)研的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，問卷包括兩種：第一種是普通調(diào)查問卷，調(diào)查內(nèi)容包括農(nóng)戶家庭勞動力數(shù)量、收入狀況、信貸能力、社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、自然資本狀況、生計(jì)方式變化、養(yǎng)殖規(guī)模變化、養(yǎng)殖方式選擇等；第二種是對2003年課題組與鹽池縣農(nóng)牧局合作調(diào)查的27位農(nóng)戶進(jìn)行回訪，重點(diǎn)調(diào)查農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)、養(yǎng)殖規(guī)模及養(yǎng)殖的投入產(chǎn)出等內(nèi)容。為了使問卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果更加客觀，課題組于2013年9月20日—10月2日進(jìn)行了預(yù)調(diào)查，后對問卷進(jìn)行了調(diào)整，并對調(diào)查成員進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)，2014年7月3日—7月13日進(jìn)行入戶訪問，由農(nóng)戶回答問題，問卷的解釋、記錄、填寫均由課題組成員完成。調(diào)研時(shí)第一種問卷對鹽池縣8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)232個(gè)農(nóng)戶進(jìn)行抽樣調(diào)查，按照人口比例分配各個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的問卷數(shù)量，收回有效問卷219 份，回訪對象中，有7 位由于搬遷、受訪者去世等原因而無法調(diào)查，最終尋找并調(diào)查到20 位。雖然獲取的回訪數(shù)量少，但這些農(nóng)戶都是當(dāng)?shù)匦竽辆衷诮琳邔?shí)施之初，為便于觀察和了解禁牧政策執(zhí)行情況并及時(shí)發(fā)現(xiàn)政策不足而選取的典型戶，對他們禁牧前后的生活和生產(chǎn)狀況有較多記載，因而對這20 位農(nóng)戶的分析具有較高參考價(jià)值。

1.2.2 數(shù)據(jù)分析方法

本文以農(nóng)戶生計(jì)多樣性、養(yǎng)殖規(guī)模變化及養(yǎng)殖模式的選擇為因變量，通過Logistic回歸模型分析農(nóng)戶適應(yīng)策略的影響因素，用到二分類的Logistic回歸和有序多分類的Logistic回歸。其中，有序多分類的Logistic回歸主要用于處理反應(yīng)變量為有序多分類的資料，如本研究中的農(nóng)戶生計(jì)多樣性變化：減少、不變、增加，農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模變化：減小、不變、增加；而二分類的Logistic回歸則主要處理反應(yīng)變量為二分類的資料，如本研究中的農(nóng)戶養(yǎng)殖模式分為：舍飼或半舍飼(由于禁牧政策的實(shí)施，已經(jīng)不存在完全意義上的自由放牧，因此認(rèn)為農(nóng)戶的養(yǎng)殖模式僅有這兩種)。

對于有序多分類的Logistic回歸模型，設(shè)因變量有k個(gè)級別，則模型對應(yīng)有k-1 個(gè)公式，累積的Logistic模型可表示為[15]：

(1)

式中,i= 1,2,…,k-1，Li為第i個(gè)累積 Logistic 模型；i為因變量的水平；y為應(yīng)變量；X為自變量向量；ai為第i個(gè)模型的截距參數(shù)；B為斜率向量；P(y=j|x) 為因變量屬于j時(shí)的概率。

對于二項(xiàng)Logistic回歸模型，因變量取值為0和1，對yi=1概率P進(jìn)行建模:

(2)

式中，k是自變量的個(gè)數(shù)，Pyi=1的取值范圍為0—1。

2 結(jié)果與分析

2.1 禁牧后農(nóng)戶適應(yīng)策略的變化

2.1.1 農(nóng)戶生計(jì)多樣性及生計(jì)模式的變化

(1)生計(jì)模式的變化

圖1 農(nóng)戶生計(jì)模式的變化Fig.1 The change of the peasant households′ livelihood

自禁牧政策實(shí)施以來，農(nóng)戶不斷的調(diào)整自己的生計(jì)策略以適應(yīng)新的政策需要。如圖1所示,禁牧初期，農(nóng)戶生計(jì)模式主要有種植、養(yǎng)殖及外出打工。被訪的219 位農(nóng)戶禁牧初期的生計(jì)模式總量為501 種，而種植、養(yǎng)殖這兩種生計(jì)模式占到79.04%。隨著禁牧政策的推行，農(nóng)戶的養(yǎng)殖行為受到諸多限制，部分農(nóng)戶不得不放棄傳統(tǒng)的生計(jì)方式選擇新的出路，因而，被訪農(nóng)戶中，相比禁牧初期，禁牧10a后，選擇打工、做生意、運(yùn)輸及其他生計(jì)模式的農(nóng)戶有所增加，約增加37.14%，而從事種植和養(yǎng)殖業(yè)的農(nóng)戶比例有所下降，尤其從事養(yǎng)殖業(yè)的農(nóng)戶比例下降14.75%?？傮w來看，農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇表現(xiàn)出初步的非農(nóng)化傾向，而農(nóng)戶家庭經(jīng)營非農(nóng)化是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的一個(gè)重要途徑，勢必對農(nóng)戶增收及農(nóng)村發(fā)展帶來新的契機(jī)。

(2)生計(jì)多樣性變化

生計(jì)多樣化是發(fā)展中國家居民采取的一種重要生計(jì)策略，有利于降低生計(jì)脆弱性，保障食物安全，減少饑荒威脅[16]。生計(jì)活動多樣化有利于農(nóng)戶迅速的找到適合自己的生計(jì)方式，在脆弱性背景下繼續(xù)維持生計(jì)。本研究中，采用每個(gè)家庭選擇生計(jì)活動種類數(shù)作為生計(jì)多樣性的度量標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過對比分析，禁牧十年與禁牧初期相比，生計(jì)多樣性增加的農(nóng)戶為98戶，所占比例為44.78%，而生計(jì)多樣性不變和減少的農(nóng)戶分別占到37.44%和17.81%。可見，大部分農(nóng)戶在財(cái)力、人力等充足的前提下，選擇多種生計(jì)模式來抵御政策或自然災(zāi)害可能帶來的不利影響，其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力較強(qiáng)，而生計(jì)多樣性減少的農(nóng)戶大部分為年齡較大的群體，由于勞動力的喪失和身體狀況的限制，很難繼續(xù)從事生產(chǎn)，只能以政府及家人的救助作為主要的生計(jì)來源。

2.1.2 農(nóng)戶養(yǎng)殖方式及養(yǎng)殖規(guī)模的變化

牧業(yè)在鹽池縣具有舉足輕重的地位，灘羊養(yǎng)殖是農(nóng)戶獲取收入的重要手段，然而，隨著禁牧政策的實(shí)施，由于不能繼續(xù)外出放牧，需要農(nóng)戶自給喂養(yǎng)羊群的飼料，部分農(nóng)戶由于無法支付這部分費(fèi)用，不得不選擇減小養(yǎng)殖規(guī)模。根據(jù)調(diào)研所得數(shù)據(jù)，相比禁牧初期，當(dāng)前有50%的農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模減少，7.92%的農(nóng)戶保持原來的養(yǎng)殖規(guī)模，另有42.08%的農(nóng)戶擴(kuò)大養(yǎng)殖規(guī)模，可見，禁牧對一半農(nóng)戶形成了沖擊，其中一部分農(nóng)戶由于無法支付高昂的養(yǎng)殖成本不得不減小養(yǎng)殖規(guī)模，另外一部分農(nóng)戶為了減少支出，增加收益而選擇夜間偷牧，由于長期的偷牧不利于農(nóng)戶的身體健康，因而一些農(nóng)戶縮減養(yǎng)殖規(guī)模，有些家中勞動力缺乏的農(nóng)戶甚至放棄養(yǎng)羊，可見，禁牧政策對農(nóng)戶的生活、收入影響巨大。

而從養(yǎng)殖模式來看，禁牧前農(nóng)戶養(yǎng)殖模式主要是自由放牧為主，進(jìn)行小規(guī)模的個(gè)體養(yǎng)殖，禁牧初期，農(nóng)戶一時(shí)無法適應(yīng)政策，且未找到合理的適應(yīng)方式，加之禁牧初期政府監(jiān)管力度較大，農(nóng)戶選擇減小養(yǎng)殖規(guī)模，仍以個(gè)體小規(guī)模飼養(yǎng)為主，而經(jīng)過10a的探索，農(nóng)戶的養(yǎng)殖方式發(fā)生明顯的分化，一部分農(nóng)戶進(jìn)行規(guī)模化的養(yǎng)殖，新建羊棚進(jìn)行大規(guī)模育肥，甚至新建養(yǎng)殖園區(qū)，而散養(yǎng)的農(nóng)戶多形成夜間偷牧、白天圈養(yǎng)的半舍飼養(yǎng)殖方式。實(shí)地調(diào)研的農(nóng)戶中，目前還繼續(xù)進(jìn)行養(yǎng)殖的農(nóng)戶有161 戶，其中55 戶為規(guī)?；酿B(yǎng)殖，而剩余106 戶為小規(guī)模散養(yǎng)。

2.1.3 農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)及養(yǎng)殖投入的調(diào)整

(1)農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整

圖2 農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)的變化Fig.2 The adjustment of peasant household′s planting structure

從種植業(yè)角度來看(圖2)，鹽池縣自禁牧以來，回訪的20個(gè)農(nóng)戶的作物種植總面積略有增加，但人工種草、經(jīng)濟(jì)作物的種植面積有所減少，而糧食作物、飼料作物種植面積有所增加，糧食作物種植量的增加，在很大程度上受到禁牧政策的影響：鹽池縣農(nóng)戶種植的糧食作物以玉米和蕎麥為主，而農(nóng)戶所收獲得糧食作物中，除了農(nóng)戶自己預(yù)留一部分作為口糧外，其余均用于喂羊，禁牧政策的實(shí)施，更是加大了農(nóng)戶對玉米、蕎麥及其秸稈的需求量，近幾年鹽池灘羊的價(jià)格隨著其知名度和需求量的增加而逐漸攀升，作物出售的收益遠(yuǎn)不如將其投入羊只飼養(yǎng)進(jìn)而產(chǎn)生的收益，因而農(nóng)戶選擇放棄種植經(jīng)濟(jì)作物，種植用于養(yǎng)羊的糧食作物和飼料作物。

(2)農(nóng)戶養(yǎng)殖投入的變化

比較禁牧初期和禁牧10a飼養(yǎng)1只羊的飼草料投入情況(圖3)，可以發(fā)現(xiàn)，需要農(nóng)戶投入的飼草料總量有明顯的增加，禁牧初期，喂養(yǎng)1只羊所需的飼草總量大約為291.14 kg，而禁牧十年后，所需的總量上升為351.81 kg，上升了60.7 kg，自家生產(chǎn)的農(nóng)作物中，用于養(yǎng)羊的飼料作物數(shù)量顯著增加，而補(bǔ)充及購入的作物中，精飼料和刈割野草的數(shù)量都明顯增加，農(nóng)作物秸稈及購入的飼草數(shù)量明顯減少，用于養(yǎng)羊的糧食作物略有減少，人工種草中用于養(yǎng)羊數(shù)量一直較小且變化不大。

2.2 影響農(nóng)戶適應(yīng)策略的因素分析

2.2.1 自變量的選擇

Nelson[17]在研究個(gè)體適應(yīng)氣候變化的過程中，將各種農(nóng)戶生計(jì)資本組合后所產(chǎn)生的效果作為農(nóng)戶適應(yīng)能力的代理變量，而研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)生計(jì)資本的提高有助于促進(jìn)對氣候變化的適應(yīng)，蒙吉軍[18]等認(rèn)為農(nóng)牧戶的生計(jì)資產(chǎn)狀況決定了生計(jì)策略，而禁牧等的實(shí)施，會影響生計(jì)資產(chǎn)的配置，最終導(dǎo)致生計(jì)策略的改變，且在調(diào)研時(shí)也發(fā)現(xiàn)，不同生計(jì)資本水平的農(nóng)戶對政策的感知和相應(yīng)存在差異，可將生計(jì)資本作為適應(yīng)策略選擇的重要影響因素。此外，可持續(xù)生計(jì)方法作為一種探尋和解決農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的集成分析框架和建設(shè)性工具[19-20]，被廣泛應(yīng)用于農(nóng)村開發(fā)項(xiàng)目。生計(jì)資本包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本[21]，自然資本主要指農(nóng)戶可獲得的自然資源環(huán)境服務(wù)，對于農(nóng)牧交錯(cuò)帶的農(nóng)牧戶來說，耕地與草地是最重要的自然資產(chǎn)；物質(zhì)資本指生產(chǎn)和生活的物資設(shè)備，本研究中以農(nóng)戶家中固定資產(chǎn)的價(jià)值、房間數(shù)量及牲畜數(shù)量作為代理變量；人力資本主要反映農(nóng)戶的知識、技能、勞動能力等，本研究從農(nóng)戶質(zhì)和量兩個(gè)方面，選取家庭總?cè)丝?、家庭中的青壯年勞動力、成年勞動力受教育水?個(gè)替代指標(biāo)，金融資本主要反映農(nóng)戶可以獲取和支配資金的能力，包括農(nóng)戶的收入水平和信貸能力；而社會資本主要反映農(nóng)戶擁有社會資源和獲取社會幫助的能力[22]，本文以農(nóng)戶從親朋好友處借到錢的難易程度作為代理變量，各指標(biāo)的計(jì)算及賦值方式如表1所示。

圖3 喂養(yǎng)1只羊所需飼料量的變化Fig.3 The change of required feed amount for feeding a sheep

資本Capital代理指標(biāo)ProxyIndex代理指標(biāo)計(jì)算/賦值ProxyIndex′sCalculation/Assignment人力資本Humancapital家庭總?cè)丝跀?shù)(人)調(diào)查所得數(shù)據(jù)青壯年勞動力人均受教育年限(年)青壯年勞動力中：(文盲人數(shù)×0+小學(xué)人數(shù)×6+初中人數(shù)×9+高中或中專人數(shù)×12+大專及以上人數(shù)×15)/青壯年勞動力數(shù)量青壯年勞動力比重青壯年勞動力數(shù)量/家庭總?cè)丝跀?shù)自然資本Naturalcapital草地面積(畝)家里擁有的草地總面積耕地面積(畝)家里擁有的耕地總面積物質(zhì)資本Physicalcapital生產(chǎn)生活用品價(jià)值(元)所調(diào)查各項(xiàng)生產(chǎn)生活用品價(jià)值之和房屋數(shù)量(間)磚房間數(shù)×1+窯洞間數(shù)×0．75+土房間數(shù)×0．5養(yǎng)羊數(shù)量(只)調(diào)查所得數(shù)據(jù)金融資本Financialcapital家庭年總收入(萬元)種植收入+養(yǎng)殖收入+非農(nóng)收入信貸能力獲得貸款的可能性：肯定不能=1，較小=2，一般=3，較大=4，肯定能=5社會資本Socialcapital獲得親朋幫助的能力從親朋好友是否會借給你錢：肯定不會=1，可能不會=2，不確定=3，可能會=4，肯定會=5

2.2.2 影響農(nóng)戶適應(yīng)策略的因素分析

位于農(nóng)牧交錯(cuò)帶的鹽池縣，傳統(tǒng)上牧業(yè)占據(jù)優(yōu)勢，且禁牧政策的實(shí)施對牧業(yè)的沖擊也最為顯著，前面已經(jīng)提到，生計(jì)多樣化是農(nóng)戶應(yīng)對一切外部不確定性的主要舉措，除此之外，針對禁牧政策的主要適應(yīng)策略還有改變養(yǎng)殖規(guī)模和養(yǎng)殖方式，因此，將農(nóng)戶生計(jì)多樣性、養(yǎng)殖規(guī)模和養(yǎng)殖方式的變化作為農(nóng)戶適應(yīng)最重要策略，并將其作為因變量，運(yùn)用SPSS 17.0統(tǒng)計(jì)軟件，使用有序多分類和二項(xiàng)的Logistic回歸模型進(jìn)行分析，分析結(jié)果如表2所示(為便于分析，僅列出對因變量影響顯著的指標(biāo))。根據(jù)擬合優(yōu)度的檢驗(yàn)指標(biāo)，認(rèn)為3個(gè)模型擬合效果較好，各自變量對應(yīng)變量具有一定的解釋力。

由于養(yǎng)殖規(guī)模變化與當(dāng)前飼養(yǎng)規(guī)模有較強(qiáng)的相關(guān)性，因而在以養(yǎng)殖規(guī)模變化為因變量的模型中未將當(dāng)前飼養(yǎng)規(guī)模引入模型。

表2 農(nóng)戶適應(yīng)策略影響因素的logistic回歸分析

***表示在0.01水平上顯著，**表示在0.05水平上顯著，*表示在0.1水平上顯著

(1)影響農(nóng)戶生計(jì)多樣性變化的因素

經(jīng)有序logistic回歸分析，模型結(jié)果表明，影響農(nóng)戶生計(jì)多樣性變化的因素主要有人力資本中的家庭總?cè)丝?、青壯年勞動力比重，金融資本中的家庭年收入，以及社會資本變量中農(nóng)戶獲得幫助的能力(啞變量的偏回歸系數(shù)只有一個(gè)統(tǒng)計(jì)顯著，但仍將其引入回歸方程[23])。①家庭總?cè)丝谄貧w系數(shù)為正，在模型中通過了顯著性檢驗(yàn)，顯著性水平為0.01，說明在禁牧政策實(shí)施后，農(nóng)戶家里需要的勞動力減少，而引起剩余勞動力增加，而為了維持生計(jì)，剩余的勞動力會選擇從事其余生產(chǎn)活動，引起家庭生計(jì)多樣性的增加。②家庭中青壯年勞動力所占比重在0.05水平上統(tǒng)計(jì)顯著，且系數(shù)符號為正，原因是青壯年更愿意也更有可能參與到非農(nóng)生產(chǎn)中，因而家庭中青壯年勞動力越多，其生計(jì)多樣性得以擴(kuò)展的可能性越大。③農(nóng)戶家庭年總收入對于生計(jì)多樣性具有顯著性影響，且收入越高的農(nóng)戶其生計(jì)多樣性越豐富，究其原因主要是農(nóng)戶收入越多，就有資本進(jìn)行其他成本較高的非農(nóng)生產(chǎn)活動的投資，如開店、買車從事運(yùn)輸?shù)?，而對于低收入的農(nóng)戶來說，受到資本不足的約束，只能從事傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。④農(nóng)戶獲得他人幫助的能力反映農(nóng)戶擁有的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和社會資源，從模型結(jié)果可知，相較于認(rèn)為一定能從親朋好友處借到錢的農(nóng)戶，那些認(rèn)為一定不能借到錢的農(nóng)戶社會資本水平存量較低，他們的生計(jì)多樣性降低的可能性更大。

(2)影響農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模變化的因素

模型結(jié)果表明，影響農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模變化的因素主要有自然資本中的草地、耕地面積，物質(zhì)資本中的家庭房屋數(shù)量，以及金融資本變量中的家庭年總收入和信貸能力。①草原面積對農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模的變化具有顯著負(fù)向影響，即草原面積越多的農(nóng)戶，其養(yǎng)殖規(guī)模變小的可能性越大，這主要由于當(dāng)前農(nóng)戶的草場是20世紀(jì)90年代末劃分的，而當(dāng)時(shí)草場越多的農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模越大，因而禁牧政策對他們的沖擊也最大，在政府嚴(yán)密監(jiān)督的現(xiàn)狀下，這部分農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模變小的可能性更大。②耕地面積對農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模變化具有顯著的正向影響，這是由于在禁牧背景下，農(nóng)戶更多的依靠玉米、青貯等喂養(yǎng)牲畜，而耕地面積越大，農(nóng)戶可自給的飼料作物越多，因而其養(yǎng)殖規(guī)模更容易擴(kuò)大。③農(nóng)戶家里的房屋數(shù)量在0.05水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)符號為正，說明房屋數(shù)量越多的農(nóng)戶，其養(yǎng)殖規(guī)模擴(kuò)大的可能性越大。房屋是農(nóng)戶最重要的固定資產(chǎn)，能反映農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的農(nóng)戶更傾向于進(jìn)行規(guī)模化的養(yǎng)殖。④農(nóng)戶家庭年總收入對養(yǎng)殖規(guī)模的變化也具有顯著正向影響，收入越高的農(nóng)戶其養(yǎng)殖規(guī)模增加的可能性越大，原因是大規(guī)模養(yǎng)殖需要大量的資金投入，因而高收入的農(nóng)戶更愿意擴(kuò)大養(yǎng)殖規(guī)模。⑤信貸能力對養(yǎng)殖規(guī)模的變化也有影響，以肯定能獲取貸款的農(nóng)戶為參照組，認(rèn)為自己肯定或可能獲得不了貸款的家庭其養(yǎng)殖規(guī)模變小的概率越大，這是由于不能貸款的農(nóng)戶往往也不具備擴(kuò)大生產(chǎn)，進(jìn)行規(guī)?；B(yǎng)殖的能力，因而他們的養(yǎng)殖規(guī)模在禁牧政策實(shí)施后會變小。

(3)影響農(nóng)戶養(yǎng)殖方式變化的因素

經(jīng)二項(xiàng)logistic回歸分析，影響農(nóng)戶養(yǎng)殖模式選擇的因素主要有物質(zhì)資本中的養(yǎng)羊規(guī)模，以及金融資本中的家庭年收入。從偏回歸系數(shù)來看：①養(yǎng)羊規(guī)模每增加1個(gè)單位，引起LogitP(農(nóng)戶選擇舍飼與選擇半舍飼養(yǎng)殖的概率之比的對數(shù))增加0.006個(gè)單位。究其原因主要是由于農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模越大，偷牧被罰款的成本及風(fēng)險(xiǎn)越大，且舍飼養(yǎng)殖更便于管理，因此舍飼養(yǎng)殖更具的優(yōu)越性。②農(nóng)戶家庭年總收入每增加一個(gè)單位，引起LogitP增加0.168個(gè)單位，這表明農(nóng)戶收入越高，越愿意選擇舍飼養(yǎng)殖，主要是由于收入高的農(nóng)戶能夠有資金修建羊棚，購置設(shè)備，進(jìn)行舍飼養(yǎng)殖，另外，高收入群體更注重生活體驗(yàn)，追求健康的生活方式，不愿意進(jìn)行夜間偷牧等。

3 結(jié)論與討論

3.1 禁牧初期和后期農(nóng)戶適應(yīng)策略的差異

禁牧政策實(shí)施以來，有一半以上的農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)?？s減或保持不變，但是養(yǎng)羊的總數(shù)卻并未下降，本研究中回訪的20 位農(nóng)戶，在2002年禁牧政策實(shí)施前，養(yǎng)殖總量為1601 只，在剛禁牧的2003年，這20 戶的養(yǎng)殖規(guī)模急速下降，總養(yǎng)殖量僅為946 只，但2013年末，他們的養(yǎng)殖總量為2008 只，從鹽池縣統(tǒng)計(jì)年鑒中也可以發(fā)現(xiàn)同樣的規(guī)律：禁牧初期，農(nóng)戶的灘羊養(yǎng)殖量驟減，但之后養(yǎng)殖數(shù)量逐步攀升，目前的灘羊養(yǎng)殖數(shù)量已經(jīng)超過禁牧前的總量，即禁牧初期農(nóng)戶的主要應(yīng)激策略是減少牲畜飼養(yǎng)量，而當(dāng)前農(nóng)戶的適應(yīng)策略主要表現(xiàn)為：農(nóng)戶生計(jì)模式初步向非農(nóng)化方向轉(zhuǎn)變；生計(jì)多樣性增加；調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，增加糧食作物種植面積；大部分農(nóng)戶采取半舍飼半偷牧的養(yǎng)殖模式，養(yǎng)殖規(guī)模較禁牧前減小或不變，少部分農(nóng)戶采取完全舍飼的規(guī)?；B(yǎng)殖。

在針對其它實(shí)施草原生態(tài)治理政策的地區(qū)的研究中，也發(fā)現(xiàn)了類似的情況，如蒙吉軍等人[18]對以鄂爾多斯市烏審旗退耕還林和禁牧還草的生態(tài)建設(shè)工程對農(nóng)牧民生計(jì)策略的影響研究中，也發(fā)現(xiàn)政策的實(shí)施可以促進(jìn)農(nóng)業(yè)勞動力的釋放和生計(jì)方式的非農(nóng)化，農(nóng)戶的養(yǎng)殖模式有規(guī)模化和特色化發(fā)展的趨勢。李波等[24]對中國北方農(nóng)牧交錯(cuò)帶的皇甫川流域農(nóng)戶的分析發(fā)現(xiàn)，在禁牧政策實(shí)施初期，準(zhǔn)格爾旗牲畜總數(shù)迅速下降，農(nóng)戶對畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，開始了人工種草、舍飼養(yǎng)畜。邵景安等[25]的研究中也發(fā)現(xiàn)，政府主導(dǎo)下的牧民圍欄減畜是其響應(yīng)生態(tài)建設(shè)工程的重要初始行為，可見，農(nóng)戶的養(yǎng)殖規(guī)模的變化及生計(jì)方式的轉(zhuǎn)變是禁牧政策下農(nóng)戶最為重要的適應(yīng)策略。

3.2 農(nóng)戶適應(yīng)策略的形成機(jī)制

長期以來，鹽池縣農(nóng)戶以放牧作為重要的生計(jì)方式，禁牧政策實(shí)施之初，由于政府的大力監(jiān)督和對違規(guī)放牧行為的嚴(yán)厲處罰，牲畜必須進(jìn)行舍飼養(yǎng)殖，帶來的直接后果是農(nóng)戶養(yǎng)殖成本的增加和收益的下降，為減小養(yǎng)殖風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶多選擇降低養(yǎng)殖規(guī)模。而農(nóng)戶作為經(jīng)濟(jì)理性人，經(jīng)過長期實(shí)踐，大部分選擇減小養(yǎng)殖規(guī)?；蚓S持現(xiàn)有的養(yǎng)殖規(guī)模，調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，增加玉米、蕎麥等糧食作物的種植面積，將農(nóng)產(chǎn)品及其秸稈作為飼料來減少因禁牧圈養(yǎng)而需補(bǔ)充的飼料量，同時(shí)，在與政府的長期博弈中，這些農(nóng)戶逐漸摸索出夜間偷牧等可以降低養(yǎng)殖成本的策略。

另一部分農(nóng)戶由于具有較強(qiáng)的資金稟賦和自我發(fā)展能力，則采取規(guī)模化、集約化的園區(qū)養(yǎng)殖模式，加大技術(shù)和設(shè)備投入，養(yǎng)殖戶取得了較好的收益。同時(shí)，有研究表明，鹽池縣園區(qū)養(yǎng)殖模式下的草層高度、物種多樣性等草原植物群落特征要優(yōu)于過度偷牧的區(qū)域[26]，可見，禁牧政策的實(shí)施及灘羊養(yǎng)殖中技術(shù)投入的增加有利于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和草原生態(tài)環(huán)境恢復(fù)。

此外，為了增加收入，提高自身的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力和發(fā)展能力，農(nóng)戶還選擇一些非農(nóng)的生計(jì)模式，如外出打工、做生意等，農(nóng)戶生計(jì)多樣性有所增加，并呈現(xiàn)出初步的生計(jì)非農(nóng)化趨勢。雖然生計(jì)多樣化在一定程度上減少了禁牧政策帶來的生活壓力，但當(dāng)前農(nóng)戶生計(jì)多樣化的水平還比較低，需要政府加強(qiáng)引導(dǎo)。

3.3 生計(jì)資本水平對農(nóng)戶適應(yīng)策略選擇的影響

農(nóng)戶對禁牧政策的適應(yīng)策略受到生計(jì)資本受其生計(jì)資本水平的制約，這是因?yàn)檗r(nóng)戶生計(jì)資本水平?jīng)Q定了農(nóng)戶的適應(yīng)和發(fā)展能力。從分析可以看出，金融資本，尤其是收入水平對農(nóng)戶適應(yīng)策略影響尤為顯著，收入水平高的農(nóng)戶有更強(qiáng)的適應(yīng)能力，可以通過增加生計(jì)多樣性、投入規(guī)?；B(yǎng)殖等策略應(yīng)對禁牧政策帶來的不利影響，降低禁牧政策的沖擊。因此，要提高禁牧政策的實(shí)施績效，政府應(yīng)給與農(nóng)戶充足的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和金融支持，以減小農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性。此外，人力資本中的家庭勞動力總量及青壯年勞動力比重對生計(jì)多樣化影響顯著，即家中人口多或者青壯年勞動力比重大的農(nóng)戶，在禁牧政策實(shí)施后，更可能出現(xiàn)勞動力剩余的情況，也更容易選擇多樣化的生計(jì)方式，嘗試從事新的生產(chǎn)活動。政府應(yīng)注重對禁牧政策實(shí)施后，剩余勞動力的培訓(xùn)及輸出的引導(dǎo)，提升勞動力就業(yè)水平，鞏固禁牧成果。自然資本和物質(zhì)資本主要影響?zhàn)B殖規(guī)模變化，這是由于自然資本的多少決定著農(nóng)戶可用于養(yǎng)殖的飼料數(shù)量，而物質(zhì)資本與農(nóng)戶金融資本擁有量密切相關(guān)；社會資本對農(nóng)戶適應(yīng)策略選擇的影響相對較弱。研究表明[27]，農(nóng)戶的發(fā)展能力不僅與其所擁有的各類生計(jì)資本存量有關(guān)，還與資本的配置方式密切相關(guān)，因此，農(nóng)戶自身也應(yīng)注重各種資本間的相互轉(zhuǎn)化，提高農(nóng)戶自身應(yīng)對壓力、適應(yīng)新變化的能力。

綜上，禁牧政策實(shí)施之后，農(nóng)戶采取的適應(yīng)策略受其生計(jì)資本水平影響，并且禁牧政策本身也對農(nóng)戶的生計(jì)資本產(chǎn)生影響，反之，農(nóng)戶生計(jì)策略的轉(zhuǎn)變又會反作用于生計(jì)資本水平，進(jìn)而影響到禁牧政策實(shí)施的績效及可持續(xù)性，因此，生計(jì)資本可作為聯(lián)系政策和農(nóng)戶適應(yīng)策略的一個(gè)紐帶。但是，從這個(gè)概念模型中也可以看出一些深層次的問題，例如，禁牧政策實(shí)施之后，一部分農(nóng)戶依靠其較高的金融資本存量，而進(jìn)行高投入、高產(chǎn)出、高回報(bào)率的規(guī)?；瘓@區(qū)養(yǎng)殖，而貧困農(nóng)戶只能縮減養(yǎng)殖規(guī)模，這樣，有可能導(dǎo)致農(nóng)村社會的貧富分化加劇[28]。此外，當(dāng)前禁牧政策的實(shí)施是靠政府強(qiáng)制監(jiān)督實(shí)現(xiàn)的，因而，禁牧政策缺乏自身正反饋機(jī)制，政策結(jié)束政府監(jiān)管力度減小后，是否會出現(xiàn)反彈風(fēng)險(xiǎn)等有待深入研究。

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Adaptive strategy of peasant households and its influencing factors under the grazing prohibition policy in yanchi county, ningxia hui autonomous region

LU Huiling1,2, ZHOU Lihua1,*, CHEN Yong1, MA Bing1,2, WEI Xuan1,2

1 Key Laboratory of Desert and Desertification, Cold and Arid Regions Environmental and Engineering Research Institute, Chinese Academy of Sciences, Lanzhou 730000, China 2UniversityofChineseAcademyofSciences,Beijing100049,China

Grassland ecosystems play an important role in human society, providing a large number of livestock products and plant resources for economic development, and also the basic production and living materials to farmers and herdsmen. Moreover, grassland ecosystems provide many ecosystem service functions. Accordingly, grassland ecosystems have both economic and ecological value, and are recognized as strategic economic, social, and ecological resources. However, grassland ecosystems have been degraded as a consequence of climate change and human activities. Located in the existing farming-pastoral transitional zone, Yanchi County implemented a grazing prohibition policy on November 1, 2002 to deal with grassland ecosystem destruction. Through 10 years of efforts, the grazing prohibition policy has achieved a certain effect. Peasant households are the main participants in grazing prohibition policy; their adaptive behavior affects not only living standards but also the performance of the policy and the sustainable development of the social economy. The adaptive strategies of peasant households include all types of adaptive change, particularly the change of livelihood to deal with the interventions. We obtained data from field investigations, and compared the change in household livelihood and the grazing and cultivation situation at the beginning of the grazing prohibition policy and 10 years after its implementation. The peasant household capital was designed as an independent variable, and Logistic regression models was used to identify the factors that affected the changes in peasant households′ adaptive strategies, including the change in peasant households′ livelihood diversity, scale of grazing, and grazing methods. The results showed the following. (1) The current household adaptive strategies include a preliminary non-agriculture tendency of their livelihood, an increase in livelihood diversity, and a decrease in the farming scale. The adjustment of peasant household production structure includes an increase in food crop planting area, a decrease in the economic crop planting area, and an increase in grazing cost. (2) Peasant household livelihood capital level has important effects on their adaptive strategies: the main factors that influence farmers′ livelihood diversity are human capital, financial capital, and social capital; The factors influencing the change in farming scale mainly include natural capital, physical capital, financial capital, and social capital, and the factors affecting breeding method selection are physical capital and financial capital.

peasant household; grazing prohibition policy; adaptive strategy; affecting factors; Yanchi County

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(41471436)；中國科學(xué)院重點(diǎn)部署項(xiàng)目(KZZD-EW-04-05)

2015- 03- 10;

日期:2015- 12- 14

10.5846/stxb201503100461

*通訊作者Corresponding author.E-mail: lhzhou@lzb.ac.cn

路慧玲，周立華，陳勇，馬兵，魏軒.禁牧政策下寧夏鹽池縣農(nóng)戶適應(yīng)策略及其影響因素.生態(tài)學(xué)報(bào),2016,36(17):5601- 5610.

Lu H L, Zhou L H, Chen Y, Ma B, Wei X.Adaptive strategy of peasant households and its influencing factors under the grazing prohibition policy in yanchi county, ningxia hui autonomous region.Acta Ecologica Sinica,2016,36(17):5601- 5610.