楊 華，楊 陽

(1.鄭州大學(xué) 商學(xué)院，河南 鄭州450001；2.河南工業(yè)大學(xué) 電氣工程學(xué)院，河南 鄭州 450001)

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新常態(tài)下河南省小微企業(yè)自主創(chuàng)新策略分析

楊 華1，楊 陽2

(1.鄭州大學(xué) 商學(xué)院，河南 鄭州450001；2.河南工業(yè)大學(xué) 電氣工程學(xué)院，河南 鄭州 450001)

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著下行壓力，只有通過科技創(chuàng)新才能促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)保持中高速增長(zhǎng)。認(rèn)為河南省小微企業(yè)數(shù)量在本地企業(yè)實(shí)體數(shù)中所占絕對(duì)比重，吸收勞動(dòng)力就業(yè)能力是大型企業(yè)的3倍，因此小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱對(duì)河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。通過SWOT分析法探討了河南省影響小微企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)外部因素，并結(jié)合層次分析法得出只有充分利用外部機(jī)遇，擴(kuò)大企業(yè)內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)的SO策略，才能更好地提高小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力的結(jié)論。

小微企業(yè)；自主創(chuàng)新策略；SWOT分析；層次分析法；SO策略

當(dāng)前，恰逢經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期以及前期政策消化期“三期疊加”，結(jié)構(gòu)性矛盾縱橫交織，經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了“新常態(tài)”，其主要特點(diǎn)之一是發(fā)展動(dòng)力從傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)力。據(jù)河南省工商行政管理局統(tǒng)計(jì)，2015年6月底，河南全省企業(yè)實(shí)體有75.6萬戶，其中小微企業(yè)有68.5萬戶，占90.6%，在各類企業(yè)中均占主導(dǎo)地位。同時(shí)小微企業(yè)就業(yè)吸納率較高，促進(jìn)就業(yè)作用明顯；在2014年公示年報(bào)的企業(yè)中，河南省小微企業(yè)從業(yè)人員占比由2013年的59.2%增長(zhǎng)到63.3%，以同樣多的營(yíng)業(yè)收入計(jì)算，小微企業(yè)使用的勞動(dòng)力為大企業(yè)的3倍。小微企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是創(chuàng)業(yè)富民的重要渠道，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有舉足輕重的作用。因此，河南省小微企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念，樹立創(chuàng)新意識(shí)，把自主創(chuàng)新作為企業(yè)的最高發(fā)展戰(zhàn)略，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)中引領(lǐng)河南省經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。

1 新常態(tài)下河南省小微企業(yè)自主創(chuàng)新的SWOT分析

SWOT模型分析是企業(yè)發(fā)展中常用的戰(zhàn)略分析方法，能為決策提供系統(tǒng)的支持，是在對(duì)企業(yè)的資源、能力和內(nèi)外部環(huán)境總結(jié)的基礎(chǔ)上分析組織的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅，進(jìn)而為企業(yè)的戰(zhàn)略布局和規(guī)劃提供依據(jù)，最大化發(fā)揮企業(yè)的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和外部機(jī)遇。

1.1 小微企業(yè)的優(yōu)勢(shì)

第一，反應(yīng)快、機(jī)制活、動(dòng)力強(qiáng)。首先，小微企業(yè)的規(guī)模較大型企業(yè)要小很多，俗話說“船小好調(diào)頭”，而且相對(duì)于大中型企業(yè)來說，小微企業(yè)組織結(jié)構(gòu)較簡(jiǎn)單，層級(jí)少、人員較少，其獨(dú)特的核心技術(shù)在面對(duì)市場(chǎng)領(lǐng)域變化時(shí)有敏銳的洞察力，能夠通過簡(jiǎn)單的層級(jí)結(jié)構(gòu)迅速傳達(dá)到企業(yè)高層，快速做出創(chuàng)新決策[1]。其次，在經(jīng)濟(jì)增速下滑的情況下，大中型企業(yè)低價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)使得小微企業(yè)在夾縫中求生存，因此他們更加關(guān)注市場(chǎng)的變化，自主創(chuàng)新動(dòng)機(jī)更強(qiáng)。再次，小微企業(yè)管理環(huán)境較為寬松，這將更能激發(fā)技術(shù)人員的創(chuàng)新思維。

第二，高度專業(yè)化。小微企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較為單一，因此其專業(yè)化程度就相對(duì)較高，由于相較于大中型企業(yè)其管理費(fèi)用少，相應(yīng)的單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本就低，這有助于小微企業(yè)在短期內(nèi)形成相對(duì)強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[1]。專業(yè)化程度達(dá)到一定的水平會(huì)形成其獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，而技術(shù)優(yōu)勢(shì)又可以進(jìn)一步轉(zhuǎn)化成差異化優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)[2]。在新常態(tài)的背景下,中小微企業(yè)對(duì)河南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮了重大的作用。相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，改革開放以來，我國(guó)中小企業(yè)完成了我國(guó)的75%以上的技術(shù)創(chuàng)新、65%的專利發(fā)明、80%的新產(chǎn)品。

第三，總量大、集中程度高。河南省小微企業(yè)總量大、占全省企業(yè)數(shù)量的90%以上，有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。據(jù)河南省工商行政管理局2014年統(tǒng)計(jì)，從行業(yè)偏好及相對(duì)優(yōu)勢(shì)來看，小微企業(yè)受資金能力和區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策限制，往往會(huì)選擇資本規(guī)模要求較低且政策限制較少的第三產(chǎn)業(yè)。統(tǒng)計(jì)顯示小微企業(yè)在一、二、三產(chǎn)業(yè)中的數(shù)量比例為4.4:19.5:76.1，第三產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位。河南省小微企業(yè)相對(duì)集中在批發(fā)零售業(yè)、制造業(yè)以及租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，分別占小微企業(yè)總量的37.4%、15.3%、8.8%。就地區(qū)分布情況來看，小微企業(yè)主要集中在鄭州。鄭州小微企業(yè)為21.6萬戶，占全省小微企業(yè)的38.4%。這種集聚效應(yīng)便于河南省小微企業(yè)在第三產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)鏈，從原料生產(chǎn)、運(yùn)輸、加工、新產(chǎn)品銷售等環(huán)節(jié)形成協(xié)同創(chuàng)新。

1.2 小微企業(yè)面臨的劣勢(shì)分析

第一，自主創(chuàng)新人才體制不健全。自主創(chuàng)新需要以高質(zhì)量的科研人員為基礎(chǔ)，而河南省高等教育水平低，無名校、少名師、知識(shí)“龍頭”不明。高校的年輕副教授、教授拿不到科學(xué)基金項(xiàng)目就沒有地位，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目主要是為晉升職稱，難有前沿的科學(xué)與核心技術(shù)產(chǎn)生；河南省對(duì)科技人員的激勵(lì)機(jī)制不健全，在分配制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度上，仍然存在“重學(xué)術(shù)，輕效益”的傾向；科技人才評(píng)價(jià)體系的急功近利導(dǎo)致高校和科研院所難以攻克科技難關(guān)，難以建立真正能發(fā)揮實(shí)效的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)大平臺(tái)，創(chuàng)新型人才難以脫穎而出。高水平的科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)嚴(yán)重缺乏，科技人才培養(yǎng)領(lǐng)域“后繼乏力”，科技人才流動(dòng)限制過多，進(jìn)一步加重了科技創(chuàng)新人才的匱乏[3]。2015年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒顯示,全省R&D人員數(shù)已達(dá)181 937人，同2014年相比增加8.2%，但都集中在大中型企業(yè)中，小微型企業(yè)R&D人員只占總數(shù)量的12.7%。在基礎(chǔ)研究人員、應(yīng)用研究人員和試驗(yàn)發(fā)展人員的比較中可以發(fā)現(xiàn)，河南省小微企業(yè)的基礎(chǔ)研究人員均為零，詳見表1。

表1 河南省2015年工業(yè)企業(yè)科技基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

資料來源：根據(jù)河南省2015年統(tǒng)計(jì)年鑒整理得出

第二，自主創(chuàng)新投入不足。小微企業(yè)普遍規(guī)模較小、抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力差，因而信用度較低。特別是在信貸偏緊的環(huán)境下，銀行貸款更側(cè)重于投向大中型企業(yè)，小微企業(yè)獲得銀行貸款難度大，融資難成為當(dāng)前小微企業(yè)自主創(chuàng)新的主要瓶頸[4]。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局調(diào)查數(shù)據(jù)顯示,“有借款需求并全部借到”的企業(yè)僅占3.1%。此外，企業(yè)存貨占用資金增加、銷售資金回籠緩慢和貸款利息偏高等,也是造成小微企業(yè)資金周轉(zhuǎn)緊張的原因[5]。在與2014年小微企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出相比較時(shí)發(fā)現(xiàn)，大中小型企業(yè)的支出增加比分別為11.6%、19.8%、21.5%，只有微型企業(yè)的這一數(shù)字降低了23%。同時(shí)通過企業(yè)生存時(shí)間分析發(fā)現(xiàn),河南省小微企業(yè)超60%為5年以下的年輕企業(yè)，然而企業(yè)生存瓶頸期為企業(yè)成立后的3-7年，可見河南省小微企業(yè)大多處于生存的危險(xiǎn)期，很多小微企業(yè)減少對(duì)自主創(chuàng)新的投資，甚至根本不愿投資于創(chuàng)新。從表1中也可看出小微企業(yè)的研發(fā)投入遠(yuǎn)不及大中企業(yè)。

第三，自主創(chuàng)新產(chǎn)品比重較低。小微企業(yè)擁有的核心技術(shù)少，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)受制于人。更直接的是大多尚未建立起完整的產(chǎn)品質(zhì)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，產(chǎn)品科技含量低、名優(yōu)產(chǎn)品較少，無法形成差異化競(jìng)爭(zhēng)，使得企業(yè)發(fā)展后勁不足，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中難以占到優(yōu)勢(shì)[1]。2014年河南省工商行政管理局發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，全省工業(yè)企業(yè)當(dāng)年獲得的有效發(fā)明專利為8497個(gè)，小微型企業(yè)只占21%，中型企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入就是小微企業(yè)總和的3倍左右。

1.3 小微企業(yè)面臨的機(jī)遇

第一，政府創(chuàng)新政策不斷完善。首先,國(guó)家提出中原經(jīng)濟(jì)區(qū)、鄭州航空港區(qū)建設(shè)戰(zhàn)略，不僅強(qiáng)化了河南省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，還完善了企業(yè)的自主創(chuàng)新體系，匯集了豐富的創(chuàng)新資源，為企業(yè)的發(fā)展提供了科技支撐[6]。其次，隨著互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展，我國(guó)迎來了“物聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，河南省順應(yīng)趨勢(shì)在2014年投資850億元與國(guó)內(nèi)各互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)簽約了434個(gè)項(xiàng)目，還明確了未來“互聯(lián)網(wǎng)+”開放合作的重點(diǎn)領(lǐng)域，這將對(duì)河南發(fā)展新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)、新模式，培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能、新優(yōu)勢(shì)，具有重大意義。再次，為適應(yīng)新常態(tài)，國(guó)家和省政府不斷提出創(chuàng)新政策措施。2014年，國(guó)家將企業(yè)減半征收應(yīng)納稅所得的范圍再次擴(kuò)大到10萬元以下，小微企業(yè)享受優(yōu)惠2.1億元，優(yōu)惠面達(dá)99%以上，讓更多的小微企業(yè)實(shí)實(shí)在在享受到了減稅紅利[7]。同時(shí)河南省工商局出臺(tái)了《河南省工商局服務(wù)建設(shè)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)紅盾計(jì)劃(2012-2015年)》，明確提出實(shí)施小微企業(yè)提質(zhì)增量行動(dòng)，支持小微企業(yè)做大做強(qiáng)做優(yōu)；組織起草并牽頭實(shí)施《河南省創(chuàng)業(yè)人才發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃》，為河南省小微企業(yè)發(fā)展壯大提供有力的人才支撐[8]。河南省工商局還下發(fā)了《關(guān)于支持小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)興業(yè)的通知》，率先提出小微企業(yè)注冊(cè)資本零首付和登記費(fèi)用減免措施。通過上述一系列的政策措施，不斷拓展小微企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入政策空間。 除此之外，河南還大力發(fā)展科技型中小微企業(yè)，實(shí)施“科技小巨人成長(zhǎng)行動(dòng)”，積極培育科技型中小微企業(yè)[9]。

第二，“一帶一路”帶來新機(jī)遇。2015年3月國(guó)家發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，該文件指出，中國(guó)愿與沿線國(guó)家一道，以共建“一帶一路”為契機(jī)，攜手推動(dòng)更大范圍、更高水平、更深層次的大開放、大交流、大融合。河南統(tǒng)計(jì)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，2015年的第一季度河南省與美國(guó)、韓國(guó)、東盟、日本和歐盟的外貿(mào)值合計(jì)616.5億元，占全省進(jìn)出口總值的61.1%?！耙粠б宦贰苯o河南省帶來的機(jī)遇主要是依托中原城市群，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，打造鄭州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)高地,打造“中歐班列”品牌，建設(shè)溝通境內(nèi)外、連接?xùn)|中西的運(yùn)輸通道，支持鄭州建設(shè)航空港、國(guó)際陸港，開展跨境貿(mào)易電子商務(wù)服務(wù)試點(diǎn)，東聯(lián)西進(jìn)，貫通全球，為對(duì)外科技開放打開了通道[10]。

第三，風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展。通常小微企業(yè)的創(chuàng)新資金以自有資金投入為主,銀行貸款和政府專項(xiàng)資金支持為輔。但2014年度年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，河南省全部小微企業(yè)中虧損企業(yè)占37.4%，盈虧平衡企業(yè)占19.4%。與2013年度比較，全省小微企業(yè)虧損面擴(kuò)大0.9個(gè)百分點(diǎn)，虧損企業(yè)數(shù)量及占比均呈上升趨勢(shì)。因此小微企業(yè)的資金大部分忙于經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)，自有資金投入創(chuàng)新的部分更是少之又少，加上小微企業(yè)信用等級(jí)低，獲得的銀行貸款少，政府雖有專項(xiàng)支持資金但也是杯水車薪。隨著風(fēng)險(xiǎn)投資的引入，小微企業(yè)獲取了創(chuàng)新資金保障；同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)投資家為小微企業(yè)注入資金的同時(shí)還融入企業(yè)管理，無疑有助于企業(yè)運(yùn)作機(jī)制的完善，再者風(fēng)險(xiǎn)資金的投入可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)優(yōu)化，完善企業(yè)的資本配置和融資體系，加速技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化[4]。

1.4 小微企業(yè)面臨的威脅分析

第一，技術(shù)創(chuàng)新成本增加。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)大國(guó)的崛起，一些發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，減少了對(duì)我國(guó)技術(shù)的輸入，我國(guó)在技術(shù)貿(mào)易中獲取溢出效應(yīng)就更難了[1]。雖然中部崛起已成為國(guó)家戰(zhàn)略制高點(diǎn)，但從2014年中國(guó)科技網(wǎng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，中部6省全部處于中國(guó)綜合科技進(jìn)步綜合指數(shù)的第三類上，遠(yuǎn)低于平均水平，不利于河南省從其他省份企業(yè)中吸收經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)。

第二，自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高。小微企業(yè)缺乏足夠的創(chuàng)新資金和高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新人才，且資金和人才的投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間有一個(gè)過程，然而由于技術(shù)不確定、顧客需求不確定、市場(chǎng)大小和新產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不確定，這些不確定都會(huì)對(duì)自主創(chuàng)新帶來很高的風(fēng)險(xiǎn)。

第三，河南省產(chǎn)業(yè)融合度低。自2010年以來河南省共成立180個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，它們是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)升級(jí)的產(chǎn)物，使得河南省的生產(chǎn)與生活、服務(wù)、銷售得以協(xié)調(diào)發(fā)展。然而自2008年金融危機(jī)以來，河南省經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)速度緩慢，當(dāng)前還面臨著經(jīng)濟(jì)下行的壓力，使得河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整困難增多，最突出的問題是產(chǎn)業(yè)融合度低。目前，河南的一些產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)存在盲目性，發(fā)展定位不明確，造成產(chǎn)業(yè)區(qū)的企業(yè)只是簡(jiǎn)單拼湊，未更好實(shí)現(xiàn)功能上的協(xié)調(diào)和銜接；且重視工業(yè)企業(yè)，忽視其他產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)融合度低[11]。然而河南省的小微企業(yè)主要集中在第三產(chǎn)業(yè)，多是與生活服務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，目前產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的現(xiàn)狀不利于小微企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚以及與其他企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。即使一些創(chuàng)新能力強(qiáng)的小微企業(yè)能夠融入產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，但是由于政府部門的信貸、稅收等政策執(zhí)行不到位也使得本來就經(jīng)營(yíng)困難的企業(yè)無力開展自主創(chuàng)新。

2 河南省小微企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

通過對(duì)河南省小微企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)外環(huán)境的分析，雖然能對(duì)其創(chuàng)新戰(zhàn)略有一定的判斷，但由于SWOT分析是建立在對(duì)個(gè)體的定性分析及計(jì)劃制定過程中對(duì)個(gè)體的能力和知識(shí)存量的有限認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上的，因此缺乏可靠性和科學(xué)性，為了更加客觀全面地評(píng)價(jià)河南省小微企業(yè)在新常態(tài)下的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，筆者運(yùn)用層次分析法在SWOT分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行補(bǔ)充分析和驗(yàn)證。

2.1 基于SWOT分析建立河南省小微企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的層次結(jié)構(gòu)模型

從SWOT模型分析中可知，影響河南省小微企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的因素可通過優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅4個(gè)層次來表示，具體層次所包含的因素見圖1。

圖1 河南省小微企業(yè)自主創(chuàng)新SWOT層次分析圖

2.2 構(gòu)造成對(duì)比較矩陣

組群相對(duì)于戰(zhàn)略選擇的比較矩陣A

機(jī)遇比較矩陣

2.3 層次單排序及其一致性檢驗(yàn)

運(yùn)用層次分析法軟件AHP對(duì)以上5個(gè)矩陣進(jìn)行運(yùn)算，得出5個(gè)矩陣的特征值、特征向量，見表2。其中，n表示矩陣的階數(shù)，CI表示度量判斷矩陣偏離一致性的指標(biāo)，CI=(ɑ-n)/(n-1),RI指平均隨機(jī)一致指標(biāo)，CR指一致性比率。由于階數(shù)n和RI是已知的，通過公式CR=CI/RI得出CR的值，如CR<0.1則表示矩陣通過一致性檢驗(yàn)。表2顯示，所有的矩陣都通過了一致性檢驗(yàn)，說明每個(gè)矩陣的特征值相對(duì)于它的特征向量能夠作為權(quán)向量，用來反映對(duì)上層因素的相對(duì)重要性。

表2 層次單排序及一致性檢驗(yàn)計(jì)算結(jié)果

2.4 總排序權(quán)值與一致性檢驗(yàn)

所謂的總排序,是指計(jì)算某一層次所有因素對(duì)于總目標(biāo)相對(duì)重要性的排序權(quán)重值的過程，即優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇、威脅4個(gè)矩陣各因素的層次總排序；由各自的層次單排序權(quán)值向量與A矩陣的歸一化特征向量的乘積得到。通過AHP軟件運(yùn)算得到表3的結(jié)果。

表3 層次總排序計(jì)算結(jié)果

總排序權(quán)值隨機(jī)一致性比率：

0.0796<0.1說明層次總排序通過一次性檢驗(yàn)，優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅各矩陣中的因素能夠反映對(duì)小微企業(yè)戰(zhàn)略選擇的重要性。

2.5 層次分析法所確定的河南省小微企業(yè)戰(zhàn)略選擇的結(jié)果

在SWOT分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用AHP對(duì)小微企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行定量分析，最終得出的選擇為SO戰(zhàn)略，具體見表4。

表4 方案層中要素對(duì)決策目標(biāo)的排序權(quán)重

3 結(jié)論分析

通過運(yùn)用SWOT分析法和層次分析法，將定性分析和定量分析相結(jié)合，得出河南省小微企業(yè)自主創(chuàng)新選擇的是SO戰(zhàn)略：即抓住機(jī)遇，充分發(fā)揮小微企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)以實(shí)現(xiàn)發(fā)展。SO具體策略主要包括以下幾個(gè)方面。

第一，小微企業(yè)要提高風(fēng)險(xiǎn)投資的意識(shí)和能力，減小銀行貸款對(duì)小微企業(yè)的限制，同時(shí)充分利用政府的優(yōu)惠和扶持政策增加創(chuàng)新投入。從表3可以看出,高度專業(yè)化的權(quán)重最大，為0.5004，說明在眾多因素中小微企業(yè)的集中化程度對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新影響最大;排第二名的影響因素是國(guó)家政策的支持，因此利用政府的支持，促進(jìn)小微企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展將是提升小微企業(yè)專業(yè)化水平、自主創(chuàng)新能力的主要途徑[4]。

第二，小微企業(yè)可采用企業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新策略——產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈合作伙伴之間的協(xié)同創(chuàng)新，來提高自主創(chuàng)新能力。根據(jù)表3數(shù)據(jù)，除了高度專業(yè)化、國(guó)家政策支持對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新十分重要外，小微企業(yè)總量大、集中程度高也有利于企業(yè)創(chuàng)新。有研究表明，28%的企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目中,采用供應(yīng)鏈合作開發(fā)的項(xiàng)目占20%～40%，25%的企業(yè)的此比例能達(dá)到40%～60%，20%的企業(yè)達(dá)到60%～80%，9%的企業(yè)達(dá)到80%以上[12-13]。河南省的小微企業(yè)主要集中在批發(fā)零售、租賃和商務(wù)服務(wù)等第三產(chǎn)業(yè)，地區(qū)上主要集聚在鄭州，便于小微企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。河南省產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的基本格局已初步形成，政府將重點(diǎn)圍繞13個(gè)產(chǎn)業(yè)，打造一批“百千萬”億級(jí)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群，同時(shí)鄭州產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)2015年完成固定投資2450億 ，并將大力推動(dòng)各縣(市)區(qū)政府與金融機(jī)構(gòu)合作，設(shè)立擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，提高中小企業(yè)和招商引資企業(yè)的融資能力，力爭(zhēng)全年完成融資260億元，每個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)培育1家以上上市后備企業(yè)。同時(shí)加快“兩器一園”建設(shè)，力爭(zhēng)新建20家以上工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心和工程研究中心，著力構(gòu)建自主創(chuàng)新體系。可以說加入產(chǎn)業(yè)集群疑為小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了更廣闊的空間。

第三，小微企業(yè)可采用產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的道路來彌補(bǔ)創(chuàng)新人才不足、自主創(chuàng)新產(chǎn)品比重低的弱點(diǎn)。從表3可看出，小微企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品比重低，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響也較明顯。小微企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品比重低的主要原因是高質(zhì)量的科技創(chuàng)新人才不足，人才激勵(lì)機(jī)制不健全，因此小微企業(yè)應(yīng)完善人才激勵(lì)機(jī)制，采用產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的辦法，給予合作單位和科研工作者相應(yīng)的激勵(lì)以提高企業(yè)的創(chuàng)新能力[14]。

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ANALYSIS OF THE INDEPENDENT INNOVATION STRATEGY OF SMALL & MICRO BUSINESSES IN HENAN PROVINCE UNDER THE NEW NORMAL

YANG Hua1,YANG Yang2

(1.SchoolofBusiness,ZhengzhouUniversity,Zhengzhou450001,China;2.SchoolofElectricalEngineering,HenanUniversityofTechnology,Zhengzhou450001,China)

Under the new normal economy,China’s economy is facing downward pressure.Only through technological innovation can China’s economy maintain medium and high speed growth in a long period of time.According to the article,the number of small and micro enterprises in Henan Province accounts for an absolute proportion in local business entities,their ability to absorb labor force is three times stronger than that of large enterprises,and therefore their independent innovation capability is crucial for the economic development in Henan Province.The paper discusses the internal and external factors affecting the independent innovation of small and micro enterprises in Henan Province by using SWOT analysis method.In combination with analytic hierarchy process,the paper reaches the following conclusions:Only by taking advantage of external opportunities to expand the SO strategy of enterprise’s internal advantage can the independent innovation ability of small and micro enterprises be improved.

small and micro enterprise;independent innovation strategy;SWOT analysis;analytic hierarchy process;SO strategy

2016-02-23

楊華(1989-)，女，河南省平頂山人，碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理。

1673-1751(2016)02-0104-06

F276.3

A