□康慧

(山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系山西太原030031)

山西省“資源詛咒”問(wèn)題研究——基于制度租金的視角

□康慧

(山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系山西太原030031)

本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的租金理論出發(fā)，通過(guò)梳理經(jīng)濟(jì)租金到制度租金的邏輯主線，從資源、制度租金與企業(yè)家行為的微觀視角和資源、制度租金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏觀視角兩個(gè)維度考察山西省資源型經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。分析表明不同的制度環(huán)境會(huì)通過(guò)制度租金影響企業(yè)家在生產(chǎn)性行為與非生產(chǎn)性行為博弈，影響資源配置的效率進(jìn)而影響資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。

資源詛咒；經(jīng)濟(jì)租金；制度租金

梳理“資源詛咒”的文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，研究視角已經(jīng)從形成詛咒的原因深入到因果關(guān)系問(wèn)題，陸去航認(rèn)為，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，是否足以認(rèn)定自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)向效應(yīng)，仍是一個(gè)未知的問(wèn)題。在傳導(dǎo)機(jī)制方面，當(dāng)看到自然資源豐裕的國(guó)家，同時(shí)又是政府質(zhì)量較低的國(guó)家之時(shí)，我們也不能斷定其間的因果關(guān)系。資源詛咒的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是目前的學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)，但是我們還不清楚自然資源究竟是通過(guò)何種機(jī)制誘發(fā)尋租，深入剖析自然資源與制度之間的微觀機(jī)制變得很有意義。2014年政治生態(tài)在山西整體層面受到的質(zhì)疑及當(dāng)年山西省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的疲軟表現(xiàn)讓腐敗問(wèn)題再次受到學(xué)者的關(guān)注，探討地區(qū)層面上的制度因素在其中所起的作用是具有重要意義的。任何制度的安排首先以制度博弈主體的利益出發(fā),通過(guò)不斷的博弈行為導(dǎo)致不斷的制度變遷以滿足各主體的利益最大化要求。這就使得在制度變遷的博弈過(guò)程中很可能存在制度空間,使得主體獲得額外的非生產(chǎn)性利益。供給經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注企業(yè)家作為要素集合體的企業(yè)的重要決策者，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用，本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的租金理論出發(fā)，形成資源、制度租金、企業(yè)家行為、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏微觀視角；考察豐裕資源所引起的制度租金對(duì)山西省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

1　從經(jīng)濟(jì)租金到制度租金：理論梳理

亞當(dāng)·斯密(1776)最早提出租金是一種壟斷價(jià)格，因其稀缺性產(chǎn)生的擁有產(chǎn)品和土地的人從消費(fèi)者獲得一些壟斷性的利潤(rùn)。馬歇爾把租金的概念進(jìn)一步擴(kuò)展到準(zhǔn)租金，即供給暫時(shí)缺乏彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬。并再一次過(guò)度到經(jīng)濟(jì)租金，即指超過(guò)資源所有者持有機(jī)會(huì)的回報(bào)。經(jīng)濟(jì)租金強(qiáng)調(diào)要素的經(jīng)濟(jì)性,也充分考慮到了要素的所有性,在一定程度上也重視了制度性安排對(duì)要素收益分配的決定性影響。但可以看出的是,其考慮的主要是靜態(tài)條件下一定制度安排下的要素使用問(wèn)題,而沒(méi)有充分重視動(dòng)態(tài)條件下一定制度設(shè)計(jì)以及制度變遷條件下要素流動(dòng)對(duì)要素分配的影響。而我們對(duì)山西省資源型經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究既要強(qiáng)調(diào)要素的經(jīng)濟(jì)性，即經(jīng)濟(jì)租金；也要從深層次制度角度探索制度設(shè)計(jì)與變遷對(duì)要素流動(dòng)的動(dòng)態(tài)影響，由此引出對(duì)制度租金的研究。朱巧琳、盧現(xiàn)祥(2002)定義制度租金為非市場(chǎng)化的制度設(shè)計(jì)導(dǎo)致制度供給不足而造成的制度盈余?？傮w來(lái)看制度租金，是指某一主體憑借其在制度設(shè)計(jì)中的優(yōu)勢(shì)地位而獲得的差異性制度收益。而經(jīng)濟(jì)性的資源要素是這種收益實(shí)現(xiàn)的條件或媒介。而我們?cè)谟懻撡Y源詛咒問(wèn)題即是研究資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系性質(zhì)，不過(guò)資源僅僅是一種稟賦要素，從資源收益的獲取到轉(zhuǎn)化為有效投資進(jìn)而促進(jìn)增長(zhǎng)，還有很多環(huán)節(jié)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)影響最終的增長(zhǎng)。在從經(jīng)濟(jì)租金角度討論完山西省的資源詛咒問(wèn)題的基礎(chǔ)上，本文試圖從制度租金的角度對(duì)資源詛咒問(wèn)題進(jìn)行解構(gòu)。

2　資源、制度租金、企業(yè)家選擇

中國(guó)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中面臨的一個(gè)問(wèn)題是制度供給不足，供給不足也即制度具有稀缺性。所不同的是資源的稀缺性是客觀原因?qū)е碌?，制度的稀缺帶有主客觀原因。制度變遷中存在潛在機(jī)會(huì)，而對(duì)經(jīng)濟(jì)租金的無(wú)限追求會(huì)使政府實(shí)際控制資源的主體通過(guò)影響制度安排尋找更多非生產(chǎn)性利潤(rùn)。朱巧琳、盧現(xiàn)祥(2002)因此認(rèn)為，尋求制度租金也是腐敗產(chǎn)生的根源，他們認(rèn)為，從根本上說(shuō)，制度租金是政府滲透到各種次級(jí)制度安排的必然結(jié)果。

我們從微觀和宏觀兩個(gè)角度進(jìn)行分析。微觀層面假設(shè)企業(yè)家與政府實(shí)際控制資源的主體在各自利益最大化的激勵(lì)下的選擇。宏觀層面討論租金的存在對(duì)資源配置、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

2.1山西省資源型經(jīng)濟(jì)與企業(yè)家的尋租激勵(lì)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人具有有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向。企業(yè)家作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的一種特殊人力資本，同時(shí)也作為一種稀缺資源，是對(duì)企業(yè)內(nèi)外部資源配置作出最終決策的最佳人選。在不確定環(huán)境中，企業(yè)家在對(duì)稀缺資源進(jìn)行協(xié)調(diào)配置時(shí)會(huì)做出各種不同的選擇，這就是我們所說(shuō)的企業(yè)家行為。具體來(lái)說(shuō)，在實(shí)際應(yīng)付不確定性的過(guò)程中，企業(yè)家行為往往表現(xiàn)為不同的方式，主要包括兩種：生產(chǎn)性企業(yè)家行為和非生產(chǎn)性企業(yè)家行為。前者表現(xiàn)為追求利潤(rùn)最大化，是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性因素，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。后者表現(xiàn)為企業(yè)家利用某種手段非法或合法去影響政府管理者進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身的利益，得到占有租金的權(quán)利，追求的是租金最大化。在某種意義上，企業(yè)家尋租行為就是機(jī)會(huì)主義傾向的一種具體表現(xiàn)。山西省得天獨(dú)厚的礦產(chǎn)資源，稀缺而必需的經(jīng)濟(jì)學(xué)特質(zhì)決定了在依靠煤炭的國(guó)家高速增長(zhǎng)的大背景下山西省政府向資源型經(jīng)濟(jì)傾斜是屬于理性的選擇。同時(shí)對(duì)于處于這種資源型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式中的微觀企業(yè)如何獲取煤炭這項(xiàng)稀缺資源的開(kāi)采與生產(chǎn)的壟斷成為決定企業(yè)盈利性多少、與否的關(guān)鍵，煤炭行業(yè)的非競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)以及政府的決定性作用構(gòu)成了山西省資源型經(jīng)濟(jì)的尋租社會(huì)。在尋租社會(huì)中面對(duì)與政客的雙重交易，企業(yè)家在努力方面的時(shí)間分配顯著地受到制度多樣化下尋租和租金提取的影響，在一般情況下，我們確認(rèn)，當(dāng)面對(duì)更多的租金提取威脅時(shí)，企業(yè)家犧牲更多的生產(chǎn)性活動(dòng)，趨向于非生產(chǎn)性活動(dòng)，以及當(dāng)更多的尋租機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)，企業(yè)家會(huì)用更多的非生產(chǎn)性活動(dòng)替代生產(chǎn)性活動(dòng)。所以，企業(yè)常常意識(shí)到政企關(guān)系對(duì)于山西省的企業(yè)來(lái)說(shuō)非常重要。

2.2山西省資源型經(jīng)濟(jì)與政府相關(guān)部門(mén)的設(shè)租激勵(lì)

經(jīng)濟(jì)租金來(lái)源于要素的稀缺性，因?yàn)橄∪毙?，供求決定的市場(chǎng)價(jià)格中超過(guò)要素供給所必需的最低報(bào)酬的部分成為租金。制度供給不足的稀缺性也同樣會(huì)產(chǎn)生制度盈余，而誰(shuí)會(huì)擁有這部分租金，顯然是掌握稀缺性資源的這方，不論是要素還是制度，這種潛在收益的存在產(chǎn)生了對(duì)擁有稀缺制度供給權(quán)的“激勵(lì)”，產(chǎn)生了權(quán)利部門(mén)對(duì)繼續(xù)制造制度供給不足的制度市場(chǎng)短缺的激勵(lì)。礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)的安全性要求其產(chǎn)業(yè)必須是壟斷式的，這其中增加了對(duì)政府制度設(shè)租的激勵(lì)。山西省資源型地區(qū)稀缺自然資源的存在、壟斷型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)要求及固有的政府權(quán)力過(guò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不合理的干預(yù)使山西省政府相關(guān)部門(mén)存在著巨大的設(shè)租激勵(lì)。

2.3基于稀缺性資源的制度租金分析框架

由以上分析可以知道，稀缺是租金產(chǎn)生的前提，對(duì)稀缺礦產(chǎn)資源產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)租金，對(duì)經(jīng)濟(jì)租金的尋求，企業(yè)家和政府有關(guān)部門(mén)根據(jù)選擇的成本收益關(guān)系博弈的結(jié)果是：設(shè)租與尋租互為激勵(lì)導(dǎo)致制度租金不斷增加。

圖1　基于稀缺性資源的制度租金分析框架

3　資源、制度租金與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

戰(zhàn)略大師波特曾把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為三個(gè)階段：要素驅(qū)動(dòng)、效率驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。波特認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)階段中，企業(yè)家精神的重要性依次遞增。陳憲（2016）提出，供給側(cè)動(dòng)力也是“三架馬車(chē)”：技術(shù)進(jìn)步、人力資本和企業(yè)家精神。而企業(yè)家精神依賴于制度環(huán)境。西方國(guó)家之所有富有，是因?yàn)檩^早建立了有利于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的制度環(huán)境。在所有制度中，最根本的制度是產(chǎn)權(quán)制度和商業(yè)自由。山西省經(jīng)濟(jì)走向衰退，表面看是因?yàn)橘Y源依賴型經(jīng)濟(jì)，但根本原因是政府沒(méi)有創(chuàng)造出“要素集聚和良性競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境”。

3.1直接表現(xiàn)：制度供給不足造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的系統(tǒng)性破壞，扭曲稀缺資源的配置，減少社會(huì)整體財(cái)富

制度租金對(duì)公開(kāi)市場(chǎng)造成的競(jìng)爭(zhēng)特性的系統(tǒng)性破壞將極有可能對(duì)經(jīng)濟(jì)部分的激勵(lì)產(chǎn)生毀滅性的影響。這里有一個(gè)不真實(shí)但易于處理的很重要的隱含假設(shè)，即市場(chǎng)制度的競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)資源配置的調(diào)節(jié)作用是更有效的，在市場(chǎng)制度條件下，即使因?yàn)槟撤N因素的稀缺性暫時(shí)存在著經(jīng)濟(jì)租，市場(chǎng)制度會(huì)自然作出調(diào)整，使這種要素的機(jī)會(huì)成本與其報(bào)酬相等而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)租消失。這樣，社會(huì)的生產(chǎn)活動(dòng)必然滿足最優(yōu)原理。第二層面，市場(chǎng)制度下，也會(huì)不易派生主觀的制度供給不足導(dǎo)致的制度盈余，即使存在制度供給不足的不平衡也會(huì)由市場(chǎng)均衡激勵(lì)下通過(guò)制度變遷達(dá)到均衡。在一個(gè)良好公平的制度環(huán)境下，企業(yè)家有激勵(lì)去投資、去創(chuàng)業(yè)、去創(chuàng)新，而在一個(gè)不公平的非透明的制度環(huán)境下，企業(yè)家更容易選擇尋租等非生產(chǎn)性活動(dòng)，從這個(gè)意義上講，地區(qū)在制度上的差別會(huì)帶來(lái)包括企業(yè)家資源在內(nèi)的各種資源的配置差別，進(jìn)而造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況的根本不同。山西省的情況是制度資源過(guò)多的傾斜于稀缺的礦產(chǎn)資源，對(duì)靜態(tài)的礦產(chǎn)資源的追求次生了制度租金，非生產(chǎn)性活動(dòng)與生產(chǎn)性活動(dòng)展開(kāi)激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，呈現(xiàn)零和博弈，從而進(jìn)一步扭曲了資源配置。最終生產(chǎn)性活動(dòng)讓位于尋租活動(dòng)，“資源詛咒”成立。

3.2間接表現(xiàn)：對(duì)制度租金的追逐也會(huì)阻礙制度創(chuàng)新,抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

資源是中性的，然而經(jīng)濟(jì)發(fā)展與運(yùn)行當(dāng)中各級(jí)政府仍擁有過(guò)多的制度資源，而制度因素會(huì)改變各方面對(duì)資源的選擇，山西省豐裕的自然資源產(chǎn)生了資源分配的“機(jī)會(huì)主義”，對(duì)制度租金的追逐也使公共部門(mén)更加偏向于“私利”的設(shè)租行為，從而抑制生產(chǎn)性、創(chuàng)新性的制度，產(chǎn)生了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的反向作用。

結(jié)束語(yǔ)

資源型經(jīng)濟(jì)不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與否的主要原因，制度選擇才是造成增長(zhǎng)分歧的核心要素。豐裕資源在不同制度環(huán)境下會(huì)形成不同的制度租金，當(dāng)制度租金大到一定程度，則會(huì)反作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此產(chǎn)生的對(duì)非生產(chǎn)性利潤(rùn)的追求遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)生產(chǎn)性利潤(rùn)的關(guān)注，從而當(dāng)經(jīng)濟(jì)越過(guò)了初期的快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段，必須會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩。礦產(chǎn)資源的不可再生性決定了依重其的山西省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可持續(xù)的，在形成以資源型經(jīng)濟(jì)為主的路徑依賴式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時(shí)制度租金的追逐扭曲了資源配置效率。而制度變遷問(wèn)題涉及政府公共部門(mén)，很難在短時(shí)間內(nèi)有所改變。

[1]陸云航,劉文忻.“資源詛咒”問(wèn)題研究的困境與出路[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),2013(10):124-129.

[2]宋瑛,陳紀(jì)平.政府主導(dǎo)、市場(chǎng)分割與資源詛咒——中國(guó)自然資源稟賦對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用研究[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境,2014(9):156-160.

[3]盛洪.廣義尋租理論:租值消散,留租與尋租[J].學(xué)術(shù)界,2016(1):13-22.

注釋?zhuān)?/p>

1.陸云航、劉文忻.《“資源詛咒”問(wèn)題研究的困境與出路》，經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2013年第10期：124-129

2.SM ITH A.An Inquiry Into The Nature And Causes of The Wealth of Nations[M].London:W.St ra han and T.Cadell 1776

3.尹玉梅、張換兆.制度租金理論初探，河北大學(xué)學(xué)報(bào)

1004-7026（2016）11-0090-03中國(guó)圖書(shū)分類(lèi)號(hào)：F127

A

本文10.16675/j.cnki.cn14-1065/f.2016.11.059

本文得到山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院院級(jí)基金項(xiàng)目資助，項(xiàng)目編號(hào)2015011。

康慧(1981-)，女，漢族，山西保德人，管理學(xué)碩士，山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，研究方向：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。