王科文，董鵬，盧葦

（海軍工程大學(xué)；湖北武漢430074）

基于“缺陷扣分法”的艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估分析

王科文，董鵬，盧葦

（海軍工程大學(xué)；湖北武漢430074）

針對(duì)艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行管理工作的新變化，科學(xué)確定合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估業(yè)務(wù)流程，構(gòu)建體現(xiàn)艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量指標(biāo)特點(diǎn)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，并從當(dāng)前裝備采購(gòu)合同管理實(shí)際工作角度出發(fā)，設(shè)計(jì)一套簡(jiǎn)單、可操作性強(qiáng)的基于“缺陷扣分法”的績(jī)效評(píng)分表和評(píng)分規(guī)則。

裝備采購(gòu)合同；質(zhì)量履行；評(píng)估；缺陷扣分法

隨著裝備管理體制的不斷完善，海軍艦船裝備采購(gòu)合同的重要性被逐步得到認(rèn)可，成為各級(jí)部門和單位開展裝備管理工作的主要依據(jù)。為保證艦船裝備采購(gòu)合同管理工作的實(shí)效性，從而進(jìn)一步提高艦船裝備采購(gòu)的質(zhì)量和效益，除了要重視前期艦船裝備采購(gòu)合同的訂立工作，還更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)后期艦船裝備采購(gòu)合同的履行績(jī)效問(wèn)題。艦船裝備采購(gòu)的質(zhì)量要求是困擾世界各國(guó)海軍的頭等問(wèn)題，開展艦船裝備采購(gòu)合同的質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作，既可以從質(zhì)量角度評(píng)判合同執(zhí)行力度的強(qiáng)弱和執(zhí)行效果的好壞，還可從側(cè)面體現(xiàn)出合同訂立階段的問(wèn)題和不足[1，2]。因此，作為艦船裝備采購(gòu)合同的甲方（軍方），有必要對(duì)乙方（承研承制單位）的合同質(zhì)量履行績(jī)效進(jìn)行合理評(píng)估，規(guī)范艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量管理流程和制度，促進(jìn)裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行管理效率的提高。

1　艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估流程設(shè)計(jì)

艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作分為合同重要節(jié)點(diǎn)的質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作和合同履行完畢后的質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作，兩類評(píng)估的主要區(qū)別在于評(píng)估對(duì)象和評(píng)估內(nèi)容的不同，但在評(píng)估工作流程方面是一致的。因此，只對(duì)合同履行完畢后的質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作流程進(jìn)行設(shè)計(jì)分析。艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作流程一般包括9個(gè)主要步驟：明確評(píng)估主體和評(píng)估對(duì)象、制定評(píng)估方案、構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、成立評(píng)估小組、獲取相關(guān)信息、選擇合適的方法實(shí)施評(píng)估、確定賦予評(píng)估等級(jí)、評(píng)估結(jié)果申訴、評(píng)估結(jié)果的管理和運(yùn)用。其中，合同重要節(jié)點(diǎn)的質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作應(yīng)結(jié)合合同的節(jié)點(diǎn)考核工作同步開展，合同履行完畢后的質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作應(yīng)結(jié)合合同驗(yàn)收工作同步開展。

2　艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系

構(gòu)建合理的評(píng)估指標(biāo)體系是開展艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作的基礎(chǔ)[3]，在構(gòu)建指標(biāo)體系的過(guò)程中，必須遵循科學(xué)的設(shè)計(jì)原則和從實(shí)際問(wèn)題出發(fā)的思路、并選取合適的構(gòu)建指標(biāo)體系方法。

（1）指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路

目前，艦船裝備采購(gòu)合同分為預(yù)研合同、研制合同和購(gòu)置合同等類型，每種類型合同的內(nèi)容和特點(diǎn)都不同，其合同履行過(guò)程也存在著較大的差異。因此，從科學(xué)評(píng)估的角度分析，開展艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作，應(yīng)該根據(jù)評(píng)估對(duì)象的不同特點(diǎn)，分別構(gòu)建預(yù)研合同、研制合同和購(gòu)置合同的質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估體系。但現(xiàn)階段，艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作還處于起步階段，應(yīng)該從簡(jiǎn)單、實(shí)用、可操作的思路出發(fā)，構(gòu)建的評(píng)估指標(biāo)體系不能夠過(guò)于復(fù)雜，可以建立統(tǒng)一的合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。而且評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)圍繞評(píng)估對(duì)象來(lái)構(gòu)建，也即艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)針對(duì)合同“質(zhì)量”本身來(lái)制定，而不是合同質(zhì)量履行的各項(xiàng)“工作”，主要應(yīng)考查的是“質(zhì)量”的履約情況。當(dāng)然，隨著后續(xù)艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作逐步規(guī)范、完善，各方對(duì)合同管理工作更加重視，必須針對(duì)不同合同類型的特點(diǎn)分別構(gòu)建預(yù)研、研制和購(gòu)置合同的質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估體系，以保證評(píng)估工作的科學(xué)、合理、公正，真正能夠提高艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行效率。

（2）指標(biāo)體系構(gòu)建

現(xiàn)階段，裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估工作還處于起步階段，應(yīng)該從簡(jiǎn)單、實(shí)用、可操作的思路出發(fā)，構(gòu)建的評(píng)估指標(biāo)體系不能夠過(guò)于復(fù)雜；而且評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)圍繞評(píng)估對(duì)象來(lái)構(gòu)建，也即裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)針對(duì)“合同”本身來(lái)制定，而不是合同履行的各項(xiàng)“工作”，主要應(yīng)考查的是“合同”的履約情況。

裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)造原理與一般統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的構(gòu)造基本類似，但通常是在描述性指標(biāo)體系構(gòu)造的基礎(chǔ)之上進(jìn)行的，由于在裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估方面的研究實(shí)在太少，有關(guān)裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的研究成果更是無(wú)法獲取，因此，評(píng)估指標(biāo)的設(shè)置有一定的困難。

裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估過(guò)程要更加復(fù)雜，有些績(jī)效指標(biāo)可進(jìn)行定量評(píng)估，而有些績(jī)效指標(biāo)的評(píng)估需要用定性指標(biāo)定量化的方法進(jìn)行評(píng)估。按照上面提出的評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)思路、原則和構(gòu)建方法流程，分析建立一套科學(xué)性、可操作性、通用性強(qiáng)的裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。

艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作是一個(gè)多目標(biāo)、多層次、多因素的決策問(wèn)題，其指標(biāo)體系應(yīng)是對(duì)艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效分析與評(píng)估的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，是按隸屬關(guān)系、層次原則有序組成的集合。根據(jù)歸納、篩選和分解出的績(jī)效指標(biāo)，具體績(jī)效指標(biāo)評(píng)估體系及指標(biāo)說(shuō)明見表1.

表1　艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系

3　基于“缺陷扣分法”的艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估

運(yùn)用“缺陷扣分法”進(jìn)行綜合評(píng)估是企業(yè)績(jī)效評(píng)定常用的一種主觀賦權(quán)評(píng)價(jià)方法，該方法構(gòu)架合理、操作簡(jiǎn)便、易于量化和分等定級(jí)，剛性較強(qiáng)、對(duì)缺陷反應(yīng)非常敏感，艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作可以借鑒使用這種綜合評(píng)估方法，并根據(jù)承研承制單位的合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估得分，評(píng)定賦予其相應(yīng)的等級(jí)。

3.1評(píng)估打分表設(shè)計(jì)

艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估打分表的設(shè)計(jì)應(yīng)從便于評(píng)估量化打分的角度出發(fā)，且應(yīng)與評(píng)估指標(biāo)體系相對(duì)應(yīng)，也即指標(biāo)體系的最底層指標(biāo)為具體開展打分的評(píng)估項(xiàng)目。評(píng)估打分表中對(duì)每一個(gè)評(píng)估項(xiàng)目的各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行具體說(shuō)明，由于采取的是“扣分制”打分方式，評(píng)估打分表還應(yīng)對(duì)各評(píng)估項(xiàng)目的扣分點(diǎn)、扣分辦法和具體扣分值進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。前期經(jīng)過(guò)多輪的調(diào)研和討論，設(shè)計(jì)的評(píng)估打分表見表2所示。

表2　艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估打分表（100分扣分制）

（續(xù)下表）

（續(xù)上表）

3.2評(píng)估打分說(shuō)明

（1）本評(píng)估打分表適用于軍事代表機(jī)構(gòu)對(duì)乙方承擔(dān)的艦船預(yù)研、研制和購(gòu)置合同的質(zhì)量履約績(jī)效評(píng)估工作。

（2）評(píng)估打分采取的是“扣分制”思路方法，針對(duì)艦船裝備承研承制單位在合同質(zhì)量履行過(guò)程中各項(xiàng)指標(biāo)所存在的“缺陷”，采用“缺陷扣分法”進(jìn)行打分；每項(xiàng)指標(biāo)的分值都不同，也即反映了該指標(biāo)項(xiàng)目在評(píng)估指標(biāo)體系中的比例權(quán)重，總得分是采用“加權(quán)平均法”求解。

（3）評(píng)估打分表由評(píng)估小組的各成員、專家分別進(jìn)行打分，最后取平均值得到綜合得分。

3.3績(jī)效等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

一般可以將艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估等級(jí)劃分為“優(yōu)秀”、“良好”、“中等”、“合格”、“不合格”五個(gè)層次，也即采取“五等級(jí)法”形式，具體評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）90-100分（包含90分），評(píng)定為優(yōu)秀；

（2）80-90分（包含80分），評(píng)定為良好；

（3）70-80分（包含70分），評(píng)定為中等；

（4）60-70分（包含60分），評(píng)定為合格；

（5）60分以下，評(píng)定為不合格。

4　結(jié)束語(yǔ)

隨著艦船裝備采購(gòu)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作的不斷推進(jìn)，會(huì)督促合同甲乙雙方更加重視合同的約束效應(yīng)和積極作用，逐漸強(qiáng)化裝備采購(gòu)合同的規(guī)范性和執(zhí)行效力，有利于質(zhì)量履行和監(jiān)督工作的順利開展。合同規(guī)范并對(duì)甲乙雙方有約束力，又反過(guò)來(lái)會(huì)促進(jìn)合同質(zhì)量履行績(jī)效評(píng)估工作的不斷完善，評(píng)估指標(biāo)體系可以更加細(xì)化和全面、評(píng)估方法可以更加合理和復(fù)雜、評(píng)估流程可以更加科學(xué)，形成一個(gè)由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、由注重實(shí)用到追求合理的良性循環(huán)。

[1]車靚，謝向鵬．國(guó)外對(duì)政府采購(gòu)合同監(jiān)管機(jī)制及對(duì)我國(guó)的借鑒[J]．中國(guó)政府采購(gòu)，2013，（2）：78-80．

[2]路旭，張樺，高鐵路．我軍裝備采購(gòu)效益評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建[J]．四川工兵學(xué)報(bào)，2009，30（2）：104-106．

[3]張明，白鳳凱．裝備采購(gòu)合同履行監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理研究[J]．國(guó)防技術(shù)基礎(chǔ)，2009，（2）：3-6．

Research on the Implementation Performance Evaluation of Warship Equipments’Acquisition Contract based on Defection Subtraction Method

WANG Ke-wen，DONG Peng，LU Wei
（Naval University of Engineering，Pla；Wuhan Hubei 430074，China）

Due to the New Changes in the implementation quality management of the ship equipment acquisition contracts，determine the business processes evaluation of quality performance of the contract Scientifically.An integrated implementation performance evaluation mechanism of ship equipment acquisition contract is established and start from the point of practical work in the management of the ship equipment acquisition contracts to design a simple and strong in operational performance score sheet and scoring rules.

equipment acquisition contract；implementation quality；evaluation；defection subtraction method

TP391

A

1672-545X（2016）10-0242-04

2016-07-21

王科文（1988-），女，湖北武漢人，碩士，助教，主要研究方向?yàn)檠b備采購(gòu)管理；董鵬（1980-），男，山東淄博人，博士，副教授，主要研究方向?yàn)檠b備采購(gòu)管理；盧葦（1991-），女，湖北黃岡人，碩士，助教，主要研究方向?yàn)檠b備采購(gòu)管理。