薛 靜,劉世權(quán),劉 寰,馬榮梁
(1.公安部物證鑒定中心,北京100038;2.中國(guó)人民公安大學(xué),北京100038)
手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)新模式的探索
薛 靜1,劉世權(quán)2,劉 寰1,馬榮梁1
(1.公安部物證鑒定中心,北京100038;2.中國(guó)人民公安大學(xué),北京100038)
目的 為了更科學(xué)便捷地開展手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng),有效地評(píng)估監(jiān)控實(shí)驗(yàn)室手印鑒定能力,提高和維持手印鑒定能力和質(zhì)量,探索了此次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)的新模式。方法 本次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)是通過互聯(lián)網(wǎng)登錄手印鑒定分析系統(tǒng),對(duì)活動(dòng)中的3個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行手印鑒定,對(duì)實(shí)驗(yàn)室和鑒定人的檢驗(yàn)結(jié)果和檢驗(yàn)過程進(jìn)行記錄,由統(tǒng)計(jì)軟件R-Studio進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析,從而給出結(jié)果和評(píng)價(jià)。結(jié)果 通過開展此次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng),進(jìn)一步完善和優(yōu)化這種模式的手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)。結(jié)論采用這種模式的手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng),進(jìn)行更大范圍的手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng),更好地運(yùn)用手印鑒定分析系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析功能,更充分地發(fā)揮手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)的作用和價(jià)值。
手??;司法鑒定;能力驗(yàn)證
物證鑒定實(shí)驗(yàn)室最重要的任務(wù)之一是向法庭提供可靠的證據(jù),近來隨著我國(guó)司法體制改革的推進(jìn)和發(fā)展,對(duì)司法鑒定和刑事技術(shù)偵查破案的合法性和科學(xué)性的要求越來越高,對(duì)實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)結(jié)果的可信度提出了非常高的要求,這就需要對(duì)實(shí)驗(yàn)室的能力進(jìn)行評(píng)價(jià),在物證鑒定實(shí)驗(yàn)室建立有效的質(zhì)量保證體系,以確保每項(xiàng)物證檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確可靠。能力驗(yàn)證是物證鑒定質(zhì)量保障體系的重要組成部分,可以非常有效的評(píng)估、監(jiān)控實(shí)驗(yàn)室物證鑒定能力和質(zhì)量,對(duì)提高和維持物證鑒定實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)?zāi)芰唾|(zhì)量有重要作用[1]。
在物證鑒定領(lǐng)域,能力驗(yàn)證是安排鑒定人按照檢驗(yàn)物證的方法和程序?qū)iT準(zhǔn)備的測(cè)試樣本進(jìn)行檢驗(yàn),通過審查檢驗(yàn)結(jié)果和檢驗(yàn)行為來評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室和鑒定人的能力。手印鑒定能力驗(yàn)證是對(duì)實(shí)驗(yàn)室手印鑒定人員的能力進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)。美國(guó)的實(shí)驗(yàn)室測(cè)試服務(wù)公司(Collaborative Testing Servies Inc,簡(jiǎn)稱CTS)是實(shí)驗(yàn)室能力驗(yàn)證提供者的權(quán)威機(jī)構(gòu),它致力于通過實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)幫助實(shí)驗(yàn)室達(dá)到并保持優(yōu)秀的檢驗(yàn)?zāi)芰?。本中心指紋檢驗(yàn)技術(shù)處從2006年開始參加CTS測(cè)試中的手印鑒定測(cè)試,其測(cè)試內(nèi)容通常包括現(xiàn)場(chǎng)手印和樣本手印的照片,其中現(xiàn)場(chǎng)手?。ㄖ赣∨c掌印)為12枚,樣本手印為4個(gè)人員的十指指印樣本及掌印樣本各1份。測(cè)試要求是進(jìn)行手印比對(duì),分別給出12枚現(xiàn)場(chǎng)手印所對(duì)應(yīng)的樣本手印,或者給出沒有認(rèn)定的結(jié)論。每年手印鑒定測(cè)試結(jié)束后,CTS會(huì)發(fā)布手印鑒定能力驗(yàn)證的結(jié)果,并統(tǒng)計(jì)參加機(jī)構(gòu)對(duì)12枚現(xiàn)場(chǎng)手印所給結(jié)論的準(zhǔn)確率[2]。我國(guó)首次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)是在2006年開展的,由中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNAS)和公安部五局組織實(shí)施的手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)。安排試題分4套,每套分別包括5枚現(xiàn)場(chǎng)手印照片和3塊現(xiàn)場(chǎng)掌印照片,難易程度相似;樣本為相同的10個(gè)人的十指指印樣本及掌印樣本。要求通過比對(duì),給出認(rèn)定、否定或不具備同一認(rèn)定條件的結(jié)論。手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)的結(jié)果評(píng)價(jià)給出了正確的鑒定結(jié)論和準(zhǔn)確率,并根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)給出了滿意、基本滿意或不滿意的評(píng)價(jià)結(jié)果[3]。2014年年底本中心指紋檢驗(yàn)技術(shù)處開展了2014年手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng),本次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)是通過互聯(lián)網(wǎng)登錄手印鑒定分析系統(tǒng),對(duì)3個(gè)項(xiàng)目中三對(duì)手印的檢材手印與樣本手印進(jìn)行比對(duì),通過系統(tǒng)記錄與分析軟件平臺(tái),由統(tǒng)計(jì)軟件R-Studio進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析,對(duì)實(shí)驗(yàn)室和鑒定人的檢驗(yàn)結(jié)果和檢驗(yàn)過程進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。
由于本次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)是采用一種新的模式進(jìn)行探索,所以只進(jìn)行了小范圍的手印鑒定能力驗(yàn)證,19家參加機(jī)構(gòu)通過我們提供的用戶名和密碼登錄手印鑒定分析系統(tǒng),分別鑒定專家精心篩選的3個(gè)項(xiàng)目中三對(duì)手印的檢材手印與樣本手印是否為同一手指所留,并完成系統(tǒng)設(shè)置的鑒定手印的問題。
本次手印鑒定能力驗(yàn)證項(xiàng)目包括3個(gè)手印鑒定項(xiàng)目,每個(gè)手印鑒定項(xiàng)目包括1對(duì)檢材手印和樣本手印。項(xiàng)目1(圖1)和項(xiàng)目2(圖2)的檢材手印和樣本手印來源于已知同源手印,將已知手指捺印、顯現(xiàn)并拍照提取。項(xiàng)目3(圖3)的檢材手印和樣本手印來源于已知異源手印,將已知檢材手印通過指紋自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)查詢,得到樣本手印,兩者具有高度相似性。
圖1 項(xiàng)目1的檢材手?。ㄗ螅┖蜆颖臼钟。ㄓ遥?/p>
圖2 項(xiàng)目2的檢材手?。ㄗ螅┖蜆颖臼钟。ㄓ遥?/p>
圖3 項(xiàng)目3的檢材手印(左)和樣本手?。ㄓ遥?/p>
手印鑒定分析系統(tǒng)主要包括分析階段和比對(duì)階段兩個(gè)階段。分析階段是對(duì)檢材手印的分析(不出現(xiàn)樣本手?。?,包括手印質(zhì)量分區(qū)、特征點(diǎn)標(biāo)注、指紋紋線和其他特征的標(biāo)劃以及現(xiàn)場(chǎng)手印分析后的4個(gè)問題(圖4);結(jié)論階段是進(jìn)行檢材手印與樣本手印的比對(duì),對(duì)兩者相吻合的特征點(diǎn)進(jìn)行匹配或標(biāo)出主要的差異點(diǎn),比對(duì)后回答設(shè)置的4個(gè)問題(圖5)。
圖4 手印鑒定分析系統(tǒng)的分析階段功能圖示
圖5 手印鑒定分析系統(tǒng)的結(jié)論階段功能圖示
本次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)采取鑒定專家組評(píng)判的方法進(jìn)行結(jié)果評(píng)價(jià)。專家組的鑒定意見為:項(xiàng)目1,該檢材手印與樣本手印的紋型相同,且相應(yīng)的細(xì)節(jié)特征點(diǎn)吻合,檢材手印與樣本手印為同一手指所留;項(xiàng)目2,該檢材手印與樣本手印的紋型相同,但檢材手印穩(wěn)定細(xì)節(jié)特征點(diǎn)只有4個(gè),不宜做出同一認(rèn)定的鑒定意見;項(xiàng)目3,該檢材手印與樣本手印的紋型相同,但細(xì)節(jié)特征點(diǎn)存在差異,檢材手印與樣本手印不是同一手指所留。
本次能力驗(yàn)證活動(dòng)報(bào)名參加機(jī)構(gòu)共19家,來自全國(guó)15個(gè)省、自治區(qū)和直轄市。依據(jù)專家組的鑒定意見,對(duì)參加機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)論進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總和分析評(píng)價(jià)。表1匯總了19家參加機(jī)構(gòu)對(duì)3個(gè)項(xiàng)目的鑒定意見,計(jì)算了每個(gè)項(xiàng)目與專家組鑒定意見的符合率和手印鑒定的錯(cuò)誤率。
表1 匯總參加機(jī)構(gòu)對(duì)3個(gè)項(xiàng)目的鑒定意見
本次能力驗(yàn)證活動(dòng)的專家組分別對(duì)項(xiàng)目1和項(xiàng)目2這兩個(gè)手印鑒定項(xiàng)目點(diǎn)取了特征點(diǎn),進(jìn)行了質(zhì)量區(qū)域劃分(見圖6,圖9);我們通過統(tǒng)計(jì)匯總了參加機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目1和項(xiàng)目2這兩個(gè)手印鑒定項(xiàng)目點(diǎn)取的特征點(diǎn)和質(zhì)量區(qū)域劃分情況(見圖7,圖10)。其中,手印鑒定點(diǎn)取特征點(diǎn)的位置用數(shù)字來表示;手印質(zhì)量區(qū)域以三個(gè)顏色來劃分,綠色為高質(zhì)量區(qū)域,橙色為中質(zhì)量區(qū)域,紅色為低質(zhì)量區(qū)域。將專家組點(diǎn)取的特征點(diǎn)與參加機(jī)構(gòu)點(diǎn)取的特征點(diǎn)統(tǒng)計(jì)匯總到一張圖中(圖8,圖11),圖中的黃點(diǎn)和紅點(diǎn)表示參加機(jī)構(gòu)在分析階段和結(jié)論階段點(diǎn)取的特征點(diǎn),紅點(diǎn)表示專家組點(diǎn)取的特征點(diǎn)。通過這張圖可以很直觀總體地反映項(xiàng)目1和項(xiàng)目2的手印鑒定情況。
圖7 匯總項(xiàng)目1參加機(jī)構(gòu)點(diǎn)取特征圖(左)和質(zhì)量區(qū)域劃分圖(右)
圖8 項(xiàng)目1專家組和參加機(jī)構(gòu)點(diǎn)取的特征圖
圖9 項(xiàng)目2專家組點(diǎn)取特征圖(左)和質(zhì)量區(qū)域劃分圖(右)
圖10 匯總項(xiàng)目2參加機(jī)構(gòu)點(diǎn)取特征圖(左)和質(zhì)量區(qū)域劃分圖(右)
圖11 項(xiàng)目2專家組和參加機(jī)構(gòu)點(diǎn)取的特征圖
對(duì)于項(xiàng)目3專家組認(rèn)為的主要差異點(diǎn)為,檢材手印中的2、19兩個(gè)特征點(diǎn)和樣本手印中的13這一特征點(diǎn)(圖12)。分析了5家鑒定結(jié)論錯(cuò)誤機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)可知,5家機(jī)構(gòu)均點(diǎn)取了檢材手印中2這一主要差異點(diǎn)作為符合點(diǎn);1家機(jī)構(gòu)點(diǎn)取了樣本手印中13這一主要差異點(diǎn)作為符合點(diǎn);5家機(jī)構(gòu)對(duì)于檢材手印中19這一主要差異點(diǎn)均沒有注意或說明(圖13)。圖13中的黃點(diǎn)和紅點(diǎn)表示5家鑒定結(jié)論錯(cuò)誤的機(jī)構(gòu)在檢材手印和樣本手印點(diǎn)取的特征點(diǎn),紅點(diǎn)和綠點(diǎn)表示專家組在檢材手印和樣本手印上點(diǎn)取的主要差異點(diǎn)。
對(duì)于項(xiàng)目1和項(xiàng)目2,我們匯總了參加機(jī)構(gòu)在結(jié)論階段點(diǎn)取特征點(diǎn)的頻率(表2~3和圖14、圖15)。如在項(xiàng)目1中,19家參加機(jī)構(gòu)有3家機(jī)構(gòu)在結(jié)論階段點(diǎn)取了第1號(hào)特征點(diǎn);第2號(hào)特征點(diǎn)僅在分析階段有些機(jī)構(gòu)點(diǎn)取了此特征點(diǎn),但在結(jié)論階段沒有機(jī)構(gòu)點(diǎn)取此特征點(diǎn),故沒有統(tǒng)計(jì)該特征點(diǎn)的點(diǎn)取頻率。
圖12 項(xiàng)目3專家組點(diǎn)取主要差異點(diǎn)圖
圖13 項(xiàng)目3專家組點(diǎn)取的差異點(diǎn)和5家鑒定結(jié)論錯(cuò)誤機(jī)構(gòu)點(diǎn)取的特征點(diǎn)圖
表2 19家參加機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目1的結(jié)論階段特征點(diǎn)的點(diǎn)取頻率表
表3 19家參加機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目2的結(jié)論階段特征點(diǎn)的點(diǎn)取頻率表
圖14 19家參加機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目1的結(jié)論階段特征點(diǎn)的點(diǎn)取情況柱狀圖
圖15 19家參加機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目2的結(jié)論階段特征點(diǎn)的點(diǎn)取情況柱狀圖
通過本次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)的開展和結(jié)果分析,我們總結(jié)了其中存在的問題并提出了建議:
(1)參加機(jī)構(gòu)整體對(duì)項(xiàng)目1的鑒定顯示出較高的水平,手印鑒定滿意率達(dá)到100%。
(2)部分參加機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目2做出了同一認(rèn)定的結(jié)論,反映出部分參加機(jī)構(gòu)對(duì)復(fù)雜檢材是否具備同一認(rèn)定條件的認(rèn)知存在差異,對(duì)高質(zhì)量特征點(diǎn)和穩(wěn)定特征點(diǎn)的判斷存在不足。建議在實(shí)踐中,對(duì)此類檢材應(yīng)慎重處理,不宜輕易做出同一認(rèn)定結(jié)論。
(3)在項(xiàng)目3異源手印的判斷中出現(xiàn)少數(shù)參加機(jī)構(gòu)給出認(rèn)定結(jié)論,反映出這些參加機(jī)構(gòu)在鑒定過程中缺乏對(duì)所有特征點(diǎn)的綜合判斷,忽視了部分特征點(diǎn)存在的本質(zhì)差異。建議在工作中建立相應(yīng)機(jī)制,規(guī)范檢驗(yàn)鑒定流程,加強(qiáng)培訓(xùn)工作,提高鑒定能力。
(4)參加機(jī)構(gòu)整體對(duì)手印質(zhì)量分區(qū)的劃分,顯示出較高的穩(wěn)定性與準(zhǔn)確性,但隨著手印質(zhì)量的降低,有些參加機(jī)構(gòu)整體點(diǎn)取特征點(diǎn)的穩(wěn)定性與準(zhǔn)確性降低,尤其在特征選取方面出現(xiàn)一定程度的離散性,與公認(rèn)特征點(diǎn)的符合性較差,反映出有些參加機(jī)構(gòu)在特征點(diǎn)尋找過程中主觀推斷意識(shí)較強(qiáng)。建議在鑒定過程中選擇手印的高質(zhì)量區(qū)域點(diǎn)取特征點(diǎn)。
(5)各參加機(jī)構(gòu)在特征選取、手印變形評(píng)估、手印價(jià)值判斷和手印鑒定結(jié)論論述中存在一定的差異性。有些參加機(jī)構(gòu)在分析階段和結(jié)論階段所點(diǎn)取的特征點(diǎn)變化程度高,特征點(diǎn)的選取不穩(wěn)定;少數(shù)參加機(jī)構(gòu)存在特征位置點(diǎn)取偏差或錯(cuò)誤的現(xiàn)象。建議在鑒定過程中加強(qiáng)對(duì)手印紋線及特征的理解和認(rèn)識(shí)。
手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)最突出的特點(diǎn)就是能力驗(yàn)證活動(dòng)的評(píng)價(jià)不只是關(guān)注鑒定最終結(jié)果的正確性,更重要的是運(yùn)用軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),分析手印鑒定的過程。手印鑒定分析系統(tǒng)包括分析階段和結(jié)論階段,可以記錄每個(gè)參加機(jī)構(gòu)在手印鑒定中的工作過程,并通過統(tǒng)計(jì)學(xué)R-Studio軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析。這種新模式既為手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)的實(shí)施提供了方便、節(jié)約了成本,也使手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)的結(jié)果分析更加快捷準(zhǔn)確,可以更直觀科學(xué)地評(píng)價(jià)和反映參加機(jī)構(gòu)的手印鑒定能力。尤其是對(duì)鑒定過程的分析評(píng)價(jià)更加具體和細(xì)致,匯總了每個(gè)項(xiàng)目參加機(jī)構(gòu)和專家組點(diǎn)取特征點(diǎn)的情況,并對(duì)特征點(diǎn)點(diǎn)取的頻率進(jìn)行統(tǒng)計(jì),分析參加機(jī)構(gòu)特征點(diǎn)點(diǎn)取的離散程度,對(duì)細(xì)節(jié)特征點(diǎn)的點(diǎn)取進(jìn)行綜合評(píng)判。這種手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)的新模式適合在各機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行手印鑒定能力考察和評(píng)價(jià),為手印鑒定能力驗(yàn)證提供了科學(xué)、客觀的方法和途徑,并成為規(guī)范鑒定活動(dòng)、提高鑒定能力的方法,從而有助于不同鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)同一問題的鑒定獲得基本一致的結(jié)論,保障鑒定意見的一致性和可比性。
本次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)也存在一些需要改進(jìn)的地方。每個(gè)項(xiàng)目我們都選擇了檢材手印與樣本手印一對(duì)一的比對(duì),來給出鑒定意見,沒有考慮到實(shí)際辦案中經(jīng)常存在一對(duì)多(一個(gè)檢材手印和多個(gè)樣本手印比對(duì))的情況。這樣不利于體現(xiàn)手印鑒定工作者實(shí)際辦案中手印鑒定的能力,手印鑒定能力驗(yàn)證評(píng)價(jià)也會(huì)存在一些偏差。例如在項(xiàng)目3中,我們選擇了與檢材手印高度相似的樣本手印進(jìn)行一對(duì)一地手印鑒定,就會(huì)使手印鑒定能力驗(yàn)證的結(jié)果與實(shí)際鑒定工作結(jié)果有所偏差。除此之外,在今后的手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)中,我們可以在評(píng)價(jià)結(jié)果中增加檢材手印實(shí)際所對(duì)應(yīng)樣本手印的照片,以更好地讓參加者了解手印的實(shí)際情況,分析特征點(diǎn)點(diǎn)取的合理性,思考和改正手印鑒定中存在的問題。
本次手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)是對(duì)新模式的探索,我們會(huì)吸收此次活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)點(diǎn),改進(jìn)活動(dòng)中的不足,進(jìn)一步完善和優(yōu)化這種模式的手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng),進(jìn)行更大范圍的手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng),讓更多的手印鑒定工作者通過手印鑒定分析系統(tǒng)參加手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng),更好地運(yùn)用手印鑒定分析系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析功能,更充分地發(fā)揮手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)的作用和價(jià)值。
手印鑒定能力驗(yàn)證是對(duì)實(shí)驗(yàn)室手印鑒定人員的能力進(jìn)行分析評(píng)價(jià),可以非常有效的評(píng)估、監(jiān)控手印鑒定能力和質(zhì)量,對(duì)提高和維持手印鑒定實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)?zāi)芰唾|(zhì)量有重要作用。本次手印鑒定能力驗(yàn)證新模式的探索也是為了更有效、科學(xué)地開展手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng),使這種新模式逐漸得到完善和改進(jìn),以期在今后的手印鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)中得到更好地推廣和應(yīng)用。
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(本文編輯:錢煌貴)
The New Mode of Fingerprint Identification Proficiency Testing
XUE Jing1,LIU Shi-quan2,LIU Huan1,MA Rong-liang1
(1.Institute of Forensic Science,Ministry of Public Security,Beijing 100038,China; 2.Chinese People's Public Security University,Beijing 100038,China)
Objective In order to carry out the fingerprint identification proficiency testing more scientifically and conveniently,to evaluate the ability of forensic laboratories to identify fingerprints effectively,and to improve or maintain the ability and quality of fingerprint identification,a new mode of proficiency testing of fingerprint identification was explored.Method An online proficiency testing system of fingerprint identification was established.The participants need to login the system and finish the three projects of fingerprint identification.The examination process and results were recorded,and analyzed by a statistical software R-Studio,which gave the results and evaluation of each participant in this proficiency testing.Result Through this fingerprint identification proficiency testing,the mode of such test was improved and optimized.Conclusion Applying the new mode of proficiency testing,a wider range of fingerprint identification proficiency testing could be carried out to make the best use of the statistical and analytic functions of the fingerprint identification analysis system,which would give full play to the role of fingerprint identification proficiency testing.
fingerprint;forensic identification;proficiency testing
DF794.1
A
10.3969/j.issn.1671-2072.2016.06.009
1671-2072-(2016)06-0045-07
2015-06-15
公安部物證鑒定中心基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目(2015JB011)
薛靜(1987—),女,研究實(shí)習(xí)員,碩士,主要從事指紋檢驗(yàn)鑒定的研究。E-mail:xuejingbit@163.com。