萬力+劉曉潔

摘 要 本文從碳生產(chǎn)率測評的基本思路出發(fā)，對主要的碳生產(chǎn)率核算方法進行述評。在此基礎(chǔ)上，嘗試采用雙目標規(guī)劃方法測評碳生產(chǎn)率，即以最大化經(jīng)濟增長與最小化碳排放為規(guī)劃目標，以資源稟賦為基本約束，構(gòu)建雙目標規(guī)劃問題，并利用問題的像集前沿曲線作為碳生產(chǎn)率測評依據(jù)。

關(guān)鍵詞 碳生產(chǎn)率 雙目標規(guī)劃 像集

2008年10月，麥肯錫咨詢公司發(fā)布了一份題為《碳生產(chǎn)率挑戰(zhàn)：遏制全球變化、保持經(jīng)濟增長》的報告，首次提出了“碳生產(chǎn)率”的概念。該報告明確指出，任何一項成功的氣候變化減緩技術(shù)都必須支持兩個目標——既要穩(wěn)定大氣中的溫室氣體含量，又要保持經(jīng)濟的增長，而能將兩個目標結(jié)合起來的正是“碳生產(chǎn)率”。[1]

潘家華與張麗峰認為，碳生產(chǎn)率的概念雖然簡單，但卻從投入要素角度給出了社會經(jīng)濟發(fā)展所面臨的新約束條件，將隱含在能源和物質(zhì)產(chǎn)品中的碳剝離出來，是一個能夠與勞動生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率相比較的新指標。[2]在絕大多數(shù)情況下，碳生產(chǎn)率已成為低碳經(jīng)濟的一個重要衡量標準。與此相適應，如何更為合理地測評碳生產(chǎn)率也成為相關(guān)研究的關(guān)鍵性問題。

一、碳生產(chǎn)率測評思路

事實上，無論采用何種碳生產(chǎn)率測評方法，其基本出發(fā)點都是一致的，即確保經(jīng)濟增長與低碳排放雙重目標的實現(xiàn)，經(jīng)濟收益盡可能多而碳排放量盡可能少是碳生產(chǎn)率評估大致的價值判斷。當然，僅有一個大致標準是不夠的，還需要一個更為具體、更具可操作的價值判斷標準?？紤]將碳生產(chǎn)率評價總是涉及至少兩個目標，具體評價標準或稱價值判斷函數(shù)往往是不唯一的。因此，測評碳生產(chǎn)率必須首先確立或選擇一個合理的績效參照標準。具體而言，應設(shè)法從實證層面構(gòu)建碳排放量與經(jīng)濟增長之間的對應，以合理權(quán)衡利弊或重要程度，對經(jīng)濟行為作出一個一致性的價值判斷?？梢哉f，構(gòu)建碳排放量與經(jīng)濟增長之間的某種關(guān)系式是絕大多數(shù)系統(tǒng)性碳生產(chǎn)率評估方法的一個共同點。

二、常用的碳生產(chǎn)率測評方法

碳生產(chǎn)率的評估方法比較多。如上所述，不同系統(tǒng)性評價方法往往都涉及構(gòu)建碳排放量與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系式，本質(zhì)上就是對碳排放量與經(jīng)濟增長之間進行相對重要性的權(quán)衡。現(xiàn)實層面也不乏簡單而粗暴的處理方式，毫無系統(tǒng)性可言。比如將經(jīng)濟總量與碳排放量進行簡單對比，衡量給定碳排放量下的經(jīng)濟總量輸出，或者給定經(jīng)濟總量下的碳排放成本。該種程式簡單而易于操作，也確實在一定層面上體現(xiàn)了經(jīng)濟增長與低碳排放這一基本要求。事實上，該種程式計算下的碳生產(chǎn)率與勞動生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率的處理方式多少有些類似。毫無疑問，該種簡單的除法運算不能如實反映碳排放與經(jīng)濟增長之間的對應關(guān)系。確切而言，經(jīng)濟增長還涉及能源之外的生產(chǎn)要素比如土地、勞動力、資本、人力資本等的投入，經(jīng)濟總量與碳排放之間的簡單對比無疑忽略了其他要素對產(chǎn)出的貢獻，不能正確反映碳排放所對應的經(jīng)濟價值。因此，一個更為完善的碳生產(chǎn)率測算思路是全要素生產(chǎn)率框架，盡可能考慮經(jīng)濟增長的所有影響因素，在此基礎(chǔ)上核估算碳排放所帶來的直接經(jīng)濟收益。全要素生產(chǎn)率核算框架是當前比較流行的碳生產(chǎn)率測算思路，其核心思想是盡可能合理地評估碳排放所帶來的經(jīng)濟價值，從而確保碳排放與經(jīng)濟增長之間具有某種可比性，兩者之間確立了一種類似于成本與收益之間的關(guān)系，此時利潤函數(shù)值即成為評估碳生產(chǎn)率的一個依據(jù)。目前存在參數(shù)或非參數(shù)兩種常用的全要素生產(chǎn)率評價程式，在全要素視角下測算碳生產(chǎn)率貌似很有說服力，不過在操作上卻存在片面性。就參數(shù)方法而言，其要義是確立眾多生產(chǎn)要素與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系式，從而可估算碳排放對應的經(jīng)濟收益。不過，因該種測算涉及參數(shù)模型的構(gòu)建，合理估計眾多生產(chǎn)要素與經(jīng)濟增長之間的一個顯式關(guān)系并不容易，往往受到不少先驗性假設(shè)的限制，比如總量生產(chǎn)函數(shù)具體形式的選擇，模型所涉及隨機變量的分布假設(shè)等等，因此更多的全要素生產(chǎn)率測算采用了非參數(shù)的績效評價方法評估碳生產(chǎn)率，其中，尤以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法應用最為廣泛。DEA方法同樣可從實證層面界定輸入與輸出之間的有效對應關(guān)系，并就不同對象之間的相對有效性進行綜合評價。本質(zhì)而言，在多目標規(guī)劃帕累托有效意義下，傳統(tǒng)DEA方法往往是采用數(shù)學規(guī)劃模型估計多個輸入及多個輸出要素一切可能的影子價格組合，相應地，確立了多個涵括輸入與輸出要素的價值判斷式，進而利用該關(guān)系式進行績效評價。

三、碳生產(chǎn)率測評的一種新程式

考慮到任意一個經(jīng)濟都面臨促進經(jīng)濟增長與降低碳排放的兩難選擇，故考慮構(gòu)建一個雙目標規(guī)劃問題，在帕累托弱有效意義下權(quán)衡經(jīng)濟總量與碳排放量兩個目標函數(shù)之間的相互關(guān)系，進而確立一個盡可能合理的碳生產(chǎn)率評價標準。問題涉及兩個目標函數(shù)，其一為總量生產(chǎn)函數(shù)，另一為碳排放函數(shù)，兩者均與經(jīng)濟系統(tǒng)的具體運行相關(guān)。具體而言，兩者均為宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)系統(tǒng)的產(chǎn)物，不過，決策者對其價值偏好截然不同，前者要求其值越大越好，而后者則要求其值愈小愈好。不論何種經(jīng)濟，其持續(xù)性運營均需消耗能源。在當前科技水平下，必須消耗礦石能源，是導致碳排放的主要因素。因此，因要素投入及能源消耗，經(jīng)濟系統(tǒng)同時獲得其兩類輸出。