文/金從凱 張新鳳 陳梁華 楊偉紅 陳小清 劉宇平

二元論與科研成果：臨床科研項(xiàng)目開(kāi)展的驅(qū)動(dòng)力研究*

文/金從凱 張新鳳 陳梁華 楊偉紅 陳小清 劉宇平

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是國(guó)家的重大發(fā)展戰(zhàn)略，臨床應(yīng)用是醫(yī)學(xué)科研和管理的根本宗旨。本團(tuán)隊(duì)經(jīng)過(guò)十多年的研究，尋找出與臨床應(yīng)用成果產(chǎn)出的創(chuàng)新要素，率先提出臨床創(chuàng)新要素水平量值（EBTP）觀點(diǎn)，建立綜合要素、組合要素、單項(xiàng)要素等研究水平量值測(cè)評(píng)體系，并利用自行研制的在研項(xiàng)目創(chuàng)新要素網(wǎng)上監(jiān)控系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)對(duì)臨床科研項(xiàng)目的常規(guī)外部推動(dòng)力主要是政策行政驅(qū)動(dòng)和利益驅(qū)動(dòng)（即二元驅(qū)動(dòng)制），認(rèn)為其作用力和作用點(diǎn)的因素是科研效率不高的主要原因。為此，提出用前期調(diào)研出的創(chuàng)新要素調(diào)整常規(guī)的二元驅(qū)動(dòng)作用點(diǎn)的假設(shè)（即創(chuàng)新要素組合驅(qū)動(dòng)理念，或要素驅(qū)動(dòng)），確定“協(xié)同研究、組織管理、人才團(tuán)隊(duì)、應(yīng)用推廣”為四要素組合，構(gòu)建相應(yīng)的驅(qū)動(dòng)機(jī)制及其管理模式，以研究投入時(shí)間、投入經(jīng)費(fèi)、研究EBTP值、創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出為觀察指標(biāo)，開(kāi)展二種驅(qū)動(dòng)機(jī)制優(yōu)劣性的前瞻、對(duì)照研究，以驗(yàn)證組合要素對(duì)二元驅(qū)動(dòng)下應(yīng)用項(xiàng)目的作用弱項(xiàng)的調(diào)整作用和效果，為臨床應(yīng)用項(xiàng)目管理提供新的思路和新方法。

1 資料與方法

1.1 一般資料

國(guó)外科研管理以市場(chǎng)機(jī)制為主，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是其生存資源，負(fù)責(zé)人對(duì)研究進(jìn)度抓得緊，主管部門管理以年度進(jìn)展報(bào)告形式監(jiān)控并下?lián)芙?jīng)費(fèi)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主動(dòng)性強(qiáng)，對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)要求嚴(yán)格，控制成本、風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量。受我國(guó)科研政策影響，大多科研項(xiàng)目，特別是高?？蒲许?xiàng)目，主要來(lái)自國(guó)家或上級(jí)政府部門，科研管理人員不自覺(jué)地形成了等、靠、要的傳統(tǒng)觀念，工作熱情不高，消極被動(dòng)地進(jìn)行管理和服務(wù)。國(guó)內(nèi)科研管理為政策導(dǎo)向?yàn)橹?，行政指令作用大，以崗位晉升要求為科研政策導(dǎo)向，單位政策與行政干預(yù)上，項(xiàng)目管理多足于任務(wù)信息的上傳下達(dá)等，負(fù)責(zé)人主動(dòng)性和管理部門管理力度較弱，高度重視課題申報(bào)和立項(xiàng)，對(duì)項(xiàng)目的過(guò)程管理和實(shí)際應(yīng)用不重視。主管部門因項(xiàng)目多、監(jiān)控弱，科研項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行較差。對(duì)科研成果的推廣應(yīng)用、對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)缺乏重視，既影響了科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，也影響了科研資源的利用效率。

研究進(jìn)度是項(xiàng)目完成的重要考核指標(biāo)，是項(xiàng)目周期的時(shí)間生命線。M.Vanhoucke認(rèn)為通過(guò)進(jìn)度管理和應(yīng)用市場(chǎng)化管理可引導(dǎo)項(xiàng)目在正確方向運(yùn)行。D. Milosevic、P.Patanakul認(rèn)為在研項(xiàng)目管理中管理方式、方法、能力以及引入項(xiàng)目群的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等與項(xiàng)目成功有顯著聯(lián)系。

胡建江、倪霖提出里程碑式的管理模式，將科研項(xiàng)目全過(guò)程分為規(guī)劃、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收和成果推廣應(yīng)用5個(gè)階段。高解春認(rèn)為醫(yī)學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)多環(huán)節(jié)的“反應(yīng)鏈”，從立題、研究、實(shí)驗(yàn)、一直到中試、驗(yàn)證、生產(chǎn)和銷售。夏青、郭超、沈如群認(rèn)為科研管理可促進(jìn)轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)的發(fā)展，由于科研管理模式考核評(píng)價(jià)機(jī)制仍欠完善，造成科研人員只重視科研成果的數(shù)量，輕視科研成果的質(zhì)量，輕視成果在臨床中的實(shí)際應(yīng)用，要完善監(jiān)督與評(píng)價(jià)，加強(qiáng)對(duì)課題實(shí)際意義和臨床需要的評(píng)定。何士大用從實(shí)驗(yàn)臺(tái)到病床(From the bench to the bedside，B to B)來(lái)形容“轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)”，隨時(shí)提供寬松的信息交流平臺(tái)，要有科研人員入臨床中，讓基礎(chǔ)科研人員與臨床醫(yī)生互動(dòng)。開(kāi)題報(bào)告之初，一定要關(guān)注本項(xiàng)研究是否具有轉(zhuǎn)化意義，要隨時(shí)提醒研究人員要有成果轉(zhuǎn)化的理念。要關(guān)注多年來(lái)本院已形成的科研成果是否有轉(zhuǎn)化的可能，如果存在有轉(zhuǎn)化可能的成果，則管理人員應(yīng)及時(shí)對(duì)此成果的相關(guān)事宜進(jìn)行歸納、總結(jié)、完善，使之盡快得以轉(zhuǎn)化，服務(wù)于臨床。管理人員還要為已能進(jìn)行轉(zhuǎn)化的成果尋找合作伙伴，以推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程和臨床應(yīng)用。

1.2 研究方法

項(xiàng)目管理以二元驅(qū)動(dòng)機(jī)制為主。按科研項(xiàng)目計(jì)劃、基金管理管理，醫(yī)院建立了完整的科技制度，主要有崗位科研要求、科技獎(jiǎng)勵(lì)要求，設(shè)立各級(jí)科研經(jīng)費(fèi)投入，開(kāi)展科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)管理，顯示出政策行政驅(qū)動(dòng)性和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)性，臨床應(yīng)用項(xiàng)目管理也是在政策行政驅(qū)動(dòng)和利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制下運(yùn)行，也是普遍、常規(guī)的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制（CDM，簡(jiǎn)稱二元機(jī)制）。

根據(jù)我們調(diào)研的123例數(shù)據(jù)，申報(bào)時(shí)正高職稱比例占34.14%，副高職稱占比17.07%，其他職稱占48.78%，結(jié)題后正高職稱比例占52.84%，副高職稱占比27.64%，其他職稱占19.51%，說(shuō)明申報(bào)成員絕大多數(shù)為中、初級(jí)職稱，而結(jié)題后的職稱變化也符合現(xiàn)行的扶持政策，即完成一定課題和論文數(shù)量就可以獲得晉升職稱的資格，這也反映了絕大多數(shù)的課題申報(bào)者為職稱的晉升才積極申報(bào)課題，純“行政驅(qū)動(dòng)”的表現(xiàn)較為明顯。

根據(jù)對(duì)2001、2014年度醫(yī)院在研項(xiàng)目管理情況分析顯示：調(diào)查項(xiàng)目123項(xiàng)，正高人員承擔(dān)項(xiàng)目占總項(xiàng)數(shù)的61.2%，占正高職稱人員數(shù)的13.12%。副高人員承擔(dān)項(xiàng)目占總項(xiàng)數(shù)35.1%，占副高職稱人員數(shù)19.8%。兩年中總投入科研經(jīng)費(fèi)5148萬(wàn)元，科研人員人均科研費(fèi)7.54萬(wàn)。獲得如此高的科研氛圍，主要是由于行政驅(qū)動(dòng)機(jī)制的作用點(diǎn)在單位員工的崗位上，科研氣氛濃，形成全民創(chuàng)新的態(tài)勢(shì)，科研項(xiàng)目數(shù)量多。另外，建立了科研經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，科研費(fèi)保障科研的基本條件，在經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)下，可以較好地支持科研工作的順利開(kāi)展。

根據(jù)對(duì)2013、2014年度醫(yī)院在研項(xiàng)目管理情況分析顯示：調(diào)查項(xiàng)目共123項(xiàng)，有新技術(shù)產(chǎn)出和應(yīng)用項(xiàng)目3項(xiàng)。結(jié)題項(xiàng)目中預(yù)算材料、設(shè)備等業(yè)務(wù)費(fèi)占總支出48.12%，人員費(fèi)（研究生或外聘人員）占總支出20.21%，橫向項(xiàng)目研究人員費(fèi)占總支出19.89%。總體顯示，科技管理和經(jīng)濟(jì)投入不到位，以致科技效率低，如政策行政對(duì)崗位科研激勵(lì)驅(qū)動(dòng)下員工晉升后，對(duì)研究過(guò)程和產(chǎn)出不太重視，協(xié)作研究少。另外，因研究者崗位有政府、單位財(cái)政投入，對(duì)人力研究投入缺失或少，科研人員的主動(dòng)性不強(qiáng)，研究完成壓力不夠，經(jīng)費(fèi)使用遲滯或不動(dòng)，研究質(zhì)量和水平不高，臨床研究應(yīng)用推廣積極性不高。

開(kāi)展應(yīng)用項(xiàng)目與應(yīng)用成果的回顧性調(diào)查研究，明確與高水平成果產(chǎn)出的標(biāo)志要素，提出研究項(xiàng)目成功的綜合創(chuàng)新要素概念，即可實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新基地、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新項(xiàng)目研究，建立其相應(yīng)的要素管理模式。

明確與應(yīng)用成果產(chǎn)出的項(xiàng)目要素標(biāo)志。通過(guò)對(duì)十年來(lái)七個(gè)單位獲部以上科技進(jìn)步類成果項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查涉及其研究前、立項(xiàng)期、研究期、研究重要進(jìn)展期、成果期、結(jié)束期等研究成熟（成功）過(guò)程，統(tǒng)計(jì)分析歸納結(jié)果。

研究立項(xiàng)和結(jié)題要素：領(lǐng)先的研究方向、立項(xiàng)前有良好基礎(chǔ)（高水平論文、成果產(chǎn)出），有關(guān)鍵問(wèn)題解決的技術(shù)和手段、重大應(yīng)用前景、交流與協(xié)作、創(chuàng)新性強(qiáng)，前研究基礎(chǔ)與核心問(wèn)題突破、單位部門有重點(diǎn)支持、有關(guān)鍵問(wèn)題的突破，行業(yè)影響大，推廣應(yīng)用效果好等。

研究基地和醫(yī)院要素：有較好的規(guī)模和條件、高級(jí)職稱員工數(shù)和優(yōu)秀人才及團(tuán)隊(duì)、有高水平的科研項(xiàng)目及成果產(chǎn)出、政策支持力度大、高水平的科研和臨床基地。

研究人員要素：優(yōu)秀稱號(hào)人才、高級(jí)職稱、重點(diǎn)科研基地負(fù)責(zé)、高水平的協(xié)作負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)、省部二等獎(jiǎng)以上成果負(fù)責(zé)、良好的科研素質(zhì)和水平、高水平項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

科研管理要素：有效的政策和管理措施，組織策劃，有管理成效（管理立項(xiàng)和成果，組織團(tuán)隊(duì)，基地、優(yōu)秀人才產(chǎn)出等），有科研管理網(wǎng)絡(luò)組織。

通過(guò)對(duì)應(yīng)用項(xiàng)目的要素與相關(guān)分析，提出項(xiàng)目成功（成熟）的綜合創(chuàng)新要素量的觀點(diǎn)，即可實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新基地、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新項(xiàng)目研究，建立其相關(guān)要素管理定位和管理方法。

2 結(jié)果

根據(jù)我們調(diào)研的116例數(shù)據(jù)，申報(bào)時(shí)正高職稱比例占34.14%，副高職稱占比17.07%，其他職稱占48.78%，結(jié)題后正高職稱比例占52.84%，副高職稱占比27.64%，其他職稱占19.51%，結(jié)題后職稱變化情況如表1所示。

表1 課題職稱變化頻數(shù)統(tǒng)計(jì)（是否晉升）

其中變化部分即晉升了的比例高達(dá)39.7%，說(shuō)明申報(bào)成員絕大多數(shù)為中、初級(jí)職稱，而結(jié)題后的職稱變化也符合現(xiàn)行的扶持政策，即完成一定課題和論文數(shù)量就可以獲得晉升職稱的資格，這也反映了絕大多數(shù)的課題申報(bào)者為職稱的晉升才積極申報(bào)課題，純“行政驅(qū)動(dòng)”的表現(xiàn)較為明顯。

表2 測(cè)評(píng)結(jié)果（2015年）

表3 方差齊性檢驗(yàn)

表2列舉了部分測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)系統(tǒng)計(jì)算評(píng)分后的結(jié)果，根據(jù)我們前期對(duì)E(環(huán)境)、B(基地)、T(人才)、P (項(xiàng)目)的分析與調(diào)研，一共分為四種匯報(bào)種類，分別是立項(xiàng)第一年匯、立項(xiàng)第二年匯、當(dāng)年結(jié)題匯報(bào)，其中人才類的數(shù)據(jù)如表2所示，表3為連續(xù)幾年數(shù)據(jù)的方差齊性檢驗(yàn)，顯著性＞0.05，即說(shuō)明在α＝0.05顯著性水平下，F(xiàn)檢驗(yàn)是顯著的。說(shuō)明立項(xiàng)的不同階段對(duì)人才要素的影響并不明顯，人才要素是一個(gè)由始至終都必須注重的因素，必須貫穿項(xiàng)目的整個(gè)生命周期。

3 討論

多要素組合中，第一組是“協(xié)同研究”要素，是增加行政驅(qū)動(dòng)的作用點(diǎn)在學(xué)科與學(xué)科間的難點(diǎn)、弱點(diǎn)上，圍繞學(xué)科的需要，建立跨學(xué)科跨地的協(xié)作平臺(tái)，組織、策劃學(xué)科間的協(xié)作或大型的跨學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)，重點(diǎn)干好協(xié)調(diào)工作，期待更快、更好地臨床應(yīng)用新成果、大成果。第二組是“組織管理”要素，是加強(qiáng)在研項(xiàng)目的過(guò)程管理，開(kāi)展研究要素水平量值（EBTP）監(jiān)控與管理，期待更好的引導(dǎo)和支持新技術(shù)產(chǎn)出。第三組是“人才團(tuán)隊(duì)”要素，是調(diào)整經(jīng)濟(jì)利益的作用點(diǎn)在研究者身上，設(shè)研究團(tuán)隊(duì)崗位及研究待遇，科研有待遇、有壓力，更好地提高研究者的主動(dòng)性和創(chuàng)新性，期望轉(zhuǎn)變觀念，要研究者從讓我科研變?yōu)槲乙蒲?，不斷?qiáng)化研究人員出成果的自覺(jué)性、自信心和責(zé)任感、使命感。第四組“研究應(yīng)用推廣”是讓政策行政驅(qū)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)二元作用力調(diào)整回到科研的宗旨上，驅(qū)動(dòng)力要真正到位，研究要向應(yīng)用、推廣取得效益回歸。行政上要建立研究過(guò)程和產(chǎn)出的崗位科研要求，科研投入要建立事前基本條件投入，事后按績(jī)效補(bǔ)資，無(wú)業(yè)績(jī)者無(wú)投入機(jī)制，提高危機(jī)感和科研壓力，建立創(chuàng)收返還機(jī)制，期待集中一切科研資源向臨床應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)和成果產(chǎn)出集結(jié)、用力。我們認(rèn)為，在四要素合力驅(qū)動(dòng)下，通過(guò)行政干預(yù)政策力量的調(diào)整、人力資源利益驅(qū)動(dòng)加強(qiáng)，可收到研究時(shí)間少、成本低、創(chuàng)新水平高的效果，尤其是利于臨床急需的新技術(shù)成果產(chǎn)出的多和好。為達(dá)到解決二元驅(qū)動(dòng)的科研主動(dòng)性不高、科技效果不高的老毛病，提供新思路和新方法。

金從凱(1970-)，男，統(tǒng)計(jì)師，碩士，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院，研究方向?yàn)榻y(tǒng)計(jì)學(xué)及信息管理；張新鳳(1965-)，女，副研究館員，碩士，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院，研究方向?yàn)閷W(xué)科建設(shè)、科研管理、文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析；陳梁華(1981-)，男，工程師，碩士，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院，研究方向?yàn)閷W(xué)科建設(shè)、科研管理、信息管理；楊偉紅(1979-)，女，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院；陳小清(1975-)，男，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院。

劉宇平(1965-)，男，研究員，學(xué)士，任職于廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院，研究方向?yàn)閷W(xué)科建設(shè)、科研管理、教學(xué)管理。

廣東省醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)研究基金項(xiàng)目“基于新技術(shù)產(chǎn)出的臨床應(yīng)用項(xiàng)目要素組驅(qū)動(dòng)管理模式構(gòu)建”（C2015034）；廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目“廣東省呼吸病學(xué)發(fā)展態(tài)勢(shì)研究與學(xué)術(shù)成果平臺(tái)建設(shè)”（2016A030303065）