張宗毅

（農業(yè)部南京農業(yè)機械化研究所，江蘇 南京 210014）

我國農業(yè)機械化發(fā)展：外部環(huán)境、現狀與趨勢

張宗毅

（農業(yè)部南京農業(yè)機械化研究所，江蘇 南京 210014）

2016年8月22日～24日，在新疆昌吉召開“2016年新疆農業(yè)機械博覽會”。展會期間還舉辦了新疆農業(yè)機械發(fā)展論壇，該文為論壇主題報告之一，文中內容作者略有刪改。

本文分析了糧價國際化、補貼政策“綠箱化”、農業(yè)勞動力老齡化減量化等農機化面臨重要外部環(huán)境變化，分區(qū)域、分作物描述了目前我國農業(yè)機械化現狀，指出了“十三五”分區(qū)域發(fā)展重點，重點分析了糧價與國際接軌后的情景分析，指出了我國農業(yè)機械化今后發(fā)展方向。

農機購置補貼政策；國際糧價；機械化；規(guī)模化

近年來，我國農業(yè)機械化面臨關鍵外部環(huán)境發(fā)生了重大變化，分區(qū)域、分作物、分環(huán)節(jié)農業(yè)機械化水平差異拉大，亟需重新審視發(fā)展環(huán)境，掌握發(fā)展現狀、厘清發(fā)展思路，避免雜音干擾，堅定不移地向規(guī)?；?、標準化的現代農業(yè)方向發(fā)展。

1 農機化發(fā)展外部環(huán)境分析

農業(yè)機械化發(fā)展面臨自然環(huán)境、經濟環(huán)境、社會環(huán)境、政治法律環(huán)境、技術供給環(huán)境等諸多外部因素影響，外部環(huán)境有利則農業(yè)機械化發(fā)展較快，外部環(huán)境不利則發(fā)展較慢。下面逐一對這些環(huán)境進行簡要分析。

1.1 自然環(huán)境

目前，我國東北地區(qū)、長江中下游平原地形條件相對較好，平地占耕地面積比例均在60%以上，部分省份在80%以上，因此這些地區(qū)的農業(yè)機械化水平發(fā)展較快；而南方低緩丘陵區(qū)、西北及黃土高原區(qū)地形條件略差，平地占耕地面積比例均在60%以下，部分省份在20%～40%之間，因此農業(yè)機械化水平發(fā)展速度次之；而西南丘陵山區(qū)各省地形條件最為惡劣，平地占耕地面積比例均在20%以下，農業(yè)機械化水平發(fā)展全國靠后。

1.2 經濟環(huán)境

從宏觀環(huán)境來看，目前經濟發(fā)展進入減速換檔期，財政收入增速放緩，財政赤字增加，2016年財政赤字將達到2.18萬億，為建國以來最高水平。財政支持農機化發(fā)展力度短期內不可能大幅增長。

從中觀環(huán)境來看，農業(yè)生產成本快速攀升，大宗農產品價格普遍高于國際市場（見表1，其中玉米價格由于我國玉米臨儲政策取消而迅速與國際到岸價接軌），農業(yè)基礎設施薄弱，農業(yè)資源緊缺，氣候變化及農業(yè)生態(tài)環(huán)境壓力加劇，亟需農業(yè)機械化在“一控兩減三基本”中發(fā)揮作用。

表1 2016年7月國際國內糧食價格（元/k g）

從微觀環(huán)境來看，隨著國家臨儲玉米政策取消、小麥和水稻托市收購政策難以為繼，糧食價格有長期下行趨勢，削弱了農機購買主力種糧大戶、農機專業(yè)合作社的購買力和糧食相關農業(yè)機械購買意愿。

1.3 社會環(huán)境

目前我國農業(yè)勞動力呈現顯著減量化和老齡化特征。1991年我國農業(yè)勞動力最高曾達到3.91億，至2014年只有2.28億。2010年全國第六次人口普查數據表明，相比1990年，全國農林牧漁業(yè)勞動力40歲以上人數占比從31.20%上升到61.10%，上升了近30%，同時40歲以上的農業(yè)勞動力中又有56.52%大于50歲。目前，50歲以上的農業(yè)勞動力超過1億。農業(yè)人口減量化和老齡化為農業(yè)機械化提供了巨大機會。

但目前我國農業(yè)生產經營規(guī)模仍然偏小，我國勞均和戶均耕地面積在0.67hm2左右，最高的東北和新疆地區(qū)也只有不到1.34 hm2，與歐美主要農業(yè)國家差距較大。在全球農業(yè)大國中，中國勞均耕地面積全球最低，特別是與美國、加拿大、澳大利亞、阿根廷、巴西等農業(yè)出口大國相比，經營規(guī)模低，美國2013年農場平均規(guī)模176hm2，日本、韓國農場平均規(guī)模都在20 hm2左右。

目前我國的農業(yè)經營者正發(fā)生著嚴重的兩極分化現象，一個方向是生計農業(yè)，一個方向是商品農業(yè)。生計農業(yè)主要特征表現為自產自銷、不計成本、農機作業(yè)需求者與小型農機購買者；商品農業(yè)的主要特征表現為農產品商品化率極高，考慮成本收益、大中型農機購買者與作業(yè)服務提供者，此外有家庭農場、種糧大戶、農機專業(yè)合作社、糧油合作社、農機作業(yè)公司等多種名稱但可能是同一主體。

1.4 法律法規(guī)環(huán)境

2004年以來，農機化發(fā)展整體法律法規(guī)環(huán)境向好。全國人大出臺了《中華人民共和國農業(yè)機械化促進法》（2004年），國務院出臺了《關于促進農業(yè)機械化和農機工業(yè)又好又快發(fā)展的意見》（2010年）、《農業(yè)機械安全監(jiān)督管理條例》（2009年）、《關于加快融資租賃業(yè)發(fā)展的指導意見》（2015年，規(guī)定農機租賃可享受農機購置補貼）、《中國制造2025》（2015，將農機裝備作為大力推動重點領域之一），農業(yè)部出臺了《拖拉機登記規(guī)定》、《拖拉機駕駛培訓管理辦法》、《聯合收割機及駕駛員安全監(jiān)理規(guī)定》、《農業(yè)機械試驗鑒定辦法》、《農業(yè)機械維修管理規(guī)定》、《農業(yè)機械質量調查辦法》等系列部門規(guī)章制度，各省市也出臺了數十部配套法規(guī)。

農機購置補貼中央資金從2004年的7千萬增長到2015年的236.45億元，12年間累計補貼1441.15億元，目前年度穩(wěn)定在237億元左右。農機購置補貼政策具體制度也經歷了較大的變動，從各級招標形成產品補貼目錄到取消購機補貼目錄、從“按比例從價補貼”到“定額從量補貼”、從“差價購機”到“全價購機”，近期正在向“縮范圍、控定額、促敞開、去經銷商”方向發(fā)展。

今后，隨著我國農業(yè)綜合支持量逐步逼近WTO允許的8.5%微量支持上線，農機化扶持政策“綠箱化”趨勢也較為明顯。

1.5 技術供給環(huán)境

近年來我國農機工業(yè)總產值年均一直保持20%以上的增速，經過2004年以來的“黃金十年”大發(fā)展，農機工業(yè)總產值達到4 000億左右，農機工業(yè)得到顯著發(fā)展。國產農機門類不斷豐富，已經形成內燃機、拖拉機、運輸機械、收獲機械、牧業(yè)機械、拖內配件等諸多小行業(yè)，并形成完整的工業(yè)體系。同時，本土農機企業(yè)不斷發(fā)展壯大，目前規(guī)模以上農機企業(yè)已有2 000多家，并成長出中國一拖、福田雷沃、中聯重機、山東五征、江蘇悅達、江蘇沃得、星光農機等一大批實力雄厚、具有自主研發(fā)能力、競爭力較強的農機企業(yè)。同時，迪爾、紐荷蘭、馬恒達、愛科等國際農機巨頭也紛紛在國內通過建廠或并購方式進入。如果不考慮是否國產化問題，我國主要糧、棉、油、經、畜禽養(yǎng)殖農機裝備技術供給能力尚可。

2 分區(qū)域農機化發(fā)展現狀

目前，我國各區(qū)域農業(yè)機械化水平差距極大。2014年，新疆、東北（黑龍江、遼寧、吉林、內蒙古）等平原地區(qū)耕、種環(huán)節(jié)機械化水平幾乎達到100%，收獲環(huán)節(jié)也在70%左右，綜合機械化水平高達90%左右；丘陵山區(qū)地貌占比最高的西南丘陵山區(qū)（重慶、四川、云南、貴州）的機耕、機播、機收水平分別只有43.66%、3.95%和11.48%，綜合機械化水平僅有22.09%；丘陵山區(qū)占比較高但低于西南丘陵山區(qū)的南方低緩丘陵區(qū)（湖北、湖南、江西、廣西、廣東、福建、浙江）和黃土高原及西北地區(qū)（山西、陜西、青海、寧夏、甘肅、西藏）耕種收綜合機械化水平分別只有44.55%和54.71%（表2）。

表2 2 0 1 4年各區(qū)域耕、種、收機械化水平

分作物來看，主要作物2014年機械化水平如下。

2.1 小麥

機耕水平除西南丘陵山區(qū)只有83.08%以外，其它區(qū)域均超過98%甚至達到100%；新疆、東北地區(qū)、華北平原、長江下游平原地區(qū)機播水平均超過90%，甚至達100%，黃土高原及西北地區(qū)達到82.08%，只有南方低緩丘陵區(qū)和西南丘陵山區(qū)分別只有40.17%和17.36%；機收水平除西南丘陵山區(qū)只有37.68%和黃土高原及西北地區(qū)只有79.10%以外，其它地區(qū)均高于90%?？梢娦←溕a機械化水平提升空間主要在小麥播種面積占全國小麥面積8.07%的西南丘陵山區(qū)。

2.2 水稻

對于水稻種植面積占全國比例為15.15%的東北地區(qū)，其水稻生產無論是機耕、機械種植還是機械收獲水平，都超過90%，基本上實現機械化；對于水稻種植面積占全國比例為15.14%的長江下游平原區(qū)，其水稻生產機耕水平、機收水平均高于95%，但機械種植水平只有59.71%；對于水稻種植面積占全國比例51.09%的南方低緩丘陵區(qū)，其水稻生產機耕水平、機收水平也相對較高，分別達到97.46%和83.02%，但其種植機械化水平僅僅為21.54%；對于水稻種植面積占全國14.87%的西南丘陵山區(qū)，機耕水平雖然達到 78.47%，但機械種植水平只有10.70%，機收水平只有42.67%?？梢姡瑢τ谒旧a機械化，提升空間主要在于南方低緩丘陵區(qū)的水稻機械種植水平和西南丘陵山區(qū)的機械種植與收獲機械化，但由于地形限制，短期內實現難度較大，特別是西南丘陵山區(qū)。

2.3 玉米

對于玉米播種面積占全國39.97%的東北地區(qū)，其玉米耕地、播種環(huán)節(jié)機械化水平均達到100%，收獲環(huán)節(jié)機械化水平也達到70.17%；對于玉米播種面積占全國26.59%的華北平原，其玉米耕地、播種環(huán)節(jié)機械化水平均達到90%以上，收獲環(huán)節(jié)機械化水平也達到71.97%；對于玉米播種面積占全國11.18%的黃土高原及西北地區(qū)，其玉米機耕、機播水平分別為92.53%和73.44%，而機收水平則只有46.29%；對于玉米播種面積占全國11.21%的西南丘陵山區(qū)，其機耕、機播、機收水平全面較低，特別是機播、機收水平均不足1%。可見，對于玉米生產機械化，今后的提升空間在于東北地區(qū)、華北平原、黃土高原及西北地區(qū)大力發(fā)展機收水平，西南丘陵山區(qū)由于玉米種植地形惡劣（在西南丘陵山區(qū)，玉米一般種植在坡地）中長期內預計不會有太大提升空間。

2.4 大豆

除大豆播種面積占全國50.01%的東北主產區(qū)大豆耕、種、收機械化水平較高外，播種面積占15.51%的長江下游平原地區(qū)和占10.05%的華北平原耕、種、收機械化水平均較低，綜合機械化水平不足50%?？梢姡蠖沟臋C械化生產水平提升，主要空間在東北地區(qū)以外的其它地區(qū)，但是考慮到大豆播種面積在其它地區(qū)占當地農作物播種面積除長江下游平原地區(qū)為6.21%以外，其它地區(qū)均低于3%，屬于小類作物，因此未來提升空間也較為有限。

2.5 油菜

對于油菜播種面積占全國12.57%的長江下游平原地區(qū)，油菜機播和機收水平分別只有17.27%和26.15%；對于油菜播種面積占全國43.02%的南方低緩丘陵區(qū)，油菜播和機收水平分別只有17.25%和30.20%；對于油菜播種面積占全國27.24%的西南丘陵山區(qū)，油菜機播和機收水平均不足10%?？梢姡瑢τ谟筒松a機械化，今后主要的提升空間在長江下游平原地區(qū)和南方低緩丘陵區(qū)。

2.6 馬鈴薯

對于馬鈴薯播種面積占全國16.31%的東北地區(qū)，馬鈴薯機耕水平達83.81%，機播和機收水平分別為61.79%和55.09%，高于其它主產區(qū)；對于馬鈴薯播種面積占全國25.46%的黃土高原及西北地區(qū)，馬鈴薯機耕水平為66.52%，機播和機收水平分別為31.30%和29.95%；對于馬鈴薯播種面積占全國11.25%的南方低緩丘陵區(qū)，機耕水平為49.26%，機播和機收水平均不足4%；對于馬鈴薯播種面積占全國43.34%的西南丘陵山區(qū)，機耕水平僅為22.21%，機播和機收水平不足1%?？紤]到在南方低緩丘陵區(qū)和西南丘陵山區(qū)，馬鈴薯主要種植在地形條件較差的地塊，因此未來馬鈴薯生產機械化的提升空間主要在東北地區(qū)和黃土高原及西北地區(qū)。

2.7 花生

對于花生播種面積占全國10.75%的東北地區(qū)，花生機播、機收水平均在60%左右；對于花生播種面積占全國47.12%的華北平原，機播水平為64.13%，機收水平僅為45.01%；對于花生播種面積占全國25.93%的南方低緩丘陵區(qū)，花生機播水平和機收水平均不足3%。同時，各區(qū)域花生播種面積占各區(qū)域總播種面積比例，除華北平原以外，其它地區(qū)均低于4%。因此，今后花生生產機械化水平的提升空間主要在東北地區(qū)和華北平原。

2.8 棉花

對于棉花播種面積占全國46.26%的新疆地區(qū)，棉花機耕、機播水平均達到100%，但機收水平只有33.32%；對于棉花播種面積占全國28.12%的華北平原，棉花機收水平不足1%；對于播種面積分別占全國13.72%和9.42%的南方低緩丘陵區(qū)與長江下游平原地區(qū)，棉花機播、機收水平均不足1%。同時，棉花播種面積占各區(qū)域農作物總播種面積比例除新疆達到35.40%以外，其它區(qū)域均不足4%，屬于小宗作物，因此預計未來棉花生產機械化主要提升空間在新疆地區(qū)。

2.9 其它作物

其它作物的耕、種、收機械化水平均較低，全國平均分別為46.74%、18.51%和14.74%。其它作物包含蔬菜、甘蔗、甜菜、煙葉、麻類、茶葉、水果等作物，面積占農作物播種面積的27.29%，是今后農業(yè)機械化發(fā)展的主要空間和難點。

3 “十三五”重點作物與環(huán)節(jié)

通過計算各區(qū)域分環(huán)節(jié)對全國耕種收綜合機械化水平目前貢獻的百分點和實現百分之百機械化水平情況下最大的貢獻百分點差值，可計算出各區(qū)域分環(huán)節(jié)對全國耕種收綜合機械化水平貢獻百分點剩余空間（表3）。

從區(qū)域來看，今后發(fā)展空間最大的兩個區(qū)域是南方低緩丘陵區(qū)和西南丘陵山區(qū)，這兩個區(qū)域對全國耕種收綜合機械化水平貢獻數值的剩余空間分別高達13.21%和12.44%，這兩個區(qū)域耕種收全方面落后于其它地區(qū)，亟需大力發(fā)展；排第3的是華北平原，對全國耕種收機械化水平貢獻剩余空間為4.64%，主要是玉米收獲環(huán)節(jié)的剩余空間；排第4的是黃土高原及西北地區(qū)，該區(qū)域未來對全國耕種收綜合機械化水平貢獻剩余空間為3.97%，該區(qū)域耕種收各環(huán)節(jié)還都有提升空間；其它依次是長江下游平原地區(qū)、東北地區(qū)和新疆。從環(huán)節(jié)上看，今后耕、種、收各環(huán)節(jié)均有較大發(fā)展空間，但其中播種和收獲環(huán)節(jié)機械化發(fā)展空間都較大。

表3 各區(qū)域分環(huán)節(jié)對全國耕種收綜合機械化水平貢獻百分點剩余空間（%）

今后，新疆地區(qū)應重點發(fā)展收獲環(huán)節(jié)農機裝備，特別是棉花和玉米的收獲機械；東北地區(qū)應重點發(fā)展收獲機械，特別是玉米收獲機械，同時也應大力發(fā)展蔬菜等其它作物收獲機械；華北平原應重點發(fā)展玉米收獲機械和包括蔬菜在內的其它經濟作物的播種與收獲機械，同時應努發(fā)展好花生收獲機械，鑒于華北平原棉花種植模式，以及種植面積逐年萎縮的趨勢，不建議將棉花生產機械化作為發(fā)展重點；長江下游平原地區(qū)應重點發(fā)展水稻插秧機、蔬菜等經濟作物的耕種收相關機械，以及油菜移栽和收獲機械；黃土高原及西北地區(qū)應重點發(fā)展蔬菜等經濟作物的耕種收相關機械、玉米播種與收獲機械、馬鈴薯播種與收獲機械；南方低緩丘陵區(qū)應重點發(fā)展水稻插秧機與水稻收獲機、油菜播種與收獲機械、包括甘蔗（尤其是廣西）與蔬菜在內的經濟作物耕種收相關機械；西南丘陵山區(qū)應重點發(fā)展生產機械化技術成熟、主要種植在平地的小麥、水稻、油菜的播種與收獲機械。

4 糧價與國際接軌的影響

目前我國能維持國際國內糧價差，最主要的原因在于關稅和配額制度，配額內稅率1%，配額外最惠國是65%，非最惠國180%，增值稅13%。然而配額制度設計的缺陷，導致國際糧食源源不斷地進口到國內。首先倒下的是玉米，由于三大主糧有配額，但其它農產品沒有配額，而玉米的主要作用是做飼料和制備淀粉，因此沒有配額的豆粕、酒糟、木薯粉等玉米替代品大量進口，2015年進口數量折合玉米近3 000萬t，這就導致我國的玉米臨儲政策實際上起到了補貼全球農業(yè)生產者的作用，自產玉米沒有市場被大量收購到國有糧庫，而市場需求被國外進口玉米和替代品占領。顯然，我國的財政無力也沒必要補貼全球農業(yè)生產者，這直接導致玉米臨儲政策在2016年初被取消，取消后國內玉米價格迅速與國際到岸完稅價接軌。但小麥、水稻的托市收購政策仍然在實施，玉米價格會傳導到小麥、水稻，目前小麥、水稻的托市收購政策失效已趨勢明顯，倉存大量稻谷和小麥，而市場價格依然下行。所以中長期我國糧價與國際接軌勢在必行。

東北、西北一年一作區(qū)、華北一年兩作區(qū)、長江中下游平原、南方雙季稻區(qū)，按照目前的生產成本但主糧銷售價格按照國際糧食到岸完稅價進行銷售，可以得到各區(qū)域每畝凈收入、自耕農凈收入、自有耕地，獲得5萬/年收入需要面積和租入耕地獲得5萬/年收入需要面積見表4。

可以看出，如果按照國際到岸完稅價進行銷售，目前東北、西北一年一作區(qū)、華北一年兩作區(qū)、長江中下游平原、南方雙季稻區(qū)的平均每畝凈收入（所有農戶平均值）除了東北、西北一年一作區(qū)外都將變?yōu)樨撝?，即使去除地租考慮自耕農沒有地租的情況，要獲得5萬元/年的收入這四個區(qū)域也分別需要5.6 hm2、4.5 hm2、1.7 hm2和71.7 hm2的經營規(guī)模，而租入耕地的大戶要獲得5萬元/年收入在東北、西北一年一作區(qū)則需要面積35.0 hm2，在其他區(qū)域無論多大規(guī)模按照目前的成本構成都將是虧損的。而目前家庭自有耕地面積絕大部分家庭小于2 hm2，要達到表中的規(guī)模目標必須租賃他人土地，必然倒逼地租下降。

表4 價格完全與國際接軌后每667m2除家庭人工外凈收益

我國農產品成本遠高于美國，最主要的差別在于地租和經營規(guī)模導致的人工成本。華盛頓州和加利弗亞州是美國地租最高的兩個州，水澆地地租也不到400元人民幣/667m2，旱地每667m2只有不到100元人民幣。2014年我國三大糧食作物除地租外的直接生產成本中，人工成本占比高達50%左右，而美國不到10%。高達173 hm2的家庭農場平均規(guī)模，以及大型農業(yè)機械的大量使用，使得美國農業(yè)生產勞動生產率極高，人工成本遠遠低于我國。

今后必須通過規(guī)?；岣邉趧由a率、降低人工成本，同時應通過取消扭曲市場的托市收購政策，通過市場倒逼地租下降，才能有效提高我國農業(yè)生產的國際競爭力。

5 發(fā)展方向

通過以上分析，筆者認為，今后我國農業(yè)機械化發(fā)展面臨以下幾個發(fā)展方向：

5.1 農業(yè)勞動力減量化及用工成本上升推動全程全面農機化

隨著農業(yè)勞動力的減量化，今后農業(yè)勞動力的短缺必然要求各個農業(yè)生產環(huán)節(jié)都需要大幅度提高勞動生產率，包括蔬菜、林果業(yè)等經濟作物的生產機械化也將大大提速，全程全面是必然趨勢。

5.2 農業(yè)勞動力老齡化要求農機裝備舒適化

5年前的農業(yè)機械主流機型特征是敞開式駕駛室、電風扇降溫、機械換擋、人工接糧，而目前最受歡迎的機型特征是密閉式駕駛室、空調降溫、自動變速、自帶糧倉、智能精準作業(yè)。

5.3 國際糧價倒逼規(guī)?；筠r機大型化

國際糧價倒逼規(guī)?；?，必然要求農機大型化。目前美國100馬力以上拖拉機數量占拖拉機總量的28.35%，44～99馬力段拖拉機數量占45.14%；而中國80馬力以上拖拉機只占3.39%，50～80馬力只占4.36%，50馬力以下拖拉機占比高達92.25%，這種以小馬力動力機械為主的農機裝備結構必然隨著規(guī)?；耐七M發(fā)生巨大變化。

5.4 “黃箱”政策天花板要求農機化扶持政策“綠箱”化首先，我國小麥、玉米、水稻等糧食作物的“黃箱”補貼水平已經逼近WTO規(guī)定的8.5%的微量允許上限，增加空間有限。其次，日韓、歐美等國家都曾實施農機購置補貼，但都先后取消購機補貼政策，用貸款貼息等金融扶持政策、農業(yè)專用燃油補貼、場庫棚投資建設補貼等對資源配置扭曲程度更低的綜合政策體系替代。最后，目前農機化司正在謀劃農機化發(fā)展扶持政策研究，包括貸款貼息、保費貼息等金融支持政策，場庫棚建設、機耕道建設等基礎設施投資補貼政策，以及作業(yè)補貼政策。顯然，農機化扶持政策“綠箱”化已成趨勢。

Agricultural Mechanization Development in China:the External Environment,the Present Situation and Trends.

Zhang Zong-yi

(Ministry of Agriculture of Nanjing Institute of Agricultural Mechanization,Nanjing 210014,China)

this paper analyzed the international pricesof food,subsidies for"green box"policy,the labor force of aging and reduction,changesof global environment.Secondly the present situation of agriculturalmechanization was described from the pointof cropsand areas in China,the focuswassummarized aboutdevelopmentof"13th for five years".The direction of agriculturalmechanization in the futurewasindicated after study on food pricesand internationalstandards.

Agriculturalmachinery purchase subsidy policy;The international food prices;Mechanization;Scale.

10.13620/j.cnki.issn1007-7782.2016.05.005

S23-01

A

1007-7782（2016）05-0019-06

2016-10-02

張宗毅，男，農業(yè)部南京農業(yè)機械化研究所農機化發(fā)展研究中心，副研究員，主要從事農業(yè)機械化戰(zhàn)略研究與政策分析