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中國(guó)稀土案敗訴證據(jù)可采性研究

2017-01-11 08:17李萍
關(guān)鍵詞:專家組爭(zhēng)端稀土

李萍

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院,安徽蚌埠233030)

中國(guó)稀土案敗訴證據(jù)可采性研究

李萍

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院,安徽蚌埠233030)

在任何訴訟中,證據(jù)是關(guān)鍵問(wèn)題,同樣在WTO爭(zhēng)端解決中其也發(fā)揮著十分重要的作用。WTO所涉中國(guó)案件敗訴原因或因證據(jù)提供或收集方面存在問(wèn)題,或因證據(jù)本身存在問(wèn)題,或因舉證責(zé)任,或?qū)ο嚓P(guān)條文的解讀以及證據(jù)的可采性方面存在問(wèn)題。本文以稀土案為例僅就證據(jù)的可采性這一點(diǎn)分析,總結(jié)中國(guó)在“稀土案”案中敗訴證據(jù)成因的經(jīng)驗(yàn),為中國(guó)提高WTO所涉案件勝訴率提供證據(jù)理論支撐。

稀土案;證據(jù);可采性;專家組/上訴機(jī)構(gòu)

一、問(wèn)題的提出

2012年3月13日,美、日、歐三國(guó)就稀土等三種原材料出口限制提出與我國(guó)磋商。同年6月27日,美歐日就訴中國(guó)稀土等三種原材料出口限制爭(zhēng)端正式向DSB提起成立專家組請(qǐng)求。11月14日,DSB依據(jù)《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解書(shū)》第6條第1款、第2款與第9條第1款于次年3月29日成立了專家組。對(duì)三個(gè)案件(DS431、DS432、DS433)①進(jìn)行合并審理。2014年3月16日,專家組公布了案件的審理結(jié)果,中國(guó)敗訴。2014年4月17日,中國(guó)向DSB提出上訴。2014年8月17日,上訴機(jī)構(gòu)公布了上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告。裁決中國(guó)違背了WTO相關(guān)規(guī)則和入世承諾,中國(guó)終裁敗訴。

由于訴訟具有諸多的不確定因素,無(wú)論在哪一種法律制度下,證據(jù)對(duì)于爭(zhēng)端解決都是尤為重要的。②縱觀學(xué)術(shù)界,國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從證明標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)分量、WTO透明度原則,以及中國(guó)稀土政策與WTO相關(guān)條款之間的關(guān)系等不同角度分析了中國(guó)稀土案敗訴成因,③但顯有涉及敗訴證據(jù)成因研究,涉及到證據(jù)可采性更是少之又少。

本文對(duì)中國(guó)提供的證據(jù)與其他國(guó)家的證據(jù)主張進(jìn)行比較,主要從證據(jù)的可采性這一獨(dú)特的角度探究稀土案敗訴的原因。

二、中國(guó)提出的證據(jù)以及美國(guó)提交的證據(jù)

此案中,美、日、歐爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要集中在以下三點(diǎn):

(一)關(guān)于實(shí)施限制措施是否違反GATT第11條雙方提供的證據(jù)

GATT第11條明確禁止對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)口實(shí)行數(shù)量限制,其第1款要求締約方不能通過(guò)配額、進(jìn)出口許可證等方式對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)出口實(shí)行數(shù)量限制。第2款是對(duì)進(jìn)出口實(shí)行數(shù)量限制的例外條款,也是本案各方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。中國(guó)并未否認(rèn)涉案的相關(guān)措施違背了GATT第11條第1款。

(二)關(guān)于出口稅能否援引GATT第20條例外條款雙方提供的證據(jù)

“中國(guó)原材料案”④專家組和上訴機(jī)構(gòu)的達(dá)成一致結(jié)論,出口稅不能援引GATT第20條例外。但在“中國(guó)稀土案”⑤中,中國(guó)要求專家組重新審查,認(rèn)定出口稅可以援引這一例外。中國(guó)認(rèn)為,本案專家組應(yīng)對(duì)這此進(jìn)行獨(dú)立解釋。⑥

中國(guó)就其主張出口稅可以援引第20條例外提供的證據(jù)列表。

專家組最終否決了中國(guó)的觀點(diǎn)。

(三)訴方遲延提交的證據(jù)

三、專家組對(duì)參與訴訟雙方提供的證據(jù)的可采性分析

WTO證據(jù)可采性問(wèn)題是指什么樣的證據(jù)能夠被專家組所采納,用以支持當(dāng)事方主張事實(shí)。在世界貿(mào)易爭(zhēng)端解決過(guò)程中,參與訴訟方提供的證據(jù)能否被專家組所采納的問(wèn)題,即證據(jù)的可采性問(wèn)題。它一般是指當(dāng)事方提供的證據(jù)具有證明能力,能被專家組所采納。⑦在專家組限定的時(shí)間內(nèi),當(dāng)事方可以提供任何證據(jù)。正因?yàn)槿绱?,?dāng)事方為了支持其訴訟主張,日益向?qū)<医M提交大量的證據(jù)作為書(shū)狀的附錄。然而,專家組對(duì)于當(dāng)事方提交的證據(jù)并非沒(méi)有任何限制,一般情況下,對(duì)證據(jù)的可采性進(jìn)行了一定的限制。當(dāng)事一方在專家組設(shè)定的時(shí)限過(guò)后提交新證據(jù),只有經(jīng)相對(duì)方同意或者專家組的認(rèn)可才能得以接受。⑧另一方面,專家組必須考查所有提交的證據(jù),評(píng)價(jià)其可信度,以確定對(duì)這些證據(jù)的采納對(duì)認(rèn)定相關(guān)事實(shí)來(lái)說(shuō)是否合理。⑨作為WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的裁判者,專家組需要不偏不倚的對(duì)待所有的證據(jù),⑩并且不應(yīng)適用雙重證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。⑩專家組必須仔細(xì),不能忽視和忽略相關(guān)一方或另一方的證據(jù)。⑩話雖說(shuō)如此,專家組在對(duì)所提交證據(jù)的評(píng)估享有自由裁量權(quán)。這個(gè)自由裁量權(quán)包括“選擇何種證據(jù)作為其作裁決的支撐”以及“如何權(quán)重當(dāng)事方提供的不同證據(jù)。?然而,專家組應(yīng)提供合理和充足的解釋以支撐其作的裁決。

(一)專家組對(duì)中國(guó)提交的證據(jù)的可采性分析

1.出口限制是否符合GATT11條

GATT第11條禁止對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)口實(shí)行數(shù)量限制,若是只是針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行限制,而并未對(duì)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)品實(shí)施限制措施,不能認(rèn)定該項(xiàng)措施的主要目的是保護(hù)自然資源。應(yīng)被定性為保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品的歧視性政策。?同時(shí)限定國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)并不意味著20條例外的實(shí)施效果應(yīng)當(dāng)被先前預(yù)見(jiàn)。首先,很難明確其中的因果關(guān)系;另外,可能需要很長(zhǎng)時(shí)間才能看到,這些措施實(shí)施的效果。倘若是在某些特殊的情況下,一項(xiàng)措施對(duì)達(dá)到目的沒(méi)有任何的積極影響,即不能被認(rèn)定是為此設(shè)定的。換言之,保護(hù)可能用竭的自然資源并不能用來(lái)衡量該項(xiàng)措施。?中國(guó)并未否認(rèn)涉案的相關(guān)措施違背了GATT第11條第1款。因此專家組主要針對(duì)出口稅可否援引第20條例外進(jìn)行分析。

2.出口稅可否援引第20條例外

要契合這條,首先必須證明實(shí)施的相關(guān)措施是為了保護(hù)枯竭的自然資源,而且要同時(shí)限定國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)。在相關(guān)證據(jù)方面,中國(guó)主張,中國(guó)國(guó)內(nèi)也同時(shí)出臺(tái)了許多對(duì)稀土行業(yè)進(jìn)行限制的政策,如縮減稀土開(kāi)采礦的數(shù)量,對(duì)稀土出口企業(yè)實(shí)行資質(zhì)管理等。這些措施完全符合同時(shí)限定國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)要求。但是由于中國(guó)提供的證據(jù)不夠充分,重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)環(huán)保的目的性。并沒(méi)有提出中國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)稀土生產(chǎn)和消費(fèi)以達(dá)到保護(hù)可用竭的自然資源的目的證據(jù)。由此專家組認(rèn)定,不予認(rèn)可。

其次,還需要提出證據(jù)證明實(shí)施措施符合GATT第20條的序言。專家組逐一審查了中國(guó)提出的四個(gè)證據(jù)(如前面的中國(guó)關(guān)于出口稅可以援引第20條例外提供的證據(jù)列表所列)。專家組對(duì)其中第二項(xiàng)即議定書(shū)條款與GATT1994之間的體制性關(guān)系問(wèn)題這一新證據(jù)進(jìn)行了重點(diǎn)審查。中國(guó)主張,《議定書(shū)》第11.3條并,沒(méi)有明確涉及GATT第20條,也并不因此排除成員援引第20條來(lái)抗辯。?案所爭(zhēng)議的出口稅條款是GATT1994的組成部分。中國(guó)提出了以下兩項(xiàng)依據(jù):

議定書(shū)第11條第3款規(guī)定了出口稅的使用問(wèn)題,因此與GATT是緊密聯(lián)系的。因此,議定書(shū)第11條第3款應(yīng)被當(dāng)作GATT1994的組成部分,應(yīng)適用于GATT20條的一般例外。對(duì)此專家組表述,《WTO協(xié)定》第12.1條明確表示,成員在加入《WTO協(xié)定》的時(shí)候,其加入應(yīng)該全面適用,而不單單是其中一個(gè)或幾個(gè)協(xié)定。但從第12.1條中無(wú)法得出,《加入議定書(shū)》是中國(guó)履行《WTO協(xié)定》和其所附的多邊協(xié)定下相應(yīng)義務(wù)的結(jié)論。即使承認(rèn)《加入議定書(shū)》是履行《WTO協(xié)定》和其所附的多邊協(xié)定下相對(duì)應(yīng)的相關(guān)義務(wù),也不該由此推出《加入議定書(shū)》的某個(gè)條款,就自動(dòng)成為某一附件多邊協(xié)定構(gòu)成部分的結(jié)論。?由此,中國(guó)也沒(méi)有證明其實(shí)施的出口數(shù)量限制與GATT第20條的前言相契合。

綜上所言,專家組最終裁決中國(guó)此主張不成立。

(二)遲延提交證據(jù)的可采性分析

中方強(qiáng)烈抗議訴方于2013年6月17日所提交的這些證據(jù)。根據(jù)訴訟程序第7段的規(guī)定:訴訟任何一方不得遲于第一次實(shí)質(zhì)會(huì)議提交所有事實(shí)證據(jù),除有關(guān)證據(jù)是為了必要的反駁或是對(duì)其他各方提出的意見(jiàn)、問(wèn)題的回復(fù)才適用例外程序。一旦批準(zhǔn)適用例外程序,專家組應(yīng)給對(duì)方一段時(shí)間對(duì)第一次實(shí)質(zhì)會(huì)議后提交的新的事實(shí)證據(jù)作出反駁。專家組認(rèn)為,在這個(gè)案件中,正當(dāng)程序要求訴方于第二次會(huì)議后提交的關(guān)于中國(guó)反駁專家組問(wèn)題意見(jiàn)證據(jù)不應(yīng)被采納。主要原因如下,首先,這些證據(jù)中的大多數(shù)本可以更早的提交,比如,專家組質(zhì)疑關(guān)于2012年2月28日羊城晚報(bào)發(fā)布的稀土產(chǎn)業(yè)版圖重構(gòu)廣東率先“占座”(Exhibit JE-190),訴方直至6月中旬才提交這一證據(jù);同樣的還有2011年4月1日新浪網(wǎng)發(fā)布的“稀土開(kāi)采控制形同虛設(shè)”,實(shí)際產(chǎn)量年年超標(biāo)(Exhibit JE-189)、新華網(wǎng)《五礦有色停產(chǎn)倡議揭開(kāi)稀土行業(yè)潛規(guī)則》(Exhibit JE-191)以及2012年12月27日商務(wù)部外貿(mào)司公示初步契合2013稀土出口資質(zhì)年審的企業(yè)名單(Exhibit JE-188)。訴方稱此次提交的證據(jù)是反駁第二次實(shí)質(zhì)會(huì)議中方論點(diǎn)而提出的新證據(jù),然而專家組更傾向于采信這些包含事實(shí)的證據(jù)是對(duì)訴方在第二次會(huì)議論點(diǎn)的支撐。其次,專家組認(rèn)為可能與最后階段提交新的專家組報(bào)告有關(guān)。專家組理解申訴方想盡可能有效反駁中方的心情。正如DSU第3.3條規(guī)定的,快速解決爭(zhēng)端是DSU必不可少的作用。專家組有趣的發(fā)現(xiàn),一般案件更傾向于與之相似的表述“及時(shí)”。?專家組認(rèn)為,允許在訴訟最后階段提交新的專家報(bào)告可能會(huì)延長(zhǎng)不必要的糾紛,因?yàn)橹袊?guó)無(wú)疑要提交專家報(bào)告。永無(wú)止境的反駁對(duì)方,永無(wú)止境的專家報(bào)告,并不利于爭(zhēng)端的迅速解決。最后,專家組指出“從中國(guó)出口配額的報(bào)價(jià)和措施促進(jìn)下游產(chǎn)業(yè)”(Exhibit JE-192)完全作為證據(jù)提交專家組。對(duì)于這一證據(jù),專家組重申了專家組程序第7段的不允許任何提交任何反駁證據(jù)。事實(shí)上,這段內(nèi)容暗示了,只有必要反駁證據(jù)才會(huì)被采納。專家認(rèn)為(Exhibit JE-192)的內(nèi)容并沒(méi)有對(duì)已經(jīng)提交的證據(jù)有什么實(shí)質(zhì)的意義。這并不會(huì)改變這個(gè)案件的結(jié)果或者專家組的分析評(píng)論。因此,專家組認(rèn)為這些對(duì)于反駁對(duì)方觀點(diǎn)所必要的內(nèi)容。

總而言之,專家組認(rèn)為這些證據(jù)提交的過(guò)遲,并且這些內(nèi)容與2013年6月17日之前提交的證據(jù)并沒(méi)有什么實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。由此,專家組駁回了訴方提交的一系列證據(jù)。

(三)在協(xié)商程序中獲得的證據(jù)的可采性問(wèn)題

協(xié)商程序是專家組程序啟動(dòng)前的一個(gè)必經(jīng)的程序。在這一程序中,爭(zhēng)端各方以解決爭(zhēng)端為目的進(jìn)行磋商。若是磋商失敗,DSB會(huì)應(yīng)當(dāng)事一方的請(qǐng)求成立專家組。依據(jù)《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》第4.6條的規(guī)定:整個(gè)磋商的過(guò)程是保密的,亦不影響其成員在之后的爭(zhēng)端解決過(guò)程中所享有的相應(yīng)的權(quán)利。磋商程序是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制所具有的獨(dú)一無(wú)二的,就磋商過(guò)程中獲得的相關(guān)證據(jù)能否在其后的專家組程序中作為相關(guān)證據(jù)提交并被采納,不能從其他的國(guó)際法以及國(guó)內(nèi)法的相關(guān)規(guī)定中找到參照依據(jù)。在磋商過(guò)程中獲得的有關(guān)的證據(jù)的可采性問(wèn)題,主要通過(guò)對(duì)《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》的相關(guān)解釋來(lái)確定的。在稀土案中,一方面,專家組應(yīng)嚴(yán)格遵照《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》相關(guān)規(guī)定;另一方面,對(duì)于《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》和其他適用協(xié)定沒(méi)有涉及的情況,應(yīng)依據(jù)爭(zhēng)端解決的宗旨,以及專家組的自由裁量權(quán),做出傾向于擴(kuò)大證據(jù)可采性范圍的裁定。

四、中國(guó)今后應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)策略

稀土案中,專家組拒絕承認(rèn)與采納中國(guó)提出的許多主張。仔細(xì)深究其原因,不難發(fā)現(xiàn),主要是因?yàn)樘峤坏淖C據(jù)不夠充分、相關(guān)證據(jù)材料的證據(jù)分量不夠、未能就爭(zhēng)議的事項(xiàng)做出讓專家組信服進(jìn)而采納的合理解釋等。

傳統(tǒng)上,我國(guó)對(duì)WTO證據(jù)可采性規(guī)則的重視還不夠。這使得我國(guó)在解決WTO所涉中國(guó)案件爭(zhēng)端解決過(guò)程中常處于被動(dòng)的不利地位?;诖耍覈?guó)在以后面對(duì)類似的WTO爭(zhēng)端案件。一方面,應(yīng)深入研究WTO貿(mào)易規(guī)則,對(duì)WTO協(xié)定下的相關(guān)權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行深入剖析,在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)立法進(jìn)行修改并結(jié)合世界貿(mào)易形勢(shì)與國(guó)情靈活調(diào)整國(guó)內(nèi)相關(guān)方面的政策。做到趨利避害,防范風(fēng)險(xiǎn),給予國(guó)內(nèi)相關(guān)行業(yè)、企業(yè)相關(guān)政策上的引導(dǎo),盡做大可能維護(hù)我國(guó)能源安全與經(jīng)濟(jì)安全,最大程度的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,真正融入世界。

另一方面,應(yīng)充分借鑒WTO證據(jù)規(guī)則,對(duì)相關(guān)WTO所涉中國(guó)案件敗訴的判例進(jìn)行歸納總結(jié),深入分析研究WTO所涉中國(guó)案件敗訴的證據(jù)原因,尤其是證據(jù)可采性方面的原因。力求重構(gòu)WTO證據(jù)可采性規(guī)則,以應(yīng)對(duì)瞬息萬(wàn)變的世界貿(mào)易形勢(shì)。進(jìn)一步為我國(guó)積極參與WTO爭(zhēng)端案件的解決提供相應(yīng)的證據(jù)層面的支持。

五、結(jié)語(yǔ)

證據(jù)可采性問(wèn)題是訴訟中的重要問(wèn)題,它同樣是WTO爭(zhēng)端解決程序的重要問(wèn)題。不僅僅是在“稀土案”爭(zhēng)端解決過(guò)程中,在其他類似相關(guān)的WTO所涉中國(guó)敗訴案件中,證據(jù)的可采性問(wèn)題也顯得尤為重要。因此,筆者選取了證據(jù)可采性這一點(diǎn)進(jìn)行了初步探討。

注釋:

①三個(gè)案子分別為:DS431-歐盟訴中國(guó)稀土案;DS432-日本訴中國(guó)稀土案;DS433-美國(guó)訴中國(guó)稀土案。

②朱欖葉:《WTO爭(zhēng)端解決中的證據(jù)問(wèn)題》,載《當(dāng)代法學(xué)》2007年第1期。

③胡加祥:《認(rèn)真對(duì)待“稀土案”評(píng)審團(tuán)報(bào)告的不同意見(jiàn)》,朱欖葉《稀土案-亡羊補(bǔ)牢為時(shí)未晚》,尹琳《稀土案初裁敗訴的法律原因探究》,謝丹:《美歐日訴中國(guó)稀土出口限制案的法律問(wèn)題研究》,廖培宇《中國(guó)稀土出口限制制度與WTO規(guī)則相符性研究》等。

④China-Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials,DS394/395/398.

⑤China-Measures Related to the Exportation of Rare Earths, Tungsten and Molybdenum,DS431/432/433.

⑥專家組報(bào)告,第7.45段。

⑦See Bryan A.Garner,Blank’s Law Dictionary,9th ed.,Thomson West,2009,p53.

⑧參見(jiàn)張衛(wèi)彬:《國(guó)際法院證據(jù)問(wèn)題研究》,法律出版社,2012年,第46-47頁(yè)。

⑨Appellate Body Report,US-COOL,para.299.

⑩Appellate Body Report,EC-Fasteners,para.441.

?Appellate Body Report,US-Tuna II(Mexico),para.272.

?United States-Standards for Reformulated and Conventional Gasoline,Report of the Appellate Body.WT/DS2/AB/R.P.21.

?United States-Standards for Reformulated and Conventional Gasoline,Report of the Appellate Body,WT/DS2/AB/R,PP.20-21.

?Panel Reports,China-rare earths,paras.7.96-7.98.

?Panel Reports,China-rare earths,paras.7.91-7.92.

?Appellate Body Report,Thailand-Cigarettes(Philippines),para.150.

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[14]廖培宇.中國(guó)稀土出口限制制度與WTO規(guī)則相符性研究[D].北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué),2014.

[15]朱欖葉.稀土案-亡羊補(bǔ)牢為時(shí)未晚[EB/OL].北京:法制網(wǎng)-法制日?qǐng)?bào),2012-07-31,2016-06-04.http://news.163.com/12/0731/06/ 87NLR3VL00014AED.html。

[16]China-Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials,DS394/395/398.

[17]China-Measures Related to the Exportation of Rare Earths, Tungsten and Molybdenum,DS431/432/433.

[18]Bryan A.Garner,Blank’s Law Dictionary,9th ed.,Thomson West,2009,p53.

[19]Appellate Body Report,US-COOL,para.299.

[20]Appellate Body Report,EC-Fasteners,para.441.

[21]Appellate Body Report,US-Tuna II(Mexico),para.272,.

[22]United States-Standards for Reformulated and Conventional Gasoline,Report of the Appellate Body.WT/DS2/AB/R.P.21.

[23]United States-Standards for Reformulated and Conventional Gasoline,Report of the Appellate Body.WT/DS2/AB/R,P.20-21.

[24]Appellate Body Report,Thailand-Cigarettes(Philippines).para. 150.

安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目(CXJJ2014152)

李萍(1990-),女,安徽蕪湖人,安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士生,主要從事國(guó)際法研究。

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