楊理智，張韌，白成祖，黎鑫，劉君

（1.解放軍理工大學 氣象海洋學院，江蘇 南京 211101；2.海軍92962部隊氣象臺，廣東 廣州 510320；3.成都軍區(qū)測繪信息中心，四川 成都 610000）

“21世紀海上絲綢之路”之4個主要東盟國家人文環(huán)境風險評估

楊理智1，張韌1，白成祖1，黎鑫2，劉君3

（1.解放軍理工大學 氣象海洋學院，江蘇 南京 211101；2.海軍92962部隊氣象臺，廣東 廣州 510320；3.成都軍區(qū)測繪信息中心，四川 成都 610000）

在“21世紀海上絲綢之路”重大戰(zhàn)略設想提出的背景下，針對東盟國家在海上絲綢之路中的重要性及其因社會制度、發(fā)展水平等導致的人文環(huán)境的不確定性，開展了菲律賓、馬來西亞、新加坡、印度尼西亞等4個東盟國家人文環(huán)境風險分析，引入了云模型的理論方法，針對4個東盟國家的4類主要的人文環(huán)境風險——國家政局、經(jīng)濟狀況、軍事實力、政治結盟及其綜合人文環(huán)境風險進行了定量化評估。研究結果表明，4個評估目標國家綜合人文環(huán)境風險并不高，但個別國家的某一類或幾類人文環(huán)境風險偏高，值得針對性的給予關注。

21世紀海上絲綢之路；風險評估；云模型；人文環(huán)境；東盟國家

“21世紀海上絲綢之路”是由南向、北向、西向3條航線構成的戰(zhàn)略通道，具有極高的通道價值和戰(zhàn)略價值。其中，西向航線覆蓋范圍最廣、航線最長，自中國南海起，穿越馬六甲海峽，經(jīng)過印度洋抵達非洲、歐洲等區(qū)域，重點以東盟及其成員國為依托，輻射帶動周邊及南亞地區(qū)，并延伸至中東、東非和歐洲。作為海絲之路的十字路口及西向航線出口的門戶，東盟國家在該航路中扮演著舉足輕重的角色，是“21世紀海上絲綢之路”的首要建設對象。蔡鵬鴻（2015）、呂余生（2013）、陳萬靈（2014）等提出了中國與東盟國家關于“21世紀海上絲綢之路”建立合作機制的對策建議；吳澗生等（2014）定性地將東盟國家分為5個合作級別，其中合作潛力最大的為新加坡；中誠信（2015）報告顯示，東盟近半數(shù)國家主權信用處于B級以下。目前，對風險評估的研究多集中在自然領域（寧璇璇，2013；劉慧慧，2015），而對人文社會風險的研究，主要是一些定性的描述以及風險管理方法的研究，僅在金融風險（曹玲燕，2014；胡海青等，2011）、信息安全風險方面（朱信銘等，2010；牛紅惠等，2011；劉佳等，2012）的研究較為成熟和完善，而針對大部分缺少客觀定量化數(shù)據(jù)的人文社會問題的量化風險評估研究較少，除傳統(tǒng)的專家打分法、層次分析法等以外，少有引入適當方法將純定性的文字資料轉(zhuǎn)換為定量化數(shù)據(jù)的探索。

已有研究更多地關注到的是與東盟國家合作發(fā)展的機遇，而部分研究提到的挑戰(zhàn)中，也重點關注的是東盟在地緣政治方面存在的風險。然而，東盟國家的文化背景、宗教信仰、社會制度以及經(jīng)濟發(fā)展階段等存在很大差異，部分國家深陷大國博弈的戰(zhàn)場，政局不穩(wěn)定、經(jīng)濟低迷等人文環(huán)境風險對我國的長期投資環(huán)境構成潛在威脅。人文環(huán)境風險評估往往存在定量數(shù)據(jù)缺乏、定性資料繁雜等問題。如何有效提取定性資料信息，實現(xiàn)定性資料與定量數(shù)據(jù)之間的映射，是實現(xiàn)人文環(huán)境風險定量化評估的關鍵。因此，本文在已有研究的基礎上，探索云模型的理論方法，以解決“21世紀海上絲綢之路”中東盟國家人文環(huán)境風險評估中的難點，實現(xiàn)人文環(huán)境風險的定量化評估。

1 云模型理論建模方法

在人文環(huán)境的評估中，所構建的評估指標通常是定性為主的指標，如政治方面的外交情況、政府執(zhí)政情況等。定性類指標僅能通過文字資料提取出語言類評語，而傳統(tǒng)的層次分析法、專家打分法等方法將語言類評語轉(zhuǎn)換為量化的數(shù)據(jù)時往往具有較強的主觀性。此外，在定性定量轉(zhuǎn)換過程中，還需保留語言中的不確定性，這種不確定性包括隨機性和模糊性兩個方面。因此建立數(shù)學模型將定性知識中的不確定性進行定量表達是評估領域重要的研究部分。

李德毅院士基于概率論及模糊數(shù)學兩種數(shù)學理論，提出了隸屬云的概念，其基本思想是：設U為精確數(shù)值的定量論域，A是U上的定性概念，x是定性概念A的一次隨機實現(xiàn)，則Ax∈U對都存在一個有穩(wěn)定傾向的隨機數(shù)μ（x）∈[0，1]，稱x為對A的隸屬度。隸屬度x在U上的分布即為隸屬云，簡稱云，每一個x都是一個云滴，云的整體形狀就是對定性概念的整體反映（李德毅等，1995）。隸屬云是云模型理論的核心思想，旨在用數(shù)學理論方法將自然語言中的模糊性與隨機性進行結合并表達，體現(xiàn)兩者關聯(lián)性，從經(jīng)典的隨機理論和模糊集合理論出發(fā)，實現(xiàn)定性概念與定量數(shù)值的不確定性轉(zhuǎn)化。在云模型的評價建模中，首先應根據(jù)定性資料的內(nèi)容，直接提取數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為評語或由專家給出評語；而后，根據(jù)事先劃分好的代表評語的數(shù)值區(qū)間，運用轉(zhuǎn)換公式，將評語表達為云模型的數(shù)值特征——Ex、En、He；運用云模型的數(shù)值特征通過虛擬云算法，對各指標進行融合，最終得到綜合風險的云模型數(shù)值特征；根據(jù)隸屬云中云滴對概念貢獻的百分比大小，最終將得到的綜合風險云映射回評語，得到評估對象的風險等級，從而完成定性資料的融合。

1.1云模型的數(shù)字特征

定性概念的整體定量特性通常通過云的3個數(shù)字特征來反映：期望Ex、熵En、超熵He（劉常昱等，2004）。

（1）期望Ex：定性概念的信息重心值，是最能夠代表定性概念的點。

（2）熵En：定性概念的不確定性度量。它即反映了定性概念的模糊性（云滴的取值范圍），又反映了定性概念的隨機性（云滴的離散程度）。

（3）超熵He：定性概念不確定性的不確定性度量，即熵的熵，是偏離正態(tài)分布程度的度量，代表著系統(tǒng)的穩(wěn)定程度。

1.2評價集的云模型數(shù)字特征表達

對于評價集中，“中等”屬于雙邊約束評語，用公式（1）進行表達，其中，a為約束的下邊界，b為上邊界，k為常數(shù)，一般通過反復實驗確定，其反映的是某幾個因素的不均衡性，即是評價對象偏離正態(tài)分布程度的度量（劉常昱等，2004）。對于“好”、“差”這類單邊約束問題，可將其單邊界作為其缺省期望值，用半降半升云（公式（2））進行表達（李德毅，2014）：

1.3基于虛擬云算法的綜合風險云生成

虛擬云主要分為浮動云、分解云、綜合云等幾類云，其中，浮動云能夠在兩朵基云之間未覆蓋的空白區(qū)生成虛擬語言值，適用于兩兩相對獨立的評價指標。基于指標之間相對獨立的特征，在對分指標進行指標融合時，選用浮動云算法（公式3）進行綜合云數(shù)值特征計算。

由此得到云模型的主要覆蓋范圍（Ex-3En，Ex+3En），根據(jù)評語集的云模型表達數(shù)字特征，映射回評語集，確定綜合風險的風險級別。

1.4正向云發(fā)生器

由于正態(tài)分布以及鐘形隸屬函數(shù)的普適性（李德毅等，2004），目前最為常用的云模型是正態(tài)云模型，因而以其為基礎的正態(tài)云發(fā)生器是目前使用最為廣泛的云發(fā)生器。

正向正態(tài)云發(fā)生器根據(jù)云的3個數(shù)字特征（Ex，En，He）產(chǎn)生云滴，實現(xiàn)從定性到定量的映射，基本原理如圖1所示，具體算法如下：

a.生成以En為期望，He2為方差的一個正態(tài)隨機數(shù)En′；

b.生成以Ex為期望，En′2為方差的一個正態(tài)隨機數(shù)x；

d.生成具有隸屬度μ（xi）的xi成為數(shù)域中的一個云滴；

e.重復以上步驟直到產(chǎn)生要求的n個云滴為止。

圖1 正向正態(tài)云發(fā)生器

2 人文環(huán)境風險評價指標體系

2.1人文環(huán)境風險辨識

21世紀海上絲綢之路是一個多維體系，涉及到經(jīng)濟資助、貿(mào)易交流、政治互助等多個方面的內(nèi)容。國家間建立穩(wěn)定合作關系的基礎在于穩(wěn)定的政治環(huán)境，而部分國家動蕩的政局、脆弱的政治環(huán)境為其投資環(huán)境注入了極大的風險，而另一方面，一個國家穩(wěn)定的政治傾向往往是維持長期合作關系的基礎，中立的政治立場或有利的政治傾向?qū)⒔档臀覈耐顿Y風險。此外，21世紀海上絲綢之路沿線眾多國家經(jīng)濟發(fā)展水平不高，致使我國對其投資援助力度增大，資金暴露性提升，風險增大。最后，該國的軍事實力可能會構成威脅我國穩(wěn)定投資環(huán)境的一個潛在因子，強大的軍事實力可能會為該國違約等行為形成強大的支撐。

一國政治穩(wěn)定程度包括國情穩(wěn)定度及國內(nèi)沖突程度，此外，政府的廉政程度及處理問題的效率也是影響社會穩(wěn)定度的不可忽視的因素，而特別針對當前社會非傳統(tǒng)安全滋生的問題，恐怖主義的猖獗日益成為威脅國家安全穩(wěn)定的重要因素。國家的政治傾向可通過該國與我國外交、貿(mào)易的往來程度推測，同時，當前時代背景下，大國對部分國家的博弈手段明顯，一國與大國的往來密切程度也能表征該國的政治傾向。國家的經(jīng)濟發(fā)展水平由多指標綜合表征，包括國家的人均GDP、貧富差距、政府財政狀況等。最后，國家對軍事的重視程度體現(xiàn)在其軍費開支上，通常軍費開支越高該國軍事實力越強，而通過軍事演習，國家一方面彰顯其軍力，另一方面對其軍隊進行鍛煉，增強軍事實力；特別針對沿海國家，國家對空軍、海軍軍事基地的建設對維護其國家安全、增強?？哲娷娛聦嵙ζ鸬街匾巫饔谩?/p>

2.2指標體系構建

根據(jù)以上分析，“21世紀海上絲綢之路”人文環(huán)境風險重點從目標國的國家政局、經(jīng)濟狀況、軍事實力以及政治結盟4個方面綜合評價。根據(jù)各大類指標的性質(zhì)以及數(shù)據(jù)的可獲取性，選取具有代表性的能表征該國該指標屬性的次級指標，構建“21世紀海上絲綢之路”人文環(huán)境風險的評估指標體系，如表1所示。表中包括目標層、一級指標層、次級指標層及指標屬性，指標屬性用以說明相應的次級指標評級大小與人文環(huán)境風險大小的關系，次級指標是一級指標層的具體表現(xiàn)，最終由一級指標經(jīng)過指標融合得到目標層風險。

表1 “21世紀海上絲綢之路”人文環(huán)境風險評價指標體系

3 仿真實驗

3.1數(shù)據(jù)說明

文章以中國網(wǎng)已發(fā)布的國家資料及WorldRiskIndex提供的國家資料為基礎，選取可獲取資料4個東盟國家作為評估對象，分別是馬來西亞、菲律賓、新加坡、印度尼西亞。

中國網(wǎng)以每周發(fā)布兩篇分析文章的方式，對“一帶一路”地區(qū)的60余國的政治風險進行簡要的概述與分析。每篇文章主要圍繞該國的一般情況、投資環(huán)境、政治結構、各方政治勢力、相關政治風險以及可能的國家戰(zhàn)略動向具體展開。（智庫中國，2015）World Risk Index（Birkmann，2013）用至上而下的方法將全球尺度的情景數(shù)據(jù)融入風險評估和脆弱性評估中，對各國的自然災害的暴露性（包括頻率和強度）、人類和社會的敏感性、應急能力、適應能力等4個方面，共28個指標進行評價，如內(nèi)戰(zhàn)指數(shù)、政府腐敗程度等，并提供了各國1960年至今的人均GDP、軍費開支占GDP比、國外債額占GDP比等數(shù)據(jù)?！吨袊娛掳倏迫珪罚ㄖ袊娛掳倏迫珪帉徫瘑T會，1997）提供了各個國家政治、經(jīng)濟、軍事等的信息。因此，本文的各指標數(shù)據(jù)根據(jù)上述資料庫提取，如表2所示。

表2 指標數(shù)據(jù)來源

3.2人文環(huán)境風險評估

3.2.1 構建各國風險評估評語集

根據(jù)數(shù)據(jù)資料提取定性知識，得到各國各指標的評語集如表3所示，評語集V={極低，較低，中等，較高，極高}包括5個風險等級。

其中，Ci（i=1，……，16）對應16個次級指標，如表1所示；Gn（n=1，2，3，4）分別對應菲律賓、馬來西亞、新加坡、印度尼西亞等4個國家。

3.2.2 評價集的云模型數(shù)字特征表達

得到各國關于次級指標的評價集后，需要對各評語進行表達。設定評語集V={極高，較高，中等，較低，極低}對應的取值區(qū)間分別為（80，100）、（60，80）、（40，60）、（20，40）、（0，20），基于此區(qū)間進行綜合風險云計算，得到綜合風險云數(shù)值，最終映射回到評語集中。

表3 4國人文環(huán)境風險次級指標評價評語集

根據(jù)2.2節(jié)公式（1）、公式（2），并通過試驗得到He=0.1最為符合評估事件分布特征，由此得到4國指標評語云模型表達，以菲律賓為例，如表4所示：

其中，Ci（i=1，……，16）對應16個次級指標，如表1所示。

3.2.3 綜合風險特征值的虛擬云計算

取各指標之間權重相等，根據(jù)所得菲律賓各指標評價云模型數(shù)字特征，通過3.3節(jié)中公式（3）計算分別得到國家政局風險、經(jīng)濟狀況風險、軍事實力風險、政治結盟風險以及綜合風險云模型數(shù)值特征：SCvB1=（58，4.66，0.1）、SCvB2=（60，3.99，0.1）、SCvB3=（53.33，4.44，0.1）、SCvB4=（50，3.33，0.1）、SCvA1=（56.25，4.17，0.1）。

3.2.4 綜合風險云模型生成

得到云的數(shù)值特征后，利用正向正態(tài)云發(fā)生器生成n個云滴及云滴確定度，由此構成基于數(shù)值特征的綜合風險正態(tài)云分布圖，以菲律賓綜合風險云為例，如圖2所示。

表4 菲律賓評語集的云模型表達

如圖2所示，根據(jù)云模型基本元素（占定性概念68.26%）取值區(qū)間得知，菲律賓國家政局風險、經(jīng)濟狀況風險、軍事實力風險、政治結盟風險以及綜合人文環(huán)境風險分別處于中等偏高風險、中等偏高風險、中等風險、中等風險以及中等風險。

圖2 菲律賓風險云圖

3.3 4國人文環(huán)境綜合風險

基于云理論方法依據(jù)指標體系評語集得到4國國家政局風險、經(jīng)濟狀況風險、軍事實力風險、政治結盟風險以及綜合風險云模型數(shù)值特征，如表5所示。

如表5所示，各國4類人文環(huán)境風險及綜合風險可分為9個級別，除最初“極低”、“較低”、“中等”、“較高”、“極高”5個級別以外，對于介于兩個級別之間，沒有明顯優(yōu)勢隸屬于其中一個級別的評估結果，如新加坡的人文環(huán)境綜合風險，增設“較低偏低”、“中等偏低”、“中等偏高”、“較高偏高”4個灰色級別，以保留評語原本的屬性。

表5 4國風險云數(shù)值特征

由評估結果可以看出，馬來西亞、新加坡的國家政局屬于極低風險，印度尼西亞的國家政局位于中等風險，菲律賓處于中等偏高風險，如圖3（a）所示；經(jīng)濟狀況方面，新加坡屬于極低風險級別，馬來西亞處于較低風險級別，印度尼西亞、菲律賓處于中等偏高風險級別，如圖3（b）所示；軍事實力方面，馬來西亞、菲律賓處于中等風險，新加坡、印度尼西亞屬于較高風險，如圖3（c）所示；政治結盟風險方面，新加坡屬于較低風險等級，印度尼西亞處于中等偏低風險等級，馬來西亞、菲律賓處于中等風險等級，如圖3（d）所示。

圖3 4國的4類人文環(huán)境風險區(qū)劃

綜合以上4個方面，可得到4國人文環(huán)境綜合風險等級別，新加坡處于較低偏低風險，馬來西亞屬于較低風險，菲律賓、印度尼西亞屬于中等風險，如圖4所示。

圖4 4國的人文環(huán)境綜合風險

4 結論與展望

基于當代中國產(chǎn)能過剩、沿海經(jīng)濟脆弱等大背景，“21世紀海上絲綢之路”的提出具有極高的通道價值及戰(zhàn)略安全價值。作為“21世紀海上絲綢之路”的必經(jīng)之路，東盟國家的人文環(huán)境風險更值得關注。因此，文章圍繞國家政局、經(jīng)濟狀況、軍事實力、政治結盟等4個方面，對4個東盟國家的人文環(huán)境風險進行評價。同時，針對評估資料的定性化性質(zhì)，文章引入云模型理論提取定性知識將其進行定量化表達，最終得到4個東盟國家人文環(huán)境風險等級及區(qū)劃。

4.1評估結果分析

結果顯示，菲律賓、馬來西亞、新加坡、印度尼西亞4個國家綜合人文環(huán)境風險并不高，但各國的個別風險值得警惕，如菲律賓的國家政局風險、經(jīng)濟狀況風險，以及印度尼西亞和新加坡的軍事實力風險等，相關較大的風險應制定相應的應急響應方案及決策方法。

就菲律賓國家政局而言，由于國家高層腐敗，國家行政效能極低，因而不斷激起民眾對政府的不滿，同時，由于菲律賓國內(nèi)貧富差距極大，國內(nèi)常發(fā)生騷亂，加之政府的低效，社會動蕩不安。此外，菲律賓國內(nèi)常有恐怖組織與政府軍的沖突，其中不乏ISIS的追隨者。如此的政治環(huán)境，若我國對其進行長期投資，其國內(nèi)一些突發(fā)事件或致使合作停止，且菲律賓國內(nèi)的排華情緒也不容小覷。就菲律賓國家經(jīng)濟狀況而言，菲律賓國內(nèi)的政治和經(jīng)濟命脈都掌握在少數(shù)人的手中，貧富差距極大，人均GDP處于世界中下水平，且由于政府腐敗導致入不敷出，國家經(jīng)濟環(huán)境整體堪憂。

印度尼西亞擁有強大的海、空軍軍事基地，主要的海、空軍基地多達13個，且執(zhí)政當局極為重視軍事建設，軍費開支占人均GDP比例逐年增長；同時，印度尼西亞多次與中國、馬來西亞、美國等國進行聯(lián)合軍事演習、反恐演習。

新加坡是著名的國際運輸樞紐，擁有穩(wěn)定的政治環(huán)境、極高的經(jīng)濟發(fā)展水平，因而其對軍事建設的投入居世界前列，其軍事裝備居世界先進水平。且新加坡同樣重視軍事演習，其與美國、歐盟等大國保持著全方位戰(zhàn)略合作關系，同時重視與鄰國之間的聯(lián)合軍演，如泰國、馬來西亞、印度尼西亞等。此外，新西蘭、法國、文萊等地均有新加坡軍隊的訓練基地。

4.2評估方法討論

本文引入云模型理論對缺少定量化數(shù)據(jù)的人文環(huán)境風險進行了評價，評估結果保留了語言本身的不確定性，最終根據(jù)云模型數(shù)字特征映射回評語，較好地解決了定性資料定量化評估的問題。

但本文評估對象較少，是由于東盟其余國家其中一個數(shù)據(jù)源的缺失，World Risk Index并沒有給出東盟其余國家的相關評估，為保持數(shù)據(jù)的一致性，因而僅對數(shù)據(jù)交疊的4個國家進行了評估工作。然而，緬甸等東盟國家對“21世紀海上絲綢之路”的重要性不可忽略。因此，后一步工作中，在缺失數(shù)據(jù)的情況下，探索數(shù)據(jù)挖掘的方法，將其與云模型理論結合，在保持數(shù)據(jù)來源統(tǒng)一性的前提之下，完成更多重要國家人文環(huán)境風險評估的工作。

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（本文編輯：袁澤軼）

Risk assessment of the human environment of four major ASEAN countries for the 21st-Century Maritime Silk Road

YANG Li-zhi1,ZHANG Ren1,BAI Cheng-zu1,LI Xin2,LIU Jun3

(1.PLA University of Science and Technology,Meteorological and Oceanographic Institution,Nanjing 211101,China; 2.Weather Station,Naval Unit 92962,Guangzhou 510320,China;3.SurveyingandMapping Information Center, Chengdu MilitaryArea Command,Chengdu 610000,China)

With regards to the 21st-Century Maritime Silk Road on the sea in 21st century,this paper has carried out the risk analysis of four ASEAN countries such as Philippines,Malaysia,Singapore and Indonesia,aiming at the importance of ASEAN countries in the 21st-Century Maritime Silk Road and the uncertainty of their human environment due to their social institution,development and so on.The Cloud Model method has been introduced in this paper to make the assessment of four kinds of human environment risks--political situation,pecuniary condition,military might,political alliance and their comprehensive risks of these four ASEAN countries.The results show that the comprehensive human environment risks of the four evaluated objects are relatively low,but it is worthy of the attention due to some kinds of high risks in certain nations.

the 21st-Century Maritime Silk Road;risk assessment;Cloud Model;human environment;ASEAN countries

F119.9

A

1001-6932（2016）06-0617-08

10.11840/j.issn.1001-6392.2016.06.003

2015-07-31；

2015-10-13

楊理智，女，博士研究生，郵箱：yangli199001@126.com。