屈薛勇,陳 峰,黃維勇

(中國重型機械研究院股份公司，陜西 西安 710032)

0 前言

2015年3月習總書記在十二屆全國人大三次會議解放軍代表團全體會議上發(fā)表講話時指出，今后一個時期軍民融合發(fā)展，總的是要加快形成全要素、多領域、高效益的軍民融合深度發(fā)展格局，這是我國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略所要實現(xiàn)的總目標[1]。其中全要素是指融合的資源形式，主要包括人才、資金、物資、技術、信息、管理等要素；多領域是武器裝備科研生產，人才培養(yǎng)、后勤保障、動員、經濟布局、基礎設施，以及海洋、空天、電子網(wǎng)絡等諸多領域；高效益是指融合的效果，要求實現(xiàn)經濟建設和國防建設，共用一個經濟技術基礎，能夠使得整個社會資源，在“軍”和“民”這兩大領域能夠互通、互用、互動，其最高境界是實現(xiàn)富國和強軍的統(tǒng)一。通過對兩年來的的融合實踐分析研究，習總書記在2017年9月22日的中央軍民融合委員會第二次會議上提出了軍民融合要聚焦重點領域的重要言論，重點領域即是國防科技工業(yè)，由此明確了“軍”與“民”技術的雙向轉移和提升成為軍民融合的重點，民口大型裝備類院所迎來了軍民融合的最佳機遇。

1 軍民融合需要突破機制體制藩籬

軍民融合是解決國家國防體系體制、機制運行效率的一種手段，在世界范圍內有眾多國家不斷在軍民融合方面展開研究和實踐。雖然美國、俄羅斯以及日本等國家的探索實踐為我們提供了一定的借鑒經驗，理論界也從數(shù)據(jù)角度對其融合的效果進行了判定，單從哲學的觀點出發(fā)，站位于事物差異性的角度考慮，作為全盤借鑒的可能性不大，為此國家在西安市創(chuàng)建了軍民融合創(chuàng)新改革的試驗試點，對軍民融合的機制體制進行改革創(chuàng)新研究，將宏觀的軍民融合戰(zhàn)略細化為“軍轉民、民參軍”，通過產業(yè)及其配套情況和服務體系的初步融合，體制的松綁和約定、進行一次自下而上的改革創(chuàng)新，以此對軍民融合的國家戰(zhàn)略進行樣板性的探索與實踐，同時通過科技資源的統(tǒng)籌創(chuàng)新研究，強化人才和成果轉化機制的建立，達到相互促進、相互協(xié)調發(fā)展的目的。

目前全國各地已經探索出軍民融合的23條實踐經驗，從經驗的內容上來看，集中聚集在科技資源統(tǒng)籌創(chuàng)新方面，也就是解放科技人員對于涉及軍民融合體制、機制的探索經驗，很少提及涉及配套的經驗，究其原因，仍在于體制機制的束縛，主要表現(xiàn)在：(1)軍工集團對子公司的改制、改組、產品范圍調整、人員身份限制；(2)軍方和國家國防科工局對涉軍科研項目、重大工程項目的分類和申報渠道限制；(3)軍工資質的辦理程序復雜以及軍工資質的適用條件的宣貫不足；(4)民口企業(yè)參軍的稅費補助不能和軍工企業(yè)享有實質性同等待遇。

2 “軍”與“民”的關系研究

從產業(yè)角度來看，軍就是指軍工企業(yè)和軍工院所；民就是民口企業(yè)，既可以是民營企業(yè)和院所，也可以是國有企業(yè)和院所。從戰(zhàn)略的角度來理解，“軍”即是軍隊，民即是所有為軍隊服務的產業(yè)鏈。從“寓軍于民”的角度看，“軍”即為代表國家的核心技術及機密，“民”即為除之外的領域。從發(fā)展的角度看，在戰(zhàn)略規(guī)劃實現(xiàn)之前基本上是第一種理解，在第一種理解的指導下，初步完成融合，才能達到所謂的深度融合，并在此基礎上進一步發(fā)展。結合對美國、以色列成功轉型的軍民融合研究，可以認為，軍民融合的步驟不外乎是制度的松綁、產業(yè)和技術的融合，制度的重新建立，由此看來產業(yè)和技術的融合是建立軍民融合的重中之重[2]。

3 民口大型裝備研制類院所參與軍民融合的基本條件

民口裝備研究類科研院所在“全要素、多領域、高效”三個要求中分別占有人才、技術、裝備科研與產業(yè)化優(yōu)勢，首先具備了參與深度融合的必要條件；其次是民口裝備類科研院所具有科技創(chuàng)新與低成本孵化、產業(yè)配套的優(yōu)勢；再次是民口大型裝備類研究院所產業(yè)化收益是地方經濟收益的支柱之一，一直肩負富國的重任，擔當意識和使命感較強。最后，也是極為重要的一點，在于民口院所自身機制的靈活以及領導人員所具備的生產要素、資源配置的協(xié)調能力[3]。

改革開放的巨大成就，使我國在航空、航天、船舶、電子及裝備制造產業(yè)和技術方面取得了長足的進步，輔助于長期的配套經驗，造就了民參軍的可能性。長期的技術和資金積累為民口大型裝備類院所奠定了技術和資金基礎，不存在所謂“民參軍”存在的基本技術門檻問題、資金運作問題、抗風險能力問題。以西安地區(qū)為例，西安地區(qū)有民口應用和開發(fā)產出的院所約48所，軍工院所28所[4]。軍工院所的專業(yè)涵蓋了航空、航天、船舶電子、核能兵器等6大行業(yè)，民口院所在包含六大行業(yè)的同時，還兼有通用技術的研究內容，產業(yè)鏈較為齊全，具備向國防科技工業(yè)提供雙向技術能力提升的基本條件。

4 民口大型裝備研究類院所實踐軍民融合路徑探索

在優(yōu)勢與機遇并存的良好環(huán)境下，關于實踐民口大型裝備研制院所的軍民融合路徑設計成為擺在我們面前的重大課題。結合國內外已經取得的成功經驗，有針對性的進行路徑探索。認為應以人才和機構優(yōu)化組合為基礎，核心產品和技術為競爭標的；構建保持主業(yè)優(yōu)勢，產品與技術雙向融合、資本運作三者平行的融合發(fā)展態(tài)勢。

4.1 注重體系和發(fā)展趨勢的研究

著眼于戰(zhàn)略角度分析軍民融合產業(yè)體系，其頂層體系為中央軍委和政府雙控體系，即目前的涉軍產業(yè)體系的規(guī)劃、科研、采購體系為雙線制管理。中央軍委裝備發(fā)展部負責全軍裝備發(fā)展規(guī)劃、研發(fā)試驗鑒定、采購管理、信息系統(tǒng)建設、全軍通用裝備訂購目錄的公布和修訂，并對預研資金、條保資金進行管理和支配。配合軍民融合戰(zhàn)略的實施，陸續(xù)對社會公布非涉密共用技術的研發(fā)和裝備預研，并面向社會修訂了最新的通用裝備訂購目錄，加快“民參軍”的步伐；另一體系為國家工信部管理的國家國防科技工業(yè)局，對國防工業(yè)的規(guī)劃、固定和技改投資、產品目錄的管理。國家國防科技工業(yè)局軍工技術和項目按照重要性進行了劃分，劃分為核心、重要和一般三個層級，在軍民融合的大背景下并逐漸向社會開放，理論上民口企業(yè)可以通過競爭參與涉軍項目的競標，爭取資金支持和項目配套。

通過對上面兩個系統(tǒng)的研究不難看出，民參軍企業(yè)在目前狀態(tài)下參與軍工項目研制和配套，存在以下壁壘：(1)申請項目的預研和條保資金處于不利地位；(2)針對民口參軍企業(yè)的免稅政策較難享受；(3)配套層級靠后，項目的總體承擔機遇受限，技術成果較難向第一層級轉化；(4)保密制度限制，高新技術雙向轉化受限；(5)“軍工資質”齊全辦理的難度較大。針對體系和目前存在的現(xiàn)狀，為了在短時間內打破局面，采取了主要提升“民參軍”能力問題的創(chuàng)新試驗，試驗改革的內容有：退稅制度改革、條保普惠政策的享受、軍民兩用標準通用、“軍工資質”辦理(民參軍企業(yè)的認定),支持社會資本參與軍工能力建設和軍工企業(yè)的改制，通過上述幾個方面的改革，力求民口企業(yè)的參軍能力得到提升，在競爭態(tài)勢下進一步促進軍民融合。

對于資金的解決方案，有待于軍方和國防科工局對科研項目和條保資金、技改投入資金的分級管理方案的細化，通過對項目本身密級的分級，提高民口院所參與的幾率，同時解決參與申報途徑的暢通問題，這個問題的解決是需要頂層規(guī)劃來實現(xiàn)的。對于稅收問題的解決方案亦可以是地方財政支持，也可以是對現(xiàn)有的國家財政政策的調整。保密限制和軍工資質問題需要明確軍工資質不是參軍的必要條件，目前關于軍工資質的體制改革已經取得重大進展，軍工質量體系和軍工承制資格證已經實現(xiàn)合一，2017年底將實現(xiàn)聯(lián)審制度，將軍工資質的辦理難度逐步降低，但需關注資質分類問題。

4.2 研究中央重大決策部署與軍工企業(yè)發(fā)展的瓶頸，增強民參軍的信心

2013年11月黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，從國家層面對市場經濟環(huán)境下的政府和企業(yè)進行重新分工，強調企業(yè)的主體地位和市場的配置作用，對國有企業(yè)(包括各大軍工集團)的改革提出了明確的方向。 2016年1月1日印發(fā)并實施《中央軍委關于深化國防和軍隊改革的意見》，明確了軍事裝備與科學的發(fā)展引導方式為國家主導、需求牽引、市場運作的新模式。從頂層對軍民融合進行了設計部署，為進一步加快細化可操作性政策措施奠定了基礎。

從底層一線分析，軍品與民品的協(xié)同發(fā)展的觀念格局正在初步形成，迫使軍工企業(yè)對體制、機制進行改革探索，逐步重視軍民兩用技術和產品的轉化發(fā)展。軍工企業(yè)自成系統(tǒng)的舊格局因分散投入、層級較多、產業(yè)關聯(lián)度低，迫使其有整合轉讓的改制要求[5]；軍工企業(yè)的人才結構、技術儲備、文化觀念已經阻礙了企業(yè)的發(fā)展，急需新元素、新思想融入軍工企業(yè)，適應軍工生產及配套的技術創(chuàng)新和科研生產。這些因素已經為民口參軍機構提供了實質性的機遇。

4.3 以產品定位確定融合方向

大型裝備研制類院所具有技術推廣范圍多而廣、跨行業(yè)適應性強的特點，同時由于涉及高端制造，因此與涉軍產品的聯(lián)系較為緊密。尤其是材料加工型裝備，不僅是裝備自身技術和產品集成，由此產生的新材料、新工藝及其衍生技術也是軍民融合的關鍵。因此應著重對照兩系統(tǒng)發(fā)布的最新目錄進行產品和技術的對照性研究，掌握實際需求。對自身產品的存量技術進行轉化，對增量技術進行儲備和前瞻性的研究，為爭取全面開放后的預研和條保資金支持做好鋪墊。在轉化和儲備過程中還需充分發(fā)揮知識產權和通用標準的限制與先導作用，為參軍能力的提升做好風險回避性保障。

進一步明確軍民融合的產業(yè)(產品)方向，不是所有的高新技術和研究項目都適宜于軍民融合。從產業(yè)的角度出發(fā)，目前較為適宜的為航天航空、船舶電子、先進材料、高端制造等容易取得突破和雙向轉移的行業(yè)。在當前階段，作為民口大型裝備研制類院所應避免對極具專業(yè)性、國防核心機密以及武器總裝產品的融合。應加強對產業(yè)全面的分析研究，合理確定融合產業(yè)和技術，重點針對上述行業(yè)的新材料、新技術展開融合。

4.4 加強規(guī)劃與戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新研究

民口大型裝備類院所在計劃經濟時代具有明確的分工，在多次部委重組的過程與軍工企業(yè)建立了較好的合作關系，進入90年代，經過“事轉企”改革后，經歷了市場經濟的洗禮，對市場化的運作模式已經具備相當成熟的經驗，但是在目前經濟前新常態(tài)大背景下，發(fā)展軍民融合仍需要做出總體規(guī)劃。規(guī)劃包括融合內容，機構人員組成、激勵政策，布局設計，構建軍民融合和主業(yè)平行發(fā)展的態(tài)勢，以戰(zhàn)略、技術(標準)、信息協(xié)同為保障，通過兩步走的原則實現(xiàn)“參軍”和單一或多重產業(yè)領域主導的軍民融合規(guī)劃。以西安地區(qū)的高效研究機構為例，通過對63所高校中涉及應用技術的15所進行了調研，從學術的角度出發(fā)，設置有軍民融合的戰(zhàn)略研究機構，對研究方向進行了明確。

產品和技術規(guī)劃的前提是對產品乃至支撐技術的掌握和研究，對參軍和參軍程度以及潛力進行指標性研究，一旦確定好相應的參軍產品和技術后，就必須按照兩系統(tǒng)的要求進行相關入圍條件的補齊，并以專利和通用標準對自己的產品和技術進行門檻性保障，對競爭對手進行一定的門檻隔離。

機構與人員組成以及相關知識的培訓教育也是必須的條件，參軍配套、主導是一種有附加制度約束的市場行為。建立培訓教育與制度約束，參與人員涉密崗位的界定采取“以項定崗”的方法，同時以 “涉密等級、涉密層次、涉密幅度、涉密數(shù)量、涉密時限”等綜合要素，確定涉密工作崗位的涉密等級，進行針對性的教育；防患于未然，預先訂立風險防范預案，確保軍民融合安全發(fā)展。

規(guī)劃或借助信息共享平臺，發(fā)揮應用類院所在成果轉化、低成本科技資源孵化方面的優(yōu)勢，達到對行業(yè)科技資源于信息的集中。主動搭建或主導一個供各個創(chuàng)新主體互動的信息平臺，將更有利于溝通多方的信息，由此實現(xiàn)多方的互惠互利，爭取在學科領域或行業(yè)中的一方面成為軍民融合創(chuàng)新的主體。以西安地區(qū)的軍民融合公共服務平臺、產業(yè)聯(lián)盟為例，目前的全市各類軍民融合平臺約26個，其中政府主導或政府資金支持的僅有2個，大多數(shù)為企業(yè)自發(fā)組織，接受政府的監(jiān)督，解決本企業(yè)或本行業(yè)的軍民融合信息、資源、資金的統(tǒng)籌規(guī)劃問題。

4.5 探索資本運作的軍民融合新途徑

資本運作既是軍民融合全要素融合的要求，又是產品升級轉型的輔助條件，在現(xiàn)有可操作性政策范圍內，對于民口大型裝備研制類院所而言，受體制、機制審批權限的影響仍然較大，融資、籌資渠道相對單一，借助于目前國家試驗推行的證券化和政府主導基金，為產品及其產業(yè)提供一定資金保障。

探索以產品為中心，多元化的軍民融合模式，嘗試投資型、合資型軍民融合經營模式。社會資金以入股、風險投資等形式供給資金，院所負責核心技術研發(fā)制造，雙方或多方共同收益。地方大型裝備研制院所參與軍品研發(fā)生產過程中，嘗試軍民合資方式，通過軍工企業(yè)建立混合所有制或合資型企業(yè)的途徑，以國有資產占有量達到51%集中控股為前提，實現(xiàn)民口裝備研制類院所的主導地位。

4.6 加強對軍民融合主導的認識

實施軍民融合的國家戰(zhàn)略以來，國家從系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革的角度出發(fā)，在全國設立了8個試點區(qū)域，其中的2個試點力求對軍民融合的體制機制進行創(chuàng)新試驗。目前，從試點區(qū)域和十五個副省級城市的發(fā)展指數(shù)(主要包含民參軍單位數(shù)量和民口技術對軍方的轉化率)構成來看，真正意義上的軍民融合仍未全面展開，各種指標數(shù)據(jù)的支撐來源口徑存在一定的概念性差異。

在當下的體制、機制探索以及改革先行階段，政府出臺激勵政策較多，感官認識似乎政府處于以為主導地位。那么體制、機制突破后情形將是以市場為主要因素，以需求為主導的軍民融合，參與各方將更多的遵循市場機制進行，因此成本和技術指標仍是產品、產業(yè)融合深度的主要影響因素。這個因素對于民口大型裝備研制類院所來講是一個良好的機遇，需要進一步總結轉制以來的市場經營經驗，為進入軍民融合深度融合做好鋪墊。

5 民口大型裝備研制類院所的軍民融合需要明確的幾個問題

5.1 融合不是低端的產品配套

軍民融合的字面意思，從產業(yè)的角度理解即是產業(yè)鏈的相互交換，或者彌補，在目前體制、機制有一定約束的態(tài)勢下，產品的配套或低端產品的融合似乎更為切合實際，但是從戰(zhàn)略角度理解，應該是產業(yè)鏈的優(yōu)化布局，技術經濟的配套，通過配套達到資源的最優(yōu)化流動。

5.2 軍民產業(yè)融合亦不是簡單的技術轉移

軍用產品研制過程中對產品的可靠性、質量等級、復雜環(huán)境的適應性有極高的要求，民用產品以經濟、適用、通用為原則，這個原則就為配套層級的技術轉化設置了障礙；其次通用裝備的采購中，由于密級較低的原因，民口技術在轉化的過程中商業(yè)秘密和知識產權難以有效保護，導致無序競爭。再次是保密時間長度的原因使雙方對可能產生的競爭性因素不能進行有效的評價，阻礙了高新技術的雙向轉化。對于一般技術的雙向轉化，需要約定技術標準，在滿足軍品要求的前提下，降低民參軍的技術門檻。在高新技術的轉化方面還有待于體制機制的不斷創(chuàng)新。

5.3 國有院所和民營企業(yè)及其產業(yè)化機構軍民融合的隱性門檻不同

隨著中央軍委裝備發(fā)展部和國防科工局諸多文件精神的貫徹落實，裝備研制、供應類市場的準入門檻逐步降低，民口企業(yè)取得“軍工資質”的渠道進一步貫通，隨著分類審查、兩證融合、聯(lián)合審查、先入后審等政策的陸續(xù)出臺，準入門檻將會進一步降低。但是隱性門檻問題仍然存在，對于不同性質的民口企業(yè)還可能出現(xiàn)門檻高度不同的情況，在行業(yè)的集中采購目錄、合格供方名錄、預研及研制項目競爭、技改經費、條保經費等方面表現(xiàn)的將尤為突出。特別是裝備科研領域，民營企業(yè)和國有院所、目錄征集渠道、溝通渠道、申報渠道存在較大差異。相比之下，民營企業(yè)獲得裝備預研、研制項目、條保資金、競爭性采購優(yōu)勢遠不如國有院所和企業(yè)，因此在今后較長一個時間段內，能夠深度民參軍的仍將是民口國有企業(yè)和院所。

6 結束語

軍轉民、民參軍從最初的結合，到融合乃至目前的深度融合并強調發(fā)展，逐漸引起各個領域的高度重視。軍民融合既是國家戰(zhàn)略，同時也是產業(yè)調整、經濟轉型的重要手段，可以從國家政治、經濟、宏觀布局等多個方面理解。就目前的軍民融合發(fā)展情況來看，深度融合仍處于探索階段，在對民口大型裝備類院所實踐軍民融合路徑的探索過程中，不能忽視人的作用，只有充分的調動人的積極性，結合政府的引導與支持政策，民口大型裝備類院所將會成為民口參軍的典型代表。

[1] 加快形成軍民深度融合發(fā)展格局為實現(xiàn)中國夢強軍夢作出新的更大的貢獻[N]．解放軍報，2016-10-20(1).

[2] 楊新改, 夏彬 .淺析發(fā)達國家促進軍民兩用技術產業(yè)發(fā)展的主要做法及對我國的啟示[J].國防技術基礎,2010(04):3-5 .

[3] 張維迎，盛斌，論企業(yè)家經濟增長的國王[M].三聯(lián)書店，2004.

[4] 西安統(tǒng)計年鑒2016[M].中國統(tǒng)計出版社，2016.

[5] 郭堅.我國軍民兩用技術產業(yè)鏈延伸研究[J].南京理工大學學報(社會科學版),2011,24(03):18-22.