王磊

（山西省水資源研究所，山西 太原 030001）

水權(quán)交易問(wèn)題探討

王磊

（山西省水資源研究所，山西 太原 030001）

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，水資源供需矛盾不斷加劇，最嚴(yán)格水資源管理制度全面實(shí)行，對(duì)區(qū)域用水量進(jìn)行了嚴(yán)格限制。在有限的水資源可支配量的情況下，實(shí)行水權(quán)制度是解決水資源供需矛盾的一個(gè)根本途徑。利用函數(shù)形式對(duì)水權(quán)交易的成本及行為進(jìn)行分析，結(jié)果顯示通過(guò)有效的水權(quán)交易，可促進(jìn)用戶(hù)節(jié)水主動(dòng)性及水資源的合理配置。

水資源供需矛盾；水權(quán)交易成本；水權(quán)交易行為；水資源合理配置

1 水權(quán)交易意義

水資源是重要的不可替代的自然資源，也是生活生產(chǎn)的重要經(jīng)濟(jì)資源。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的飛速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)社會(huì)用水需求不斷增加，供需矛盾日益顯現(xiàn)，引發(fā)了許多經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。

隨著最嚴(yán)格水資源管理制度的全面落實(shí)，用水總量控制紅線對(duì)一個(gè)區(qū)域的用水量進(jìn)行了嚴(yán)格限定。在有限的水資源條件下，如何使水資源得到合理配置與高效利用，成為水資源管理亟需解決的關(guān)鍵問(wèn)題。近年來(lái)，我國(guó)已有部分地區(qū)就水權(quán)制度建設(shè)開(kāi)展了探索和實(shí)踐，如山西省清徐縣在水權(quán)制度建設(shè)的實(shí)踐中取得了顯著效果。因此，建立以水權(quán)制度體系為基礎(chǔ)的水資源管理體制，是今后解決水資源供需矛盾的根本途徑。

關(guān)于水權(quán)的定義，目前有多種不同的觀點(diǎn)。本文認(rèn)同“水權(quán)即水資源的所有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)”的觀點(diǎn)?；谖覈?guó)國(guó)情，水資源所有權(quán)是歸國(guó)家所有的；使用權(quán)是所有權(quán)中派生出來(lái)的一項(xiàng)權(quán)利，其權(quán)屬主體為具體用水戶(hù)；經(jīng)營(yíng)權(quán)作為一座“橋梁”連接所有權(quán)與使用權(quán)，其主體通常是開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)水的企業(yè)。由此可看出，水權(quán)的交易其實(shí)就是水資源使用權(quán)的交易，即為了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各方面的目的，通過(guò)水權(quán)交易市場(chǎng)，將明晰的初始水權(quán)進(jìn)行流轉(zhuǎn)，使水資源在用水戶(hù)之間得到更合理的分配，實(shí)現(xiàn)其從低效率的地方流向高效率的地方。

2 水權(quán)交易要素

水權(quán)要發(fā)生交易，必須具備兩個(gè)條件：一是水資源是嚴(yán)格限制的、稀少的。只有水資源可以使用的量滿足不了目前需水要求或是限定在一個(gè)特定指標(biāo)內(nèi)，這樣用戶(hù)間才有水權(quán)交易的需求和動(dòng)力。二是用戶(hù)之間用水邊際效益存在差異。如一方通過(guò)節(jié)水設(shè)施改造、節(jié)水技術(shù)應(yīng)用等措施，使其初始水權(quán)產(chǎn)生了富余，而另一方的生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，其所分配的初始水權(quán)無(wú)法滿足未來(lái)生產(chǎn)需求。雙方之間的用水邊際效益就產(chǎn)生了差異，水權(quán)就可以通過(guò)水市場(chǎng)發(fā)生交易流轉(zhuǎn)，最終實(shí)現(xiàn)重新合理配置。

水權(quán)交易至少應(yīng)由以下三個(gè)因素構(gòu)成：一是交易的主體，即參加交易的用水戶(hù)；二是交易的客體，即交易對(duì)象，在我國(guó)國(guó)情下即為水資源的使用權(quán)；三是交易方式和規(guī)則。

3 水權(quán)交易成本及行為分析

本文不對(duì)水權(quán)交易的方式和規(guī)則進(jìn)行具體分析，僅假設(shè)水權(quán)的交易都是規(guī)范、有效的。以函數(shù)的形式，在不同的設(shè)定條件下，對(duì)水權(quán)交易的成本進(jìn)行分析，并在設(shè)定水資源可支配量短缺的條件下對(duì)水權(quán)交易行為進(jìn)行分析。

3.1 水權(quán)交易成本分析

有效的水權(quán)交易能提高水資源的高效流轉(zhuǎn)，促進(jìn)水生態(tài)文明的建設(shè)，推動(dòng)節(jié)水技術(shù)革新，保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。但水權(quán)交易并不是都會(huì)產(chǎn)生正外部效應(yīng)的。

假設(shè)供水及用水過(guò)程無(wú)損耗，則需水量與供水量之間的關(guān)系為：

式中：Q——某個(gè)區(qū)域某個(gè)時(shí)期的可供水量；

b——比例常數(shù)；

Xi——用戶(hù)i某一時(shí)期的用水量；

m——用水戶(hù)的數(shù)量。

在可供水量Q被嚴(yán)格限制的條件下，總數(shù)為m個(gè)的用水戶(hù)最小用水總成本可表示為：

式中：Ci（Xi）——用戶(hù)i獲得Xi水量所付出的總成本。

假設(shè)供水量剛好滿足或不滿足用戶(hù)的需水量且用水戶(hù)的需水量不為負(fù)，則得出式（2）的一階優(yōu)化條件為：

式中：λ——拉格朗日乘子。

由式（3）可以得出，在用水總成本最小的分配方案中，用水戶(hù)水量需求的邊際成本為式中常數(shù)λb。

假設(shè)該區(qū)域形成了規(guī)范有效的水市場(chǎng)，水權(quán)可以通過(guò)水市場(chǎng)流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)自由買(mǎi)賣(mài)。用戶(hù)通過(guò)采取節(jié)水措施，節(jié)約了一部分水量。設(shè)qsi為用戶(hù)i通過(guò)相應(yīng)的節(jié)水措施所節(jié)約的水量，則Xi-qsi為用戶(hù)i節(jié)水后的實(shí)際需水量。

假設(shè)用水戶(hù)通過(guò)采取節(jié)水措施，初始分配的水量依然無(wú)法滿足其實(shí)際用水要求，必須通過(guò)水市場(chǎng)購(gòu)入所短缺的部分，則用戶(hù)的最小用水總成本可表示為：

對(duì)式（3）和式（7）進(jìn)行對(duì)比可看出，僅p=λb當(dāng)水價(jià)時(shí)，水權(quán)交易的總成本最低，市場(chǎng)將會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生合理的價(jià)格。

3.2 水權(quán)交易行為分析

假設(shè)一個(gè)區(qū)域只有兩個(gè)用水戶(hù)Ⅰ和Ⅱ，每個(gè)用戶(hù)的需水量均為Xi=25個(gè)單位，該區(qū)域最大可供水量?jī)H為Qmax=25個(gè)單位。水權(quán)交易邊際成本曲線圖見(jiàn)圖1。

圖1 水權(quán)交易邊際成本曲線

如圖1所示，MCⅠ與MCⅡ分別是用水戶(hù)Ⅰ與用水戶(hù)Ⅱ邊際用水成本曲線。圖中橫坐標(biāo)表示用水戶(hù)的某個(gè)單位的用水量，縱坐標(biāo)則代表用水戶(hù)在某個(gè)單位用水量相對(duì)應(yīng)的邊際用水成本。

3.2.1 用水成本

由圖1可以看出，如果兩用水戶(hù)可以合理分配有限的水量，最終將會(huì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，使得雙方用水總成本最低，即圖中兩曲線相交的處所對(duì)應(yīng)的橫軸點(diǎn)。此時(shí)，用戶(hù)Ⅰ必須減少15個(gè)單位的用水量，用戶(hù)Ⅱ必須減少10個(gè)單位的用水量，實(shí)現(xiàn)A+B+C面積的總用水成本（其中A+B為此用水方案下用戶(hù)Ⅰ的用水成本；C的面積為此用水方案下用戶(hù)Ⅱ的用水成本）。還可看出，只有用水戶(hù)Ⅰ和Ⅱ在縱軸上的點(diǎn)相同（兩用水戶(hù)邊際用水成本相等），雙方的用水成本才會(huì)達(dá)到最小，此時(shí)，兩用水戶(hù)邊際用水曲線相交。

3.2.2 水權(quán)交易前

假設(shè)水權(quán)交易前，用戶(hù)Ⅰ所分配到的初始水權(quán)只有12個(gè)單位的水量，則必須減少13個(gè)單位的水量；用戶(hù)Ⅱ所分配到的初始水權(quán)只有13個(gè)單位的水量，必須減少12個(gè)單位的水量，此時(shí)兩用水戶(hù)總用水成本為A+ B+C+D的面積。從圖1中可看出，用水戶(hù)Ⅱ的邊際用水成本G高于用水戶(hù)Ⅰ的邊際用水成本E，如果用水戶(hù)Ⅱ能以低于邊際用水成本G的價(jià)格從用戶(hù)Ⅰ手中購(gòu)入水量，就能降低其邊際用水成本；而用戶(hù)Ⅰ如果能以高于邊際用水成本E的價(jià)格售出水量，則能獲得相應(yīng)的收益。

3.2.3 水權(quán)交易后

假設(shè)該區(qū)域形成規(guī)范有效的水市場(chǎng)。用戶(hù)Ⅰ通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)節(jié)水設(shè)施等措施進(jìn)一步節(jié)水，然后售出其富余的水量。用戶(hù)Ⅱ則通過(guò)購(gòu)入用戶(hù)Ⅰ出售的富余水量填補(bǔ)其用水缺口，直到雙方的邊際用水成本相等，此時(shí)，兩用戶(hù)的用水總成本為A+B+C的面積，與沒(méi)有交易前相比，兩用戶(hù)的用水總成本減少了D的面積。

從單個(gè)用戶(hù)來(lái)看，交易前，用戶(hù)Ⅰ的用水成本為A的面積；用戶(hù)Ⅱ的用水成本為B+C+D的面積。交易后，用戶(hù)Ⅰ的用水成本為A+B的面積；用戶(hù)Ⅱ的用水成本為C的面積。用戶(hù)Ⅰ的用水成本雖然增加了B的面積，但這是通過(guò)以高于價(jià)格E出售富余水量而增加的，獲得的相應(yīng)收益高于增加的成本；用戶(hù)Ⅱ的用水成本減少了B+D的面積，這是通過(guò)以低于價(jià)格G買(mǎi)入水量而減少的。最主要的是在有限的供水量情況下，二者通過(guò)交易均滿足了用水要求，降低了用水成本。

由此可見(jiàn)，在水資源量有限的情況下，用戶(hù)之間通過(guò)水權(quán)交易，不但可以實(shí)現(xiàn)水資源的合理配置，而且可以減少用水成本。

4 結(jié)語(yǔ)

由以上分析可知，水行政管理部門(mén)即使缺乏用戶(hù)的用水信息，通過(guò)建立水市場(chǎng)，開(kāi)展規(guī)范、有效的水權(quán)交易，也可有效分配水資源和促進(jìn)節(jié)水主動(dòng)性。當(dāng)然，水權(quán)交易是一個(gè)系統(tǒng)工程，首先必須要有明晰的初始水權(quán)；其次要有有效的交易規(guī)則與相應(yīng)的機(jī)構(gòu)等；再次對(duì)水市場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行有效的監(jiān)管與保障，保證水市場(chǎng)有序與長(zhǎng)效，保證水權(quán)交易有效進(jìn)行。在當(dāng)前實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度的條件下，用水總量控制紅線限制了一個(gè)區(qū)域的用水量，在一個(gè)實(shí)際用水量已經(jīng)達(dá)到甚至超過(guò)的區(qū)域，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展受到水瓶頸的制約，通過(guò)水權(quán)交易，不僅可使有限的水資源得到高效流轉(zhuǎn)和合理配置，提高水資源的高效利用率，而且可以有效促進(jìn)用戶(hù)主動(dòng)節(jié)約用水，提高用水效率，保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

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］1004-7042（2016）06-0049-02

王磊（1983-），男，2014年畢業(yè)于太原理工大學(xué)水利工程專(zhuān)業(yè)，工程師。

2016-04-08；

2016-05-14