洪偉（中國質(zhì)檢出版社/中國標(biāo)準(zhǔn)出版社）

涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)的審核

洪偉（中國質(zhì)檢出版社/中國標(biāo)準(zhǔn)出版社）

1 概述

隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平大幅提高，標(biāo)準(zhǔn)化迅速發(fā)展。以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的知識(shí)產(chǎn)業(yè)中，作為標(biāo)準(zhǔn)制定的基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新成果越來越多地受到專利的保護(hù)，標(biāo)準(zhǔn)在采納新技術(shù)的過程中，與以專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生了交集，涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)越來越多。本文在《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）和GB/T 20003.1—2014《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)上，介紹涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)在審核中需要注意的問題。

2 標(biāo)準(zhǔn)與專利

2.1 基本概念

標(biāo)準(zhǔn)是“通過標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動(dòng)或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性，供共同使用和重復(fù)使用的文件。”（引自GB/T 20000.1—2014《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動(dòng)的通用術(shù)語》）。該定義表明，科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果是標(biāo)準(zhǔn)形成的基礎(chǔ)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)于自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)所依法享有的專有權(quán)利。專利權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的一種。

專利是專利權(quán)的簡(jiǎn)稱，是權(quán)利人對(duì)某項(xiàng)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的所有權(quán)。專利權(quán)人對(duì)其擁有的專利權(quán)享有獨(dú)占或排他的權(quán)利，非專利權(quán)人要想使用他人的專利技術(shù)，必須依法征得專利權(quán)人的同意或許可。

2.2 標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系

在知識(shí)產(chǎn)業(yè)中，標(biāo)準(zhǔn)制定往往與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)同步，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有引領(lǐng)作用，這些領(lǐng)域制定標(biāo)準(zhǔn)的過程中，包含專利的技術(shù)方案構(gòu)成了標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)制定者無法找到替代方案回避專利對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的影響。這種情況下，必須得到專利權(quán)人的許可聲明，才能完成標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作。

標(biāo)準(zhǔn)與專利代表不同的利益取向，標(biāo)準(zhǔn)具有公共產(chǎn)品屬性，專利則具有私權(quán)特性。由于專利是某一時(shí)期創(chuàng)新成果的一種表現(xiàn)形式，標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合，將極大地提高標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平。同時(shí)，專利被納入標(biāo)準(zhǔn)，以標(biāo)準(zhǔn)為載體，借助標(biāo)準(zhǔn)的傳播，專利技術(shù)得以在更大范圍內(nèi)被推廣和應(yīng)用。

2.3 涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的影響

標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合，既提高了標(biāo)準(zhǔn)水平，又增加了標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序的復(fù)雜性；既能增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，也可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)壟斷；既能推動(dòng)創(chuàng)新成果良性循環(huán)發(fā)展，也易抑制技術(shù)創(chuàng)新。因此，應(yīng)該妥善處理二者的關(guān)系。

3 必要專利的披露要求

3.1 標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的范圍

GB/T 20003.1—2014規(guī)定“如無特別說明，本部分所提及的專利包括有效的專利和專利申請(qǐng)”。

3.2 必要專利

《規(guī)定》第四條“國家標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利應(yīng)當(dāng)是必要專利，即實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利?！?GB/T 20003.1—2014對(duì)“必要專利”的定義為“包含至少一項(xiàng)必要權(quán)利要求的專利”。“必要權(quán)利要求”是“實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，某一專利中不可避免被侵犯的權(quán)利要求”。這些要求明確了標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利應(yīng)是必要專利。

3.3 披露要求

標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中涉及的主體主要包括兩類：一類是參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或個(gè)人，另一類是沒有參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織和個(gè)人。《規(guī)定》和GB/T 20003.1—2014都對(duì)這兩類主體披露要求進(jìn)行了規(guī)定。

GB/T 20003.1—2014中規(guī)定“參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或個(gè)人應(yīng)盡早向相關(guān)全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或歸口單位披露自身及關(guān)聯(lián)者擁有的必要專利，宜盡早披露其所知悉的他人（方）擁有的必要專利”。參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或個(gè)人主要包括項(xiàng)目提案方、工作組所有成員、全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)的委員、提供技術(shù)建議的單位或個(gè)人等。這四類組織或個(gè)人直接或間接參與了標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的起草，應(yīng)該披露自身及關(guān)聯(lián)者所擁有的必要專利。

對(duì)于沒有參與國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或個(gè)人，則鼓勵(lì)其“在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中盡早披露其擁有和知悉的必要專利”。

4 涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)審核要點(diǎn)

4.1 專利審核的相關(guān)材料

對(duì)于涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)委員會(huì)或歸口單位提交審核材料時(shí)應(yīng)包含相關(guān)專利材料，包括：專利信息披露表、證明材料、已披露的專利清單和必要專利實(shí)施許可聲明表。審核時(shí)應(yīng)對(duì)這些材料的完備性進(jìn)行審核。

（1）專利信息披露表

在披露必要專利時(shí)，應(yīng)按照GB/T 20003.1—2014附錄A的表A.1填寫必要專利信息披露表。該表主要填寫內(nèi)容包括3個(gè)方面的信息：一是標(biāo)準(zhǔn)信息，包括國家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃編號(hào)或國家標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、項(xiàng)目名稱或國家標(biāo)準(zhǔn)名稱。二是專利披露者信息，選擇專利披露者為個(gè)人或單位，填寫相關(guān)信息，以便于與必要專利披露者取得聯(lián)系。三是該表的核心內(nèi)容——標(biāo)準(zhǔn)中涉及的必要專利信息，包括4個(gè)部分：第一，涉及的專利的專利號(hào)或?qū)＠暾?qǐng)?zhí)?、專利的名稱，以明確標(biāo)準(zhǔn)涉及的是哪項(xiàng)專利；第二是明確涉及專利的專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人，明確專利由誰擁有；第三是標(biāo)準(zhǔn)中涉及該專利的條款（章、條編號(hào)）；第四是確認(rèn)是否同意作出實(shí)施許可聲明。

（2）必要專利實(shí)施許可聲明表

在作出必要專利實(shí)施許可聲明時(shí)，專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人應(yīng)按照GB/T 20003.1—2014附錄A的表A.2和/或表A.3填寫必要專利實(shí)施許可聲明表和/或通用必要專利實(shí)施許可聲明表。這兩個(gè)表是專利實(shí)施許可聲明表的兩種形式：專利權(quán)人可通過必要專利實(shí)施許可聲明表的填寫對(duì)具體每一項(xiàng)專利進(jìn)行單獨(dú)許可；專利權(quán)人可通過填寫通用必要專利實(shí)施許可聲明表針對(duì)某一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)就其擁有的所有相關(guān)必要專利進(jìn)行統(tǒng)一許可。

兩個(gè)表格都需要填寫標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)信息，包括國家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃編號(hào)或國家標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、項(xiàng)目名稱或國家標(biāo)準(zhǔn)名稱，專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人信息。

兩個(gè)表格的核心內(nèi)容是“必要專利實(shí)施許可聲明”。專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人要在許可聲明表3種許可方式中選擇1種。第一種方式即免費(fèi)許可——“專利或?qū)＠麢?quán)人同意在公平、合理、無歧視基礎(chǔ)上，免費(fèi)許可任何組織或者個(gè)人在實(shí)施該國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)實(shí)施專利”；第二種是收費(fèi)許可——“專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人同意在公平、合理、無歧視基礎(chǔ)上，收費(fèi)許可任何組織或者個(gè)人在實(shí)施該國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)實(shí)施專利”；第三種是“專利或?qū)＠麢?quán)人不同意按照以上兩種方式進(jìn)行專利實(shí)施許可”。專利或?qū)＠麢?quán)人在作出第一種或第二種許可時(shí)，依然有權(quán)保留互惠或防御性終止的條件。

表格的最后一欄里應(yīng)由專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人簽字或蓋章。

“必要專利實(shí)施許可聲明表”中，可對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中每項(xiàng)必要專利進(jìn)行單獨(dú)許可，因此表中還須填寫每項(xiàng)專利的專利號(hào)或?qū)＠暾?qǐng)?zhí)?、專利名稱、必要權(quán)利要求和每項(xiàng)專利的實(shí)施許可聲明方式。

此外，表中還表明了許可聲明生效的條件，即“只有在專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人專利中的權(quán)利要求成為最終發(fā)布的國家標(biāo)準(zhǔn)的必要權(quán)利要求時(shí)”。

（3）證明材料

在披露必要專利信息時(shí)，專利披露者還要提交相關(guān)證明材料。已授權(quán)專利的證明材料為專利證書復(fù)印件或扉頁，已公開但尚未授權(quán)的專利申請(qǐng)證明材料為專利公開通知書復(fù)印件或扉頁，未公開的專利申請(qǐng)的證明材料為專利申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日期。

（4）已披露的專利清單

在涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)的審核材料中，還應(yīng)包含已披露專利的清單。

4.2 標(biāo)準(zhǔn)中專利問題處置程序的符合性

GB/T 20003.1—2014對(duì)涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程各個(gè)環(huán)節(jié)的特殊程序做了詳細(xì)規(guī)定，本文不再贅述，在審核時(shí)要注意：

（1） 涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)在征求意見時(shí)，技術(shù)委員會(huì)或歸口單位應(yīng)按GB/T 20003.1—2014中4.3的要求公布標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)信息。

（2） 全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或歸口單位在對(duì)涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)送審稿進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)采用會(huì)議審查的方式。審查內(nèi)容至少包括：標(biāo)準(zhǔn)是否滿足GB/T 20003.1—2014中4.5的文件要求以及必要專利審核相關(guān)材料的完備性，并給出審查意見。

（3） 對(duì)不符合報(bào)批要求的，GB/T 20003.1—2014中規(guī)定“應(yīng)退回全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或歸口單位，限時(shí)解決問題后再行報(bào)批”。

4.3 文件要求

（1）在工作組討論稿、征求意見稿、送審稿的封面上應(yīng)給出征集潛在必要專利的信息。征求意見稿和送審稿的封面顯著位置應(yīng)有如下說明“在提交反饋意見時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。”

（2）在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中任何階段，一旦識(shí)別出標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容涉及了必要專利并進(jìn)行了相應(yīng)的處置，應(yīng)在相關(guān)階段以及其后的所有階段的標(biāo)準(zhǔn)文本的引言中給出相應(yīng)說明。標(biāo)準(zhǔn)的引言中應(yīng)有的專利相關(guān)內(nèi)容如下：

“本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)提請(qǐng)注意，聲明符合本文件時(shí)，可能涉及……[條]……與……[內(nèi)容]……相關(guān)的專利的使用。

本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)對(duì)于該專利的真實(shí)性、有效性和范圍無任何立場(chǎng)。

該專利持有人已向本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)保證，他愿意同任何申請(qǐng)人在合理且無歧視的條款和條件下，就專利授權(quán)許可進(jìn)行談判。該專利持有人的聲明已在本文件發(fā)布機(jī)構(gòu)備案。相關(guān)信息可以通過以下聯(lián)系方式獲得：

專利持有人姓名：……

地址：……

請(qǐng)注意除上述專利外，本文件的某些內(nèi)容仍可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任?！?/p>

（3）如果編制過程中沒有識(shí)別出標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容涉及專利，標(biāo)準(zhǔn)前言中的相關(guān)專利聲明為“請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任?！?/p>

5 強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的規(guī)定

強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)具有法規(guī)的屬性，代表著公眾利益，發(fā)布后必須執(zhí)行，其實(shí)施的范圍覆蓋全國，違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

《規(guī)定》的第四章給出了強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊規(guī)定：

“第十四條 強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)一般不涉及專利。

第十五條 強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)確有必要涉及專利，且專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人拒絕作出第九條第一項(xiàng)或者第二項(xiàng)規(guī)定的專利實(shí)施許可聲明的，應(yīng)當(dāng)由國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)部門和專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人協(xié)商專利處置辦法。

第十六條 涉及專利或者可能涉及專利的強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)發(fā)布前，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案全文和已知的專利信息進(jìn)行公示，公示期為30天；依申請(qǐng)，公示期可以延長(zhǎng)至60天。任何組織或者個(gè)人可以將其知悉的其他專利信息書面通知國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)。”

6 以國際標(biāo)準(zhǔn)或國外標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)制修訂的涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)

在等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會(huì)（IEC）的標(biāo)準(zhǔn)化文件制修訂國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，該國際標(biāo)準(zhǔn)化文件中所涉及專利的實(shí)施許可聲明依然適用于我國國家標(biāo)準(zhǔn)。在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中，不需要重新獲得專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人的許可聲明。全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或歸口單位只需填寫已披露的專利清單，并按照有關(guān)規(guī)定公布和報(bào)送。

修改采用國際標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)的一致性程度為非等效時(shí)，以及以其他國際標(biāo)準(zhǔn)組織或國家的標(biāo)準(zhǔn)化文件為基礎(chǔ)制定國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，都應(yīng)按照GB/T 20003.1—2014第5章的規(guī)定處置標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利問題，即重新獲得專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人的許可聲明。

7 引用涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)

在制修訂國家標(biāo)準(zhǔn)過程中規(guī)范性引用了涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)條款時(shí)，應(yīng)按照GB/T 20003.1—2014第5章的規(guī)定獲得專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人的許可聲明。