趙長林+惠鴻忠+黃春平

摘 要：強化本科教學評估，推進管辦評分離，轉變政府對高校的宏觀管理方式，是我國高等教育管理模式改革的基本方向。本科教學審核評估突出了高校的辦學主體與責任主體地位。以審核評估為契機，科學把握評估的功能導向，要全面提升本科教學水平，就需要轉變觀念、強化主體意識，把審核評估的理念、內涵與要求，轉化為推進本科教學內涵建設的系列舉措。

關鍵詞：本科教學；審核評估；高校

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1002-4107（2017）02-0043-03

我國本科教學工作評估體系主要包括自我評估、院校評估、專業(yè)認證及評估、國際評估、教學基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)測五種類型。合格評估、水平評估和審核評估又是院校評估的三種形式。合格評估屬于認證模式，主要對新辦本科院校的本科教學進行評估，結論分“通過”、“不通過”兩類，在院校自評的基礎上，由評估專家到校認證，達到評估標準即獲得通過。水平評估屬于分等模式，一般分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四種等級，在院校自評的基礎上，由評估專家依據(jù)國家評估標準對院校辦學水平進行等級評定。審核評估屬于診斷模式，在院校自評的基礎上，由評估專家依據(jù)評估要點，結合自身的管理工作經(jīng)驗，對學校的本科教學工作進行整體把

脈，與被評估高校一起找出存在的問題，給出改進意見和建議，不分等級，也沒有“合格”與“不合格”結論。

一、正確理解本科教學審核評估的價值導向

我國本科教學審核評估是基于把高校作為保證本科教學質量的責任主體，其理應建立起完善的教學質量保障體系來保證教學質量，這樣一種前提假設來建構評估要素和工作機制。這種評估理念借鑒了英國院校審計（Institutional Audit）的經(jīng)驗，英國大學副校長委員會

（CVCP）在20世紀80年代末90年代初提出，“將財務

審計的方法運用到保證學術質量的工作中來，并于1990年10月開始對所有大學進行質量審計”[1]。其審計的重點不是直接放在被評估院校的教育教學質量上，而是評估院校內部質量保障機制的有效性。在評估實施方法上，又借鑒了美國高等教育審核評估的經(jīng)驗，主要是對由自評報告展現(xiàn)出的學校內部質量保證體系進行審核。在學校自評的基礎上，本著以評促建助建、促改助改的原則，評估專家組進?？疾欤ㄟ^文檔復核、深度訪談、現(xiàn)場考查、專業(yè)剖析、聽課看課等方式，對學校教育教學過程的主要環(huán)節(jié)和內部質量保證體系，進行詳盡而中肯的具體分析，形成寫實性評估報告，幫助學校鞏固成績，改進工作?！督逃筷P于普通高等學校本科教學評估工作的意見》（教高〔2011〕9號）明確提出，本科教學評估的總體目標就是為了“切實推進高等教育質量保障體系建設”，“引導高等學校合理定位、辦出水平、辦出特色”[2]。審核評估“注重以學校自我評估、自我檢驗、自我改進為主，體現(xiàn)學校在人才培養(yǎng)質量中的主體地位”[3]，高校的主體地位與主體責任是一致的。通過審核評估，意在引導高校完善內部質量標準、質量保障體系及其長效機制。審核評估與合格評估、水平評估的差異，如表1所示。

由于我國高校長期習慣于剛性的管理要求和“實用主義”哲學，容易對審核評估的理念和內在的價值認識不到位，容易導致一些錯誤認識。一是認為審核評估不如水平評估、合格評估對學校影響大，因為水平評估不優(yōu)秀，會直接導致學校的碩士、博士學位點刪減；合格評估不通過，會調減招生計劃或停止招生。但是審核評估結果不會對高校直接產(chǎn)生剛性影響，原來“誰砸了學校的飯碗，學校就砸了誰的飯碗”的異常重視，往往變?yōu)椤白匀粦B(tài)、沒狀態(tài)”，導致評估工作的促建、促管、促改的功能不能充分發(fā)揮出來。二是沿襲過去對待合格評估、水平評估的經(jīng)驗，把主要精力放在迎評材料的準備上、應對審核評估專家上，沒有把審核評估作為學校重新審視辦學目標定位，促進學校特色發(fā)展和強化內涵建設，凝心聚力抓本科教學質量，完善本科教學質量保障體系，自我反思、改進、提升，促進學校整體內涵建設的重要機遇。

二、科學理解本科教學審核評估的質量標準

合格評估、水平評估的指標體系變?yōu)閷徍嗽u估的6+1個審核項目、24個審核要素、64個審核要點，沒有了量化指標。有人就認為審核評估沒有硬的指標要求，沒有硬的質量標準，這是極大的認識誤區(qū)。相對合格評估、水平評估，審核評估的質量標準更高，更難達到。審核評估的質量標準實際上暗含著四種評估標準。

一是辦學條件合格標準。審核評估的對象是已經(jīng)“通過”合格評估和水平評估達到“合格”以上的高校，意味著參加審核評估的高校是各種量化指標已經(jīng)達到或超過《教育部關于印發(fā)〈普通高等學?；巨k學條件指標（試行）〉的通知》標準，達不到基本辦學條件的高校，原則上不具備參加本科審核評估的資格。這個資格的審定首先由教育部評估中心根據(jù)學校上報的教學基本狀態(tài)數(shù)據(jù)，進行“本科教學基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)測”，這也是作為“五位一體”評估體系的一個組成部分。所以，認為審核評估沒有定量標準的理解是不準確的，只是在評估過程中，對量化指標審核的不夠嚴格。嚴格意義上說，量化指標不達標，應該屬于“一票否決”的要求。

二是全國同類院校平均狀態(tài)（常模）標準。審核評估專家進校前20個工作日要先審計教育部評估中心提供的學校《教學基本狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報告》，這個分析報告有一個常模數(shù)據(jù)，給出了被評高校每個指標在全國高校所處的位置，如果在常模之下，即使達到教育部基本辦學條件，專家會認為這項指標處于全國同類院校平均狀態(tài)之下，學校質量保障的支撐度相對薄弱。

三是被評學校自身標準（學校自己的尺子）。審核性評估重在審核“學校人才培養(yǎng)目標與培養(yǎng)效果的實現(xiàn)狀況”（達成度）、“辦學定位和人才培養(yǎng)目標與國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求的適應度”、“教師和教學資源條件的保障度”、“教學和質量保障體系運行的有效度”、“學生和社會用人單位的滿意度”，對這“五個度”的審核評估，既是對學校自身質量標準的檢驗，又是對質量標準達標情況的

評定。

四是評估專家經(jīng)驗性標準。教育部會同省教育主管部門選定的評估專家，都充分考慮了學校類型、學科專業(yè)結構等背景要素，每位評估專家都會有“心中的評估標準”，這個評估標準主要來自評估專家所在學校的經(jīng)驗和已經(jīng)評估過同類高校的情況，是一個“更高”要求的“水平比較”標準。

雖然從形式上看，審核評估“主要看被評估對象是否達到了自身設定的目標，國家不設統(tǒng)一評估標準，是

用自己的尺子量自己”[4]。由此就理解為審核評估沒有標準、沒有量化標準，審核評估比其他評估“簡單應對”、“容易通過”是非常錯誤的。審核評估借鑒量子力學“測不準原理”，克服以定量評價和外部評估專家評為主的

傳統(tǒng)評估方法的弊端，定性與定量相結合、高校自評與外部專家評估相結合，更能準確地評估高校的實際辦學水平。

三、準確把握審核評估的內涵與要求

教育部頒布的《普通高等學校本科教學工作審核評估范圍》分為審核項目、審核要素、審核要點，意從64個觀測點、24個關鍵點、6+1個核心領域去審核“五個度”。相對于合格評估、水平評估，審核評估的質量標準更高，更難達到。

做好審核評估工作，首先要樹立系統(tǒng)思維。把握好項目與要素之間、要素與要點之間以及項目與項目之間

要素與要素之間、要點與要點之間的內在邏輯關系。主導評估范圍內在邏輯關系的主線是“五個度”的審核評估“標準”。以6個審核項目為例，“定位與目標”重點考查的是辦學與社會需求的適應度；“師資隊伍”、“教學資源”、“培養(yǎng)過程”、“學生發(fā)展”等項目是支撐“定位與目標”實現(xiàn)的基礎性要素，重點考查的是其保障度；“質量保障”項目重點考查的是學校質量標準體系、質量監(jiān)控體系、后勤保障體系等保障教學運行的有效度；“學生發(fā)展”項目中的“招生及生源質量”、“就業(yè)與發(fā)展”等審核要素，重點考查的是社會和用人單位的滿意度。當然，在校學生、教師對學校教學水平、辦學條件、工作學習生活環(huán)境的滿意度也分散在其他各個要素之中。各個項目之間并不是簡單的并列關系，也不是孤立的工作點，而是一個有機聯(lián)系的整體。審核評估有助于強化本科教學工作的系統(tǒng)觀念，消解長期傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟時代積淀下來的條塊分割觀念，各審核項目之間的邏輯關系，如圖1所示。

項目、要素、要點和工作實踐支撐之間是一個系統(tǒng)相互支撐印證的關系，體現(xiàn)的是決策、計劃、實施、結果、反饋、改進之間的工作鏈（見圖2、圖3）。

四、基于審核評估的本科教學內涵建設策略

任何一項評估都是一種工作手段，其目的就是通過以評促建、以評促改、以評促管，推進高校強化人才培養(yǎng)中心地位，更加突出內涵建設、更加突出特色發(fā)展，樹立科學的高等教育發(fā)展觀，從重視規(guī)模、熱衷“更名上點”、爭項目、爭獎勵等顯性教學GDP思維，轉向更加遵循高等教育發(fā)展規(guī)律，走以創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念為指引，以質量提升為核心的內涵式發(fā)展道路，從而達到全面提升本科教育教學水平和創(chuàng)新能力的目標。

本科教學工作審核評估評的是學校整體辦學水平，學校辦學定位與目標及其發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的頂層設計，體現(xiàn)的是學校領導層的決策水平和領導力，本科教學水平的提升，是由教務、學生、團委、招生就業(yè)、財務、人事、科研、組織、資產(chǎn)、后勤等全校各職能部門和院系協(xié)同努力的結果。反過來說，要做好以評促建、促改工作，需要調動全校的正能量，形成工作合力，才能取得實效。學校黨委行政領導尤其是黨委書記、校長高度重視評估工作是前提和基礎。

審核評估是在高校自評基礎上的專家診斷，前期做好自評工作，寫好自評報告是工作基礎。自評工作包括院（系）和職能部門自評整改與學校整體自評整改兩個階段，只有各院系、各職能部門把每個工作板塊的經(jīng)驗和問題理清了，把問題原因剖析全面準確了，把整改工作思路弄明確了，學校自評才有了“根”。因此，審核評估是動員全校上下，在國家發(fā)展戰(zhàn)略轉型、高等教育發(fā)展模式轉變的宏觀背景下，從外延發(fā)展“熱鬧”回歸大學教育的“寧靜”。是冷靜分析學校發(fā)展機遇，認真總結辦學經(jīng)驗，找準存在的問題和不足，強化教育教學改革與建設，提升人才培養(yǎng)質量，推進學校教育事業(yè)發(fā)展的重要機遇。逐院系、逐部門做好自評剖析，鼓勵每位教師認真反思課程教學能力，全面理解立德樹人的根本使命，處理好科研與教學關系，處理好教師個人事業(yè)發(fā)展與促進學生事業(yè)發(fā)展、國家事業(yè)發(fā)展的關系，喚醒教師的“師德良知”去投入本科教學，才能真正達到以評促建的目的。

在自評階段，學校在全面促建促改的同時，更要設計好若干個有利于教育教學長遠發(fā)展的重點任務，如進一步完善本科教學質量標準體系，建立科學規(guī)范、信息化水平高的教學管理體系，建立以提升人才培養(yǎng)質量為核心的人事激勵制度，做好教師尤其是青年教師教學能力培訓，做好院系、專業(yè)“十三五”發(fā)展規(guī)劃，完善本科教學保障體系等。同時，把迎接專家進校考察作為同行交流提升的重要機遇，既展示學校的辦學成就、辦學優(yōu)勢特色，更以“平常心、正常態(tài)”參與評估，以“學習心、開放態(tài)”對待評估，不造假，不掩蓋、不回避問題，真實客觀地向專家展示學校改革與發(fā)展的真實面貌，才能更好地發(fā)揮評估專家的作用，把專家多年的教學和教學管理經(jīng)驗應用于學校未來的發(fā)展，使學校得到更好的發(fā)展。

參考文獻：

[1]方鴻琴.評估新模式：英國院校審計[J].高教發(fā)展與評 估，2010，（5）.

[2][3][4]教育部高等教育教學評估中心.普通高等學校本 科教學工作審核評估工作指南[M].北京：教育科學出版 社，2014：140：145：10.