文/孫彩紅 宋世明

國外知識產(chǎn)權(quán)管理體制的基本特征與經(jīng)驗借鑒

文/孫彩紅 宋世明

我國當前的知識產(chǎn)權(quán)管理體制從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造到管理再到服務(wù)等一系列環(huán)節(jié)中，不同程度存地在著阻礙創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的問題。按照《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》中全面實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的總體要求和建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的具體要求，必須要深化改革知識產(chǎn)權(quán)管理中阻礙創(chuàng)新的體制機制，力爭2020年基本實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。為此，需要從歷史發(fā)展和實踐的角度研究國外知識產(chǎn)權(quán)強國在管理體制機制上的主要經(jīng)驗與有效做法，尤其是發(fā)達國家實行知識產(chǎn)權(quán)制度具有較長歷史，擁有豐富的實踐經(jīng)驗。美國可以說是世界上實行知識產(chǎn)權(quán)制度最為成功的國家，德國1877年建立了本國的專利制度，日本將知識產(chǎn)權(quán)立國定為國策，韓國實施了知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，印度作為新興發(fā)展中國家，軟件產(chǎn)業(yè)崛起的關(guān)鍵是強而有效的知識產(chǎn)權(quán)管理。因此本文以上述5國作為研究對象。

本文的中心觀點是，有針對性地參考借鑒知識產(chǎn)權(quán)強國在管理體制與發(fā)展中的基本經(jīng)驗，集中為一點就是，“形可以相對散，神一定要聚”。只有“凝神”才能“聚力”，才能更好地建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國，有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動。

一、五國知識產(chǎn)權(quán)管理體制機制的基本要素

經(jīng)過長時期的演變，五國知識產(chǎn)權(quán)體制機制包括管理主體、執(zhí)法機制、協(xié)調(diào)機制、政府以外的多主體參與四個基本要素。

（一）美國知識產(chǎn)權(quán)管理體制機制

1.健全的管理機構(gòu)與職能配置

《美國憲法》第1條第8款中規(guī)定：“為促進科學和實用技術(shù)的發(fā)展，國會有權(quán)保障作者和發(fā)明人在限定時間內(nèi)對其作品和發(fā)明享有獨占權(quán)?！边@是知識產(chǎn)權(quán)管理職能的最高級法律依據(jù)。美國負責知識產(chǎn)權(quán)管理的重要政府機構(gòu)設(shè)置及其職能主要如下：

專利商標局（USPTO）。美國專利局成立于1802年，直屬國務(wù)院，1975年發(fā)展為專利商標局，2000年改隸屬商務(wù)部。除了保障其職能履行的人力資源、財務(wù)、計劃和預算辦公室之外，主要職能機構(gòu)有專利局、商標局、公共咨詢委員會、政策和國際事務(wù)辦公室等。

版權(quán)局。1897年，美國國會設(shè)立版權(quán)局，后來版權(quán)登記從地區(qū)法院轉(zhuǎn)移集中到國會圖書館。版權(quán)局局長在國會圖書館指導下履行其法律和政策職能，下設(shè)總法律顧問辦公室、政策和國際事務(wù)辦公室、公共信息和教育辦公室等7個主要機構(gòu)。

貿(mào)易代表辦公室（USTR）。負責知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易談判和“特別301條款”的執(zhí)行，為推動其他國家加強對美國知識產(chǎn)權(quán)的保護發(fā)揮了重要作用。這一條款實質(zhì)是借助國際貿(mào)易關(guān)系，使得美國專利等知識產(chǎn)權(quán)在其他國家得到實質(zhì)性保護，是對其他國家采取的貿(mào)易制裁措施。國際貿(mào)易委員會和美國海關(guān)，主要負責審查和懲治其他國家侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品進入美國并銷售。美國海關(guān)有權(quán)對進口美國的假冒商標的商品或盜版商品實行扣押。

2.知識產(chǎn)權(quán)管理的協(xié)調(diào)機制

不同的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)之間有效協(xié)調(diào)，是發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)資源綜合效益的基礎(chǔ)。

美國商務(wù)部和貿(mào)易代表辦公室的協(xié)調(diào)職能。商務(wù)部在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用等一系列環(huán)節(jié)的政策協(xié)調(diào)中，履行了重要職責，尤其是對專利商標局和版權(quán)局的協(xié)調(diào)。貿(mào)易代表辦公室的協(xié)調(diào)機制，“主要是通過貿(mào)易政策評估小組（TPRG）和貿(mào)易政策參謀委員會（TPSC）來協(xié)調(diào)的。這兩個組織由19個聯(lián)邦政府部門和辦公室組成，形成了處理和協(xié)調(diào)國際貿(mào)易和與貿(mào)易相關(guān)政策問題的僅次于內(nèi)閣層次的協(xié)調(diào)機制。”

美國聯(lián)邦政府層面的協(xié)調(diào)機制?！耙皇莿?chuàng)建于1999年的全國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)委員會（NIPLECC）；二是打擊有組織盜版戰(zhàn)略計劃（STOP），由國家安全委員會負責?！?010年6月，美國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)員正式發(fā)布美國歷史上第一份《知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》。這一協(xié)調(diào)機制和聯(lián)合執(zhí)法計劃有力加強了美國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。

3.發(fā)達的知識產(chǎn)權(quán)管理的非政府組織

非政府組織在美國知識產(chǎn)權(quán)管理中發(fā)揮著重要作用。參與知識產(chǎn)權(quán)保護的非政府組織類型非常多，包括國際知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟（IIPA）、國際商標協(xié)會（INTA）、信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會、知識產(chǎn)權(quán)法律協(xié)會（AIPLA）等。這些非政府組織多數(shù)是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的聯(lián)盟，代表企業(yè)聯(lián)合向政府部門提出利益訴求，在美國知識產(chǎn)權(quán)立法、政策制定和執(zhí)行以及保護領(lǐng)域起著不可忽視的作用。例如，美國專利商標局在制定21世紀戰(zhàn)略計劃時，向重要非政府組織征求意見，其中包括美國知識產(chǎn)權(quán)法律協(xié)會、生物技術(shù)工業(yè)組織（BIO）、知識產(chǎn)權(quán)所有人協(xié)會（IPO）和國際商標協(xié)會等，他們就向政府提出了一些預算方面的要求。

（二）德國知識產(chǎn)權(quán)管理體制機制

德國在1877年就建立了國家專利制度，而且是歐盟的創(chuàng)始國和知識產(chǎn)權(quán)強國之一。

1.逐步改革完善的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)

在德國，專利、商標等產(chǎn)權(quán)和版權(quán)分別由不同管理機構(gòu)負責。德國專利局，1998年11月更名為德國專利商標局（DPMA），成為德國工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國家主管機構(gòu)，是歐洲范圍內(nèi)最大的專利和商標局。德國專商局隸屬于聯(lián)邦司法部管轄，主要負責專利、實用新型、外觀設(shè)計、商標等門類的受理、審查和授權(quán)等，裁決工業(yè)產(chǎn)權(quán)授權(quán)的糾紛。負責版權(quán)管理的機構(gòu)是貿(mào)易和商法司，也設(shè)在聯(lián)邦司法部。

2.建立知識產(chǎn)權(quán)管理的跨部門協(xié)調(diào)機制

德國建立了不同知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)機構(gòu)與機制。其中，聯(lián)邦司法部總體負責德國和歐盟層面的知識產(chǎn)權(quán)法律和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議等。聯(lián)邦經(jīng)濟技術(shù)部負責管理國際貿(mào)易政策中涉及的知識產(chǎn)權(quán)具體事宜，比如代表德國參與歐盟就世界貿(mào)易組織知識產(chǎn)權(quán)問題的談判。

工商業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理與海關(guān)的協(xié)調(diào)機構(gòu)。為進一步協(xié)調(diào)全國工商業(yè)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護工作、加大執(zhí)法力度，1995年，在紐倫堡高級財政管理委員會下專門成立了“工商業(yè)法律保護中心”，主要任務(wù)是協(xié)調(diào)海關(guān)系統(tǒng)對境內(nèi)涉嫌侵權(quán)進出口商品的查扣工作，阻止主要來自外國的假冒商品進入零售領(lǐng)域，為工商業(yè)界提供法律保護

3.注重對知識產(chǎn)權(quán)的專門司法保護

德國知識產(chǎn)權(quán)保護體制的一個特點是以司法審判為主，重視法院職能。在德國設(shè)立專利局的歷史階段，內(nèi)設(shè)專利上訴委員會，負責對無效專利申訴的裁決，但所作決定屬于行政決定，行政法院可以撤銷。專利無效訴訟屬行政訴訟，其終審法院為聯(lián)邦最高行政法院，而專利侵權(quán)訴訟的終審法院為聯(lián)邦最高普通法院，兩者分離導致一系列的問題。為此，產(chǎn)生了設(shè)立專門專利法院的現(xiàn)實需要。1998年7月，德國聯(lián)邦專利法院正式成立，成為國際上第一個專門處理知識產(chǎn)權(quán)訴訟的法院。

（三）韓國知識產(chǎn)權(quán)管理體制機制

1.不斷改革完善管理機構(gòu)與加強職能

韓國知識產(chǎn)權(quán)局（KIPO）這一主要管理機構(gòu)有一個發(fā)展的過程。1949年，在工商部成立了專利局。1977年更名為工業(yè)產(chǎn)權(quán)局。1998年，啟動知識產(chǎn)權(quán)裁判所，設(shè)立漢城（后來改為首爾）分局。2000年，工業(yè)產(chǎn)權(quán)局改為知識產(chǎn)權(quán)局。2006年，按照行政機關(guān)設(shè)置與運作法案，知識產(chǎn)權(quán)局在法律地位上成為中央行政機關(guān)。2008年，根據(jù)精簡政府機構(gòu)的新政府政策，知識產(chǎn)權(quán)局進行重組。內(nèi)設(shè)機構(gòu)有審計監(jiān)察部、質(zhì)量保險檢查部、知識產(chǎn)權(quán)政策局、知識產(chǎn)權(quán)保護與國際合作局、商標及設(shè)計審查局、專利審查局。韓國知識產(chǎn)權(quán)局主要職能是致力于知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用，增強地方和國際層面的知識產(chǎn)權(quán)保護。為了邁向知識產(chǎn)權(quán)強國，韓國實行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力和國際競爭力。

2.加強跨部門的協(xié)調(diào)機制

建立多主體相互配合協(xié)調(diào)的知識產(chǎn)權(quán)保護體制。一是建立從中央到地方、從政府到協(xié)會協(xié)同配合的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，即包括韓國特許廳、地方知識產(chǎn)權(quán)保護分局、韓國知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會在內(nèi)的覆蓋全國的工作系統(tǒng)。二是韓國特許廳與其他相關(guān)政府部門合作。例如，韓國特許廳聯(lián)合相關(guān)部門在2009年3月制定《知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略與愿景》，定期召開聯(lián)席會議。三是加強對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)物品的邊境監(jiān)管，加強海關(guān)、法院、貿(mào)易委員會等部門的協(xié)同配合。政府高層部門的協(xié)調(diào)機構(gòu)是直屬韓國總統(tǒng)領(lǐng)導的國家競爭力強化委員會，2009年8月，審議通過了與13個政府部門聯(lián)合制定的《知識產(chǎn)權(quán)強國實現(xiàn)戰(zhàn)略》，在戰(zhàn)略中明確了不同管理部門的責任。

3.充分發(fā)揮社會團體和企業(yè)主體功能

構(gòu)建政府與非政府組織協(xié)同配合的機制，為企業(yè)提供專利預警信息，打擊各種知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)活動。運用財政預算資金，充分發(fā)揮社團法人作用，2009年初成立知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會，在韓國貿(mào)易振興機構(gòu)海外分社有選擇地建立知識產(chǎn)權(quán)工作小組，為韓國企業(yè)提供服務(wù)。韓國特許廳還與大企業(yè)開展多種形式的合作，促進全社會知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護能力的提高。政府與社會和企業(yè)的聯(lián)系機制中，知識產(chǎn)權(quán)委員會是一個重要機構(gòu)和橋梁。

（四）日本知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)機制

1.加強管理機構(gòu)與體系建設(shè)

日本國家的專利、商標和版權(quán)分屬于不同管理機構(gòu)的職責。一是日本特許廳，隸屬于日本通產(chǎn)省，是專利、實用新型、外觀設(shè)計和商標等門類知識產(chǎn)權(quán)的主要管理機構(gòu)。二是日本版權(quán)局，主要負責版權(quán)事務(wù)，并在全面執(zhí)行版權(quán)政策上確定戰(zhàn)略重點。三是文部科技廳，負責著作權(quán)管理，計算機軟件也成為著作權(quán)法保護的對象。

2.不同知識產(chǎn)權(quán)管理主體的協(xié)調(diào)

按照日本知識產(chǎn)權(quán)基本法有關(guān)職責劃分的規(guī)定，主要涉及四方管理主體：國家、地方公共團體、大學等科研機構(gòu)、企業(yè)。針對這四個職責主體，日本知識產(chǎn)權(quán)基本法要求各主體都以加強創(chuàng)造、保護和有效利用知識產(chǎn)權(quán)為根本目標，相互之間要協(xié)同、制定具體方針政策，并進行推進和實施。

建立統(tǒng)一的行政管理協(xié)調(diào)機構(gòu)。由于知識產(chǎn)權(quán)管理和戰(zhàn)略實施涉及部門眾多，為了形成合力，日本在中央和地方都成立了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部，具體負責戰(zhàn)略實施的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)工作。“設(shè)置在內(nèi)閣的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部以首相為統(tǒng)領(lǐng)，以科技文化、IT產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)審批領(lǐng)域為主導，保證了本部的權(quán)威性和高效性?！?/p>

3.發(fā)揮非政府組織作用

日本知識產(chǎn)權(quán)管理體系中，非政府組織發(fā)揮著重要作用。像全國性知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會，是一個由企業(yè)組成的民間組織?！皡f(xié)會總會下設(shè)發(fā)明委員會、實用新型委員會、外觀設(shè)計委員會、商標委員會等12個專門委員會。主要工作是進行與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各種制度的調(diào)查研究，知識產(chǎn)權(quán)管理及戰(zhàn)略的調(diào)查研究，知識產(chǎn)權(quán)情報信息收集和提供等?！?/p>

知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會還是政府與企業(yè)界之間聯(lián)系的中間紐帶?！白鳛槿毡酒髽I(yè)和產(chǎn)業(yè)界的代表，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會就知識產(chǎn)權(quán)方面的法律、法規(guī)、條約的修改和完善，向日本政府、特許廳、司法制度改革審議會和外國政府以及國際知識產(chǎn)權(quán)組織提出建議書，為會員企業(yè)的經(jīng)營、技術(shù)進步及產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出貢獻?！?/p>

（五）印度知識產(chǎn)權(quán)管理體制機制

1.知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設(shè)置及職能

印度是根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的不同門類在不同部門中配置知識產(chǎn)權(quán)管理職能的，其中主要有如下機構(gòu)設(shè)置。

印度產(chǎn)權(quán)總局（CGPDTM）。全稱是印度專利、設(shè)計、商標及地理標志管理總局，是印度商務(wù)工業(yè)部的工業(yè)政策促進司的下屬機構(gòu)。產(chǎn)權(quán)總局局長負責監(jiān)督實施專利法、設(shè)計法、商標法，以及向中央政府就知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)事務(wù)提出建議?？偩种饕毮苁牵撠煂＠?、外觀設(shè)計、商標及地理標志等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)；負責向聯(lián)邦政府提交知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)的政策建議；還承擔著印度作為一些世界性知識產(chǎn)權(quán)條約的成員國的協(xié)調(diào)工作。產(chǎn)權(quán)總局下設(shè)專利局、商標注冊局、地理標志管理局、國家知識產(chǎn)權(quán)管理研究所、專利信息系統(tǒng)中心等機構(gòu)。專利局主要負責專利申請的受理、審查、核準、強制許可證的頒發(fā)及專利代理機構(gòu)的登記等相關(guān)事務(wù)。商標局在1940年設(shè)立，現(xiàn)在主要負責商標法及商標注冊規(guī)則的實施，包括商標管理的一系列事務(wù)以及防范對商品和服務(wù)的商標的侵犯。

印度版權(quán)管理機構(gòu)。主要根據(jù)版權(quán)法設(shè)立兩個機構(gòu)。一個是版權(quán)局，隸屬于印度政府人力資源發(fā)展部高等教育司的組織機構(gòu)，版權(quán)注冊處的主任是版權(quán)局的局長，由中央政府任命，主要負責版權(quán)法的實施。另一個是版權(quán)委員會，隸屬于印度政府人力資源發(fā)展部高等教育司，按照刑訴法以及《刑法》第193和228節(jié)的規(guī)定，版權(quán)委員會可采取司法程序解決一些版權(quán)的申請、注冊和管理等方面的申訴案件，因此它是一個準司法機構(gòu)。

2.注重強有力的知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法

印度知識產(chǎn)權(quán)的行政執(zhí)法是強有力的，中央和各邦政府都注重定期檢查并落實執(zhí)法責任制。例如，為了有效執(zhí)行軟件知識產(chǎn)權(quán)保護的法律，“在印度國家軟件和服務(wù)公司協(xié)會游說下，印度在全國23個邦及中央直轄區(qū)的警察總局內(nèi)設(shè)立了獨立的版權(quán)實施處，專門負責處理打擊盜版案件及其它知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件，其中打擊軟件盜版是其工作重點?！奔訌娭鳈?quán)法的執(zhí)行力度，從1995年開始，印度警察局和商業(yè)軟件聯(lián)盟聯(lián)合開展打擊盜版運動，對盜版行為的嚴厲懲治以及對知識產(chǎn)權(quán)的保護，極大增強了印度軟件產(chǎn)業(yè)在國際上的競爭力。印度政府采取多方面措施完善其知識產(chǎn)權(quán)制度，不斷加強知識產(chǎn)權(quán)保護，以保障本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，過去15年印度專利申請數(shù)量翻了四番。

3.參與知識產(chǎn)權(quán)管理的非政府組織

就印度知識產(chǎn)權(quán)保護來看，政府機構(gòu)之外的非政府組織和民間團體還不是很強大，只有少數(shù)行業(yè)協(xié)會參與到知識產(chǎn)權(quán)保護當中。例如，“印度國家軟件和服務(wù)公司協(xié)會（NASSCOM），從最初促進政府修訂相關(guān)政策法規(guī)、改善國內(nèi)軟件產(chǎn)業(yè)環(huán)境推動印度軟件行業(yè)，逐步實現(xiàn)由低端外包業(yè)務(wù)服務(wù)型向高端增值性的價值創(chuàng)造型業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變”，在推動軟件產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的有效執(zhí)行中起到關(guān)鍵作用。

二、五國知識產(chǎn)權(quán)管理體制機制的共同特征

從歷史發(fā)展來看，各國都是根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展狀況、國際經(jīng)濟和科技發(fā)展形勢與趨勢，修改完善知識產(chǎn)權(quán)法律，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設(shè)置，建立有效統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機制，強大的社會主體參與管理等。上述5國在知識產(chǎn)權(quán)管理體制上的主要共同特征如下。

（一）知識產(chǎn)權(quán)管理體制以完善的法律體系為基礎(chǔ)

知識產(chǎn)權(quán)強國能有效進行知識產(chǎn)權(quán)管理，都是以不斷改革完善法律體系為基礎(chǔ)的，這是一個基本特征。美國根據(jù)國家利益和美國企業(yè)競爭需要，多次修改和不斷完善專利、版權(quán)、商標等知識產(chǎn)權(quán)法律，增強知識產(chǎn)權(quán)保護力度。日本知識產(chǎn)權(quán)管理體制也是以比較先進和完善的知識產(chǎn)權(quán)法律體系為基礎(chǔ)的，從1885年《專利特許條例》和1905年《專利法》開始，不斷順應國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新變化，修改完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。韓國為建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國，2011年通過了《知識產(chǎn)權(quán)基本法》。印度也是順應知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的國際趨勢，適時修改、完善重要的《專利法》、商標法、設(shè)計法等相關(guān)法律法規(guī)。

（二）建立了知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的有效協(xié)調(diào)機制

知識產(chǎn)權(quán)管理的一系列環(huán)節(jié)涉及多個政府部門，為加強協(xié)調(diào)，這些國家基本上都建立了協(xié)調(diào)機構(gòu)和機制，這是一個共同特征。這些有效的協(xié)調(diào)機制首先避免了知識產(chǎn)權(quán)管理職能的分割與分散，其次是促進了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，并與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和國際貿(mào)易有機結(jié)合起來。典型的是，日本設(shè)立了政府內(nèi)部的協(xié)調(diào)機構(gòu)?！?003年就在內(nèi)閣設(shè)立了直屬首相的咨詢機構(gòu)——知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部，其目標是研究保護和利用知識產(chǎn)權(quán)的方針、政策以及措施，鼓勵開發(fā)具有獨創(chuàng)性的科學技術(shù)，提升日本產(chǎn)業(yè)的國際競爭力和統(tǒng)籌推進知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略?！泵绹膮f(xié)調(diào)機制能夠保障知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)組織與政策之間的協(xié)調(diào)。第一部分已分析，美國商務(wù)部在協(xié)調(diào)專利局和商標局就知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護和利用上扮演著關(guān)鍵角色。美國貿(mào)易代表辦公室也在連接政府部門與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的關(guān)系上發(fā)揮了協(xié)調(diào)作用。

（三）健全管理機構(gòu)體系和明確職能配置

這是提升知識產(chǎn)權(quán)治理績效的主體與基礎(chǔ)。從幾個國家來看，主要知識產(chǎn)權(quán)管理部門多隸屬于中央或聯(lián)邦政府的經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)和科技部門，目的是促進知識產(chǎn)權(quán)審查與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和貿(mào)易的緊密結(jié)合，形成了不同層次的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)體系。例如，美國僅在專利商標局這個重要的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)下就設(shè)立了健全的、功能職責齊全的機構(gòu)體系，有三個層次的下屬部門，包括從人力資源、財務(wù)的內(nèi)部管理到法律、經(jīng)濟、信息技術(shù)、國際的外部管理部門。

與健全的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)體系相匹配的是，不同部門之間明確的職能配置。這一點在美國知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)體系中體現(xiàn)得最為明顯。例如，在較高層次上的專利商標局、版權(quán)局、貿(mào)易代表辦公室和國際貿(mào)易委員會等機構(gòu)之間的職能配置明確，而且在專利商標局下設(shè)的近20個辦公室和部門之間，也有著明確的職能分工。這是整體上履行好政府的知識產(chǎn)權(quán)管理職能的重要基礎(chǔ)。

（四）強大的非政府組織參與知識產(chǎn)權(quán)管理

在各知識產(chǎn)權(quán)強國的知識產(chǎn)權(quán)管理體系中，非政府組織所起的作用非常大。這不僅與這些國家中非政府組織本身的發(fā)達程度有關(guān)系，而且與政府管理體制也有關(guān)聯(lián)。在美國，參與知識產(chǎn)權(quán)保護的非政府組織非常多，有綜合性的、專業(yè)性的，有地區(qū)性的、國際性的，有企業(yè)的行業(yè)協(xié)會、有專業(yè)的律師協(xié)會等。而且，知識產(chǎn)權(quán)管理的政府機構(gòu)也主動尋求與這些組織和重點大學等社會主體進行合作。在韓國，知識產(chǎn)權(quán)管理部門也是注重發(fā)揮各類社團法人的作用。日本知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會等重要非政府組織也發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

三、五國知識產(chǎn)權(quán)管理體制基本經(jīng)驗的借鑒

我國已是知識產(chǎn)權(quán)大國，但與知識產(chǎn)權(quán)強國目標還有差距。知識產(chǎn)權(quán)的國際化競爭進一步加劇，鑒于知識產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則具有的專業(yè)化和標準化剛性，其他國家知識產(chǎn)權(quán)管理體制發(fā)展的一些基本經(jīng)驗對于我國實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)治理現(xiàn)代化具有重要借鑒意義。

（一）知識產(chǎn)權(quán)管理是與經(jīng)濟發(fā)展和國際化相關(guān)聯(lián)的發(fā)展過程

縱觀上述幾個國家，不管是發(fā)達國家、還是發(fā)展中國家，對知識產(chǎn)權(quán)的保護以及相關(guān)制度、機構(gòu)設(shè)置、具體運行機制等都是一個受多種力量影響的動態(tài)歷史發(fā)展過程，其中一個重要驅(qū)動力量是經(jīng)濟發(fā)展。不過，對于發(fā)展中國家而言，國際化的力量驅(qū)動則更為明顯。

美國的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)、管理制度和戰(zhàn)略調(diào)整，是美國的政治制度、法律、經(jīng)濟、科技發(fā)展共同作用的產(chǎn)物。在德國，其知識產(chǎn)權(quán)保護與制度體系也經(jīng)歷了一個產(chǎn)生、發(fā)展和完善的漫長歷史過程，它是各種社會條件共同作用與合力的結(jié)果。由此推斷，我國的知識產(chǎn)權(quán)管理及其向治理的發(fā)展，也需要一個發(fā)展過程，在順應知識產(chǎn)權(quán)國際化發(fā)展趨勢的背景下，與我國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的需要緊密聯(lián)系起來。

從幾個國家實施知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略來看，也有一個發(fā)展過程。像日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略比美國落后20年，這也從一個側(cè)面說明了知識產(chǎn)權(quán)管理與發(fā)展與本國經(jīng)濟水平和國際經(jīng)濟環(huán)境是有密切關(guān)聯(lián)。對于發(fā)展中國家而言，知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展過程更是一個國際化的過程，是國際環(huán)境和形勢壓力下做出的選擇。例如印度，在經(jīng)歷了殖民國家英國模式和本土化的過程之后，1991年自經(jīng)濟改革開始進入實質(zhì)性的知識產(chǎn)權(quán)改革階段，也是一個國際化的過程。

（二）實現(xiàn)不同管理機構(gòu)之間的高層次有效協(xié)調(diào)

針對我國目前知識產(chǎn)權(quán)管理分散、部門分割、缺乏協(xié)調(diào)等問題，幾個發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域設(shè)立協(xié)調(diào)機構(gòu)與協(xié)調(diào)機制的經(jīng)驗可以借鑒。這些國家的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)之間有一個關(guān)鍵的因素是高層次的有效協(xié)調(diào)機構(gòu)。

一是協(xié)調(diào)機構(gòu)的級別高，具有重大決策權(quán)。這一點尤其值得我國借鑒。像美國有全國層次的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)委員會，利于實現(xiàn)聯(lián)合執(zhí)法戰(zhàn)略；美國商務(wù)部，在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護和運用的政策上，對其下屬相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)部門有重要決策權(quán)。日本較高級別的協(xié)調(diào)機構(gòu)是設(shè)在內(nèi)閣的知識產(chǎn)權(quán)本部。

二是知識產(chǎn)權(quán)部門牽頭的協(xié)調(diào)機制。比如，美國貿(mào)易代表辦公室的協(xié)調(diào)機制就是由19個聯(lián)邦政府部門和辦公室組成的貿(mào)易政策評估小組和貿(mào)易政策參謀委員會來執(zhí)行的。

三是中央與地方政府部門之間的協(xié)調(diào)。像韓國的知識產(chǎn)權(quán)局與地方政府、警察廳等部門合作，定期召開聯(lián)席會議，加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。

（三）強化對企業(yè)創(chuàng)新的激勵機制

上述幾個國家知識產(chǎn)權(quán)管理的一個關(guān)鍵是突出加強以企業(yè)為主體，實行有效的對企業(yè)的激勵政策與機制，并注重與社會組織主體的協(xié)作。

首先，注重企業(yè)在創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的主體地位。這突出體現(xiàn)在讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體力量，充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新的主體作用，保障企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新決策中的發(fā)言權(quán)與決策地位。這個主體作用主要是通過企業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會來實現(xiàn)的。我國要特別注重對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的激勵以及對知識產(chǎn)權(quán)價值收益的分配機制改革。

其次，重視和加強保護本國產(chǎn)業(yè)及企業(yè)在國外的知識產(chǎn)權(quán)。在知識產(chǎn)權(quán)已成為國家綜合國力和國際競爭力一部分的現(xiàn)代社會發(fā)展階段，以及知識產(chǎn)權(quán)國際化趨勢日益加快的全球化形勢下，重視和加強我國及企業(yè)在國外的知識產(chǎn)權(quán)保護就更具緊迫性。這方面，美國、韓國、印度等國家的實踐經(jīng)驗值得思考借鑒，這些國家都在極力維護本國國家利益和本國企業(yè)在國外的知識產(chǎn)權(quán)。特別是美國的行為實踐最為明顯，其《專利法》在很多方面都體現(xiàn)了美國政府對本國利益的一種保護。韓國也積極運用知識產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易規(guī)則保護本國企業(yè)利益以及在國外的知識產(chǎn)權(quán)。印度作為發(fā)展中國家，也為了維護國家利益，特別積極立法保護本國的傳統(tǒng)知識和民間文藝等知識產(chǎn)權(quán)，并在國外監(jiān)視侵害印度傳統(tǒng)知識的任何活動。為此，我國也要站在保護本國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的立場上，嚴厲打擊國外的侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為，加強保護我國企業(yè)在外國的知識產(chǎn)權(quán)，這對國際貿(mào)易發(fā)展和增強中國國際競爭力尤為重要。

再次，推動政府與社會組織主體合作。發(fā)揮社會組織和行業(yè)協(xié)會在知識產(chǎn)權(quán)保護、運用和服務(wù)中的重要功能，是促進有效管理知識產(chǎn)權(quán)的一個途徑。政府管理部門主要負責政策制定和宏觀指導，搭建權(quán)威性組織平臺，由相關(guān)社會組織負責聯(lián)系政府和企業(yè)，更好地為企業(yè)提供咨詢和支持性服務(wù)。一些發(fā)達國家都在實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中，強調(diào)了政府部門與重點大學和研究機構(gòu)的協(xié)作，這也是值得借鑒的。

（四）強化知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和司法體制改革

我國知識產(chǎn)權(quán)管理與發(fā)達知識產(chǎn)權(quán)強國的主要差距已經(jīng)不是立法和法律體系的差距，而是在執(zhí)法和司法上的差距。知識產(chǎn)權(quán)強國的嚴厲執(zhí)法和強有力的執(zhí)行力是重要經(jīng)驗。第一，實行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和嚴厲制裁是有效管理的關(guān)鍵。特別是美國、日本，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為規(guī)定了嚴厲的刑事制裁措施，并且嚴格執(zhí)行。其他幾個國家在知識產(chǎn)權(quán)的行政保護上，也多采用查扣商品、實行禁令、巨額罰款等懲罰強度比較大的行政手段。而我國在這方面還有很大提升空間。第二，逐步統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)的司法管轄權(quán)。加強司法保護是世界發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)管理的重要方式和途徑。從一些發(fā)達國家建立知識產(chǎn)權(quán)法院或?qū)嵭袑俟茌牂?quán)的實踐來看，都是根據(jù)本國政治制度與權(quán)力體制選擇本國的法院設(shè)置。

在這個過程中，注重更好地發(fā)揮我國知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的優(yōu)勢，特別是程序簡便、成本低、效率高的特點，通過行政途徑保護知識產(chǎn)權(quán)法律秩序和公平競爭的市場環(huán)境。關(guān)鍵是協(xié)調(diào)好行政執(zhí)法與法院司法之間的關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)司法保護與行政執(zhí)法要相互協(xié)調(diào)、統(tǒng)一標準，充分實現(xiàn)行政執(zhí)法資源和司法審判資源的優(yōu)化配置。綜上，對2020年前的中國來說，在結(jié)構(gòu)上解決形“過于散”的問題，相對統(tǒng)一過于分散的知識產(chǎn)權(quán)管理職能是非常必要的，更為迫切的是，建立高層次綜合協(xié)調(diào)機制，強化知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，做到“神聚”。