張紅霞 劉劍 陳崇德

【摘要】依據(jù)大型水利工程建設(shè)施工監(jiān)理資料收集、整理、審查、管理的特點，以及作者多年施工監(jiān)理資料管理的實踐，對項目建設(shè)單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)以及承包單位資料收集、整理要點，監(jiān)理機(jī)構(gòu)對主要資料審查、批準(zhǔn)復(fù)的要點，以及資料的收集、整理、歸檔、移交等工作進(jìn)行了闡述，可為施工監(jiān)理同行的資料管理提供參考。

【關(guān)鍵詞】資料收集；整理；審查；監(jiān)理；水利工程

Water conservancy project construction supervision data collect and review the main points

Zhang Hong-xia1，2，Liu Jian1，Chen Chong-de1

（1.Hubei rui hong engineering management coJingmenHubei448156；

2.Hubei Zhanghe Project Administration BureauJingmenHubei448156）

【Abstract】According to the construction of large-scale water conservancy project construction supervision information collection， sorting， inspection， management characteristics， and construction supervision information management practice， the author of the project construction unit， supervision mechanism and main points of contractor information collection， sorting， supervision agency for review and approval after the main points of the main data， and data collecting， sorting， archiving and handed over to the work， can provide reference for construction supervision of peer data management.

【Key words】Data collection；Sorting；Review；Supervision；Water conservancy project

1. 概述

在大型水利工程建設(shè)過程中的各個階段，各參建單位會產(chǎn)生大量的工程檔案資料，這些資料真實的記錄了工程建設(shè)各個時期的基本狀況，不僅是珍貴的文獻(xiàn)、重要的信息載體、歷史的印記，也是工程驗收、審計稽查、運行管理、維修養(yǎng)護(hù)、改建、擴(kuò)建以及工程質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定等工作的重要參考依據(jù)[1]。然而，大型水利工程的建設(shè)，工程規(guī)模一般較大，各類建筑較多，所涉及設(shè)計、監(jiān)理、土建工程、安裝工程、自動化工程、設(shè)備供應(yīng)等參建單位較多，施工工期較長，來往資料、信息量相當(dāng)頻繁，且十分復(fù)雜。因而，做好施工監(jiān)理資料管理工作非常重要，工程建設(shè)資料的收集、整理與歸檔既是監(jiān)理機(jī)構(gòu)的重要工作之一，也直接反映了監(jiān)理工作水平與工程建設(shè)控制管理的成效。

2. 水利工程項目資料收集要點

2.1工程項目參建單位資料收集要點。

2.1.1項目法人（建設(shè)單位）資料收集要點。

（1）施工許可文件。主要有《建設(shè)工程施工許可證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)等。

（2）設(shè)計文件。通過圖審的施工圖紙（含變更設(shè)計）、地質(zhì)勘探報告、審圖意見書等。

（3）招（投）標(biāo)文件。招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、投標(biāo)文件（工程量計價清單）、非招標(biāo)工程要提供工程施工批準(zhǔn)直接發(fā)包通知書等。

（4）合同文件。工程施工合同（示范文本）、承包人經(jīng)批準(zhǔn)的工程分包合同、材料、設(shè)備、設(shè)施的供應(yīng)合同、平行檢測合同等。

（5）建設(shè)單位文件。關(guān)于工程建設(shè)項目部的成立文件、關(guān)于工程建設(shè)的有關(guān)文件、工程建設(shè)單位發(fā)出的有關(guān)文件等。

（6）其他文件。有其他要求的工程（如防雷要求等），應(yīng)有有關(guān)部門的核準(zhǔn)意見書、工程立項報告、立項批復(fù)等、發(fā)包人的開工請示及上級部門的批復(fù)文件等。

2.1.2監(jiān)理單位、人員資信資料收集要點。

（1）公司資信資料。公司營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、工程建設(shè)監(jiān)理合同、其他有關(guān)資料等。

（2）監(jiān)理人員資信資料。項目監(jiān)理處成立文件、總監(jiān)理工程師法人授權(quán)委托書、監(jiān)理人員崗位證書與身份證及職稱證書等。

（3）監(jiān)理測量儀器資料。測量儀器清單、測量儀器檢定證書、測量儀器使用臺賬等。

（4）如果工程施工周期較長，要注意營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書的年檢時間，并及時更新；要注意監(jiān)理人員證書的有效期，并及時更新；要注意儀器檢定證書的有效期并及時更新。

2.1.3施工承包與材料、設(shè)備供應(yīng)單位資信資料收集要點。

（1）公司資信資料。營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、安全生產(chǎn)許可證以及其他相關(guān)資料等。

（2）項目部管理人員資信資料。項目經(jīng)理建造師崗位證書與安全生產(chǎn)考核合格證書、項目技術(shù)負(fù)責(zé)人職稱證書、施工員、質(zhì)量員、預(yù)算員、材料員崗位證書、安全員崗位證書與安全生產(chǎn)考核合格證書等。

（3）特殊工種（作業(yè)）人員資信資料。特殊工種作業(yè)人員證書，收集時要注意以上人員上崗證有效期及復(fù)審時間。

（4）施工分包單位資信資料。分包合同、分包單位營業(yè)執(zhí)照、分包單位資質(zhì)等級證書、分包單位施工單位安全生產(chǎn)許可證、分包單位項目管理人員資信資料、分包單位特殊工種（作業(yè)）人員上崗證書等。

（5）如果工程施工周期較長，要注意營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證的年檢時間和有效期；注意項目部管理人員、特殊工種（作業(yè)）人員證書的有效期并及時更新；注意分包單位證書以及有關(guān)人員上崗證書有效期及復(fù)審時間等。

2.2監(jiān)理資料收集要點。

（1）監(jiān)理工作指導(dǎo)性文件。主要有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則、監(jiān)理交底（包括監(jiān)理工作交底、監(jiān)理安全交底等）、旁站監(jiān)理方案、監(jiān)理部內(nèi)部管理制度、監(jiān)理質(zhì)量控制體系、監(jiān)理安全控制工作要點與責(zé)任制、施工質(zhì)量缺陷處理方案管理辦法、專項工程質(zhì)量控制要點、分部工程驗收管理辦法、其他等等。

（2）監(jiān)理工作指令性文件。主要有：批復(fù)表、監(jiān)理通知、工程現(xiàn)場書面通知、警告通知、整改通知、暫停施工指示、復(fù)工通知、監(jiān)理機(jī)構(gòu)聯(lián)系、監(jiān)理機(jī)構(gòu)備忘錄單等。

（3）監(jiān)理工作過程文件。主要有：監(jiān)理月報、監(jiān)理報告、監(jiān)理專題匯報材料（包括工程質(zhì)量控制、安全控制、進(jìn)度控制、資金控制、合同管理等匯報材料）、監(jiān)理工程檢查表、工程質(zhì)量監(jiān)督文件、工程安全監(jiān)督文件、監(jiān)理報告、監(jiān)理會議紀(jì)要（包括第一次工地會議、監(jiān)理例會、專題會議等）、旁站監(jiān)理值班記錄、安全檢查記錄、監(jiān)理日志、監(jiān)理巡視記錄等等。

2.3施工承包人資料收集要點。

2.3.1開工報審資料。

（1）工程開工報審表。包括施工技術(shù)方案、進(jìn)度計劃、用圖計劃、資金流計劃、施工分包、現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)及主要人員、原材料/中間產(chǎn)品進(jìn)場報驗及施工設(shè)備進(jìn)場報驗等資料。

（2）合同工程開工申請表。施工單位按照報審表中所列內(nèi)容完成其相關(guān)報審（驗）工作，并提供相關(guān)資料。

2.3.2施工過程資料。施工測量報驗（包括：工程定位測量、工程量測量、測量放線驗收、建筑物沉降與位移觀測、建筑物軸線位置、建筑物高程驗收等）、施工月進(jìn)度計劃報審、施工周進(jìn)度計劃報審、延長工期報審、工程量計量、工程款支付、工程費用索賠報審、圖紙會審、設(shè)計變更、混凝土澆筑報審表、原材料（中間產(chǎn)品）見證試驗記錄、原材料（中間產(chǎn)品）進(jìn)場報驗、工序質(zhì)量報驗資料、驗收資料等等。

3. 資料審查要點

3.1資信資料審查要點。

（1）資信資料與投標(biāo)文件一致性審查。主要是法人代表、法人、印章、地址、聯(lián)系方式等等是否一致[2]。

（2）從業(yè)資質(zhì)或經(jīng)營許可是否符合項目要求等。

（3）派出的項目經(jīng)理及其他管理人員、特種作業(yè)人員等是否與投標(biāo)文件一致，其證書是否在有效期內(nèi)，人員變化是否履行了審批手續(xù)等[3]。

（4）所有人員證件的復(fù)印件均應(yīng)加蓋施工單位（法人）印章，確保證件資料的真實性。

3.2承包單位報審資料的審查要點。

3.2.1單位工程施工組織設(shè)計。

（1）施工組織設(shè)計是否充分考慮了承包合同規(guī)定的條件、施工現(xiàn)場條件及相關(guān)法律、規(guī)程、規(guī)范的要求，突出“質(zhì)量第一，安全第一”的原則[4]。

（2）施工組織設(shè)計的編制依據(jù)、工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計劃、施工準(zhǔn)備與資源配置計劃、主要施工方法、施工現(xiàn)場平面布置及施工管理計劃等等是否具有全面性、可操作性、針對性、先進(jìn)性與自主性等。

（3）對施工組織設(shè)計中關(guān)于質(zhì)量、進(jìn)度、資金、安全等主要控制方面的內(nèi)容進(jìn)行程序性和實質(zhì)性的審查。

（4）重點、難點、分部（分項）工程和專項施工方案應(yīng)由施工單位技術(shù)部門組織相關(guān)專家進(jìn)行評審，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)[5]。

（5）監(jiān)理機(jī)構(gòu)在收到施工組織設(shè)計（方案）后，由總監(jiān)理工程師在約定時間內(nèi)，組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，提出審查意見后，由總監(jiān)理工程師審定批準(zhǔn)。需要承包單位修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面的意見，退回承包單位修改后再報審。對已審定的施工組織設(shè)計由監(jiān)理機(jī)構(gòu)報送建設(shè)單位進(jìn)行確認(rèn)后備案。

3.2.2施工單位安全生產(chǎn)資料。

（1）安全生產(chǎn)保證體系是否全面、可行。

（2）各施工安全專項方案是否履行了報審手續(xù)（包括臨時用電、坑支護(hù)與降水工程、土方開挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除、爆破工程、應(yīng)急預(yù)案、重大危險源管理、其它危險性較大的工程等）。

（3）工程安全防護(hù)措施費用使用計劃和落實情況是否符合工程建設(shè)的需要；安全技術(shù)交底、施工技術(shù)交底記錄是否完整。

（4）安全生產(chǎn)管理組織網(wǎng)絡(luò)、制度、職責(zé)及目標(biāo)考核等是否落實到位。

3.2.3施工專項技術(shù)方案。包括分部、分項工程施工方案，特殊工程專項施工方案，施工起重機(jī)械設(shè)備安裝、拆卸方案，機(jī)電、金結(jié)設(shè)備安裝方案等等。審查要點主要是：

（1）技術(shù)方案的內(nèi)容是否完整；

（2）該施工方案（措施、作業(yè)指導(dǎo)書）制定的施工工藝流程是否合理，施工方法是否得當(dāng)，是否先進(jìn)，是否有利于保證工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度及投資等；

（3）安全危險點分析或危險源辨識、環(huán)境因素識別是否準(zhǔn)確、全面，應(yīng)對措施是否有效；

（4）質(zhì)量保證措施是否有效，以及是否落實了工程創(chuàng)優(yōu)措施等。

3.2.4施工總進(jìn)度計劃。

（1）施工總進(jìn)度計劃是否符合招標(biāo)文件和施工合同中關(guān)于進(jìn)度、質(zhì)量、安全、資金等要求的約定。

（2）節(jié)點工期（里程碑工期）、施工投入（人員、設(shè)備、材料供應(yīng)、資金）是否滿足需求。

3.2.5主要施工機(jī)械（設(shè)備）。主要機(jī)械（設(shè)備）包括：運輸機(jī)械（載重自卸車、裝載機(jī)、推土機(jī)、碾壓機(jī)等）、起重機(jī)械（塔式起重機(jī)、施工升降機(jī)、物料提升機(jī)、吊車）、鋼筋機(jī)械（鋼筋調(diào)直機(jī)、鋼筋切斷機(jī)、鋼筋彎曲機(jī)、鋼筋焊接機(jī)械、鋼筋連接機(jī)械）、木工機(jī)械（圓盤鋸）、混凝土機(jī)械（混凝土攪拌機(jī)、插入式振動器）、其他小型機(jī)械（砂漿機(jī)、手持電動工具）等等。監(jiān)理審核時要注意：機(jī)械（設(shè)備）制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗證明、備案證明、主要機(jī)械設(shè)備運行保養(yǎng)記錄等文件。

3.2.6工序質(zhì)量報驗。

（1）單元（工序）工程完工后，在規(guī)定時間內(nèi)及時評定其質(zhì)量等級，并按現(xiàn)場檢驗結(jié)果，客觀真實地填寫相關(guān)評定表[6]。

（2）現(xiàn)場檢驗應(yīng)遵守隨機(jī)布點與監(jiān)理工程師現(xiàn)場指定區(qū)位相結(jié)合的原則，檢驗方法及數(shù)量應(yīng)符合（SL 631-637-2012）及（SL 638-639-2013）標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定。

（3）填表的數(shù)據(jù)一定是在現(xiàn)場量測、觀察、檢測得到的真實數(shù)據(jù)。

（4）填表完成后，相關(guān)人員應(yīng)及時簽字認(rèn)定。

（5）對于不合格的工程，絕對不可以評為合格工程；對于不合格工程，應(yīng)返工處理或重新施工，并報告總監(jiān)理工程師與發(fā)包人。

3.2.7工程驗收資料。

（1）分部工程驗收一般均委托項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)主持，監(jiān)理、勘探、設(shè)計、建設(shè)、施工單位、主要設(shè)備制造（供應(yīng)）商等單位的代表參加，質(zhì)量監(jiān)督站監(jiān)督，形成“分部工程質(zhì)量驗收鑒定書”，參加驗收的各方項目負(fù)責(zé)人簽字、蓋章，由發(fā)包人將驗收結(jié)論與有關(guān)資料報質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。會議有關(guān)材料見《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)范》（SL 223-2008）中的要求。

（2）單位工程驗收、竣工驗收等等由發(fā)包人或驗收委員會主持，驗收材料見《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)范》（SL 223-2008）中的要求。

4. 監(jiān)理資料的收集、整理、移交

4.1資料收集、整理、歸檔。

4.1.1資料整理應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定、項目主管部門和建設(shè)單位要求，及時整理，并與工程建設(shè)同步進(jìn)行[7]。

4.1.2資料應(yīng)完整真實、分類有序，能反映工程建設(shè)的全過程。

4.1.3監(jiān)理、承包單位所采用的各類表格必須符合相關(guān)規(guī)定，用詞準(zhǔn)確，記敘清楚，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確，簽字、蓋章，手續(xù)齊全。

4.1.4監(jiān)理資料的分類一般按下述要求進(jìn)行[8]。（1）綜合類資料；（2）合同類資料；（3）質(zhì)量控制資料；（4）進(jìn)度控制資料；（5）投資控制資料；（6）安全（文明）控制資料；（7）管理類資料；（8）其他資料。

4.1.5施工單位資料的分類一般按下述要求進(jìn)行。（1）綜合類資料；（2）施工質(zhì)量評定資料；（3）竣工圖紙。

4.2資料的管理與移交。

（1）監(jiān)理機(jī)構(gòu)指定專人隨工程施工進(jìn)展，及時做好合同資料的收集、整理和管理工作。

（2）總監(jiān)理工程師應(yīng)定期對監(jiān)理資料管理工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，并督促承包人按合同規(guī)定做好工程資料管理工作。

（3）各參建單位將本單位形成的工程文件資料立卷后向業(yè)主移交。

（4）完工驗收后向業(yè)主遞交真實、完整、規(guī)范的監(jiān)理工作資料。

5. 結(jié)語

隨著水利工程建設(shè)質(zhì)量控制和各項管理工作的不斷規(guī)范、創(chuàng)新，工程檔案管理工作質(zhì)量也有了很大的提高。但檔案資料的的收集、整理、管理本身復(fù)雜性較強(qiáng)，因而如何多層次、多方位、多形式向水利工程建設(shè)單位和社會有關(guān)部門提供有利用價值的檔案資料，實現(xiàn)監(jiān)理控制與管理的目標(biāo)，需要在工作思路上實現(xiàn)不斷創(chuàng)新，不斷改進(jìn)。

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[文章編號]1619-2737（2017）01-15-031

[作者簡介] 張紅霞（1984-），女（漢族），籍貫：內(nèi)蒙古呼和浩特市人，職稱；工程師，主要從事水利工程管理的研究。