薛 丹

(東北師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130024)

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人權(quán)外交與美國(guó)卡特政府尼加拉瓜政策的失敗

薛 丹

(東北師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130024)

二戰(zhàn)以降至冷戰(zhàn)前期，美國(guó)從防止共產(chǎn)主義擴(kuò)散出發(fā)，長(zhǎng)期支持奉行親美反共政策的尼加拉瓜索摩查獨(dú)裁政權(quán)。當(dāng)索摩查政權(quán)出現(xiàn)統(tǒng)治危機(jī)時(shí)，卡特政府出于在意識(shí)形態(tài)上對(duì)抗蘇聯(lián)、對(duì)政治動(dòng)蕩與輸出革命因果關(guān)系的重新思考以及對(duì)索摩查政權(quán)的高度信心，試圖在尼加拉瓜推行“人權(quán)外交”，結(jié)果導(dǎo)致危機(jī)升級(jí)。從“幕后調(diào)解”到“國(guó)際斡旋”，卡特政府曾以美國(guó)的民主制度為模式分階段“調(diào)解”尼加拉瓜政治危機(jī)。由于卡特政府過(guò)高估計(jì)了美國(guó)對(duì)索摩查政權(quán)的影響力，并過(guò)低估計(jì)了桑解陣的實(shí)力，使尼加拉瓜政策最終失敗。該事件表明，“人權(quán)外交”只是美國(guó)干涉他國(guó)內(nèi)政的虛弱標(biāo)簽。

卡特政府；人權(quán)政策；尼加拉瓜；索摩查

冷戰(zhàn)期間，美國(guó)拉美政策的主要目標(biāo)是抵御共產(chǎn)主義的影響，防止出現(xiàn)第二個(gè)“古巴”。20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)和軍事水平的提升，美國(guó)在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域加強(qiáng)了與蘇聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)，“人權(quán)”在卡特政府時(shí)期正式進(jìn)入美國(guó)外交政策之中，隨之帶來(lái)美國(guó)對(duì)外干涉手段的變化。同一時(shí)期，尼加拉瓜出現(xiàn)嚴(yán)重的政治危機(jī)，親美反共的索摩查獨(dú)裁政權(quán)*1936年安內(nèi)斯塔斯奧·索摩查·加西亞(Anastasio Somoza García)攫取尼加拉瓜的總統(tǒng)職位，其長(zhǎng)子路易斯·索摩查·德瓦依萊(Luis Somoza Debayle)和次子安內(nèi)斯塔斯奧·索摩查·德瓦依萊(Anastasio Somoza Debayle)先后繼任尼加拉瓜總統(tǒng)。危機(jī)四伏，與古巴關(guān)系密切的桑地諾民族解放陣線(The Sandinista National Liberation Front，以下簡(jiǎn)稱桑解陣)*桑解陣以馬克思—列寧主義作為指導(dǎo)思想，試圖通過(guò)古巴式的游擊戰(zhàn)爭(zhēng)，武力推翻索摩查政權(quán)。在多地展開(kāi)武裝襲擊?？ㄌ卣疄榛謴?fù)“后院”的穩(wěn)定，決定以美國(guó)的民主制度為模板，以“人權(quán)”為外交政策理念，利用“調(diào)解”的手段干涉尼加拉瓜的政治危機(jī)。

國(guó)內(nèi)學(xué)界主要從“人權(quán)外交”的實(shí)踐方面探討卡特政府的尼加拉瓜政策，認(rèn)為“卡特政府盡管對(duì)索摩查施加了壓力，但并沒(méi)有執(zhí)行促使這個(gè)獨(dú)裁政權(quán)倒臺(tái)的政策”，*洪國(guó)起、王曉德：《沖突與合作——美國(guó)與拉丁美洲關(guān)系的歷史考察》，太原：山西高校聯(lián)合出版社，1994，第314頁(yè)。同時(shí)也認(rèn)為卡特政府“始終沒(méi)有放棄對(duì)人權(quán)的承諾”。*馬曉云：《淺析卡特人權(quán)外交在尼加拉瓜的運(yùn)用》，李丹慧主編：《冷戰(zhàn)國(guó)際史研究V》，北京：世界知識(shí)出版社，2008年，第254頁(yè)。美國(guó)學(xué)界則是批評(píng)卡特政府的尼加拉瓜政策缺乏連續(xù)性，充滿矛盾之處，“在譴責(zé)索摩查政權(quán)違反人權(quán)、要求他進(jìn)行民主改革的同時(shí)，卻不愿意推翻索摩查的統(tǒng)治”。*Martha L.Cottam， “The Carter Administration’s Policy toward Nicaragua: Imagesz， Goals， and Tactics，” Political Science Quarterly， Vol.107， No.1 (Spring 1992)， pp.123-124.其他代表作還有：Shirley Christian， Nicaragua: Revolution in the Family， New York: Random House， 1985； Morris H.Morley， Washington， Somosa， and the Sandinistas: State and Regime in U.S. Policy toward Nicaragua，1969—1981， New York: Cambridge University Press， 1994.然而，從美國(guó)政府最近的解密檔案來(lái)看，卡特政府自上臺(tái)伊始就從“人權(quán)”出發(fā)，試圖迫使索摩查總統(tǒng)啟動(dòng)尼加拉瓜的民主改革進(jìn)程，甚至建議索摩查盡早舉行公平透明的選舉，結(jié)束其家族對(duì)尼加拉瓜長(zhǎng)達(dá)40余年的統(tǒng)治。*NI00026， Your Meeting with Somoza. Cable， 00080， January 10， 1978， 數(shù)據(jù)庫(kù)：Digital National Security Archive(DNSA)， ProQuest LLC.本文試圖利用美國(guó)政府的解密檔案和公開(kāi)文獻(xiàn)，輔之以解密的蘇聯(lián)檔案，重新探討卡特政府在尼加拉瓜危機(jī)處理中的政策思維與外交行動(dòng)，并分析美國(guó)“人權(quán)外交”政策的成因與效果。

一、冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)對(duì)尼加拉瓜政策的外交考量

二戰(zhàn)以前，美國(guó)對(duì)尼加拉瓜的政策主要源自地區(qū)戰(zhàn)略考慮。長(zhǎng)期以來(lái)，尼加拉瓜都被認(rèn)為是在中美地峽開(kāi)鑿運(yùn)河的合適地點(diǎn)，同時(shí)具有拱衛(wèi)巴拿馬運(yùn)河安全的戰(zhàn)略地位。為了獲得開(kāi)鑿運(yùn)河的獨(dú)占權(quán)，從1850年4月美英兩國(guó)簽訂《克萊頓—布爾沃條約》(Clayton-Bulwer Treaty)瓜分在尼加拉瓜的利益，到1914年8月的《布賴恩—查莫羅條約》(Bryan-Chamorro Treaty)結(jié)束了美國(guó)同英國(guó)在尼加拉瓜利益均沾的局面，美國(guó)與英國(guó)進(jìn)行了逾半個(gè)世紀(jì)的爭(zhēng)奪。在此期間，尼加拉瓜在塞拉亞總統(tǒng)(Jose Santos Zelaya)執(zhí)政期間(1893—1909年)采取限制美國(guó)資本的政策，且主動(dòng)邀請(qǐng)“日本、英國(guó)和德國(guó)參加幫助開(kāi)鑿橫通尼加拉瓜的大運(yùn)河”，*E·布拉德福德·伯恩斯：《簡(jiǎn)明拉丁美洲史》，王寧坤譯，長(zhǎng)沙：湖南教育出版社，1989年，第223頁(yè)。因而激怒了美國(guó)。1909年，美國(guó)政府派遣海軍陸戰(zhàn)隊(duì)武裝推翻塞拉亞政權(quán)，并于1912年起對(duì)尼加拉瓜實(shí)施軍事占領(lǐng)。

在推翻塞拉亞政權(quán)后，美國(guó)開(kāi)始在尼加拉瓜扶植“仆從政權(quán)”。1927年，美國(guó)在尼加拉瓜組建其國(guó)內(nèi)唯一的正規(guī)武裝力量——國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)(National Guard)。1933年，美國(guó)在結(jié)束對(duì)尼加拉瓜的軍事占領(lǐng)時(shí)，將國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)的指揮權(quán)移交給安內(nèi)斯塔斯奧·索摩查·加西亞。索摩查在1936年建立了以自由黨和國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)為支柱的家族獨(dú)裁政權(quán)，奉行親美政策，他曾公開(kāi)表示：“美國(guó)可以放心地相信尼加拉瓜的忠心耿耿的友誼，我無(wú)論作為一個(gè)官員還是作為一個(gè)無(wú)官職的公民，都一直促進(jìn)這一友誼。在危急時(shí)刻，美國(guó)將發(fā)現(xiàn)我們是站在星條旗的一邊”。*李春輝：《拉丁美洲史稿》(下)，北京：商務(wù)印書館，1983年，第457頁(yè)。

冷戰(zhàn)爆發(fā)后，美國(guó)對(duì)尼加拉瓜的基本政策主要基于以下兩方面的考量：

一是防止共產(chǎn)主義在拉丁美洲的擴(kuò)散，“確保尼加拉瓜對(duì)美國(guó)外交政策的支持”，“發(fā)展和保護(hù)美國(guó)在尼加拉瓜的合法利益”。*“Policy Statement Prepared in the Department of State， April 17， 1951，” Foreign Relations of the United States(FRUS)， 1951，Volume II， The United Nations； the Western Hemisphere， Washington: USGPO， 1979， p.1514.20世紀(jì)50年代初，危地馬拉的阿本斯政府奉行民族主義政策，觸動(dòng)了美國(guó)在拉丁美洲的利益，并被美國(guó)政府認(rèn)為是蘇聯(lián)向西半球滲透的一個(gè)橋頭堡，慘遭美國(guó)武裝顛覆。作為危地馬拉的鄰國(guó)，尼加拉瓜為美國(guó)的顛覆活動(dòng)提供基地，使它在反共方面的地位被凸顯出來(lái)：“尼加拉瓜的戰(zhàn)略重要性不僅事關(guān)西半球防御，而且事關(guān)共產(chǎn)主義擴(kuò)散問(wèn)題”。*“The Ambassador in Nicaragua (Whelan) to the Department of State，” FRUS， 1952—1954， Volume IV， the American Republics Washington: USGPO， 1983， p.1375.事實(shí)上，索摩查政權(quán)無(wú)條件追隨美國(guó)的拉美政策和全球冷戰(zhàn)政策。杜魯門政府認(rèn)為“尼加拉瓜政府在西半球防御問(wèn)題，以及同一些拉丁美洲國(guó)家進(jìn)行合作時(shí)，總是始終如一地傾向于我們的立場(chǎng)，特別是在聯(lián)合國(guó)、美洲國(guó)家組織和其他國(guó)際組織中，尼加拉瓜有效地支持自由世界抵抗朝鮮的侵略；在證明國(guó)際共產(chǎn)主義威脅、以及在國(guó)內(nèi)和國(guó)際上抵制共產(chǎn)主義的必要性方面，堅(jiān)定地同美國(guó)站在一起”，*“Policy Statement Prepared in the Department of State， April 17， 1951，” FRUS， 1951，Volume II， The United Nations： the Western Hemisphere， p.1519.因此加強(qiáng)了對(duì)索摩查政權(quán)的支持。

二是向尼加拉瓜提供經(jīng)濟(jì)軍事援助，幫助索摩查政權(quán)克服國(guó)內(nèi)問(wèn)題，鞏固其統(tǒng)治?？夏岬险J(rèn)為拉丁美洲的社會(huì)和政治改革是必然會(huì)發(fā)生的，美國(guó)應(yīng)該引導(dǎo)轉(zhuǎn)型的方向，“使轉(zhuǎn)型能夠令美國(guó)接受”。*Document 2， “Report from the Task Force on Immediate Latin American Problems to President-elect Kennedy，”January 4， 1961， FRUS， 1961—1963， Volume XII， American Republics， Washington: USGPO， 1996.出于上述考慮，美國(guó)政府面向拉丁美洲推出“爭(zhēng)取進(jìn)步聯(lián)盟”計(jì)劃(Alliance for Progress)，為拉美國(guó)家提供經(jīng)濟(jì)援助，促進(jìn)拉美國(guó)家的社會(huì)發(fā)展。但是事與愿違，美國(guó)的計(jì)劃在尼加拉瓜并未取得預(yù)期效果，家族統(tǒng)治體制“使索摩查家族及其支持者攫取了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益，普通民眾反而日益貧困”。*Stephen G.Rabe， Book Review， The American Historical Review， Vol.108， No.3 (Jun. 2003)， pp.882-883.索摩查利用美國(guó)提供的經(jīng)濟(jì)和軍事援助不斷鞏固其家族獨(dú)裁統(tǒng)治，索摩查對(duì)政治的肆意操控和普通民眾的被剝奪感，反而強(qiáng)化了尼加拉瓜國(guó)內(nèi)反美反獨(dú)裁的情緒。

尼克松政府時(shí)期，尼加拉瓜的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)顯著下滑，社會(huì)矛盾日益尖銳，美國(guó)開(kāi)始考慮拋棄索摩查政權(quán)：“在同索摩查政府合作的同時(shí)，為同尼加拉瓜其他領(lǐng)導(dǎo)人合作留下選擇的余地”，并且計(jì)劃“推動(dòng)這個(gè)國(guó)家朝著更具有代表性的民主發(fā)展”，*Document 488， “Airgram A-5 From the Embassy in Nicaragua to the Dep art ment of State，” January 18， 1970， FRUS， 1969—1976， Volume E-10， Document on American Republics， 1969—1972， Washington: USGPO， 2009.從而避免尼加拉瓜的局勢(shì)陷入動(dòng)蕩，不為蘇聯(lián)的滲透提供機(jī)會(huì)。卡特就任總統(tǒng)之后，正式對(duì)尼加拉瓜推行“人權(quán)外交”，兩國(guó)關(guān)系隨之出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變。

二、卡特政府在尼加拉瓜推行“人權(quán)外交”的原因

卡特政府之所以在尼加拉瓜推行“人權(quán)外交”政策，主要有三方面的考慮，即在意識(shí)形態(tài)上對(duì)抗蘇聯(lián)、對(duì)政治動(dòng)蕩與共產(chǎn)主義擴(kuò)散之間因果關(guān)系的重新思考、對(duì)尼加拉瓜國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)的分析。

首先，越南戰(zhàn)爭(zhēng)期間，美國(guó)付出了慘痛代價(jià)，這促使美國(guó)思考在軍事手段之外尋找代價(jià)較小的對(duì)抗模式，于是在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域加強(qiáng)了與蘇聯(lián)的對(duì)抗?！叭藱?quán)”既符合美國(guó)傳統(tǒng)的“民主”和“自由”價(jià)值觀，又能夠爭(zhēng)取世界輿論的支持，在改善美國(guó)國(guó)際形象的同時(shí)，還能給蘇聯(lián)帶去巨大的政治壓力，有可能成為有效遏制蘇聯(lián)的新手段。1977年8月24日，卡特總統(tǒng)簽署NSC-18號(hào)總統(tǒng)指令，認(rèn)為盡管蘇聯(lián)擁有同美國(guó)匹敵的軍事力量，但是依然需要面對(duì)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)和政治困難，特別是“在對(duì)外關(guān)系上，蘇聯(lián)擁有的盟國(guó)屈指可數(shù)，最近同中國(guó)、非洲部分國(guó)家和印度的關(guān)系也出現(xiàn)倒退”，*Presidential Directive/NSC-18: National Security Strategy， Aug.24， 1977. http://www.jimmycarterlibrary.gov.而美國(guó)則獲得盟國(guó)和友邦真誠(chéng)地支持，國(guó)際環(huán)境有利于美國(guó)。因此，卡特政府將“人權(quán)”作為遏制蘇聯(lián)的新手段，目標(biāo)是“促進(jìn)世界各國(guó)政府和社會(huì)的體系能夠反映個(gè)人自由和尊嚴(yán)，拒絕極權(quán)主義；特別是要支持蘇聯(lián)和東歐國(guó)家民主力量的增長(zhǎng)，幫助他們?cè)诤线m的時(shí)候?yàn)樾纬梢粋€(gè)更加開(kāi)放的社會(huì)做出貢獻(xiàn)”，*Presidential Review Memoranda (PRM) 28， Human Rights， 20 May 77. http://www.jimmycarterlibrary.gov/documents/prmemorandums/prm28.pdf.從而最終贏得同蘇聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)。

其次，卡特政府改變了對(duì)政治動(dòng)蕩與共產(chǎn)主義擴(kuò)散之間因果關(guān)系的看法。自杜魯門主義出臺(tái)后，美國(guó)政府就傾向于將世界各地出現(xiàn)的政治動(dòng)蕩歸結(jié)為蘇聯(lián)“輸出革命”的結(jié)果，其全球政策圍繞“反共”展開(kāi)，而一個(gè)國(guó)家是否違反“人權(quán)”并非衡量該國(guó)與美國(guó)關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)。索摩查政權(quán)緊隨美國(guó)的冷戰(zhàn)政策，為美國(guó)干涉拉美國(guó)家提供幫助，“尼加拉瓜在美洲國(guó)家組織和聯(lián)合國(guó)的投票記錄證實(shí)尼加拉瓜百分之百地投在美國(guó)一邊”，*E·布拉德福德·伯恩斯：《簡(jiǎn)明拉丁美洲史》，第348頁(yè)。尼加拉瓜也因此贏得了美國(guó)的政治支持和大量經(jīng)濟(jì)、軍事援助。吊詭的是，“美國(guó)對(duì)尼加拉瓜長(zhǎng)期大規(guī)模的軍事援助，在很大程度上是這個(gè)獨(dú)裁政權(quán)得以延續(xù)的原因，使得該政權(quán)拒絕認(rèn)真處理這個(gè)國(guó)家潛在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題”。*Morris H.Morley， Washington， Somoza， and the Sandinistas: State and Regime in U.S. Policy toward Nicaragua， 1969—1981， New York: Cambridge University Press， 2002， pp.37-38.作為對(duì)越戰(zhàn)反思的一部分，卡特政府認(rèn)為第三世界出現(xiàn)的問(wèn)題，“并不是由于共產(chǎn)主義的陰謀，而是由于根深蒂固的、當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、社會(huì)、種族和政治問(wèn)題形成的”。*托馬斯·帕特森：《美國(guó)外交政策》，李慶余譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1989年，第839頁(yè)。而中美洲出現(xiàn)的反獨(dú)裁和游擊活動(dòng)，正是政治腐敗和高壓統(tǒng)治造成的。為了消除爆發(fā)革命的原因，卡特政府決心在這些國(guó)家推行“人權(quán)”，引導(dǎo)獨(dú)裁政府改變鎮(zhèn)壓政策，“因?yàn)楦锩３Ｊ菑哪切┦芷群Φ娜藗冎斜l(fā)出來(lái)的”。*吉米·卡特：《保持信心：吉米·卡特總統(tǒng)回憶錄》，裘克安譯，北京：世界知識(shí)出版社，1983年，第129頁(yè)。正是基于對(duì)社會(huì)動(dòng)蕩與革命活動(dòng)之間因果關(guān)系的重新思考，卡特政府改變了美國(guó)對(duì)索摩查獨(dú)裁政權(quán)的扶植政策?？ㄌ卣J(rèn)為：“多年來(lái)游擊活動(dòng)在尼加拉瓜的存在，以及近來(lái)學(xué)生和其他社會(huì)團(tuán)體對(duì)游擊活動(dòng)的持續(xù)支持，是因?yàn)?尼加拉瓜)和平民主進(jìn)程受挫所致，而不是桑解陣活動(dòng)的結(jié)果”。*NI00026， Your Meeting with Somoza. Cable， 00080， January 10， 1978， DNSA.因此，希望索摩查政權(quán)通過(guò)自上而下的政治改革實(shí)現(xiàn)社會(huì)的民主轉(zhuǎn)型。

最后，對(duì)尼加拉瓜國(guó)內(nèi)政局的分析，使卡特政府確信親美的索摩查政權(quán)有能力主導(dǎo)和實(shí)施“人權(quán)”政策。第一，卡特政府認(rèn)為索摩查政權(quán)依然穩(wěn)固。在經(jīng)濟(jì)上，索摩查家族控制著尼加拉瓜經(jīng)濟(jì)的三分之一強(qiáng)，并利用其巨大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)政壇施加影響；在軍事上，索摩查擁有國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)對(duì)他的忠誠(chéng)，作為尼加拉瓜唯一的軍事警察力量，國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)是控制國(guó)家政權(quán)的關(guān)鍵。*NI00018， “Latin America: Regional and Political Analysis； Nicaragua: Political Effects of Somoza’s Illness”， August 4， 1977， DNSA； NI00024， “Nicaragua: Challenge to Regime”， December 1， 1977， DNSA.第二，卡特政府認(rèn)為尼加拉瓜的非暴力反對(duì)派(Moderate Opposition)力量渙散，不足以挑戰(zhàn)索摩查政權(quán)，他們的主要政治訴求是通過(guò)與政府“對(duì)話”解決國(guó)家問(wèn)題，并且希望獲得美國(guó)的政治支持。*NI00023， “Latin America Weekly Review: Nicaragua”， November 25， 1977， DNSA.第三，卡特政府認(rèn)為桑解陣雖然陸續(xù)發(fā)動(dòng)了一系列針對(duì)國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)的小規(guī)模襲擊，但無(wú)力持續(xù)對(duì)抗經(jīng)過(guò)良好訓(xùn)練的國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)，武裝反對(duì)索摩查的激進(jìn)立場(chǎng)也受到國(guó)內(nèi)非暴力反對(duì)派的批評(píng)，其實(shí)力與影響力都尚不足以撼動(dòng)索摩查的統(tǒng)治。同時(shí)，戰(zhàn)略分歧和權(quán)力爭(zhēng)奪也削弱了桑解陣的實(shí)力。*NI00020， “Latin America Weekly Review； Renewed Guerrilla Activity in Nicaragua”， October 20， 1977， DNSA； NI00023， “Latin America Weekly Review: Nicaragua”， November 25， 1977， DNSA.

基于上述考慮，卡特政府就職不久便發(fā)布《國(guó)家關(guān)于人權(quán)實(shí)踐的報(bào)告》，建議索摩查政權(quán)改善人權(quán)狀況，否則美國(guó)將中止對(duì)它的安全援助和經(jīng)濟(jì)援助。*洪國(guó)起、王曉德：《沖突與合作——美國(guó)與拉丁美洲關(guān)系的歷史考察》，第312—313頁(yè)?？ㄌ卣噲D以中止援助為籌碼，迫使索摩查政權(quán)在國(guó)內(nèi)促進(jìn)“人權(quán)”。起初，正如美國(guó)所料，受困于國(guó)內(nèi)政治危機(jī)的索摩查不希望失去最重要的國(guó)際支持，被迫取消戒嚴(yán)令，恢復(fù)新聞自由。但隨后的形勢(shì)發(fā)展卻超出美國(guó)意料之外，尼加拉瓜國(guó)內(nèi)對(duì)索摩查政權(quán)的抨擊言論井噴而出，沉寂多年的桑解陣游擊活動(dòng)也再次復(fù)蘇?？梢哉f(shuō)，卡特政府對(duì)尼加拉瓜實(shí)施的“人權(quán)外交”，正是引發(fā)尼加拉瓜政治危機(jī)的外部要因。

三、卡特政府對(duì)尼加拉瓜政治危機(jī)的“調(diào)解”進(jìn)程與結(jié)果

卡特政府對(duì)尼加拉瓜政治危機(jī)的“調(diào)解”經(jīng)歷了兩個(gè)階段，即從“幕后調(diào)解”轉(zhuǎn)向公開(kāi)的“國(guó)際斡旋”，其首要目標(biāo)是以“人權(quán)”為示范，按照美國(guó)的民主制度改造尼加拉瓜的政治生態(tài)，但結(jié)果卻與美國(guó)的預(yù)期背道而馳。

“調(diào)解”(mediation)是美國(guó)政府干涉他國(guó)內(nèi)政或處理國(guó)際沖突的常規(guī)外交手段之一。例如第二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)政府根據(jù)自己的戰(zhàn)略需要曾積極介入中國(guó)內(nèi)政，調(diào)解國(guó)共矛盾。*相關(guān)研究參見(jiàn)牛軍：《從赫爾利到馬歇爾：美國(guó)調(diào)處國(guó)共矛盾始末》，北京：東方出版社，2009年；姚昱：《從美國(guó)檔案看一九四九年一月國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)調(diào)停問(wèn)題》，《中共黨史研究》2016年第7期，等。尼加拉瓜政治危機(jī)爆發(fā)后，為了避免干涉他國(guó)內(nèi)政之嫌，卡特政府首先考慮采取“幕后調(diào)解”的方式，在美國(guó)的掌控下促使索摩查與非暴力反對(duì)派達(dá)成和解方案。

卡特總統(tǒng)本人在就職后不久便公開(kāi)接見(jiàn)了索摩查的政治宿敵華金·查莫羅(Joaquín Chamorro)，這使索摩查總統(tǒng)擔(dān)心美國(guó)政府有意“換馬”，因此在1978年1月10日刺殺了華金·查莫羅。此舉引發(fā)全國(guó)性的罷工和示威游行，尼加拉瓜局勢(shì)驟然緊張。對(duì)此，卡特政府表示：“尼加拉瓜是對(duì)我們拉美政策的一次嚴(yán)峻考驗(yàn)，會(huì)對(duì)我們推廣人權(quán)、促進(jìn)政治獨(dú)立、避免中美洲地區(qū)動(dòng)蕩的利益造成影響。當(dāng)前局勢(shì)的發(fā)展將會(huì)助長(zhǎng)暴力，且有導(dǎo)致內(nèi)戰(zhàn)的可能。那將導(dǎo)致社會(huì)退步或右翼獨(dú)裁政權(quán)采取鎮(zhèn)壓手段，或重演古巴舊事。無(wú)論哪種情況發(fā)生，都將是我們?cè)谖靼肭蛑饕叩木薮蟠煺??！?NI00075， “U.S. Posture in Nicaragua Crisis，”March 7， 1978， DNSA.顯然，卡特政府決心以調(diào)解方式介入尼加拉瓜的政治漩渦。

雖然索摩查在內(nèi)外壓力之下對(duì)民主和社會(huì)進(jìn)步進(jìn)行改革做出保證，然而口頭的表態(tài)并未轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)。查莫羅遇刺之后，反對(duì)派也不再謀求同政府對(duì)話，轉(zhuǎn)而要求索摩查盡快辭職。索摩查與非暴力反對(duì)派之間圍繞實(shí)質(zhì)性的改革內(nèi)容——將國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)國(guó)家化、實(shí)現(xiàn)黨政分離以及使自由黨脫離與總統(tǒng)的特殊關(guān)系產(chǎn)生嚴(yán)重分歧。*NI00166， “American Embassy Managua， ‘GON—Opposition Dialogue’，” August 23， 1978， DNSA.8月份，非暴力反對(duì)派放棄對(duì)話，聯(lián)合起來(lái)成立了反對(duì)派廣泛陣線(the Broad Opposition Front)，并組織策劃了更大規(guī)模的罷工游行。尤其使卡特政府措手不及的是，索摩查下令逮捕了若干非暴力反對(duì)派的領(lǐng)導(dǎo)人。這意味著卡特政府的“幕后調(diào)解”方案宣告失敗。

1977年8月22日，桑解陣的一支游擊隊(duì)突襲了馬那瓜的國(guó)家議會(huì)大廈，此后，罷工游行發(fā)展為武裝沖突，并擴(kuò)展到首都以外的地區(qū)，尼加拉瓜滑向內(nèi)戰(zhàn)的邊緣。針對(duì)危機(jī)的暴力升級(jí)，蘇聯(lián)聲稱在美洲國(guó)家組織行動(dòng)無(wú)果的情況下，聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)將會(huì)介入，這無(wú)疑會(huì)為蘇聯(lián)插手尼加拉瓜事務(wù)打開(kāi)方便之門。*CK3100129155， “Memorandum of Conversation at a Meeting Held on 9/4/78 to Discuss U.S. Policy on Nicaragua，” Sep 4， 1978， 數(shù)據(jù)庫(kù): Declassified Documents Reference System(DDRS)， Gale Group， Inc..事實(shí)上，查莫羅遇刺事件發(fā)生不久，尼加拉瓜的社會(huì)主義黨和桑解陣就先后同蘇聯(lián)駐古巴大使館接觸，強(qiáng)調(diào)“(索摩查)政府已失去對(duì)國(guó)內(nèi)政治形勢(shì)的控制”，而“尼加拉瓜人民要推翻獨(dú)裁專制的愿望在日益高漲”，*沈志華主編：《蘇聯(lián)歷史檔案選編》第33卷，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年，第300—301頁(yè)。謀求獲得蘇聯(lián)的支持。蘇聯(lián)為此積極組織人員，參加聲援尼加拉瓜人民斗爭(zhēng)的國(guó)際會(huì)議，尋求擴(kuò)大自身在拉美的影響。

對(duì)桑解陣奪取政權(quán)以及對(duì)蘇聯(lián)介入危機(jī)的雙重?fù)?dān)心，迫使卡特政府公開(kāi)組織“國(guó)際斡旋”，加大對(duì)尼加拉瓜政治危機(jī)的干涉力度，試圖力挽狂瀾。為了使“調(diào)解”具有合法性，卡特政府成功說(shuō)服美洲國(guó)家組織成立了由美國(guó)、多米尼加和危地馬拉組成的國(guó)際友好合作和解委員會(huì)(the International Commission of Friendly Cooperation and Conciliation，以下簡(jiǎn)稱調(diào)解小組)，進(jìn)行危機(jī)斡旋，“以安排后索摩查時(shí)代的政權(quán)，并最終促使民主政府的形成”，*CK3100521357， “Nicaraguan Political Situation，” Oct 17， 1978， DDRS.而調(diào)解的關(guān)鍵是索摩查的離職問(wèn)題。10月25日，調(diào)解小組提出建立“民族和解臨時(shí)政府”的詳盡計(jì)劃，由于有國(guó)民警隊(duì)和自由黨的大力支持，索摩查拒絕了調(diào)解小組提出的政治解決方案，并提出國(guó)民投票方案，試圖將非暴力反對(duì)派納入現(xiàn)有政治體制中，但遭到了反對(duì)派廣泛陣線的強(qiáng)烈反對(duì)。卡特政府認(rèn)識(shí)到調(diào)解的成敗取決于美國(guó)是否能夠迫使索摩查交出權(quán)力：“假設(shè)美國(guó)能成功說(shuō)服索摩查提前離職，美國(guó)能保證的讓步越接近非暴力反對(duì)派的期望，那么非暴力反對(duì)派就越可能獲得足夠的時(shí)間和條件穩(wěn)定根基，成為接替索摩查政權(quán)、防止馬克思主義者侵蝕的可靠的民主力量?！?NI00471， “Nicaraguan Mediation: Talking Points，” November 8， 1978， DNSA.為此，將索摩查提出的國(guó)民投票方案修改為以投票方式?jīng)Q定索摩查的去留問(wèn)題，而非以投票結(jié)果判斷黨派力量的大小。

不難想像，索摩查與反對(duì)派廣泛陣線在國(guó)民投票后的政府安排以及索摩查的個(gè)人前途等問(wèn)題上難以達(dá)成一致。最后，索摩查對(duì)卡特政府表示“主權(quán)問(wèn)題使他不可能接受調(diào)解小組的建議”，并以進(jìn)行司法改革、選舉改革、改組國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)為條件，希望換取美國(guó)的支持。*NI00624， “GON ‘Feeler’ on a Deal，” January 16， 1979， DNSA.1979年1月19日，反對(duì)派廣泛陣線憤而宣布退出“調(diào)解”，卡特政府主導(dǎo)的“國(guó)際斡旋”以失敗告終。

此后，反對(duì)派廣泛陣線陷入分裂，許多派別轉(zhuǎn)而支持桑解陣，并加入了桑解陣組織成立的愛(ài)國(guó)陣線。5月份，桑解陣發(fā)動(dòng)了對(duì)索摩查政權(quán)的軍事總攻；6月份，桑解陣宣布成立民族復(fù)興臨時(shí)政府，成立五人執(zhí)政委員會(huì)?？ㄌ卣耆チ藢?duì)尼加拉瓜局勢(shì)的控制。7月中旬，尼加拉瓜迅速進(jìn)入后索摩查時(shí)代。至此，卡特政府以“人權(quán)外交”方式對(duì)尼加拉瓜政治危機(jī)的干涉徹底宣告失敗。

結(jié) 語(yǔ)

從已經(jīng)解密的美國(guó)外交檔案來(lái)看，卡特政府對(duì)尼加拉瓜政策的核心內(nèi)容是以“人權(quán)外交”為手段，防止尼加拉瓜的動(dòng)蕩局勢(shì)發(fā)展為暴力革命，并導(dǎo)致一個(gè)類似古巴的左翼政權(quán)上臺(tái)。為此，卡特政府積極“調(diào)解”索摩查政權(quán)與非暴力反對(duì)派的關(guān)系，希望通過(guò)內(nèi)部協(xié)商方式讓尼加拉瓜按照美國(guó)設(shè)計(jì)的民主道路發(fā)展，然而慘遭失敗。綜而論之，原因有三：

首先，卡特政府過(guò)高估計(jì)了美國(guó)對(duì)索摩查個(gè)人的影響力?？ㄌ卣谀峒永隙凳燮洹懊裰鹘鉀Q方案”，撮合索摩查與非暴力反對(duì)派達(dá)成和解，并自信能夠說(shuō)服索摩查辭去總統(tǒng)職務(wù)，順利推進(jìn)尼加拉瓜的權(quán)力交接。然而卻遭到索摩查的百般抵制，卡特政府對(duì)美國(guó)影響尼加拉瓜政局的能力過(guò)于自信。

其次，卡特政府錯(cuò)誤判斷了尼加拉瓜的國(guó)內(nèi)形勢(shì)，懷有偏見(jiàn)地低估了桑解陣的政治影響力和軍事實(shí)力?？ㄌ卣吓_(tái)之初，對(duì)索摩查穩(wěn)定掌控尼加拉瓜政局的能力相當(dāng)有信心，因而大膽推行“人權(quán)”政策，但此舉不但沒(méi)有緩和尼加拉瓜國(guó)內(nèi)的對(duì)峙情緒，反而引發(fā)更大規(guī)模的政治矛盾，加速了索摩查政權(quán)的崩潰。卡特政府對(duì)國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)的軍事實(shí)力同樣自信，在索摩查政權(quán)大廈將傾之際，甚至寄希望于過(guò)渡政府在國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)的支持下獲得與桑解陣談判國(guó)家未來(lái)的主動(dòng)地位。然而桑解陣的軍事進(jìn)攻徹底摧毀了國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)，也使卡特政府失去了可以影響尼加拉瓜未來(lái)政局的重要籌碼。

最后，卡特政府對(duì)尼加拉瓜的局勢(shì)并未予以足夠的重視。冷戰(zhàn)期間，美國(guó)政府認(rèn)為伊朗在防止第三世界轉(zhuǎn)向共產(chǎn)主義方面具有重要作用，*文安立：《全球冷戰(zhàn)：美蘇對(duì)第三世界的干涉與當(dāng)代世界的形成》，?？傻茸g，北京：世界圖書出版公司，2012年，第297頁(yè)。是美國(guó)重要的地區(qū)盟國(guó)。尼加拉瓜局勢(shì)動(dòng)蕩之時(shí)，伊朗革命也在如火如荼地進(jìn)行中，并占據(jù)了白宮議事日程的主要位置。同時(shí)，巴拿馬運(yùn)河條約的談判也在緊張進(jìn)行中，是卡特政府拉美政策的首要考慮問(wèn)題。因此，在美國(guó)權(quán)勢(shì)掌控之下的尼加拉瓜在白宮的議事日程中僅處于次要地位，以至于美國(guó)最終失去了尼加拉瓜。

(責(zé)任編輯：馮 雅)

2017-03-01

薛丹(1983-)，女，寧夏銀川人，東北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院博士研究生。

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