摘 要 建立完善的專利預(yù)警機(jī)制是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要保障，也是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。近幾年，我國工程機(jī)械行業(yè)專利預(yù)警機(jī)制從無到有，取得顯著成果，但我國工程機(jī)械行業(yè)專利預(yù)警機(jī)制仍有很多不足。本文在總結(jié)工程機(jī)械行業(yè)潛在的專利風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)之上，完善我國工程機(jī)械行業(yè)專利預(yù)警機(jī)制，促進(jìn)我國工程機(jī)械行業(yè)持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞 工程機(jī)械行業(yè) 專利風(fēng)險(xiǎn) 專利預(yù)警機(jī)制

作者簡介：冷瀟瀟，江蘇師范大學(xué)碩士研究生，研究方向：法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.172

近年來，世界各國越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭，而專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的核心組成部分，已經(jīng)成為各個(gè)國家提高其綜合國力的最重要的資本。各國專利競爭、專利保護(hù)態(tài)勢愈演愈烈。2013年3月，美國馬尼托瓦克起重設(shè)備有限公司就三一重工履帶式起重機(jī)產(chǎn)品向美國國際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）提出專利侵權(quán)，ITC據(jù)此啟動(dòng)了對三一重工的“337調(diào)查”程序。2016年6月，美國聯(lián)邦法院做出了有利于美國馬尼托瓦克起重設(shè)備有限公司的判決，維持了美國國際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）在2015年4月16日做出的三一重工侵犯馬尼托瓦克專利的裁定。三一重工與馬尼托瓦克起重設(shè)備有限公司專利侵權(quán)糾紛表明我國工程機(jī)械行業(yè)與國外同行拉開專利戰(zhàn)。為之于未有，治之于未亂。我國工程機(jī)械行業(yè)，完善專利預(yù)警機(jī)制迫在眉睫。

一、工程機(jī)械行業(yè)專利預(yù)警機(jī)制基礎(chǔ)理論

（一）工程機(jī)械行業(yè)

工程機(jī)械行業(yè)是生產(chǎn)工程機(jī)械產(chǎn)品的企業(yè)群體，是我國裝備工業(yè)的重要組成部分。與其他裝備工業(yè)相比，該行業(yè)主要有以下特點(diǎn)：1.產(chǎn)品構(gòu)造復(fù)雜、結(jié)構(gòu)龐大。工程機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)品層次都比較復(fù)雜，結(jié)構(gòu)復(fù)雜。2.零配件多，裝配關(guān)系復(fù)雜。這導(dǎo)致一個(gè)公司往往不能獨(dú)立生產(chǎn)出某產(chǎn)品，需要多家公司，甚至需要跨國企業(yè)的合作才能生產(chǎn)某種產(chǎn)品。3.制造工藝復(fù)雜。

（二）專利預(yù)警機(jī)制

從字面上來看，預(yù)警包括預(yù)測和告警。所謂預(yù)測，是指在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合客觀事實(shí)，對與事務(wù)有關(guān)的將來情況進(jìn)行一個(gè)定性、定量分析。所謂告警，是指在事情發(fā)生前發(fā)出預(yù)報(bào)。而專利預(yù)警是指，通過調(diào)查和搜集行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔ⅲ瑢Ρ拘袠I(yè)可能發(fā)生的專利風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)危害程度，向有關(guān)部門、行業(yè)組織、企業(yè)告警。專利預(yù)警機(jī)制是指實(shí)現(xiàn)上述專利預(yù)警的整個(gè)管理體制和運(yùn)作程序。專利預(yù)警機(jī)制可以起到以下作用：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、縮短反應(yīng)時(shí)間、維護(hù)國家和企業(yè)利益等。

（三）我國工程機(jī)械行業(yè)完善專利預(yù)警機(jī)制的必要性

由于工程機(jī)械行業(yè)關(guān)系我國民生，在我國國民經(jīng)濟(jì)體系中具有重要的地位，而世界各國尤其發(fā)達(dá)國家的政府和企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在維護(hù)國內(nèi)專利權(quán)利同時(shí)，利用專利設(shè)置技術(shù)貿(mào)易壁壘，為他國設(shè)立“專利陷阱”，從而直接或者間接打壓競爭對手，以達(dá)到壟斷市場目的。而我國由于工程機(jī)械行業(yè)起步比較晚，當(dāng)我們還處于萌芽階段時(shí)，許多發(fā)達(dá)國家跨國工程機(jī)械企業(yè)比如美國的卡特彼勒、瑞典沃爾沃已經(jīng)開始知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，將中國工程機(jī)械行業(yè)市場進(jìn)行瓜分。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自加入WTO以來，中國工程機(jī)械行業(yè)，徐工、中聯(lián)重科、三一重工、廈工等企業(yè)因技術(shù)壁壘造成貿(mào)易損失金額已占出口總額的30%，而且隨著世界一體化的進(jìn)程，在“一帶一路”的政策下，中國工程機(jī)械行業(yè)與外國工程機(jī)械行業(yè)的專利糾紛不斷上升，中國工程機(jī)械行業(yè)的“走出去”已經(jīng)受到嚴(yán)重的阻礙，因此建立健全工程機(jī)械行業(yè)專利預(yù)警機(jī)制勢在必行。

通過建立健全我國工程機(jī)械行業(yè)專利預(yù)警機(jī)制，可以幫助國內(nèi)企業(yè)盡早認(rèn)識(shí)到運(yùn)營過程中可能存在的專利障礙、技術(shù)壁壘等，使企業(yè)能夠規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

二、我國工程機(jī)械行業(yè)潛在的專利風(fēng)險(xiǎn)分析

專利風(fēng)險(xiǎn)，是指由于專利制度內(nèi)部諸因素的復(fù)雜性及其引起的專利權(quán)利不確定性，導(dǎo)致的專利權(quán)利實(shí)際結(jié)果和預(yù)期發(fā)生背離所產(chǎn)生的利益損失或者獲得該利益損失的可能性。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，“一帶一路”政策的推進(jìn)，我國的工程機(jī)械行業(yè)不斷走出國門，在與外國工程機(jī)械企業(yè)進(jìn)行合作同時(shí)，不可避免的出現(xiàn)專利糾紛。在這種關(guān)系到我國民生的基礎(chǔ)行業(yè)，如果不能判別和預(yù)測重點(diǎn)企業(yè)的專利風(fēng)險(xiǎn)，該行業(yè)將很難走出國門。本文以企業(yè)運(yùn)營中的全生命周期為視角出發(fā)，將工程機(jī)械行業(yè)中存在的專利風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)地劃分為 ：專利檢索階段的風(fēng)險(xiǎn)、專利研發(fā)階段的風(fēng)險(xiǎn)、專利申請階段的風(fēng)險(xiǎn)、專利實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）專利檢索階段的風(fēng)險(xiǎn)

專利檢索階段的風(fēng)險(xiǎn)，是我國工程機(jī)械行業(yè)所面對的第一個(gè)專利風(fēng)險(xiǎn)。由于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)起步較晚，加上企業(yè)自身的劣勢，很多企業(yè)并沒有獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，加上提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)比較零散，導(dǎo)致國內(nèi)很多企業(yè)在研發(fā)立項(xiàng)之前，并沒有進(jìn)行專利檢索，從而導(dǎo)致許多重復(fù)研究的發(fā)生。其次，雖然部分企業(yè)能夠做到技術(shù)研發(fā)前專利檢索，但因?yàn)槠髽I(yè)專利檢索缺乏戰(zhàn)略性、持久性，同時(shí)檢索人員不具備扎實(shí)的工程機(jī)械與知識(shí)產(chǎn)權(quán)功底，即使進(jìn)行專利檢索，也不能完全避免風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)檫@些局限性因素的存在，企業(yè)在第一步就可能遇到專利風(fēng)險(xiǎn)。

（二）專利研發(fā)階段的風(fēng)險(xiǎn)

在專利研發(fā)階段，工程機(jī)械行業(yè)相比于其他行業(yè)的專利風(fēng)險(xiǎn)更為明顯，重點(diǎn)表現(xiàn)為兩個(gè)部分：第一，專利所有權(quán)歸屬不明確造成的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楣こ虣C(jī)械行業(yè)自身產(chǎn)品層次復(fù)雜、零配件多、裝配關(guān)系復(fù)雜、制造工藝復(fù)雜等特點(diǎn)，單純依靠某個(gè)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)已經(jīng)不可能，必須需要團(tuán)隊(duì)研發(fā)。同時(shí)，隨著科技進(jìn)步，技術(shù)日益復(fù)雜化，某些技術(shù)的研發(fā)需要不同領(lǐng)域不同學(xué)科的技術(shù)支持，需要合作才能夠完成。另外，由于我國目前國內(nèi)工程機(jī)械行業(yè)與發(fā)達(dá)國家尚有差距，在某些重要技術(shù)領(lǐng)域仍需要依賴外企，但是因?yàn)槠髽I(yè)自身對技術(shù)研發(fā)階段風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不夠，經(jīng)常出現(xiàn)與外企合作，結(jié)果被外企竊取，成為其專利產(chǎn)品。因此，企業(yè)自身必須明確認(rèn)識(shí)在技術(shù)研發(fā)階段，中外合作研發(fā)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施予以規(guī)避。第二，因技術(shù)信息的泄漏造成的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楣こ虣C(jī)械設(shè)計(jì)的復(fù)雜性，在研發(fā)過程中可能會(huì)出現(xiàn)委托發(fā)明的被委托方、職務(wù)發(fā)明的雇員、合作發(fā)明的合作方等多方力量參與進(jìn)來，從而在技術(shù)研發(fā)過程中信息安全是非常有必要的。

（三）專利申請階段的風(fēng)險(xiǎn)

此時(shí)進(jìn)入專利申請階段，這個(gè)階段更考驗(yàn)企業(yè)的智慧與謀略。具體來說，這個(gè)階段主要出現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：首先，申請專利的時(shí)間、申請專利的類型以及提交申請的國家，這些因素都對專利的產(chǎn)品化有著重要的影響。其次，在申請專利過程中，國家對專利的保護(hù)是依據(jù)申請人所提交的權(quán)利要求書，因此專利申請書的撰寫都極其考驗(yàn)企業(yè)的智慧。但是由于我國特定的歷史環(huán)境，我國企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)不夠重視，導(dǎo)致大部分企業(yè)不具備專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，更多的是把專利申請交由社會(huì)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。但是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的脫節(jié)，企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造人員不是很懂專利申請，而進(jìn)行專利申請的律師又不是很懂工程機(jī)械行業(yè)，就會(huì)產(chǎn)生脫節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，從而不能恰當(dāng)?shù)纳暾垖＠?/p>

（四）專利實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)

工程機(jī)械行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、專利申請的根本目的是提高生產(chǎn)，但是由于專利轉(zhuǎn)化率低、容易被仿造等自身缺陷，導(dǎo)致工程機(jī)械行業(yè)專利實(shí)施階段存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

三、我國工程機(jī)械行業(yè)的專利預(yù)警機(jī)制的完善

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的布局。入世以來，我國在專利應(yīng)用保護(hù)上，跌過不少發(fā)達(dá)國家的“專利陷阱”，尤其在工程機(jī)械行業(yè)，因此我國必須在已有的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程機(jī)械行業(yè)的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善專利預(yù)警機(jī)制的建設(shè)。

結(jié)合我國工程機(jī)械行業(yè)實(shí)際情況，筆者提出“四位一體”的專利預(yù)警機(jī)制，希望政府、國家工程機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)、工程機(jī)械類企業(yè)、科研院校等知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)四主體共同發(fā)揮作用，從而實(shí)現(xiàn)專利預(yù)警機(jī)制。各主體具體功能具體如下：

（一）政府部門——建設(shè)主體

由于我國專利預(yù)警機(jī)制起步較晚，從無到有，而政府具有巨大的人力和財(cái)力優(yōu)勢，為了保障我國工程機(jī)械行業(yè)專利預(yù)警機(jī)制的順利建設(shè)與完善，政府部門必須起到帶頭作用。建立專門、權(quán)威的專利預(yù)警機(jī)制部門，完善相關(guān)法律法規(guī)，從制度上保障專利預(yù)警機(jī)制的建設(shè)。

（二）國家工程機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)——運(yùn)行主體

政府牽頭成立國家工程機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)，該協(xié)會(huì)在熟悉本行業(yè)基礎(chǔ)上能對國內(nèi)外市場反應(yīng)靈敏、及時(shí)、準(zhǔn)確。行業(yè)協(xié)會(huì)的主要工作包括：制定專利預(yù)警管理制度、普及預(yù)警知識(shí)，整合專利預(yù)警資源、開拓信息收集渠道等。

（三）工程機(jī)械類企業(yè)——基礎(chǔ)主體

企業(yè)是行業(yè)的組成主體，也是專利預(yù)警機(jī)制最終的服務(wù)對象，所以企業(yè)在市場運(yùn)行過程中要注重對對方企業(yè)的了解，做到知己知彼。同時(shí)，各工程機(jī)械類企業(yè)要對進(jìn)行專利預(yù)警工作的職工進(jìn)進(jìn)行細(xì)到個(gè)人的工作按安排，保障預(yù)警工作及時(shí)、高效的傳達(dá)。

（四）科研院校等知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)——服務(wù)主體

科研院校等因自身專業(yè)的優(yōu)勢，可以迅速學(xué)習(xí)外國工程機(jī)械行業(yè)的相關(guān)專利知識(shí)，對工程機(jī)械學(xué)生可以培養(yǎng)專利意識(shí)，擴(kuò)大學(xué)生知識(shí)面，同時(shí)也要注重法科知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向?qū)W生對工程機(jī)械行業(yè)的了解，努力培養(yǎng)高級復(fù)合型人才，為專利預(yù)警機(jī)制儲(chǔ)備人才。

綜上，政府部門需要起到工程機(jī)械行業(yè)專利預(yù)警機(jī)制建設(shè)的帶頭作用，行業(yè)協(xié)會(huì)要充分發(fā)揮平臺(tái)作用，科研院校等機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮技術(shù)服務(wù)作用，各個(gè)主體相互配合，形成溝通順暢、敏感高效的專利預(yù)警機(jī)制。

四、結(jié)語

本文從我國工程機(jī)械企業(yè)的現(xiàn)狀出發(fā)，分析工程機(jī)械企業(yè)在專利檢索、研發(fā)、申請、實(shí)施階段可能存在的專利風(fēng)險(xiǎn)，并對專利預(yù)警機(jī)制的完善提出建議，希望對我國工程機(jī)械企業(yè)規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)、減少專利風(fēng)險(xiǎn)損失提供幫助。

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