孫尚瑜，潘曉嬌

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心，江蘇 蘇州 215163）

孟山都公司轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)在華專利布局分析

孫尚瑜，潘曉嬌

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心，江蘇 蘇州 215163）

孟山都作為全球最大的轉(zhuǎn)基因種子公司，在中國進行了廣泛的專利布局。對孟山都在我國的專利申請和授權(quán)情況進行了調(diào)查，從數(shù)量、物種、性狀改良等方面進行了分析，以期為我國相關(guān)企業(yè)和科研單位提供參考。

孟山都；轉(zhuǎn)基因；育種技術(shù)；專利布局

孟山都（Monsanto）公司成立于1901年，是一家總部位于美國的跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司，目前是全球最主要的轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)和轉(zhuǎn)基因作物種子提供者。在孟山都的發(fā)展過程中，專利保護起到了重要作用。孟山都善于從多角度對自己擁有的育種技術(shù)和品種進行專利保護，通過銷售專利種子獲取巨額利益，通過專利侵權(quán)訴訟實現(xiàn)種子流向控制。孟山都在我國也進行了廣泛的專利布局，意圖通過專利保護來擴大在我國種子市場的占有率[1]。本文對孟山都轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)在我國的專利布局進行分析，以期為國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研究提供參考。

1 研究對象

本文研究對象為孟山都公司在中國申請的轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)相關(guān)的專利申請。數(shù)據(jù)庫為國家知識產(chǎn)權(quán)局CNABS數(shù)據(jù)庫。檢索方法：以孟山都為申請人進行檢索，共獲得647件專利申請。檢索截止時間為2016年12月31日。為了將研究對象更精確地聚焦于轉(zhuǎn)基因技術(shù)，對這些專利申請進行了人工篩選，剔除了主要涉及化學、農(nóng)藥、農(nóng)業(yè)機械等技術(shù)領(lǐng)域的專利申請，保留了主要發(fā)明點在于農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)的共266件專利申請，作為本文的研究對象。

2 專利申請數(shù)據(jù)分析

2.1 申請量分析

孟山都自1988年開始在中國進行轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)相關(guān)專利申請，目前已經(jīng)共申請了266件。圖1展示了孟山都在華轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)相關(guān)專利申請的逐年數(shù)量。

圖1 專利申請逐年數(shù)量

從圖1可以看出，孟山都在華專利布局的高峰在2003—2009年，每年均有接近或超過20件專利申請。其中最高峰在2007年，這一年孟山都共向中國提交了38件專利申請。2010—2011年孟山都的申請量有明顯下降，但是2012年申請量又反彈至17件。因此，雖然整體上孟山都申請量有所下降，但是仍有相當?shù)纳暾埩?。由于PCT申請進入中國和公開通常是在申請日20個月之后，因此申請日為2015年的只有很少量被公開出來，2016年的則還都沒有進入中國或沒有公開。

孟山都轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)的專利布局是與其全球種子市場計劃緊密聯(lián)系的。孟山都在中國的專利布局表明，中國仍然是孟山都種子戰(zhàn)略的重要目標。

2.2 物種分析

孟山都轉(zhuǎn)基因育種相關(guān)專利申請可以分為兩類：一類是不針對特定物種的轉(zhuǎn)基因技術(shù)，另一類則只涉及某一具體物種。針對非特定物種的轉(zhuǎn)基因技術(shù)通常較為基礎(chǔ)，這類專利申請涵蓋的范圍相對較大，原則上可以適用于各個物種。而針對特定物種的專利申請則涵蓋范圍較小，只涉及某一特定物種，但是通常與可商業(yè)化的轉(zhuǎn)基因作物品種更為接近，因此與市場更緊密相關(guān)[2]。

孟山都在華轉(zhuǎn)基因育種專利申請中，68.4%的專利申請為針對非特定物種的轉(zhuǎn)基因技術(shù)，這表明孟山都的專利布局注重基礎(chǔ)技術(shù)的保護，希望保護范圍不限于具體物種。針對特定物種的專利申請占到了31.6%，其中最多的物種是大豆和玉米，分別有30件和26件專利申請，總體占比均在10%以上?？梢娫诰唧w物種方面，轉(zhuǎn)基因大豆和轉(zhuǎn)基因玉米是孟山都專利布局的兩個重點，也是我國育種產(chǎn)業(yè)特別需要關(guān)注的兩個重點。除了大豆和玉米之外，針對轉(zhuǎn)基因棉花的專利申請為7件，針對其他物種的申請量均不到5件。

2.3 性狀分析

對于轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)，作物具體性狀的改良是非常重要的目標。對孟山都在華專利申請涉及的作物性狀進行分析發(fā)現(xiàn)，28.5%的申請為針對轉(zhuǎn)基因技術(shù)的申請，其他則是針對具體的某一類或幾類性狀的改進。其中涉及最多的是植物成分調(diào)節(jié)、抗蟲及抗除草劑等3類性狀。①涉及植物成分調(diào)節(jié)的專利申請占到了20.9%。進一步分析發(fā)現(xiàn)，大部分為調(diào)節(jié)油組成的轉(zhuǎn)基因技術(shù)，尤其是調(diào)節(jié)大豆油的組成。另有個別專利申請涉及油中生育酚含量降低的轉(zhuǎn)基因作物。另外，氨基酸含量的調(diào)節(jié)也是一個重點，主要是針對玉米的氨基酸含量調(diào)節(jié)，例如有數(shù)件涉及增加玉米中賴氨酸含量的申請。②抗蟲轉(zhuǎn)基因作物是另一個重點，占到了專利申請總量的18.1%。孟山都從1988年開始就在我國申請抗蟲轉(zhuǎn)基因作物相關(guān)專利申請，到近年來仍每年都有抗蟲相關(guān)申請。抗蟲作物涉及最多的是抗蟲轉(zhuǎn)基因大豆，其次是抗蟲棉花。從技術(shù)上看，主要采取蘇云金芽孢桿菌晶體蛋白，即有名的Bt蛋白。③抗除草劑類專利申請占12.0%的比例。草甘膦除草劑和抗草甘膦轉(zhuǎn)基因作物種子一直是孟山都的王牌產(chǎn)品，孟山都在抗除草劑類轉(zhuǎn)基因作物方面的申請從未停止，顯示其有意在該領(lǐng)域繼續(xù)保持優(yōu)勢。從技術(shù)上看，孟山都的抗除草劑專利申請大多針對草甘膦除草劑，但近年來也越來越多地提出針對另一類除草劑麥草畏的專利申請。

從物種看，孟山都的抗除草劑專利申請涉及大豆、玉米、棉花、水稻及油菜等多種植物。另外值得注意的是，孟山都近年的抗除草劑專利申請有多件都直接請求保護特定的轉(zhuǎn)基因事件，表明抗除草劑類技術(shù)與商業(yè)和市場極為接近[3]。另外，孟山都也有一些專利申請涉及抗病、耐受性、植物生長狀況調(diào)節(jié)及改善儲存性能等性狀，但數(shù)量不超過20件。

3 授權(quán)情況分析

3.1 授權(quán)率

孟山都在我國的266件轉(zhuǎn)基因育種專利申請中，截至檢索日共有98件被授權(quán)，授權(quán)率為36.8%?？紤]近年申請的部分專利仍處于審查階段，以2011年為限，在此之前專利申請的授權(quán)率為42.9%。

3.2 逐年授權(quán)情況

分析了各年份孟山都專利申請的授權(quán)情況，見圖2。

圖2 逐年申請量及其中被授權(quán)的數(shù)量

圖2的數(shù)據(jù)顯示，孟山都各年份專利申請的授權(quán)率總體保持穩(wěn)定，但2005—2006年申請的專利授權(quán)率偏低。另外2012年之后的申請基本上還沒有被授予專利權(quán)的，這是因為PCT申請的審查周期較長，很多申請尚在審查程序中。由于2012年申請量較高，隨著審查進行，應該會有部分專利被授權(quán)，需要持續(xù)關(guān)注。

3.3 不同性狀的授權(quán)情況

圖3分析了涉及不同性狀專利申請的授權(quán)情況。

圖3 各性狀申請量及授權(quán)量

從圖3可以看出，大多數(shù)性狀的授權(quán)率都在40%左右，與總體授權(quán)率相當。其中抗除草劑類專利申請的授權(quán)率達到了50%，超過其他類型的授權(quán)率。這表明孟山都在抗除草劑方面專利申請的質(zhì)量較高，其保護意愿也更強，非常希望獲得該領(lǐng)域的專利保護，這與孟山都在除草劑領(lǐng)域的市場領(lǐng)先地位相適應。

對抗除草劑相關(guān)的15件授權(quán)專利的進一步分析發(fā)現(xiàn)，其中有5件都涉及具體的轉(zhuǎn)基因事件，分別為CN200380109549（翦股穎事件ASR－368和組合物及其檢測方法）、CN200480041699（玉米植株MON88017和組合物以及檢測它們的方法）、CN201080009417（轉(zhuǎn)基因水稻事件17314及其使用方法）、CN201080009440（水稻轉(zhuǎn)基因事件17053及其使用方法）和CN20118002 7546（轉(zhuǎn)基因蕓苔屬植物事件MON88302及其使用方法）。這類專利往往與可商業(yè)化的作物品種直接相關(guān)，需要特別引起注意。

另外，在15件抗除草劑相關(guān)授權(quán)專利中，有9件涉及抗草甘膦轉(zhuǎn)基因作物，另外6件涉及抗麥草畏轉(zhuǎn)基因作物。草甘膦作為孟山都的傳統(tǒng)勢力范圍，有此專利布局在意料之中，但是關(guān)于麥草畏也有多達6件的專利授權(quán)（CN200780029077、CN200780038019、N200780052290、CN201110275957、CN201110275982和CN201310241822），顯示出孟山都對麥草畏的重視，麥草畏很可能成為孟山都繼草甘膦之后的另一個除草劑武器。

4 結(jié)語

孟山都在我國針對轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)進行了大量專利布局，這些專利申請/專利權(quán)是孟山都進入我國種子市場的先行武器，也是我國自主研發(fā)轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)繞不開的坎。我國種子企業(yè)應當一方面充分了解國外公司的專利布局，避免掉入其設(shè)置的專利陷阱；另一方面借鑒孟山都的成功經(jīng)驗，以自主知識產(chǎn)權(quán)為我國的種業(yè)保駕護航。

[1]林甡.孟山都公司轉(zhuǎn)基因種子專利戰(zhàn)略初探[J].中國發(fā)明與專利,2013(9)：22-24.

[2]鄧愛科.國際基因?qū)＠揞^孟山都掠影[J].中國發(fā)明與專利,2010(3)：22-24.

[3]轉(zhuǎn)基因在中國[J].環(huán)境教育，2011(8)：12-18.

2017-02-10）

1005-2690（2017）03-0127-02

S188；G306

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