張 博 睿

(中國刑事警察學院 經(jīng)濟犯罪偵查系, 遼寧 沈陽 110035)

追贓在經(jīng)濟偵查案件中的難題及對策

張 博 睿

(中國刑事警察學院 經(jīng)濟犯罪偵查系, 遼寧 沈陽 110035)

在研究文獻的基礎(chǔ)上,搜集并分析了經(jīng)濟偵查部門的實戰(zhàn)經(jīng)驗,總結(jié)了經(jīng)濟偵查案件追贓工作中存在的難題,論證了產(chǎn)生難題的原因,結(jié)合現(xiàn)階段最新的信息化、數(shù)據(jù)化的經(jīng)濟偵查理念提出了相對應(yīng)的解決措施。

經(jīng)濟犯罪偵查; 追贓; 難題

“破案不追贓,案子只辦了一半”,這是許多經(jīng)濟偵查(以下簡稱經(jīng)偵)民警心中的共識。經(jīng)濟犯罪嚴重損害公私財產(chǎn)權(quán)益,同時又破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,一直都是公安機關(guān)打擊的重點。而追贓工作關(guān)系到對被害人的保護和社會關(guān)系的修復(fù),歷來都是經(jīng)偵部門工作的重要一環(huán)。但在經(jīng)偵實踐工作中,追贓問題的復(fù)雜性卻給經(jīng)偵辦案民警帶來了許多困難,使得追繳贓款贓物成為現(xiàn)階段經(jīng)偵工作的難點之一。這個難題不僅使經(jīng)偵部門辦案的整體法律效果大打折扣,不能有效地懲治犯罪人、保護被害人,還使經(jīng)偵部門的工作不能有效地履行打擊、服務(wù)、參謀的三大基礎(chǔ)職能。同時還使受害人及廣大人民群眾喪失對公安機關(guān)的信任,造成了警民關(guān)系的緊張和社會基本面的不穩(wěn)定。而最嚴重的是少數(shù)辦案人員利用程序的不完善和監(jiān)管的漏洞,使追贓工作變成少數(shù)人利益交換的工具,甚至出現(xiàn)私分贓款贓物的情況。因此,在學術(shù)理論層面必須加大對追贓工作難題的分析、研究,為經(jīng)偵實踐工作提供參考。

一、 經(jīng)偵追贓工作存在的難題

經(jīng)偵追贓工作中存在的難題是多樣的,這是由追贓工作本身的復(fù)雜性決定的。犯罪人往往會想方設(shè)法地隱藏、轉(zhuǎn)移贓款贓物,而追贓工作本身又涉及各方利益,導(dǎo)致追贓協(xié)作難以開展。公安機關(guān)本身對追贓工作的認識也模糊不清,缺乏有效的監(jiān)督、協(xié)作機制。這些都使經(jīng)偵追贓工作不能順利進行。

1.地方、部門保護主義盛行

地方保護主義一直都是阻礙經(jīng)偵追贓工作開展的難題之一,特別是在跨區(qū)域追贓工作中表現(xiàn)得更加明顯。許多被追贓的對象往往是地方上的“能人”,有的還具有人大代表或者政協(xié)委員的身份。他們利用其在當?shù)氐年P(guān)系網(wǎng),千方百計地阻礙異地公安機關(guān)進行追贓,有時甚至人為地制造群體性事件,煽動不明真相的群眾公然對抗進行追贓的公安機關(guān)。

部門保護主義也是影響經(jīng)偵追贓工作的突出難題。不同地區(qū)的經(jīng)偵機關(guān)之間,不同司法機關(guān)之間,司法機關(guān)與行政機關(guān)之間都存在一定的部門保護主義,為了本部門自身的各種利益,對經(jīng)偵追贓工作不積極配合,有的甚至干擾、阻撓,使得追贓工作錯過最佳時機或者無法開展,進而形成了一種“有利可圖,一擁而上,互不相讓;無利可圖,一哄而散,無人問津”的現(xiàn)象。

2.贓款贓物轉(zhuǎn)移途徑多樣、隱蔽

經(jīng)濟犯罪的犯罪嫌疑人往往對商品流通領(lǐng)域和金融服務(wù)領(lǐng)域有著一定的了解,犯罪得手之后,犯罪人會迅速通過各種渠道轉(zhuǎn)移、隱匿贓款贓物,加大了追贓的難度。在實踐中,轉(zhuǎn)移贓款贓物的方式非常多,常見的包括以下幾種:

(1) 直接攜款潛逃。這是經(jīng)濟犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移贓款贓物常見的手段之一。這種分贓方式的主要特點是:就地分贓,分贓快速,分贓后犯罪人直接掌控贓款贓物,隱蔽性強,分贓后揮霍的可能性也比較大。

(2) 通過地下錢莊轉(zhuǎn)移贓款。通過地下錢莊,以“洗錢”的方式轉(zhuǎn)移贓款,是現(xiàn)階段轉(zhuǎn)移贓款最隱蔽,速度最快,追贓難度最大的轉(zhuǎn)移方式之一,不僅轉(zhuǎn)移的風險小,還便于再次轉(zhuǎn)移。地下錢莊在收到贓款并扣除一定的手續(xù)費后,犯罪人就可以直接通過異地的地下錢莊直接取得剩余的贓款。地下錢莊的存在還為犯罪人將贓款轉(zhuǎn)移到國外提供了巨大的便利。

(3) 通過改變贓款贓物的形態(tài)進行轉(zhuǎn)移。犯罪嫌疑人在犯罪后直接將獲得的贓款贓物就地處理,迅速地改變贓款贓物的存在形態(tài),比如將贓物通過“地下黑市”低價變賣,再通過直接攜帶或者經(jīng)銀行進行轉(zhuǎn)移。還有的犯罪人將所獲得的贓款購買股票、債券或者外匯,潛逃到異地后再以拋售的方式轉(zhuǎn)化成現(xiàn)金,以此轉(zhuǎn)移贓款[1]。

3.不能正確處理追繳贓物與打擊犯罪的關(guān)系

很多經(jīng)偵機關(guān)都不能正確認識打擊與追贓之間的關(guān)系,難以做到兩全其美。一方面,部分經(jīng)偵機關(guān)存在“重追贓,輕打擊”的錯誤理念。這是由經(jīng)濟犯罪案件本身的特殊性決定的。被害人最關(guān)心的都是贓款贓物的追繳,而對犯罪人的處理則放在后一位。被害人往往會千方百計地催促經(jīng)偵部門追繳贓物,從而使經(jīng)偵部門的辦案重心發(fā)生改變,使得原有的打擊犯罪的社會效果大幅減小。另一方面,現(xiàn)階段經(jīng)偵部門還是將立案數(shù)與破案數(shù)作為考評的主要指標,而對追贓的考核并不重視,這直接導(dǎo)致經(jīng)偵民警的追贓壓力不夠大。如果被害人是不特定群體,或者是侵害國家利益的經(jīng)濟犯罪,缺少了被害人方面的追贓壓力,就會使經(jīng)偵部門缺乏追繳贓款贓物的直接動力,導(dǎo)致經(jīng)偵民警在追繳過程中沒有積極性。

4.境外追贓難度大

被轉(zhuǎn)移到境外的贓款贓物的追繳一直都是困擾經(jīng)偵部門的老大難問題。被轉(zhuǎn)移到境外的贓款贓物受限于我國的管轄權(quán)和不同的法律體系,不僅贓款贓物的蹤跡難以查詢,即使贓款贓物被及時、準確地發(fā)現(xiàn),相關(guān)追繳的法律流程也會使時間和費用的消耗十分巨大,不能取得與投入相對應(yīng)的社會效果。同時,境外追贓對時間的要求極為嚴格,一旦被害人的報案稍有延遲,就會使經(jīng)偵部門的追繳工作陷于被動,導(dǎo)致贓款贓物被犯罪人再次轉(zhuǎn)移或者揮霍,給追贓工作帶來巨大的困難。

二、 難題產(chǎn)生的原因

追贓工作中遇到的難題是多樣的,而這些難題產(chǎn)生的原因更是十分復(fù)雜,其往往根植于社會運行中的種種陋習,給整個社會的良序發(fā)展,特別是經(jīng)偵部門的追贓工作帶來了極大的阻礙。

1.有關(guān)追贓的法律體系不健全

我國的刑事訴訟法對追贓工作規(guī)定不完善,并未將其作為獨立的司法程序進行規(guī)定,這也導(dǎo)致在實戰(zhàn)工作中缺乏有效的法律指導(dǎo),造成了追贓工作的混亂。

刑事訴訟法對公安機關(guān)的立案和偵查程序作出了嚴格的規(guī)定,但是在規(guī)定具體的偵查行為工作的時候,并沒有把追贓工作作為獨立的偵查程序進行規(guī)定,沒有設(shè)立對應(yīng)的法條。這就使得經(jīng)偵辦案民警在進行追贓工作時沒有可以直接引用的法條,使得追贓工作的開展缺少法律的支持,辦案民警在進行追贓的時候困難重重。

2.追贓制度不完善

經(jīng)偵內(nèi)部制度問題也是導(dǎo)致追贓難題的原因之一,主要體現(xiàn)在:①法律、法規(guī)對追贓工作的規(guī)定不完善,廣大辦案民警在認識上對追贓工作產(chǎn)生了誤區(qū),使得經(jīng)偵部門產(chǎn)生了一種重贓物追繳,輕打擊防范的執(zhí)法理念。②追贓工作缺乏規(guī)范的激勵機制和明確的上級指導(dǎo),使得辦案人員在追贓過程中干勁不足,組織松散。③追贓投入不足,必要的經(jīng)費不到位,追贓的警力不夠用,這都使得追贓工作不能順利開展。④對贓款贓物的管理不規(guī)范,缺乏有效的內(nèi)部監(jiān)督,同時部分經(jīng)偵民警法律素質(zhì)低下,漠視組織紀律,私分、侵占贓款贓物的現(xiàn)象時有發(fā)生。

3.地方保護主義嚴重

我國幅員遼闊、地形復(fù)雜,導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展很不平衡, 東西、南北經(jīng)濟發(fā)展水平差距較大。 各地政府為了保證自己區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展, 對許多經(jīng)濟犯罪采取了漠視態(tài)度,縱容犯罪的同時,也造成了地方保護主義, 特別是有些嫌疑人的親友因為親情、感情而視法律為兒戲,幫助嫌疑人轉(zhuǎn)移、隱匿非法所得,欺騙辦案人員[2], 導(dǎo)致追贓難。 同時,復(fù)雜的執(zhí)法體系與模糊的管轄界限也使許多人在法律思維上有很大差異, 只按照本部門認為正確的程序辦案, 還認為沒有必要為其他機關(guān)的利益而影響自己在本地、本部門的關(guān)系, 從而產(chǎn)生了部門保護主義, 造成了部門之間追贓協(xié)作的難題。

4.公民法律意識淡薄

追贓是一個復(fù)雜的社會工作,很需要人民群眾的支持。但是,許多公民法律意識淡薄,甚至對司法機關(guān)不信任,使得經(jīng)偵部門在追贓過程中難以得到有效配合。更有甚者,為了維護自身的不法利益,公然阻礙經(jīng)偵部門進行追贓。

三、 解決追贓難題的對策

為了應(yīng)對復(fù)雜多變的追贓難題,經(jīng)偵部門一定要緊跟數(shù)字化時代潮流,充分利用以大數(shù)據(jù)為核心的信息化偵查手段,推動追贓模式的升級,同時優(yōu)化追贓協(xié)作機制及追贓評估機制,最終建立起一套完整、有效的經(jīng)偵追贓制度,解決經(jīng)偵追贓難題,提升經(jīng)偵追贓效能。

1.完善相關(guān)法律法規(guī),提高公民法律意識

健全相關(guān)的追贓法規(guī),把追贓工作納入法制化的軌道。這樣做一方面可以使追贓工作獲得法律上的支持,提高追贓效率;另一方面還可以規(guī)范追贓工作的行為,保障追贓工作合法、合理地進行。

刑事訴訟法是經(jīng)偵部門進行追贓工作的法律基礎(chǔ),所以將追贓工作納入刑事訴訟法的體系內(nèi),是對追贓工作最好的法律支持?？梢詫⑸婕白汾E工作的法條納入公安偵查工作之中,在涉及執(zhí)行問題的章節(jié)內(nèi),加入涉及追贓的法條,對追贓的主體、時間、手段等進行法律上的規(guī)制。

但是刑事訴訟法畢竟是我國的基礎(chǔ)法律之一,其權(quán)威性要求其具備一定穩(wěn)定性,所以想通過修改刑事訴訟法來解決追贓的法律問題,在短時間內(nèi)是很難完成的。為此,可以通過出臺司法解釋和部門規(guī)章的辦法來在短時間內(nèi)解決問題。其中,可以通過“兩高”的司法解釋對追贓進行法律支持,以司法解釋的方式,來具體規(guī)定追贓的程序。同時,公安部也可以出臺類似《公安機關(guān)辦理經(jīng)濟犯罪案件的若干規(guī)定》的部門規(guī)章,出臺《公安機關(guān)追贓規(guī)定》,為公安機關(guān)進行追贓活動提供法律指導(dǎo)。

另外,提高公民的法律意識也是幫助經(jīng)偵部門解決追贓難題的對策之一。一方面,公安機關(guān)應(yīng)該聯(lián)合其他司法部門進行普法教育,增強公民法律意識,自覺幫助公安機關(guān)追繳贓物。另一方面,公安機關(guān)要對故意阻撓,甚至轉(zhuǎn)移贓款贓物的行為人進行法律制裁,通過法律案例教育社會公眾。

2.完善經(jīng)偵部門內(nèi)部追贓制度

追贓難題一方面是由追贓相對人的對抗及其他司法部門的不配合導(dǎo)致的。另一方面,經(jīng)偵部門自身追贓制度混亂,監(jiān)管缺失也是造成追贓難的原因之一。為此,經(jīng)偵部門必須完善追贓制度。①以公安部的名義發(fā)布追贓管理規(guī)范,從追贓的時間、人員組織、審批等方面,具體規(guī)范追贓活動的各個環(huán)節(jié)。②建立追贓匯報、監(jiān)察機制,運用公安機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督體系,積極發(fā)揮上級公安機關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)職能,對下級的追贓情況進行監(jiān)控、考核,確保下級公安機關(guān)合法、合理追贓。③嚴厲打擊私分、侵占贓款贓物的行為,對于違法者,一律移交司法機關(guān),同時追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)者責任。

3.建立經(jīng)偵追贓大數(shù)據(jù)平臺

隨著公安部經(jīng)偵局提出“信息化建設(shè),數(shù)據(jù)化實戰(zhàn)”的經(jīng)偵工作新理念,大數(shù)據(jù)平臺的建設(shè)在公安工作中的地位越來越重要。而經(jīng)偵部門現(xiàn)有的查詢手段已經(jīng)遠遠不能適應(yīng)現(xiàn)階段數(shù)字化偵查實戰(zhàn)的要求。為此,經(jīng)偵部門必須建立起一套以大數(shù)據(jù)平臺為核心的信息化追贓制度[3]。大數(shù)據(jù)在偵查工作上的優(yōu)勢已經(jīng)有目共睹。它將偵查與數(shù)據(jù)信息相結(jié)合,從物理空間和虛擬空間同時推進,提高辦案效率,推動資源合理配置。而大數(shù)據(jù)在經(jīng)偵工作中更是可以描繪犯罪人轉(zhuǎn)移贓款贓物的軌跡,及時發(fā)現(xiàn)追贓線索,為追贓工作提供情報指導(dǎo)。

另外,經(jīng)偵追贓的大數(shù)據(jù)平臺應(yīng)將整合情報的核心鎖定在贓款的流動情況上。這一方面是由經(jīng)濟犯罪的特點決定的,即所有的經(jīng)濟犯罪都存在違法資金的流動;另一方面,查清贓款的流動情況是追贓工作的核心任務(wù)。所以,追贓大數(shù)據(jù)平臺必須緊緊圍繞贓款流動的情報信息進行建設(shè),建立專門的追贓違法資金查控平臺,為辦案民警描繪出一個犯罪人轉(zhuǎn)移贓款贓物的完整軌跡,提高追贓的實際效能。

4.優(yōu)化追贓指揮、協(xié)作機制

追贓協(xié)作一直是追贓工作的難題,地方保護主義、部門保護主義更是其突出表現(xiàn),嚴重制約了追贓的實際效果。因此,優(yōu)化追贓協(xié)作機制,建立一套自上而下、區(qū)域協(xié)作、多部門聯(lián)動的追贓指揮-協(xié)作機制勢在必行。在具體協(xié)作制度的建設(shè)上要注意以下問題:

(1) 發(fā)揮公安部核心指揮能力。導(dǎo)致追贓協(xié)作難題產(chǎn)生的主要原因之一是協(xié)作的經(jīng)偵部門之間沒有直接的隸屬關(guān)系,不能有效地解決利益沖突。而作為全國級別最高的公安部門,公安部的權(quán)威是可以被公安部門普遍認可的,可以快速、有效地協(xié)調(diào)追贓工作中各個經(jīng)偵部門的部署及所有必要的追贓環(huán)節(jié)。另外,在跨部門、跨境的追贓協(xié)作中,更需要發(fā)揮公安部的溝通作用。

(2) 協(xié)調(diào)各方利益,明確各方責任。經(jīng)偵追贓協(xié)作難產(chǎn)生的根本原因還是在于追贓工作會產(chǎn)生大量的利益及可能會帶來的責任。利益相互爭奪,責任相互推諉,是現(xiàn)在經(jīng)偵追贓協(xié)作的真實寫照。所以,必須有針對性地規(guī)定追贓權(quán)責分配,以規(guī)范的辦案形式落實經(jīng)偵追贓權(quán)責分配。作為追贓工作的第一部門,公安機關(guān)也可以建立與工商、稅務(wù)、海關(guān)、銀行、監(jiān)察等部門的辦案協(xié)作機制[4]。

(3) 簡化指揮程序,實現(xiàn)指揮扁平化。建立以公安部為核心的經(jīng)偵追贓體系,難免造成指揮層級過多,上級過度干預(yù)下級正常追贓活動的情況。所以,要簡化指揮體系,運用“經(jīng)偵應(yīng)用云”系統(tǒng),通過云技術(shù)有效簡化指揮流程,使追贓指揮信息化、流程化,最終實現(xiàn)扁平化。

5.加強涉外追贓交流與制度建設(shè)

黨的十八屆六中全會以來,中共中央全面加強了黨風廉政工作和反腐倡廉工作,呈現(xiàn)出了對腐敗分子“零容忍”的態(tài)度,全面從嚴治黨成為我黨政治生活的重點。而公安部的“獵狐”行動則是我黨開展的反腐工作之一,其中的境外追贓也是“獵狐”行動的重點。

涉外追贓的難度是有目共睹的。但隨著改革開放的推進,特別是“一帶一路”戰(zhàn)略的實施,涉外經(jīng)濟活動將進一步增加,隨之而來的涉外經(jīng)濟犯罪活動也將大幅增加。所以,必須將現(xiàn)在許多經(jīng)偵部門不愿意開展,也很少開展的涉外追贓活動常態(tài)化。經(jīng)偵部門要積極總結(jié)涉外追贓的相關(guān)經(jīng)驗,在系統(tǒng)整理的基礎(chǔ)上進行推廣。同時,加強與外交部、外事部門的溝通配合,特別是要與外國警方建立追贓溝通、協(xié)作機制,保證涉外追贓的有效開展。

另外,追贓工作涉及各國的利益糾紛。發(fā)展中國家要求直接返還財產(chǎn),發(fā)達國家要求分享追繳財產(chǎn)[5],這就涉及了國際追贓的利益分配問題。為了更好地實現(xiàn)經(jīng)濟犯罪的海外追贓,我國應(yīng)該建立起一套追贓收益分配制度。具體包括:建立有關(guān)的追贓收益分配機制,規(guī)定具體的分配數(shù)額;建立涉外追贓的專門基金,以保障分配工作的順利進行;通過法律制度規(guī)定追贓收益分配制度的合法性等。

四、 結(jié) 語

追贓工作是經(jīng)偵部門辦案的重要一環(huán),直接關(guān)系到是否能徹底打擊經(jīng)濟犯罪活動并挽回被害人的直接損失,也是關(guān)系到經(jīng)偵部門打擊、服務(wù)、參謀三大基礎(chǔ)職能能否實現(xiàn)的關(guān)鍵因素。特別是在現(xiàn)階段反腐倡廉的大背景下,我國不遺余力地追捕外逃的腐敗分子,公安部也積極開展“獵狐”行動,其中一項重要任務(wù)便是追繳犯罪人的違法所得,追繳贓款。所以,在可預(yù)見的未來,追贓工作量和追贓難度將會不斷增加,而在實踐中所遇到的眾多追贓難題一直困擾著經(jīng)偵辦案民警,影響了追贓工作的開展。為此,必須建立一套行之有效的經(jīng)偵追贓制度,通過制度化、程序化和系統(tǒng)化來實現(xiàn)追贓的常態(tài)化、有效化、規(guī)范化,幫助經(jīng)偵部門切實打擊經(jīng)濟犯罪分子,保護國家的市場經(jīng)濟秩序。

[1] 包海勇,曹文智. 經(jīng)偵追贓工作瓶頸及破解新探[J]. 江西警察學院學報, 2012(6):30-33.

[2] 曲紅. 芻議經(jīng)濟犯罪的追贓難及解決對策[J]. 職業(yè)時空, 2012(9):140-141.

[3] 徐志,陳秋梅. 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪偵查的難點與對策[J]. 北京警察學院學報, 2016(1):69-74.

[4] 馬曼. 經(jīng)濟犯罪追贓的困境與出路[J]. 石河子大學學報(哲學社會科學版), 2013,27(2):74-77.

[5] 蘇薇,金紅希. 費用補償和收益“分享”問題之我見:從《聯(lián)合國反腐敗公約》談我國外逃貪官贓款的追繳問題[J]. 沈陽大學學報, 2004(3):56-57.

【責任編輯劉曉鷗】

DifficultiesofBootyRecoveryintheCasesofEconomicInvestigationandCountermeasures

ZhangBorui

(DepartmentofCriminalInvestigation,PoliceUniversityofChina,Shenyang110035,China)

On the basis of the research literature, the actual experience of the economic investigation department is collected and analyzed, the problems in the work of economic investigation are summarized, and the reason of the problem is proved. Combined with the latest information-based, data-based economic investigation at this stage, the corresponding solution is put forward.

economic crime investigation; booty recovery; difficulty

D 631.2

: A

2017-03-16

北京市社會科學基金資助重大項目(15ZDA06)。

張博睿(1991-),男(錫伯族),遼寧沈陽人,中國刑事警察學院碩士研究生。

2095-5464(2017)04-0450-04