王慶豐

摘 要：非競(jìng)爭(zhēng)性資助具有保障性科研經(jīng)費(fèi)的性質(zhì)，更符合科學(xué)研究的本義需要，有助于推進(jìn)高校科研的多元化發(fā)展，構(gòu)建良好的科研文化氛圍。為構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)性并存的二元高?？蒲匈Y助體系，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)非競(jìng)爭(zhēng)性資助的意義和作用，優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)性資助結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大非競(jìng)爭(zhēng)性資助對(duì)象覆蓋群體，嚴(yán)格管理非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)用途，完善非競(jìng)爭(zhēng)性資助績(jī)效評(píng)價(jià)考核機(jī)制。

關(guān)鍵詞：非競(jìng)爭(zhēng)性資助；競(jìng)爭(zhēng)性資助；科研經(jīng)費(fèi)

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2017）03-0172-02

目前政府對(duì)高校的科研經(jīng)費(fèi)投入主要采取競(jìng)爭(zhēng)性資助方式。2008年我國(guó)開(kāi)始設(shè)立中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金，標(biāo)志著我國(guó)在科研經(jīng)費(fèi)投入方面開(kāi)始構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)性共存的二元結(jié)構(gòu)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)資助體系。目前，關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性資助的功能定位、資助方式、評(píng)價(jià)體系、管理措施等問(wèn)題已得到廣泛討論和研究，而針對(duì)非競(jìng)爭(zhēng)性資助的相關(guān)問(wèn)題尚缺乏系統(tǒng)的研究。論文即圍繞非競(jìng)爭(zhēng)性資助的基本性質(zhì)，以及對(duì)高校自主科研的積極意義進(jìn)行認(rèn)真分析，并在此基礎(chǔ)上提出具體的管理措施和建議。

一、非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式的定義和性質(zhì)

（一）非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式的定義

競(jìng)爭(zhēng)性資助方式指管理部門公開(kāi)發(fā)布項(xiàng)目指南，研究者撰寫申請(qǐng)書進(jìn)行申報(bào)，經(jīng)過(guò)同行評(píng)議、差額立項(xiàng)等程序后擇優(yōu)資助，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置[1]。在資源有限的情況下，競(jìng)爭(zhēng)性資助方式選擇優(yōu)秀研究者和項(xiàng)目進(jìn)行資助，從而優(yōu)先保障國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但單一的競(jìng)爭(zhēng)性資助方式導(dǎo)致科研人員為迎合指南而放棄自己的研究興趣，以短期產(chǎn)出目標(biāo)為導(dǎo)向，缺乏沖擊長(zhǎng)期的、前沿性問(wèn)題的動(dòng)力，致使科學(xué)研究失去獨(dú)立性[2]。

非競(jìng)爭(zhēng)性資助是相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性資助而言，即政府穩(wěn)定地向高?？蒲腥藛T提供經(jīng)費(fèi)支持，使其具有一定的科研決定權(quán)和自主權(quán)，將科研人員從撰寫申請(qǐng)書和填報(bào)各種表格和報(bào)告等煩瑣的事務(wù)性工作中解放出來(lái)，減輕其參與競(jìng)爭(zhēng)的壓力，能夠獨(dú)立地選擇研究課題，全身心地投入到科研工作中去。因此非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式也稱之為“保障性科研經(jīng)費(fèi)”。

目前，世界各國(guó)采取非競(jìng)爭(zhēng)性科研資助方式的做法不盡相同。美國(guó)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)包括專項(xiàng)運(yùn)行費(fèi)和科研費(fèi)在內(nèi)的固定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，或者具有一定的條件保障為前提，也稱之為Earmarks（專項(xiàng)撥款）[3]。日本政府在制定科研經(jīng)費(fèi)資助方案時(shí)，重點(diǎn)為非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式，在2004年競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)所占比例為10：90。我國(guó)關(guān)于非競(jìng)爭(zhēng)性資助的研究剛剛開(kāi)始，學(xué)者們對(duì)非競(jìng)爭(zhēng)性資助的認(rèn)識(shí)不完全相同。王建華認(rèn)為國(guó)家撥付的學(xué)生培養(yǎng)費(fèi)屬于非競(jìng)爭(zhēng)性資助性質(zhì)[4]。蔡愛(ài)惠認(rèn)為財(cái)政部撥付的基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)是非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)[5]。論文主要結(jié)合基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)對(duì)非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行闡述。

（二）非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式的性質(zhì)

按照2009年《中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)設(shè)立的主要目的在于穩(wěn)定支持高校培養(yǎng)優(yōu)秀科研人才和團(tuán)隊(duì)，形成有益于持續(xù)發(fā)展、不斷創(chuàng)新的科研經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)效支持機(jī)制。因此，非競(jìng)爭(zhēng)性資助著眼于科學(xué)研究的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，致力于提高高?？蒲械淖杂珊突钴S度，鼓勵(lì)高校開(kāi)展自主選題科學(xué)研究工作，特別是代表學(xué)科發(fā)展方向的基礎(chǔ)研究和體現(xiàn)前瞻布局的研究工作，且在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)提供穩(wěn)定的支持，不以短期成敗論英雄，不追求短期內(nèi)產(chǎn)生形式化的成果。

非競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)在性質(zhì)上具有公共物品的特性。公共物品是指公共使用或消費(fèi)的物品，一般不能有效通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制由企業(yè)和個(gè)人來(lái)提供，主要由政府來(lái)提供，具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特征。以高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)為例，非競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)由政府提供，使高?？蒲腥藛T能夠在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)得到基本的科研支持，不至于因經(jīng)費(fèi)缺乏而無(wú)法開(kāi)展常規(guī)性的科研活動(dòng)，具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和局部的排他性，是一種準(zhǔn)公共物品。因此，非競(jìng)爭(zhēng)性資助具有普遍性、穩(wěn)定性、非目標(biāo)性，這些特性正好彌補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)性資助方式的不足。對(duì)于基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的使用，高?？梢愿鶕?jù)自身的發(fā)展需要，統(tǒng)籌規(guī)劃、自主選題、自主立項(xiàng)、自主安排使用。由于高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)要求支持具有重要科學(xué)意義、學(xué)術(shù)思想新穎、交叉領(lǐng)域?qū)W科等基礎(chǔ)學(xué)科，以及應(yīng)用學(xué)科方面的創(chuàng)新性研究項(xiàng)目，因此其經(jīng)費(fèi)使用是否必要和得當(dāng)需要經(jīng)過(guò)時(shí)間的檢驗(yàn)?？傮w而言，非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式可以作為競(jìng)爭(zhēng)性資助的有效補(bǔ)充，通過(guò)兩者的互補(bǔ)，避免研究人員在獲得科研經(jīng)費(fèi)過(guò)程中出現(xiàn)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也有助于建立更加完善的科研經(jīng)費(fèi)資助體系。

二、高校非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式的意義

（一）非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式更符合科學(xué)研究的本義需要

真正的科學(xué)研究要求科研人員能夠全身心地投入，能夠耐得住寂寞，能夠容忍失敗。競(jìng)爭(zhēng)性資助方式的理論基礎(chǔ)來(lái)自于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論，希望通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式實(shí)現(xiàn)科研資源的優(yōu)化配置，使優(yōu)秀的科研人員或項(xiàng)目獲得政府資金的優(yōu)先支持。但是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系與科研領(lǐng)域有著本質(zhì)的不同，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)追求效率優(yōu)先，科學(xué)研究的基本任務(wù)則是探索、認(rèn)識(shí)未知，科研人員需要具有獨(dú)立的價(jià)值判斷。競(jìng)爭(zhēng)性資助方式不能完全適應(yīng)科學(xué)研究的特殊性質(zhì)。在科研資助體系中引入非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式，給予科研人員起碼的保障，使其能夠靜下心來(lái)獨(dú)立自主地專注于科研工作，免除其對(duì)經(jīng)費(fèi)支持的后顧之憂，進(jìn)一步追求自身價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

（二）非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式有助于推進(jìn)高?？蒲械亩嘣l(fā)展

根據(jù)非競(jìng)爭(zhēng)性資助的性質(zhì)，高?？筛鶕?jù)辦學(xué)定位和發(fā)展目標(biāo)，自主選題、自主立項(xiàng)、自主安排經(jīng)費(fèi)使用?？蒲腥藛T在獲得非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)支持時(shí)不需要特別考慮決策者和評(píng)價(jià)者的意見(jiàn)與偏好。非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式有助于促進(jìn)高校自我意識(shí)的覺(jué)醒，使高校在科研經(jīng)費(fèi)管理中具有更多自主管理的空間。高校在開(kāi)展科研活動(dòng)時(shí)，研究的方向、領(lǐng)域和內(nèi)容可以更加靈活多樣，可以結(jié)合學(xué)校實(shí)際和辦學(xué)特色，促進(jìn)學(xué)科交叉，拓展學(xué)科前沿，尤其是可以為從事基礎(chǔ)性的探索研究和相對(duì)冷僻的研究領(lǐng)域提供更多的機(jī)會(huì)，確立學(xué)校的科研特色，形成百花齊放的學(xué)術(shù)氛圍，推進(jìn)高?？蒲卸嘣l(fā)展。

（三）非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式有助于構(gòu)建高校良好的科研文化

競(jìng)爭(zhēng)性資助方式實(shí)際上是倡導(dǎo)一種高度競(jìng)爭(zhēng)的科研文化，但過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)造成了一些負(fù)面影響，比如導(dǎo)致科研人員在申報(bào)項(xiàng)目等方面耗費(fèi)大量精力，研究方向和內(nèi)容不得不受到競(jìng)爭(zhēng)的限制。同時(shí)，一些所謂的學(xué)術(shù)大佬通過(guò)各種影響力獲得大量的研究經(jīng)費(fèi)，但卻違反規(guī)定挪為他用，造成嚴(yán)重的資源浪費(fèi)。非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式有助于改善科研環(huán)境和氛圍，締造高校良好的科研文化。真正的科學(xué)精神鼓勵(lì)探索未知，寬容失敗，忌諱急功近利。非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式倡導(dǎo)寬容的態(tài)度，尤其關(guān)注年輕科研人員的研究活動(dòng)，不計(jì)較研究的失敗。高校青年教師有了穩(wěn)定的研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源，不再需要為獲取經(jīng)費(fèi)去迎合項(xiàng)目指南而放棄自己的興趣，也不需要迎合所謂的主流思想，而敢于質(zhì)疑權(quán)威、挑戰(zhàn)權(quán)威，真正做到探索未知的科學(xué)本義。

三、高校非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式管理措施與建議

（一）充分認(rèn)識(shí)非競(jìng)爭(zhēng)性資助的意義和作用

雖然非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式更符合科學(xué)研究的本義，能夠形成良好的高?？蒲形幕諊?。但是，非競(jìng)爭(zhēng)性資助仍然面臨著重視程度不夠、支持面過(guò)窄、資助力度過(guò)小等問(wèn)題。目前，教育部會(huì)同財(cái)政部?jī)H僅針對(duì)教育部部屬高校設(shè)立了基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金，而廣大的非教育部部屬院校仍然缺乏非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式支持。而且，在高?？蒲薪?jīng)費(fèi)來(lái)源中，仍然是競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位，非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)所占比例很小[6]。由于資助總額過(guò)小，高校對(duì)非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)管理沒(méi)有給予足夠重視，沒(méi)有真正發(fā)揮非競(jìng)爭(zhēng)性資助的效應(yīng)。因此，上至政府管理部門，下至各高等學(xué)校，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式對(duì)開(kāi)展高?？蒲谢顒?dòng)的意義，大力增加非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)投入，從資源配置方面切實(shí)解決高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入不足的問(wèn)題。

（二）優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)性資助結(jié)構(gòu)

由于基礎(chǔ)研究難以在短期內(nèi)出成果，更需要得到連續(xù)穩(wěn)定的資助。高校青年教師則由于缺乏學(xué)術(shù)聲譽(yù)和名氣，在競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目評(píng)審中往往處于劣勢(shì)。因此，非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式應(yīng)主要用于支持基礎(chǔ)性研究，支持具有科研潛力的青年教師在科研領(lǐng)域的自由探索。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式的合理結(jié)構(gòu)，具體而言應(yīng)主要考慮如下兩方面的問(wèn)題：關(guān)于資助領(lǐng)域，非競(jìng)爭(zhēng)資助方式應(yīng)著重向基礎(chǔ)研究以及新興學(xué)科和交叉學(xué)科領(lǐng)域傾斜，而發(fā)展較為成熟的學(xué)科和應(yīng)用研究更多地應(yīng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式獲得經(jīng)費(fèi)支持；關(guān)于資助對(duì)象，非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式應(yīng)主要面向缺乏科研基礎(chǔ)的青年教師，而具有一定科研積累的研究人員應(yīng)主要參與競(jìng)爭(zhēng)性資助獲得研究經(jīng)費(fèi)。至于競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性資助的構(gòu)成比例，根據(jù)國(guó)際慣例，非競(jìng)爭(zhēng)性資助所占比例應(yīng)占50%以上。

（三）擴(kuò)大非競(jìng)爭(zhēng)性資助對(duì)象覆蓋群體

嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，目前采取的高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)仍然具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性，僅僅是一定意義上有限的非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式。根據(jù)《暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，高校實(shí)際上是基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的資助對(duì)象，并通過(guò)項(xiàng)目的形式對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行二次分配。資助項(xiàng)目應(yīng)通過(guò)校學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的評(píng)議、評(píng)審。這使得基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)并不是百分之百的非競(jìng)爭(zhēng)性資助，項(xiàng)目申請(qǐng)人仍需要撰寫項(xiàng)目申請(qǐng)書，需要考慮項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收等問(wèn)題，只不過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的范圍縮小到了高校內(nèi)部。非競(jìng)爭(zhēng)性資助要想更好地實(shí)現(xiàn)其價(jià)值目標(biāo)，應(yīng)擴(kuò)大覆蓋范圍，直接將資助對(duì)象延伸到高校所有科研人員。當(dāng)然，在具體分配過(guò)程中要避免平均分配和照顧性分配，應(yīng)探索建立科學(xué)的資助評(píng)價(jià)體系，根據(jù)高?？蒲腥藛T的年齡、研究基礎(chǔ)、研究性質(zhì)等情況合理分配，真正起到雪中送炭而不是錦上添花的效果。

（四）嚴(yán)格管理非競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)使用用途

非競(jìng)爭(zhēng)性資助設(shè)立的初衷是為了給一些不容易獲得研究經(jīng)費(fèi)，但又具有科研潛力的研究人員穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持。因此，非競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)不是一種工資和福利，必須用于科學(xué)研究工作的相關(guān)費(fèi)用支出。高校應(yīng)建立完善的財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)格管理非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的使用用途。目前有一種觀點(diǎn)，認(rèn)為應(yīng)以非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)為試點(diǎn)，完善科研成本補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)科研人員人力成本進(jìn)行補(bǔ)償，對(duì)此觀點(diǎn)本文并不認(rèn)同。目前在高?？蒲泄ぷ髦械拇_存在科研人力成本過(guò)低的問(wèn)題，但更多地需要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性資助來(lái)補(bǔ)償。相關(guān)部門可通過(guò)科學(xué)測(cè)算科研工作中的人力成本，制定合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，在競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)中安排合適的比例進(jìn)行支付。而非競(jìng)爭(zhēng)性資助則是在高校科研人員正常的工作范圍內(nèi)提供的穩(wěn)定科研經(jīng)費(fèi)支持，再用于支付人力成本顯然不太合適，只能用于科研工作中的相關(guān)開(kāi)支。如果用于支付研究者人力成本，則失去了非競(jìng)爭(zhēng)性資助的意義，成為一種變相的工資或津貼補(bǔ)助。

（五）完善非競(jìng)爭(zhēng)性資助績(jī)效評(píng)價(jià)考核機(jī)制

非競(jìng)爭(zhēng)性資助使高校科研人員獲得一筆穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，雖然不像競(jìng)爭(zhēng)性資助方式一樣要及時(shí)結(jié)項(xiàng)，進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收，但仍然需接受績(jī)效評(píng)價(jià)考核。科研人員在享受非競(jìng)爭(zhēng)性資助利益的同時(shí)，也必須要承擔(dān)一定的責(zé)任。當(dāng)然，非競(jìng)爭(zhēng)性資助績(jī)效評(píng)價(jià)不能簡(jiǎn)單延續(xù)競(jìng)爭(zhēng)性資助的評(píng)價(jià)方式。高校應(yīng)積極探索建立科學(xué)的非競(jìng)爭(zhēng)性資助評(píng)價(jià)考核機(jī)制。在考核指標(biāo)上，應(yīng)減少對(duì)預(yù)期成果的硬性要求，強(qiáng)調(diào)成果的質(zhì)量和影響，注重成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值；在考核方式上，可以采取靈活多樣的形式，對(duì)于一些短期內(nèi)難以出成果的研究，可通過(guò)階段性研究匯報(bào)、專家質(zhì)疑等形式檢查其研究進(jìn)展情況；在考核內(nèi)容上，應(yīng)注重考核研究的過(guò)程，允許科研失誤和探索失敗，鼓勵(lì)科研人員通過(guò)失敗去總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，尋找新突破?？傊?，非競(jìng)爭(zhēng)性資助不是免費(fèi)的午餐，一方面要充分發(fā)揮非競(jìng)爭(zhēng)性資助的作用，保障科研人員自由探索、獨(dú)立研究的基本利益；另一方面對(duì)于那些將非競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)挪作他用或沒(méi)有取得任何實(shí)質(zhì)性研究進(jìn)展的人員，應(yīng)采取必要的懲罰措施，停止撥付或追回已撥付的非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)。

參考文獻(xiàn)：

[1]田華，肖瑜.競(jìng)爭(zhēng)性資助與非競(jìng)爭(zhēng)性資助關(guān)系研究：以Y大學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為例[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2014，31（15）：19-23.

[2]ODLYZKO A. The decline of unfettered research[EB/OL]. （2013-08-20）[2016-08-10].http：//www.math.washington.edu/Comentary/science.html.

[3]Committee on Facilitating Interdisciplinary Research[R].Wa-shington DC： National Academies Press， 2004.

[4]王建華.競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)性：政府部門高教經(jīng)費(fèi)投入的一個(gè)分析框架[J].中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2010，10（1）：13-19.

[5]蔡愛(ài)惠.試論競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)性二元結(jié)構(gòu)的高校科研資助體系[J].中國(guó)行政管理，2012（5）： 68-71.

[6]張耀方，白杰.非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)支持高校自主科研路徑優(yōu)化研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2015，32（2）：19-24.