□何紹畢

(中國人民公安大學，北京 100038)

【刑事偵查與技術(shù)】

論大數(shù)據(jù)偵查思維原理

□何紹畢

(中國人民公安大學，北京 100038)

大數(shù)據(jù)帶來的信息風暴開啟了人類利用信息資源的新紀元，大數(shù)據(jù)時代的到來必將驅(qū)動著偵查思維方式的創(chuàng)新與發(fā)展，大數(shù)據(jù)偵查是偵查部門的必然選擇。大數(shù)據(jù)偵查代表著一種理念，一種思路，一種偵查的新工具，其核心在于數(shù)據(jù)價值的深度挖掘、大數(shù)據(jù)智能化分析處理和合理化呈現(xiàn)運用。

大數(shù)據(jù)；大數(shù)據(jù)偵查；偵查思維原理

隨著大數(shù)據(jù)分析技術(shù)和網(wǎng)絡技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展，大數(shù)據(jù)分析技術(shù)、云計算等新技術(shù)的運用為偵查理論研究和實戰(zhàn)運用帶來了新的機遇和挑戰(zhàn)。大數(shù)據(jù)時代的到來必將驅(qū)動偵查思維方式的創(chuàng)新與發(fā)展，大數(shù)據(jù)偵查是偵查部門的必然選擇。阿爾文·托夫勒早在1980年就指出“大數(shù)據(jù)是第三次浪潮的華彩樂章”。大數(shù)據(jù)時代的到來推動著生活形式、工作方式、思維模式的根本變革。早在1994年 ，紐約市警察部門就運用大量數(shù)據(jù)進行犯罪的偵查與控制，即通過比較數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告為基礎確定警察資源合理配置，為預防和打擊犯罪提供對策。大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查和控制犯罪是警察利用大數(shù)據(jù)分析歷史案件、通過公安掌握的數(shù)據(jù)源和社交網(wǎng)絡數(shù)據(jù)，預測犯罪趨勢和犯罪模式，是一種主動偵查、積極偵查的偵查模式。提高大數(shù)據(jù)偵查犯罪的能力是大數(shù)據(jù)時代的必然選擇，也是偵查創(chuàng)新與發(fā)展的主攻方向。

一、大數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)偵查

“大數(shù)據(jù)”一詞是由英文“Big Data”翻譯而來，公安大數(shù)據(jù)具備了量大、種類多、時效性、價值突出等特點，隨著公安信息化建設的全面展開和深度運用，公安機關在日常管理、服務和打擊犯罪過程中，掌握了大量的基礎數(shù)據(jù)，特別是大數(shù)據(jù)分析技術(shù)的迅猛發(fā)展為大數(shù)據(jù)偵查提供了可能。大數(shù)據(jù)不是一種簡單的數(shù)據(jù)而是包涵海量數(shù)據(jù)的收集與存儲、數(shù)據(jù)價值的深度挖掘和數(shù)據(jù)信息資源的智能化處理和運用。大數(shù)據(jù)代表了一種理念(數(shù)據(jù)是一種能源、是一個國家綜合國力的集中體現(xiàn))、一種思路(從數(shù)據(jù)的最廣泛的收集到數(shù)據(jù)整體分析處理再以價值數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的系統(tǒng)構(gòu)想)和一種新工具(將海量的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)資源和語義通過云計算統(tǒng)一計算、分析與呈現(xiàn)的工具)。大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)標志著人類在數(shù)據(jù)運用方面進入了一個新的階段，賦予了人類認識事物的新能力，也進一步催生了人類利用數(shù)據(jù)的新動力。[1]

大數(shù)據(jù)偵查是指偵查人員圍繞偵查工作目標，以現(xiàn)代大數(shù)據(jù)技術(shù)搭建平臺為支撐，通過對海量數(shù)據(jù)的深度挖掘、智能處理和專業(yè)分析開展偵查工作的理念和方法的統(tǒng)稱。[2]大數(shù)據(jù)偵查是在大數(shù)據(jù)背景下針對犯罪領域出現(xiàn)的新情況、面臨的新形勢提出的，是經(jīng)過偵查實踐領域的不斷探索和結(jié)合現(xiàn)代高科技技術(shù)手段運用提出的偵查新理念。區(qū)別于信息化偵查，大數(shù)據(jù)偵查更加強調(diào)數(shù)據(jù)資源的規(guī)模利用和集約化處理，是由信息化偵查過渡到大數(shù)據(jù)偵查的過程中，經(jīng)過大量偵查實踐、感性認識再實踐到抽象概括的偵查新模式。大數(shù)據(jù)偵查強調(diào)數(shù)據(jù)資源，依托科學的系統(tǒng)平臺支撐，借助云計算技術(shù)快速處理數(shù)據(jù)，從而得到有價值的信息。大數(shù)據(jù)偵查具有三方面的內(nèi)涵：一是偵查模式變革。由傳統(tǒng)的“由人到案”、“由案到案”、“由物到案”“由人到人”的偵查模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤坝蓴?shù)據(jù)到案件”的偵查模式，具有主動偵查、預測犯罪、制止犯罪的功能。二是偵查思維方式的變革。大數(shù)據(jù)偵查通過平時海量數(shù)據(jù)的收集與處理，掌握事物的運行規(guī)律和趨勢，由精確思維、邏輯思維向發(fā)散思維、關聯(lián)思維轉(zhuǎn)變。三是偵查技戰(zhàn)法的變革。大數(shù)據(jù)偵查的核心在于數(shù)據(jù)價值的深度挖掘、云計算分析處理和合理化呈現(xiàn)運用。具體來說就是數(shù)據(jù)信息的最廣泛獲取，利用云計算處理技術(shù)快速處理，從而發(fā)現(xiàn)事實真相，預測未來。即通過對前科案件和客觀現(xiàn)狀的分析處理，從而把握事物運行規(guī)律和發(fā)展趨勢。宏觀方面，大數(shù)據(jù)偵查可以預測犯罪，做到提前預防。微觀層面，大數(shù)據(jù)偵查可以利用犯罪嫌疑人生活中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)痕跡，比如：生活痕跡、行為軌跡、社會關系網(wǎng)絡、物態(tài)痕跡、虛擬痕跡(信息網(wǎng)絡空間痕跡)和生物痕跡等展開偵查。

二、大數(shù)據(jù)時代偵查的特點

犯罪是一種社會客觀存在，大數(shù)據(jù)科技給人類帶來便利的同時也給犯罪分子提供了高效性的作案思維和方式。大數(shù)據(jù)時代，科學技術(shù)的發(fā)展?jié)B透到犯罪領域，犯罪分子運用科學思維、科學技術(shù)實施的犯罪越來越突出，其犯罪能力和社會危害性進一步加大，數(shù)字化犯罪越來越普遍。犯罪時空復雜多樣，多維度、寬領域、虛擬與現(xiàn)實空間的犯罪將成常態(tài)；犯罪的匿名性、流動性顯著增強。犯罪領域的客觀現(xiàn)實性，亟待偵查部門提高偵查犯罪的能力。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，功能多樣的數(shù)字化記錄和存儲設備被全方位、多層次使用，各式各樣的公安及社會生活電子記錄信息庫對于偵查部門開展偵查，進行可疑人、事、物、時空及信息的核查、比對，提供了極大的便利。各種電子數(shù)據(jù)系統(tǒng)對實時犯罪信息的收集、存儲、智能化處理，提高了偵查部門打擊犯罪的效能。大數(shù)據(jù)偵查最顯著的特點就是數(shù)據(jù)的規(guī)模化和集約化，數(shù)據(jù)平臺的支撐性和數(shù)據(jù)的共享性，數(shù)據(jù)的深度挖掘、智能處理和專業(yè)分析。

(一)數(shù)據(jù)的規(guī)?；c集約化

所謂數(shù)據(jù)的規(guī)?；c集約化是指數(shù)據(jù)規(guī)模大小達到一定標準，在充分利用一切數(shù)據(jù)資源的基礎上，利用數(shù)據(jù)收集、存儲、分析、智能化處理、可視化展現(xiàn)的理念和方法，充分發(fā)揮規(guī)模化數(shù)據(jù)資源的積極價值，根據(jù)主體價值目標的需要，構(gòu)建目標模型，利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)秒級化處理以提高工作效益的一種形式。大數(shù)據(jù)偵查背景下隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷發(fā)展和完善，公安部門掌握的數(shù)據(jù)也更加豐富和全面，數(shù)據(jù)信息來源多樣化，如刑偵部門收集積累的違法犯罪前科人員及案件信息、在逃人員信息、指紋、足跡、DNA圖譜、可疑物品等數(shù)據(jù)；治安部門收集掌握的人口信息、旅館住宿人員信息、暫住人員登記信息、場所行業(yè)及其從業(yè)人員信息和特種行業(yè)信息等數(shù)據(jù)；交警部門掌握的各種車輛與駕駛?cè)藛T信息、違章與事故信息、智能卡口車輛電子信息等數(shù)據(jù)；出入境部門收集掌握的證件申領信息、出入境信息等數(shù)據(jù)。更包括社會各相關部門、團體和個人收集掌握的各類數(shù)據(jù)，如媒體數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)等?？梢哉f，大數(shù)據(jù)時代下，人們的各種行為、生活軌跡無不在數(shù)據(jù)的監(jiān)控和記錄之下，社會最顯著的特征就是數(shù)據(jù)性。

(二)系統(tǒng)平臺支撐性與數(shù)據(jù)共享性

大數(shù)據(jù)偵查是建立在大數(shù)據(jù)和云計算平臺基礎之上的，大數(shù)據(jù)偵查的實施依賴于兩個方面：一是偵查主體的偵查思路與理念貼近大數(shù)據(jù)偵查實踐的需要；二是實現(xiàn)偵查主體具體思路與理念具有科學性和可操作性。大數(shù)據(jù)系統(tǒng)平臺的建設與運用直接關系著大數(shù)據(jù)偵查的實現(xiàn)問題，運用系統(tǒng)平臺的建設是大數(shù)據(jù)偵查的基礎，決定著偵查主體能否進行大數(shù)據(jù)偵查。大數(shù)據(jù)系統(tǒng)是以先進的大數(shù)據(jù)技術(shù)為依托，將社會生活中規(guī)模宏大的數(shù)據(jù)處理(深度挖掘、碰撞比對、智能分析、精準預測等)，進行可視化、模型化操作。大數(shù)據(jù)系統(tǒng)是人工思維的結(jié)晶，其顯著特征就是數(shù)據(jù)的共享性，將大數(shù)據(jù)偵查變?yōu)榭赡?，偵查犯罪能力顯著提高。大數(shù)據(jù)偵查活動以數(shù)據(jù)共享平臺為支撐，將動態(tài)化的、分散的、類型各異的數(shù)據(jù)，不同區(qū)域、不同主體收集、存儲的數(shù)據(jù)信息和人們?nèi)粘Ｉ钪械男袨檐壽E信息有機組織起來，形成一個整體的偵查模式。

(三)數(shù)據(jù)的深度挖掘、智能處理與專業(yè)分析

大數(shù)據(jù)技術(shù)能實時提取和分析多結(jié)構(gòu)多源數(shù)據(jù)，通過大數(shù)據(jù)分析技術(shù)智能化處理能夠從海量的、雜亂的數(shù)據(jù)資源中抽取出與犯罪及犯罪嫌疑人相互關聯(lián)的犯罪情節(jié)、點滴片段、不同側(cè)面數(shù)據(jù)，并且能把數(shù)據(jù)連接起來、信息點聯(lián)系起來、片段串聯(lián)起來。[3]大數(shù)據(jù)偵查最根本的突破是依托云計算技術(shù)，運用海量的數(shù)據(jù)進行算法智能處理，對犯罪形態(tài)進行準確的分析研判，從而幫助偵查人員認識過去，分析犯罪動機與目的，揭示犯罪現(xiàn)象。大數(shù)據(jù)偵查的過程就是數(shù)據(jù)的挖掘、提取、智能處理和精準分析的過程，數(shù)據(jù)貫穿于偵查中的各個環(huán)節(jié)，讓數(shù)據(jù)解釋犯罪成為大數(shù)據(jù)偵查的顯著特征，也是偵查的基本思維模式。大數(shù)據(jù)偵查下，有關犯罪一切現(xiàn)象皆可量化，凡事皆可數(shù)據(jù)化。[4]犯罪構(gòu)成要素中作案目標、犯罪時間、空間、犯罪嫌疑人特征、犯罪行為、手段、涉案物品、作案方式和作案趨勢分析、熱點地區(qū)、行為軌跡等都可數(shù)據(jù)化，犯罪嫌疑人的價值觀念、態(tài)度、情感等也可數(shù)據(jù)化。

三、大數(shù)據(jù)偵查思維原理

偵查思維是偵查人員在長期同犯罪做斗爭的偵查實踐中，從最初的感性認識和摸索實踐、不斷總結(jié)和交流的過程中，以知識經(jīng)驗為中介而實現(xiàn)的對客觀犯罪事實進行回溯性認識的偵查思維活動。偵查思維是在偵查活動中，偵查人員對偵查客體內(nèi)在本質(zhì)和規(guī)律性關系的反映。[5]大數(shù)據(jù)偵查思維原理，是指大數(shù)據(jù)背景下指導偵查實踐所具有普遍意義的大數(shù)據(jù)偵查思維方式。大數(shù)據(jù)背景下，利用大數(shù)據(jù)偵查思維，對信息空間、虛擬空間和人類社會三元空間進行分析，根據(jù)偵查原理和措施及時有效地查清犯罪事實，調(diào)查核實，抓獲犯罪嫌疑人。

(一)數(shù)據(jù)核心與價值原理

大數(shù)據(jù)背景下，偵查模式必定發(fā)生深刻變革，從人、事、物、局部的、個體的核心轉(zhuǎn)變?yōu)槿娴摹皵?shù)據(jù)”信息核心。大數(shù)據(jù)背景下，數(shù)據(jù)是犯罪的生態(tài)，讓“數(shù)據(jù)”說話成為偵查的基本思維。大數(shù)據(jù)時代的社會形態(tài)儼然成為一個數(shù)字記錄時代。大數(shù)據(jù)偵查領域，對犯罪嫌疑人在日常生產(chǎn)生活中所產(chǎn)生的人流、物流、信息流、資金流等結(jié)構(gòu)化的和非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)收集、存儲及分析處理，改變警務系統(tǒng)的升級方式：從簡單的增量到架構(gòu)的變化。大數(shù)據(jù)偵查要求我們用數(shù)據(jù)核心思維方式思考問題，使用以數(shù)據(jù)為中心的警務系統(tǒng)設計使犯罪嫌疑人在社會生活中產(chǎn)生的海量的數(shù)據(jù)成為大數(shù)據(jù)人工智能的基礎，云計算可以從數(shù)據(jù)庫中深度挖掘出犯罪信息，從而鎖定犯罪嫌疑人。

大數(shù)據(jù)偵查下的大數(shù)據(jù)并不在于數(shù)據(jù)的“大”而在于“有用”，數(shù)據(jù)信息的價值含量、數(shù)據(jù)信息的深度挖掘、計算效率顯得尤為重要?；诖髷?shù)據(jù)犯罪規(guī)律的預測，形成的偵查決策模式必將帶給偵查極大的效益。用數(shù)據(jù)價值思維方式思考問題、指導偵查實踐，讓數(shù)據(jù)告訴我們社會個體的傾向，誰在犯罪現(xiàn)場出現(xiàn)過，誰更有可能是犯罪嫌疑人等。

(二)數(shù)據(jù)系統(tǒng)與關聯(lián)原理

大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、電子信息及網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展，使得現(xiàn)實社會已經(jīng)進入數(shù)據(jù)時代，大數(shù)據(jù)偵查的前提是數(shù)據(jù)記錄，人們?nèi)粘５纳鐣钚袨楸粺o所不在的各種監(jiān)控系統(tǒng)和傳感器構(gòu)成的“萬維觸角”動態(tài)化、全天候記錄存儲。大數(shù)據(jù)思維下，個人、群體的任何一種行為方式都是有價值的。偵查實踐中，我們需要全部的數(shù)據(jù)。收集掌握的數(shù)據(jù)越多，偵查人員就越有能力預測犯罪，從而準確揭示犯罪。大數(shù)據(jù)偵查，意味著偵查人員在尋求犯罪信息量化和認識犯罪產(chǎn)生、發(fā)展及趨勢的道路上，又邁上一個新臺階。犯罪嫌疑人的活動軌跡、侵害目標的選擇、作案方式、來去現(xiàn)場路線、作案工具及作案時空要素等偵查信息都被數(shù)據(jù)化了，這是為刑事偵查打開的一扇方便之門。大數(shù)據(jù)偵查就是對偵查數(shù)據(jù)的全面挖掘和分析處理。

大數(shù)據(jù)偵查思維一個突出的特點就是偵查人員從傳統(tǒng)的偵查邏輯思維轉(zhuǎn)向關聯(lián)思維，大數(shù)據(jù)是通過量化兩個數(shù)據(jù)值之間的數(shù)理關系來確定相關關系，相關關系強是指當一個數(shù)據(jù)值增加時，另一個數(shù)據(jù)值可能隨之增加。傳統(tǒng)偵查思維是運用邏輯思維，按照事物因果關系和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)特征來收集偵查線索、分析案件的，由于我們認識的局限和思維的限制，導致很多有極大偵查價值的數(shù)據(jù)被我們選擇性地忽略掉，而大數(shù)據(jù)時代背景下，大數(shù)據(jù)偵查能分析、運用幾乎所有的數(shù)據(jù)，而不再局限于因果關系和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。同時數(shù)據(jù)形式也是多樣化的而不是簡單的結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化。大數(shù)據(jù)偵查中的這種關聯(lián)關系雖然不能準確地揭示事物的本質(zhì)，但是能為我們發(fā)現(xiàn)偵查線索，提供偵查方向，獲取和收集犯罪證據(jù)，抓獲犯罪嫌疑人提供極大的效用價值。在高度數(shù)據(jù)化的時代，我們只要實時獲取、存儲全方位的數(shù)據(jù)信息，利用科學的偵查思維開展實時預測犯罪趨勢、掌握犯罪規(guī)律，利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，尋找到人與人、人與案、案與案之間的關聯(lián)信息，就可預測犯罪行為，為偵查部門快速決策提供思維支持。

(三)智能預測與信息找人原理

大數(shù)據(jù)偵查的核心就是預測，它能夠準確把握犯罪形勢，掌握治安防控動態(tài)，形成全面?zhèn)刹楹蜕鐣Ⅲw防控的局面。大數(shù)據(jù)偵查不是要教機器人像偵查人員一樣思考，而是把數(shù)學算法運用到海量數(shù)據(jù)上來預測犯罪發(fā)生的可能性。正因為在大數(shù)據(jù)偵查規(guī)律面前，每個人的行為都被數(shù)據(jù)化，行為之間沒有本質(zhì)變化，所以偵查人員依托大數(shù)據(jù)偵查系統(tǒng)往往會比行為人本身更了解他自己?；ヂ?lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、實時通訊和監(jiān)控系統(tǒng)、云計算保證了大數(shù)據(jù)偵查實時預測犯罪的可能性，為偵查部門提供了實時預測的信息，用大數(shù)據(jù)預測思維方式來偵查犯罪，使大數(shù)據(jù)預測犯罪、記錄犯罪成為可能。通過大數(shù)據(jù)偵查，偵查人員可預測在什么時間、什么區(qū)域、什么樣的人容易犯什么類型的罪等，為我們偵查部門實現(xiàn)預防和打擊犯罪提供了更好的機會。

傳統(tǒng)偵查著重回溯性偵查，即案件發(fā)生后，啟動偵查程序，開展偵查措施，運用“以人找案”、“以案找案”的偵查思維破案件。大數(shù)據(jù)偵查，是一個從以人找案件過渡到案件信息找人的過程。大數(shù)據(jù)偵查從人找信息到信息找人，是一個交互性轉(zhuǎn)變，數(shù)據(jù)庫不再是死的、僵硬的數(shù)據(jù)，而是活生生的、具有智能化特征的數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)偵查的一個核心目標是要從海量的、結(jié)構(gòu)復雜的數(shù)據(jù)中挖掘出隱藏在犯罪背后的犯罪嫌疑人及犯罪規(guī)律，從而使數(shù)據(jù)發(fā)揮最大價值。

四、結(jié)論

大數(shù)據(jù)思維在大數(shù)據(jù)時代是客觀存在的思維方式，大數(shù)據(jù)思維是新的思維觀。用大數(shù)據(jù)思維方式思考犯罪問題，解決打擊犯罪困境，建立打擊犯罪新機制是當下偵查犯罪的潮流和趨勢，大數(shù)據(jù)思維必將開啟偵查領域的一次重大時代轉(zhuǎn)型。在繼承傳統(tǒng)偵查模式的基礎上，加快信息化偵查轉(zhuǎn)向大數(shù)據(jù)偵查是警務部門的歷史使命。在公安信息化建設背景下，利用大數(shù)據(jù)偵查思維原理指導公安信息化建設，建立各類數(shù)據(jù)資源整合、開放、共享、運用模式，打造大數(shù)據(jù)偵查資源共享決策平臺，促進偵查資源的優(yōu)化配置和高效利用，形成跨部門、跨區(qū)域、寬領域、多層次的資源整合與共享運用體系。

[1]王立楠.魏佳明.大數(shù)據(jù)時代反貪信息化偵查模式構(gòu)建[J].中國檢察官，2015(5).

[2]李 蕤.大數(shù)據(jù)背景下侵財犯罪的發(fā)展演變與偵查策略探析[J].中國人民公安大學學報(社會科學版)，2014(4).

[3]劉洪濤譯.數(shù)據(jù)化決策[M].廣州：世界圖書出版社，2013.

[4]何 軍.大數(shù)據(jù)與偵查模式變革研究[J].中國人民公安大學學報(社會科學版).2015(1).

[5]劉黎明，等，偵查思維[M].北京：群眾出版社，2007(5).

OnthePrincipleofInvestigationThinkingwithBigData

HE Shao-bi
(ChinesePeople'sPublicSecurityUniversity,Beijing100038,China)

Information storm brought by big data opened a new era of human using information resources. The advent of big data era will necessarily drive the innovation and development of investigation thinking mode and big data detection is an inevitable choice for investigation department. Big data investigation represents an idea, a kind of thinking and a new detection tool. The core of it lies in the deep exploring of the data value, intelligent analysis and settling of big data and the rationalized presenting and application.

big data; big data investigation; investigation thinking principle

2017-03-05

何紹畢(1990- )，男，云南保山人，中國人民公安大學2015級偵查學碩士研究生。

D918

A

1671-685X(2017)03-0092-03

(責任編輯：黃美珍)