黃國彬，劉馨然，姜穎

（1．北京師范大學(xué)政府管理學(xué)院，北京 100875；2．對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)圖書館，北京 100029）

影響科學(xué)數(shù)據(jù)引用的外部因素分析*

黃國彬1，劉馨然1，姜穎2

（1．北京師范大學(xué)政府管理學(xué)院，北京 100875；2．對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)圖書館，北京 100029）

為引導(dǎo)科學(xué)合理地引用科學(xué)數(shù)據(jù)，提高科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量和權(quán)威程度，有必要關(guān)注影響科學(xué)數(shù)據(jù)引用的關(guān)鍵因素。本文采用文獻(xiàn)調(diào)研法和網(wǎng)站調(diào)研法，站在科學(xué)數(shù)據(jù)引用者的立場，結(jié)合國內(nèi)外已有研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，梳理科學(xué)數(shù)據(jù)引用的主要外部影響因素，包括科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范與格式、科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)與引用許可、科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布平臺與管理軟件，并指出對這三方面的有效處理和應(yīng)對是科學(xué)數(shù)據(jù)引用者規(guī)范其引用行為的主要考慮點(diǎn)。

科學(xué)數(shù)據(jù)引用；影響因素；引用規(guī)范；引用許可

科學(xué)數(shù)據(jù)是科技活動中產(chǎn)生的基本數(shù)據(jù)，包括觀測數(shù)據(jù)、考查數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等[1]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)引用指科研工作者引用科學(xué)數(shù)據(jù)作為論文觀點(diǎn)的支撐數(shù)據(jù)，并以參考文獻(xiàn)、腳注或文中注等方式，對其所引用數(shù)據(jù)提供數(shù)據(jù)參考的做法[2]。對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行引用能有效促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)傳播，也可以在后期更好地對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行評價(jià)和計(jì)量。在20世紀(jì)80年代已有學(xué)者指出，其科研過程產(chǎn)生的數(shù)據(jù)文件應(yīng)該被引用，從而確定特定數(shù)據(jù)文件的可用性[3-4]。隨著科研模式逐漸趨向于數(shù)據(jù)密集型，在進(jìn)行科學(xué)研究時(shí)對數(shù)據(jù)集進(jìn)行使用并加以標(biāo)引變得更加重要[5]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)引用的影響因素指由于科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者或擁有者對科學(xué)數(shù)據(jù)的擁有方式、共享與被利用要求，以及科學(xué)數(shù)據(jù)自身的領(lǐng)域、類型、保密性、著錄要求等對科學(xué)數(shù)據(jù)引用者的引用動機(jī)、目的、規(guī)模、條件、方式與成本等產(chǎn)生作用的各種情形。為引導(dǎo)科學(xué)合理的科學(xué)數(shù)據(jù)引用，提高科學(xué)數(shù)據(jù)的引用質(zhì)量和權(quán)威程度，有必要關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)引用的關(guān)鍵影響因素。本文結(jié)合國內(nèi)外已有研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，站在科學(xué)數(shù)據(jù)引用者的立場，梳理科學(xué)數(shù)據(jù)引用的主要外部影響因素，以期為促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)引用的發(fā)展提供借鑒和幫助。

1 國內(nèi)外研究綜述

目前，國內(nèi)外對于科學(xué)數(shù)據(jù)引用影響的研究不多，基本上是從科學(xué)數(shù)據(jù)引用的發(fā)展現(xiàn)狀與影響因素兩方面進(jìn)行調(diào)研。（1）科學(xué)數(shù)據(jù)引用的發(fā)展現(xiàn)狀。屈寶強(qiáng)等通過調(diào)研，總結(jié)了目前科學(xué)數(shù)據(jù)引用在學(xué)科、引用位置、引用行為、引用格式和引用工具利用等方面的現(xiàn)狀，并且分析了基于引用的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和評價(jià)研究狀況[1]，為今后科學(xué)數(shù)據(jù)利用中的權(quán)益分配、數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)研制、數(shù)據(jù)引用實(shí)現(xiàn)方式、數(shù)據(jù)計(jì)量等方面的深入研究提供建議。張靜蓓等從數(shù)據(jù)引用關(guān)鍵問題、數(shù)據(jù)引用規(guī)范、文獻(xiàn)管理工具及數(shù)據(jù)引用利益相關(guān)者四個(gè)方面對國外數(shù)據(jù)引用研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理與總結(jié)，其中數(shù)據(jù)引用關(guān)鍵問題包括數(shù)據(jù)共享與引用意識、引用對象的唯一標(biāo)識符等問題，文中指出引用意識與數(shù)據(jù)引用規(guī)范是推動科學(xué)數(shù)據(jù)引用發(fā)展的關(guān)鍵[6]。王丹丹從如何引用、引用什么以及何時(shí)引用三個(gè)角度出發(fā)，探討科學(xué)數(shù)據(jù)引用的關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)，并討論了元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)版本、數(shù)據(jù)粒度和文獻(xiàn)管理工具等問題，對研究者、出版商、數(shù)據(jù)中心和圖書館提出數(shù)據(jù)引用規(guī)范要求[7]。（2）科技文獻(xiàn)引用影響因素的探討。鞠秀芳等討論了影響科技文獻(xiàn)引用的因素，發(fā)現(xiàn)期刊的引用行為具有一定的復(fù)雜性，其過程受引用動機(jī)、引用習(xí)慣、期刊編輯等內(nèi)在動機(jī)和外在因素的影響[8]。馬智峰從引用者動機(jī)、文獻(xiàn)引用力度、信息檢索工具的利用、信息資源的發(fā)現(xiàn)與獲取、文獻(xiàn)時(shí)效性、期刊編輯與管理等角度分析科技文獻(xiàn)標(biāo)引的影響因素，發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)標(biāo)引規(guī)范、信息檢索渠道的拓寬等可正確指導(dǎo)文獻(xiàn)標(biāo)引工作[9]，提高科研水平和科技論文質(zhì)量。

國外對科學(xué)數(shù)據(jù)引用的研究主要集中在三個(gè)方面。（1）數(shù)據(jù)引用現(xiàn)狀。Piwowar等發(fā)現(xiàn)在同類數(shù)據(jù)集文獻(xiàn)中，開放數(shù)據(jù)集的被引率高于非開放數(shù)據(jù)集，并且在公開數(shù)據(jù)源后，數(shù)據(jù)重用的強(qiáng)度也在穩(wěn)步上升[10]。（2）基于數(shù)據(jù)引文索引（Data Citation Index，DCI）分析數(shù)據(jù)引用實(shí)踐現(xiàn)狀。Cho通過DCI分析數(shù)據(jù)引用現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)遺傳學(xué)和生物技術(shù)學(xué)是產(chǎn)生科學(xué)數(shù)據(jù)最多的學(xué)科領(lǐng)域，而經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)被引頻次較高（如人口數(shù)據(jù)和就業(yè)數(shù)據(jù)）；通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)UK Data Archive和ICPSR為被引頻次最高的兩個(gè)數(shù)據(jù)庫；并指出科學(xué)數(shù)據(jù)不僅可以提高研究過程的效率和透明度，還可以通過數(shù)據(jù)整合和重新詮釋創(chuàng)造新的科學(xué)數(shù)據(jù)[11]。（3）數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)引用最佳實(shí)踐。Hapgood等提出氣象數(shù)據(jù)難以與現(xiàn)代引用標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，并鼓勵(lì)領(lǐng)域?qū)＜以跀?shù)據(jù)政策與現(xiàn)實(shí)需求間尋找平衡點(diǎn)[12]。

目前，國內(nèi)外對科學(xué)數(shù)據(jù)引用的研究多集中在科學(xué)數(shù)據(jù)引用的實(shí)踐與發(fā)展現(xiàn)狀上，對科學(xué)數(shù)據(jù)影響因素的研究較少，而科學(xué)數(shù)據(jù)引用的影響因素決定科學(xué)數(shù)據(jù)的引用者是否可以引用、出于何種目的引用、以什么方式引用、引用時(shí)的著錄方式等。因此，本文從科學(xué)數(shù)據(jù)引用者角度，指出影響科學(xué)數(shù)據(jù)引用的因素包括內(nèi)因和外因，而二者的區(qū)分是以影響引用者引用行為的主觀和客觀條件來劃分的。其中，主觀條件包括引用者的引用動機(jī)、引用態(tài)度等，本文將其歸為影響引用者引用行為的內(nèi)部因素；而影響引用者引用行為的客觀因素則包括所引用科學(xué)數(shù)據(jù)的可獲得性、科學(xué)數(shù)據(jù)所涉及的領(lǐng)域、科學(xué)數(shù)據(jù)的類型、科學(xué)數(shù)據(jù)的引用格式、科學(xué)數(shù)據(jù)的引用版本等，將其歸為影響引用者引用行為的外部因素?，F(xiàn)有研究較多探究科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范、粒度、版本、唯一標(biāo)識符及文獻(xiàn)管理工具等的內(nèi)容構(gòu)成和實(shí)踐發(fā)展現(xiàn)狀，較少闡述其對科學(xué)數(shù)據(jù)引用的影響。本文在已有研究基礎(chǔ)上，還將從科學(xué)數(shù)據(jù)引用政策、協(xié)議、版權(quán)、檢索與發(fā)布平臺等角度探討影響科學(xué)數(shù)據(jù)引用的外部因素；同時(shí)，在相關(guān)研究及科學(xué)數(shù)據(jù)引用實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，考慮資料的可獲得性，將影響科學(xué)數(shù)據(jù)引用的外部因素歸納為科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范與格式、科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)與引用許可、科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布平臺與管理軟件三方面，并對這三方面內(nèi)容進(jìn)行深入剖析，以期為研究者進(jìn)一步思考和探討提供參考。

2 科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范與格式

科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范與格式是對科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)范性、完整性、可追蹤性、可重復(fù)驗(yàn)證的限定。對科學(xué)數(shù)據(jù)引用者來說，能否遵循引用規(guī)范和規(guī)定的引用格式，與其引用的科學(xué)數(shù)據(jù)可信度具有直接關(guān)系。同時(shí)，若科學(xué)數(shù)據(jù)引用者擬引用的科學(xué)數(shù)據(jù)存在引用版本、引用粒度、唯一標(biāo)識符、元數(shù)據(jù)等著錄內(nèi)容不完整等現(xiàn)象，則會降低其引用質(zhì)量和權(quán)威程度。

2.1 科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范

2.1.1 科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)模

科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)模指引用數(shù)據(jù)的類型、界限與數(shù)據(jù)量。Hayes等將科學(xué)數(shù)據(jù)引用對象分為數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)記錄[13]。數(shù)據(jù)引用最常見的內(nèi)容為數(shù)據(jù)集，一個(gè)數(shù)據(jù)集下通常會包含若干子集。目前，國際組織、學(xué)術(shù)出版社、數(shù)據(jù)中心等仍沒有給出數(shù)據(jù)集的統(tǒng)一定義，因此會對科學(xué)數(shù)據(jù)引用產(chǎn)生影響。首先，引用者在對數(shù)據(jù)進(jìn)行引用時(shí)通常存在模棱兩可的現(xiàn)象，而引用本身也是一個(gè)比較模糊的過程[13]；其次，數(shù)據(jù)集通常是動態(tài)的，數(shù)字對象唯一標(biāo)識符并不能解決此類問題[14]，這些不確定性在一定程度上影響科學(xué)數(shù)據(jù)的引用；再次，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)問題，數(shù)據(jù)集通常是多方合作產(chǎn)物，同一個(gè)數(shù)據(jù)集有多個(gè)作者，對這種數(shù)據(jù)的引用很容易造成知識產(chǎn)權(quán)糾紛，阻礙科學(xué)數(shù)據(jù)引用實(shí)踐的發(fā)展；最后，在科學(xué)數(shù)據(jù)引用過程中應(yīng)避免個(gè)人特征的出現(xiàn)，因此應(yīng)注意對于敏感數(shù)據(jù)的引用。由此可見，明確界定科學(xué)數(shù)據(jù)引用界限能夠避免由于界限不清晰而帶來的產(chǎn)權(quán)不清等問題，能夠讓引用者更方便、合理地對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行引用。

2.1.2 科學(xué)數(shù)據(jù)提交與引用規(guī)定

科學(xué)數(shù)據(jù)提交與引用規(guī)定指數(shù)據(jù)中心對數(shù)據(jù)創(chuàng)建者提交數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)引用者使用科學(xué)數(shù)據(jù)而制定的規(guī)則。數(shù)據(jù)中心作為科學(xué)數(shù)據(jù)的存儲及發(fā)布機(jī)構(gòu)，承擔(dān)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的重要責(zé)任[15]。規(guī)范數(shù)據(jù)提交流程及數(shù)據(jù)內(nèi)容，能夠保證數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)質(zhì)量，為數(shù)據(jù)引用奠定基礎(chǔ)。Dryad明確表示其接收的數(shù)據(jù)集語言應(yīng)為英文，提交形式多樣，但數(shù)據(jù)大小不能超過20GB；此外，Dryad接收的數(shù)據(jù)大多經(jīng)過同行評議，對于部分非同行評議但來源可靠的數(shù)據(jù)，也會考慮接收（如學(xué)位論文、專著等）[16]。

科學(xué)數(shù)據(jù)的引用可以使科學(xué)數(shù)據(jù)更容易被發(fā)現(xiàn)與重用，追蹤數(shù)據(jù)來源并驗(yàn)證研究過程，目前許多數(shù)據(jù)中心都有數(shù)據(jù)引用規(guī)定，要求研究人員在使用數(shù)據(jù)時(shí)進(jìn)行恰當(dāng)引用。ICPSR（Inter-university Consortium for Political and Social Research）[17]和羅普中心公眾輿論研究[18]提供了科學(xué)數(shù)據(jù)集引用指南，并給出具體引用案例。也有一些機(jī)構(gòu)沒有給出具體引用規(guī)范，僅要求對科學(xué)數(shù)據(jù)的引用進(jìn)行說明，如美國國家海洋和大氣管理局的國家數(shù)據(jù)中心僅請求在文本中得到承認(rèn)或致謝；美國地質(zhì)調(diào)查中心要求數(shù)字地圖必須正式引用，而表格數(shù)據(jù)只需在致謝中說明即可[1]。由于不同數(shù)據(jù)中心對科學(xué)數(shù)據(jù)引用的要求不一致，因此產(chǎn)生多種科學(xué)數(shù)據(jù)引用格式，不利于引用的規(guī)范化。大量科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范會影響研究者的使用，各數(shù)據(jù)中心應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，研制統(tǒng)一的數(shù)據(jù)引用規(guī)范，降低引用難度，以推動科學(xué)數(shù)據(jù)引用實(shí)踐的發(fā)展。

2.2 科學(xué)數(shù)據(jù)引用格式

引用格式指在引用科學(xué)數(shù)據(jù)時(shí)需使用的具體規(guī)格樣式，如要求數(shù)據(jù)使用者通過致謝、腳注等形式提供科學(xué)數(shù)據(jù)來源信息。引用格式以引用規(guī)范為參照，而引用規(guī)范則以引用格式作為具體體現(xiàn)。本文對引用格式的討論包括元數(shù)據(jù)與唯一標(biāo)識符、數(shù)據(jù)版本和粒度以及與科學(xué)文獻(xiàn)相關(guān)聯(lián)。

2.2.1 元數(shù)據(jù)與唯一標(biāo)識符

元數(shù)據(jù)是描述數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，是科學(xué)數(shù)據(jù)引用的關(guān)鍵內(nèi)容。目前，DataCite、OECD（Organization for Economic Cooperation and Development）等已出臺一些面向科學(xué)數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)的方案，但并沒有形成統(tǒng)一的科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)。張靜蓓等探討目前致力于科學(xué)數(shù)據(jù)引用的國際組織所要求的核心元數(shù)據(jù)集構(gòu)成（其中包括Author/Creator，Publication date，Title，Publisher/Archive，URL，Persistent Identifier等），數(shù)據(jù)中心或其他機(jī)構(gòu)可根據(jù)數(shù)據(jù)特點(diǎn)選擇元數(shù)據(jù)項(xiàng)進(jìn)行描述[15]。許多學(xué)科都有元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，但對元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的遵循還需各利益相關(guān)主體的支持與協(xié)作，只有科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、科學(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)及行業(yè)組織、科學(xué)數(shù)據(jù)引用者對元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，才能最大限度地促進(jìn)數(shù)據(jù)的引用和再使用。在此過程中，出版商的作用明顯，《科學(xué)》和《自然》對基因數(shù)據(jù)引用采取的強(qiáng)制性政策是很好的例證[7]。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)該在通用性與專用性間尋找平衡，既不能過少以致數(shù)據(jù)描述不完整難以被準(zhǔn)確識別，也不能過多導(dǎo)致冗余。

唯一標(biāo)識符指唯一標(biāo)識數(shù)據(jù)集的名稱或字符串，其獨(dú)立于數(shù)據(jù)并永久標(biāo)識數(shù)據(jù)[19]。《數(shù)據(jù)引用共同原則》提出數(shù)據(jù)要擁有唯一標(biāo)識性，數(shù)據(jù)引用應(yīng)該擁有一種機(jī)器可識別的、全球唯一的、能夠被廣泛使用的可持續(xù)方法[20]。使用唯一標(biāo)識符能精確定位數(shù)據(jù)集，減少研究者工作量。Honor等指出數(shù)據(jù)共享和重用雖被廣泛認(rèn)可，但缺乏被廣泛接受的數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)，難于追蹤科學(xué)數(shù)據(jù)使用情況并衡量其影響[21]。針對唯一標(biāo)識符的分配問題，仍有許多爭議，這需要標(biāo)識符注冊機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心、出版社等多方主體共同協(xié)商解決。唯一標(biāo)識符能精確識別數(shù)據(jù)使用者所引用的數(shù)據(jù)集，保護(hù)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者的著作權(quán)，并且對科學(xué)數(shù)據(jù)引用的規(guī)范性、完整性、可追蹤性、可重復(fù)驗(yàn)證性具有重要意義。

2.2.2 數(shù)據(jù)版本和粒度

數(shù)據(jù)版本指由于數(shù)據(jù)變動使數(shù)據(jù)集表現(xiàn)出不同狀態(tài)，如隨著時(shí)間的推移數(shù)據(jù)量不斷增加，或應(yīng)用新的研究方法產(chǎn)生新數(shù)據(jù)等。在數(shù)據(jù)版本不斷變化的情況下，如何保證數(shù)據(jù)的可驗(yàn)證性成為影響科學(xué)數(shù)據(jù)引用的關(guān)鍵。數(shù)據(jù)中心對動態(tài)數(shù)據(jù)集的維護(hù)也是影響科學(xué)數(shù)據(jù)引用的一個(gè)難題。如Argo Project[22]，用3 000多個(gè)設(shè)備探測海水溫度和鹽度，每年產(chǎn)生10萬條數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)規(guī)模需要相當(dāng)大存儲量的數(shù)據(jù)中心才能承擔(dān)。王丹丹總結(jié)了目前引用大規(guī)模動態(tài)數(shù)據(jù)集的兩種方法，一是完整的數(shù)據(jù)集分配標(biāo)識符，這種情況下的數(shù)據(jù)集只有一個(gè)最終版，存在數(shù)據(jù)收集期間不能被引用的問題；二是制定基礎(chǔ)版，對新增數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充，針對這種情況，國家冰雪數(shù)據(jù)中心建議由研究者決定基礎(chǔ)數(shù)據(jù)版本，英國國家資料庫則對定義新版本的情況進(jìn)行說明[7]。而OECD則制定動態(tài)數(shù)據(jù)集元數(shù)據(jù)來解決動態(tài)數(shù)據(jù)集的維護(hù)問題，其元數(shù)據(jù)項(xiàng)包含數(shù)據(jù)集更新時(shí)間、數(shù)據(jù)集常規(guī)更新頻率等[19]。就引用數(shù)據(jù)而言，需要研究者和數(shù)據(jù)中心協(xié)商制定數(shù)據(jù)版本和引用不同版本數(shù)據(jù)的規(guī)范和方法[7]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的及時(shí)更新，能夠提高引用質(zhì)量與權(quán)威程度，但由此帶來的引用版本信息的揭示同樣需要引起重視。

數(shù)據(jù)粒度指數(shù)據(jù)引用的層次[7]。一個(gè)數(shù)據(jù)集往往可劃分為多個(gè)子集，而一個(gè)數(shù)據(jù)集可能又是另一個(gè)大數(shù)據(jù)集的子集，數(shù)據(jù)間的層次關(guān)系較多變與復(fù)雜，這種特性也讓引用者對數(shù)據(jù)引用產(chǎn)生困擾。由于不同學(xué)科引用粒度存在差異，因此數(shù)據(jù)中心需明確適合其數(shù)據(jù)的最佳引用單元。如在生物學(xué)科中，共有15個(gè)數(shù)據(jù)聚合器，卻有11種不同的引用格式，這會使研究者感到困惑[23]。為解決數(shù)據(jù)引用的粒度問題，需要科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)則或政策的制定者給出合理、明確的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，來幫助數(shù)據(jù)引用者更好地引用數(shù)據(jù)，同時(shí)也需要數(shù)據(jù)引用管理工具協(xié)助生成對各層次數(shù)據(jù)的引用。如PANGAEA針對不同層次數(shù)據(jù)引用設(shè)計(jì)相應(yīng)的引用格式；DCC認(rèn)為數(shù)據(jù)粒度應(yīng)滿足研究者需求，可在文章引用數(shù)據(jù)處提供所引數(shù)據(jù)集細(xì)節(jié)；GBIF希望找到一種既滿足版本問題又滿足粒度問題的解決方案，并強(qiáng)化工具的整合，以支持復(fù)雜數(shù)據(jù)的引用。

數(shù)據(jù)的版本與粒度反映數(shù)據(jù)更新、修訂及引用層次問題，在引用時(shí)通過對版本信息、引用粒度的注明，方便為審稿人和使用者（包括科技文獻(xiàn)讀者、對同一科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行引用的其他學(xué)者）提供比較完整的科學(xué)數(shù)據(jù)信息，保證科學(xué)數(shù)據(jù)引用的規(guī)范性、完整性、可追蹤性及可重復(fù)驗(yàn)證性。

2.2.3 與科學(xué)文獻(xiàn)相關(guān)聯(lián)

將科學(xué)數(shù)據(jù)與科學(xué)文獻(xiàn)相關(guān)聯(lián)，可以使讀者了解數(shù)據(jù)的使用情況，為科學(xué)研究進(jìn)展提供借鑒；同時(shí)，也可以為數(shù)據(jù)發(fā)布平臺設(shè)計(jì)更好的服務(wù)模式提供基礎(chǔ)。根據(jù)歐盟PARSE.Insight研究顯示，超過84%的科學(xué)家認(rèn)為將科學(xué)數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)是有用的[1]。目前已有部分科學(xué)數(shù)據(jù)與科學(xué)文獻(xiàn)實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)，如通過PubMed檢索號實(shí)現(xiàn)GenBank到PubMed的鏈接，以保證在GenBank中使用檢索基因序列能夠查找到相關(guān)文獻(xiàn)[24]。通過數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)的雙向鏈接，讀者在閱讀文獻(xiàn)時(shí)，既可以訪問原始數(shù)據(jù)甚至重復(fù)其研究過程，也能從數(shù)據(jù)出發(fā)找到與其相關(guān)的所有文獻(xiàn)，由此提高科研效率。

3 科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)與引用許可

科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)與引用許可能夠明確數(shù)據(jù)創(chuàng)建者，如果數(shù)據(jù)創(chuàng)建者或擁有者聲明他人不可以擅自利用其科學(xué)數(shù)據(jù)，那么科學(xué)數(shù)據(jù)使用者進(jìn)行引用時(shí)就需要經(jīng)過創(chuàng)建者的允許。本文對科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)與引用許可的討論包括科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者的態(tài)度與立場、科學(xué)數(shù)據(jù)版權(quán)保護(hù)的法律、科學(xué)數(shù)據(jù)的引用政策以及科學(xué)數(shù)據(jù)的引用協(xié)議。

3.1 科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者的態(tài)度與立場

科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者的態(tài)度與立場指創(chuàng)建者是否同意他人使用其數(shù)據(jù)并對其進(jìn)行引用。數(shù)據(jù)創(chuàng)建者在科研活動中收集或創(chuàng)造科學(xué)數(shù)據(jù)，對其進(jìn)行描述、組織，并上傳至數(shù)據(jù)中心，使其得到傳播與重用?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生需要耗費(fèi)創(chuàng)建者大量的時(shí)間與精力，因此需要制定一定的科學(xué)數(shù)據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，使數(shù)據(jù)創(chuàng)建者的工作得到認(rèn)可，以此鼓勵(lì)創(chuàng)建者分享數(shù)據(jù)。張靜蓓等總結(jié)出影響科學(xué)數(shù)據(jù)共享的制度因素（數(shù)據(jù)引用政策與規(guī)范等）、技術(shù)因素（統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、合適的數(shù)據(jù)庫等）和個(gè)人因素（個(gè)人預(yù)期利益及共享可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)等）[25]?？蒲泄ぷ髡邔茖W(xué)數(shù)據(jù)的共享是科學(xué)數(shù)據(jù)引用及重用的前提。科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者對數(shù)據(jù)共享的態(tài)度在很大程度上決定科學(xué)數(shù)據(jù)引用的進(jìn)程和發(fā)展。Candela等指出，在學(xué)術(shù)交流過程中，科研人員應(yīng)減少科學(xué)數(shù)據(jù)的交流阻礙，支持其流動和發(fā)展[26]。也有學(xué)者對科研人員共享科學(xué)數(shù)據(jù)的態(tài)度進(jìn)行調(diào)研，結(jié)果顯示科研人員對數(shù)據(jù)共享持積極態(tài)度[27]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者對科學(xué)數(shù)據(jù)引用的許可是科學(xué)數(shù)據(jù)引用實(shí)踐的基石，對推動科學(xué)數(shù)據(jù)引用實(shí)踐發(fā)展有重要作用。

3.2 科學(xué)數(shù)據(jù)版權(quán)保護(hù)的法律

科學(xué)數(shù)據(jù)版權(quán)指數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬，而科學(xué)數(shù)據(jù)版權(quán)保護(hù)的法律則將科學(xué)數(shù)據(jù)的版權(quán)屬性納入法律保護(hù)范圍。目前，從國內(nèi)外發(fā)展實(shí)踐來看，科學(xué)數(shù)據(jù)的保護(hù)需要相應(yīng)的法律法規(guī)作支撐；從世界各國現(xiàn)行的立法實(shí)踐來看，科學(xué)數(shù)據(jù)并不是各國現(xiàn)行版權(quán)法律所完全認(rèn)可的保護(hù)標(biāo)的物。一方面，科學(xué)數(shù)據(jù)的創(chuàng)建凝聚著創(chuàng)建者的智慧，及設(shè)備、資金方面的大量投入；另一方面，從版權(quán)立法的初衷來看，平衡版權(quán)作品創(chuàng)建者和版權(quán)作品使用者的利益關(guān)系，需要給予科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者必要的、在限定時(shí)間內(nèi)的、適當(dāng)形式的專有權(quán)，并加以排他性的保護(hù)。這種保護(hù)是對其創(chuàng)建科學(xué)數(shù)據(jù)所投入的財(cái)力與智力成本的必要彌補(bǔ)。而從科學(xué)數(shù)據(jù)的廣泛傳播和最大利用效益來看，科學(xué)數(shù)據(jù)一旦創(chuàng)建，需要被更多的科學(xué)數(shù)據(jù)使用者知曉、檢索和再利用，以促進(jìn)人類科學(xué)數(shù)據(jù)研究的進(jìn)步。目前，雖然國內(nèi)外高度重視科學(xué)數(shù)據(jù)的再利用，但在現(xiàn)有各國版權(quán)法律未能給創(chuàng)建者提供足夠保護(hù)前提下，借助科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者對科學(xué)數(shù)據(jù)利用與共享的立場與態(tài)度，以及由此體現(xiàn)的數(shù)據(jù)共享協(xié)議的細(xì)化要求，可以在保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者合法權(quán)益的同時(shí)，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的引用。因此，科學(xué)數(shù)據(jù)引用者在進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)引用時(shí)，需充分尊重科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者或擁有者的權(quán)益訴求，參照現(xiàn)行版權(quán)法律規(guī)定，避免侵權(quán)行為的發(fā)生。若科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者或擁有者被禁止對科學(xué)數(shù)據(jù)在某種情形或某種規(guī)模、內(nèi)容上的使用，則科學(xué)數(shù)據(jù)施引者應(yīng)放棄其使用意圖。

3.3 科學(xué)數(shù)據(jù)的引用政策

科學(xué)數(shù)據(jù)的引用政策指致力于科學(xué)數(shù)據(jù)管理的組織/機(jī)構(gòu)對科學(xué)數(shù)據(jù)引用制定的原則和要求?？茖W(xué)數(shù)據(jù)引用的用途、再共享等方面的自由與方便程度，與科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利保護(hù)與引用許可密切相關(guān)。由于科學(xué)數(shù)據(jù)引用具有一定的政策約束，因此科學(xué)數(shù)據(jù)使用者對數(shù)據(jù)進(jìn)行引用時(shí)必須遵循政策規(guī)定。目前，許多致力于科學(xué)數(shù)據(jù)引用的相關(guān)組織/機(jī)構(gòu)（如DataCite[28]、DCC[29]、ANDS[30]、ESIP[31]、CODATA[32]和RDA[33]）都發(fā)布了科學(xué)數(shù)據(jù)引用政策，有助于對科學(xué)數(shù)據(jù)引用行為進(jìn)行約束和規(guī)范，形成良好的科學(xué)數(shù)據(jù)引用氛圍。與此同時(shí)，科學(xué)數(shù)據(jù)引用也需要建立一定的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對數(shù)據(jù)創(chuàng)建者給予獎(jiǎng)勵(lì)可以激勵(lì)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享，對科學(xué)數(shù)據(jù)引用者的獎(jiǎng)勵(lì)（如優(yōu)先發(fā)表）也可以激勵(lì)其收集或創(chuàng)造更多的數(shù)據(jù)。王丹丹認(rèn)為理想的數(shù)據(jù)引用應(yīng)與傳統(tǒng)文獻(xiàn)引用方式一樣，在參考文獻(xiàn)部分對數(shù)據(jù)進(jìn)行引用標(biāo)注，并將引用排名納入科研評價(jià)體系[7]。張靜蓓等針對科學(xué)數(shù)據(jù)缺乏共享意識和引用意識的問題，提出應(yīng)完善學(xué)術(shù)報(bào)償體系，將數(shù)據(jù)引用納入科研評價(jià)體系[6]。權(quán)威機(jī)構(gòu)通過科學(xué)數(shù)據(jù)引用政策對科學(xué)數(shù)據(jù)引用行為進(jìn)行引導(dǎo)與約束，形成良好的科學(xué)數(shù)據(jù)引用氛圍，能夠促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)引用實(shí)踐的進(jìn)一步發(fā)展。

3.4 科學(xué)數(shù)據(jù)的引用協(xié)議

科學(xué)數(shù)據(jù)引用協(xié)議是能夠?qū)⒖茖W(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者與科學(xué)數(shù)據(jù)使用者對科學(xué)數(shù)據(jù)引用的權(quán)利和義務(wù)達(dá)成一致意見的一種約定。由于現(xiàn)有版權(quán)法等相關(guān)法律法規(guī)及引用、共享政策不能完全保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者的權(quán)利。因此，科學(xué)數(shù)據(jù)共享中心按照數(shù)據(jù)類型特點(diǎn)制定了相應(yīng)的數(shù)據(jù)許可使用協(xié)議或創(chuàng)作共享協(xié)議，以約定使用者承認(rèn)并尊重創(chuàng)建者的權(quán)利。數(shù)據(jù)許可協(xié)議提供雙方共同認(rèn)可的約定，保證科學(xué)數(shù)據(jù)引用雙方的基本利益。在科學(xué)數(shù)據(jù)引用協(xié)議中，大部分協(xié)議明確提出數(shù)據(jù)引用的要求，并且提出要遵循特定數(shù)據(jù)引用格式規(guī)范。例如，UK Data Service的數(shù)據(jù)許可使用協(xié)議包含科學(xué)數(shù)據(jù)的引用格式、使用申請機(jī)制、使用和用途規(guī)定及特殊協(xié)議保護(hù)措施等內(nèi)容[34]。協(xié)議要求數(shù)據(jù)使用者在引用數(shù)據(jù)時(shí)對數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范性標(biāo)識，并將數(shù)據(jù)按照創(chuàng)建者意愿分為“open data”“safeguarded data”“controlled data”。其中，“open data”沒有使用限制，“safeguarded data”與“controlled data”都有單獨(dú)的許可使用條款，對數(shù)據(jù)的用途進(jìn)行了規(guī)定；“safeguarded data”只能用于科研目的，“controlled data”需要引用者提交使用申請，待數(shù)據(jù)創(chuàng)建者審核通過并將其加入特定用戶組后，才可獲得使用。在許可協(xié)議條件下，科學(xué)數(shù)據(jù)的引用者需尊重?cái)?shù)據(jù)創(chuàng)建者的權(quán)利，嚴(yán)格按照協(xié)議內(nèi)容對數(shù)據(jù)進(jìn)行使用；此外，引用協(xié)議對衍生數(shù)據(jù)也有控制權(quán)。衍生數(shù)據(jù)是在原有數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行補(bǔ)充、加工等行為后產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，因此科學(xué)數(shù)據(jù)引用者使用衍生數(shù)據(jù)時(shí)也需遵循相關(guān)的引用協(xié)議。

4 科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布平臺與管理軟件

本文對科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布平臺與管理軟件的討論包括科學(xué)數(shù)據(jù)檢索與發(fā)布平臺、科學(xué)數(shù)據(jù)管理軟件與發(fā)現(xiàn)工具。

4.1 科學(xué)數(shù)據(jù)檢索與發(fā)布平臺

科學(xué)數(shù)據(jù)檢索與發(fā)布平臺是能夠?qū)茖W(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲、描述、檢索、獲取、共享的數(shù)據(jù)庫。科學(xué)數(shù)據(jù)的引用需要由科學(xué)數(shù)據(jù)的發(fā)布平臺作為科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者與數(shù)據(jù)引用者的溝通橋梁，科學(xué)數(shù)據(jù)引用者通過發(fā)布平臺可以集中、方便地檢索，發(fā)現(xiàn)并下載所需引用的科學(xué)數(shù)據(jù)。從國內(nèi)外發(fā)展情況來看，科學(xué)數(shù)據(jù)的發(fā)布平臺主要有單一科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布平臺和科技文獻(xiàn)與科學(xué)數(shù)據(jù)的混合發(fā)布平臺。

單一科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布平臺包括國家數(shù)據(jù)中心和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫。國家數(shù)據(jù)中心，如國家地球科學(xué)數(shù)據(jù)中心、環(huán)境信息數(shù)據(jù)中心、國家冰雪數(shù)據(jù)中心等；機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫，如羅普中心公眾輿論研究、哈佛大學(xué)Harvard Dataverse等。科技文獻(xiàn)與科學(xué)數(shù)據(jù)混合發(fā)布平臺，如Dryad、ICPSR、Figshare和GenBank等。

4.2 科學(xué)數(shù)據(jù)管理軟件與發(fā)現(xiàn)工具

科學(xué)數(shù)據(jù)引用軟件可以使數(shù)據(jù)使用者更方便地生成引用規(guī)范，科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)工具可以使數(shù)據(jù)使用者更容易發(fā)現(xiàn)與檢索所需數(shù)據(jù)集。

Kotarski等對常用文獻(xiàn)管理軟件進(jìn)行調(diào)研，指出在18種常用文獻(xiàn)管理軟件中，只有3種軟件（EndNote、Papers和Sente）具備科學(xué)數(shù)據(jù)引用管理功能，分別通過“數(shù)據(jù)庫”“表格”和“數(shù)據(jù)文件”選等選項(xiàng)進(jìn)行引用管理；其余15種軟件中，有5種（Bibus、Bookends、JabRef、Reference Manager和Scholar’s Aid）允許用戶自定義引用類型，如“數(shù)據(jù)集”選項(xiàng)，但并沒有專門針對科學(xué)數(shù)據(jù)引用的元數(shù)據(jù)；另外10種軟件（Biblioscape、Citavi、Docear、Mendeley、Pybiographer、Qiqqa、Refbase、Ref Works、Wiz Folio和Zotero）則根本沒有涉及科學(xué)數(shù)據(jù)選項(xiàng)[35]。目前，常用的文獻(xiàn)管理軟件缺乏對數(shù)據(jù)引用的支持，對科學(xué)數(shù)據(jù)等非文本資源類型引用的關(guān)注度還不夠。隨著參考文獻(xiàn)管理工具的廣泛應(yīng)用，確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的引用管理作為其功能之一將有助于使用者更規(guī)范、便捷地引用數(shù)據(jù)。

湯森路透于2012年推出DCI[36]，對推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一和增強(qiáng)數(shù)據(jù)價(jià)值有重要意義。DCI的數(shù)據(jù)來源于數(shù)據(jù)庫，它為數(shù)據(jù)集建立索引，使其能夠與文獻(xiàn)相鏈接。Robinson-garcía等對DCI數(shù)據(jù)引用記錄進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)雖然科學(xué)和工程領(lǐng)域的科技數(shù)據(jù)集引用最多，但在社會科學(xué)和藝術(shù)與人文研究中，科學(xué)數(shù)據(jù)的作用更大；同時(shí)，有88.1%的數(shù)據(jù)沒有得到引用[37]。通過對科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)工具的研究，能夠促進(jìn)全球科學(xué)數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)與引用，尋找科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)律，使其更好地為科學(xué)研究服務(wù)。

5 結(jié)語

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及科學(xué)數(shù)據(jù)在科研活動中的廣泛使用，對科學(xué)數(shù)據(jù)引用行為的研究越來越迫切。科學(xué)數(shù)據(jù)引用不僅體現(xiàn)對科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者基本權(quán)利的尊重，也為科學(xué)數(shù)據(jù)共享提供依據(jù)與保障。為提高科學(xué)數(shù)據(jù)引用質(zhì)量與權(quán)威程度，本文基于已有研究與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，梳理出影響科學(xué)數(shù)據(jù)引用的外部因素主要包括科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范與格式、科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)與引用許可、科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布平臺與管理軟件，以期為科學(xué)數(shù)據(jù)引用研究的發(fā)展提供借鑒。

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Analysis of External Influencing Factors of Scientific Data Citation

HUANG GuoBin1, LIU XinRan1, JIANG Ying2
(1. School of Government, Beijing Normal University, Beijing 100875, China;2. Library of University of International Business and Economics, Beijing 100029, China)

In order to guide scientific and reasonable scientific data citation, to improve the quality and authority of scientific data, it is necessary to pay attention to the key influencing factors of scientific data citation. By using the literature research method and website research method, combining with the existing research and practical experience at home and abroad, this paper sorts out the main external influencing factors of scientific data citation in scientific data referrers’view. The external influencing factors of scientific data citation include scientific data citation standards and formats, scientific data rights protection and reference permission, scientific data platform and management software. Effective processing and response to these three aspects are the main consideration for scientific data referrers to standardize their behaviors.

Scientific Data Citation; Influencing Factors; Citation Standards; Citation License

G255

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.06.001

規(guī)范指對科學(xué)數(shù)據(jù)引用作出規(guī)定的文本，是寬泛的、全面的約束性要求。本文對科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的討論包括科學(xué)數(shù)據(jù)的引用規(guī)模及科學(xué)數(shù)據(jù)提交與引用規(guī)定。

黃國彬，男，1979年生，博士，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：信息法學(xué)、信息分析，E-mail：huanggb@bnu.edu.cn。

劉馨然，女，1993年生，碩士研究生，研究方向：信息分析，E-mail：bnuliuxinran@163.com。

姜穎，女，1984年生，碩士，館員，研究方向：信息素養(yǎng)教育，E-mail：uibejying@126.com。

2017-04-18）

* 本研究得到國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“云計(jì)算環(huán)境下圖書館信息資源安全政策法律研究”（編號：11CTQ004）資助。