李 傲 上官騰飛

(武漢大學(xué) 法學(xué)院，湖北 武漢，430072)

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行政訴訟證據(jù)失權(quán)的理論探討與制度完善*

李 傲 上官騰飛

(武漢大學(xué) 法學(xué)院，湖北 武漢，430072)

行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度在我國(guó)已經(jīng)確立十幾年，然而大多時(shí)候都是以“沉睡”的面目示人。在平衡效率和公平的過(guò)程中往往后者更加契合審判者的價(jià)值判斷，其實(shí)行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度既具有效率屬性同時(shí)也內(nèi)含公平的價(jià)值。雖然具有以上的屬性和價(jià)值，但是在制度本身的內(nèi)涵界定、制度基礎(chǔ)、舉證和職權(quán)調(diào)查的矛盾性等方面還存在諸多待解問(wèn)題，同時(shí)行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度的有效運(yùn)行還需要其他制度的配合，對(duì)不同情形的逾期舉證或不舉證應(yīng)作出不同的規(guī)制。

行政訴訟；證據(jù)失權(quán)；理論基礎(chǔ)；制度完善

國(guó)際數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符(DOI)：10.16456/j.cnki.1001-5973.2017.03.013

1989年頒布的《行政訴訟法》第四十三條規(guī)定，被告應(yīng)該在收到起訴狀副本之日起10日內(nèi)向人民法院提交做出具體行政行為的有關(guān)材料，并提交答辯狀。自此我國(guó)行政訴訟舉證期限制度確立，但是并沒(méi)有規(guī)定不提交證據(jù)的法律后果。

1999年頒布的《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國(guó)行政訴訟法>若干問(wèn)題的解釋》第二十六條補(bǔ)充了不提交證據(jù)的法律后果，自此證據(jù)失權(quán)制度在行政訴訟領(lǐng)域正式確立起來(lái)。2002年開(kāi)始實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證據(jù)若干規(guī)定》)第一條和第七條又再次細(xì)化了被告舉證失權(quán)制度，并且對(duì)原告和第三人的舉證失權(quán)做了規(guī)定。2014年新頒布的《行政訴訟法》第三十四條和第六十七條以法律的形式最終確立了證據(jù)失權(quán)制度。但學(xué)界對(duì)證據(jù)失權(quán)制度的研究還存在較大的分歧，包括證據(jù)失權(quán)的概念，證據(jù)失權(quán)的理論基礎(chǔ)，證據(jù)失權(quán)是否損害公共利益，證據(jù)失權(quán)的適用標(biāo)準(zhǔn)等等。

一、證據(jù)失權(quán)概念的迷思

有學(xué)者認(rèn)為，證據(jù)失權(quán)和舉證時(shí)效是同一個(gè)概念，如證據(jù)失權(quán)又稱(chēng)舉證時(shí)限，是指負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人，以及不承擔(dān)舉證責(zé)任的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定或者法院指定的期限內(nèi)提出證明其主張的相應(yīng)證據(jù)，逾期不舉證則承擔(dān)證據(jù)失效等不利法律后果的一項(xiàng)訴訟期間的制度。*劉欣琦:《對(duì)行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度的理論探討》，《太原理工大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第2期。不可否認(rèn)，舉證時(shí)限和證據(jù)失權(quán)之間具有緊密的聯(lián)系，但是差異也是不言自明的。證據(jù)的提供需要一個(gè)時(shí)間過(guò)程，相對(duì)穩(wěn)定的證據(jù)體系總是限定于一定期間范圍內(nèi)提供證據(jù)，這就需要通過(guò)舉證時(shí)限來(lái)確定特定案件證據(jù)體系的范圍。*林莉紅：《行政訴訟法學(xué)》(第三版)，武漢：武漢大學(xué)出版社，2009年，第155頁(yè)。也就是說(shuō)，舉證時(shí)限的重點(diǎn)是舉證的時(shí)間期限，而不是超越舉證的期限而產(chǎn)生的法律后果。相反的，證據(jù)失權(quán)則是一個(gè)程序制裁措施，而非一個(gè)訴訟行為。當(dāng)事人在行政訴訟中，由于違反舉證時(shí)限從而導(dǎo)致了證據(jù)失權(quán)。舉證時(shí)限可以被認(rèn)作是因，證據(jù)失權(quán)是果，因此把證據(jù)失權(quán)和舉證時(shí)效混為一談，是不妥當(dāng)?shù)?。亦有學(xué)者認(rèn)為證據(jù)失權(quán)和證據(jù)失效也是等同的概念，如民事訴訟證據(jù)失權(quán)制度,亦稱(chēng)證據(jù)失效制度,它是指在法律規(guī)定或法院指定的期限內(nèi),負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人沒(méi)有向法院提出的證據(jù),在期限經(jīng)過(guò)后不得再次提出,當(dāng)事人因此而喪失證據(jù)提出權(quán)和證明權(quán)的一項(xiàng)制度。*蔡虹、羊震：《民事訴訟證據(jù)失權(quán)制度初探》,《法商研究》2000年第6期。證據(jù)失權(quán)喪失的是作為訴訟權(quán)利的舉證權(quán)利，探討的并不是舉證權(quán)利的有效與否問(wèn)題，而是能否提出的問(wèn)題。證據(jù)失效側(cè)重于證據(jù)本身產(chǎn)不產(chǎn)生舉證效果，當(dāng)事人的舉證權(quán)利并非不能行使，而是證據(jù)本身失去證明效力，比如行政機(jī)關(guān)在作出行政行為之后收集的證據(jù)就是失效的證據(jù)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，證據(jù)失權(quán)是一項(xiàng)訴訟制度，而證據(jù)失效是證據(jù)本身的效力問(wèn)題，兩者差異極大，所以筆者認(rèn)為把證據(jù)失權(quán)和證據(jù)失效看作同等概念也是值得商榷的。

證據(jù)失權(quán)的含義應(yīng)該包括兩方面的內(nèi)容：一為期限。當(dāng)事人應(yīng)該在法律規(guī)定或法院指定的期限內(nèi)提出可以支持其主張的證據(jù)；二為法律后果。當(dāng)事人不在期限內(nèi)提出證據(jù)，則失去舉證的權(quán)利。法律后果是失權(quán)制度的核心，綜上，筆者認(rèn)為，行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度是指，行政訴訟當(dāng)事人在法律規(guī)定或法院指定的期限內(nèi)沒(méi)有提出可以支持其訴訟主張的證據(jù)且沒(méi)有正當(dāng)理由，在之后的訴訟程序中將不能行使舉證的權(quán)利，從而導(dǎo)致訴訟程序上不利后果的制度。

二、行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度的正義性

張衛(wèi)平教授在《法學(xué)研究》發(fā)表的《論民事訴訟中失權(quán)的正義性》一文，是我國(guó)較早的探討訴訟失權(quán)制度的文章，但是文中沒(méi)有單獨(dú)對(duì)證據(jù)失權(quán)制度展開(kāi)細(xì)致討論。同時(shí)行政訴訟和民事訴訟之間的差異性，也注定行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度具有獨(dú)特的行政訴訟特色。對(duì)于行政訴訟證據(jù)失權(quán)的正義性，筆者認(rèn)為需要從兩方面進(jìn)行探討，首先是證據(jù)失權(quán)制度的理論基礎(chǔ)的申明，沒(méi)有理論基礎(chǔ)做支撐，證據(jù)失權(quán)制度就是“無(wú)源之水無(wú)本之木”。其次是對(duì)行政訴訟中特殊的制度情形與證據(jù)失權(quán)制度的關(guān)系進(jìn)行梳理，主要有證據(jù)失權(quán)與職權(quán)探知主義；證據(jù)失權(quán)與舉證責(zé)任；證據(jù)失權(quán)與實(shí)體公正。

(一)證據(jù)失權(quán)制度的理論基礎(chǔ)

1.訴訟效率。 “要提高訴訟效率和訴訟時(shí)間的經(jīng)濟(jì)性，就必須提高庭審的效能”。*張衛(wèi)平：《論民事訴訟中失權(quán)的正義性》，《法學(xué)研究》1999年第6期。在行政訴訟中，行政相對(duì)人起訴后，有主動(dòng)提供證據(jù)的義務(wù)，對(duì)于行政賠償案件和行政機(jī)關(guān)不作為案件，原告還需主動(dòng)的提交證據(jù)，承擔(dān)舉證責(zé)任。但是基于行政訴訟的特殊性，作為被告的行政機(jī)關(guān)是主要的證據(jù)提供方，行政機(jī)關(guān)作出行政行為必須基于證據(jù)而為，而不能肆意妄為，被告掌握著主要的行政行為證據(jù)。行政機(jī)關(guān)之所以成為被告主要的原因莫過(guò)于行政行為對(duì)原告造成了侵害，而侵害往往具有緊迫性，也就是說(shuō)，原告受損的權(quán)益需要進(jìn)行及時(shí)的救濟(jì)，進(jìn)行及時(shí)救濟(jì)就必須保證訴訟效率。如果被告不能及時(shí)舉證，一方面，行政相對(duì)人的權(quán)益得不到及時(shí)的救濟(jì)，另一方面，在訴訟程序中，如果沒(méi)有證據(jù)則將阻滯訴訟的進(jìn)程。證據(jù)失權(quán)就是為了防止訴訟程序的阻滯進(jìn)而影響對(duì)行政程序中行政相對(duì)人權(quán)利的救濟(jì)而設(shè)立的。

2.誠(chéng)實(shí)信用原則

誠(chéng)實(shí)信用原則起源于羅馬法，首先即表現(xiàn)在訴訟法領(lǐng)域，其次則為物權(quán)法領(lǐng)域。就訴訟法領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，誠(chéng)信首先表現(xiàn)為法官運(yùn)用自己的權(quán)威解決案件的可被描述為“裁判誠(chéng)信”的過(guò)程，還要求案件當(dāng)事人以自己的行為忠實(shí)地履行自己的義務(wù)。*徐國(guó)棟：《誠(chéng)實(shí)信用原則研究》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002年，第6-11頁(yè)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及對(duì)理論探索的不斷深入，誠(chéng)信原則成為了人們普遍遵循的社會(huì)理念，這也推動(dòng)著誠(chéng)信原則從最早的民法物權(quán)領(lǐng)域逐漸地進(jìn)入到其他的法律部門(mén)，現(xiàn)在已經(jīng)成為私法、公法、實(shí)體法和程序法共同遵循的一項(xiàng)法律原則。*劉榮軍：《程序保障的理論視角》，北京：法律出版社，1999年，第208頁(yè)。

行政訴訟法是為解決行政糾紛而創(chuàng)設(shè)的一項(xiàng)具體可操作的程序規(guī)則，雖然在行政訴訟立法上沒(méi)有明確誠(chéng)實(shí)信用原則，但在具體的訴訟規(guī)則設(shè)置中卻內(nèi)含有誠(chéng)實(shí)信用原則的精神。誠(chéng)實(shí)信用原則的精神覆蓋主體包括法院及兩造雙方，一方當(dāng)事人等待另一方當(dāng)事人提交證據(jù)的過(guò)程，就含有誠(chéng)信的期待情緒。原告提出訴求之后，不僅期待法院盡早立案，把起訴狀送交被告，也期待被告對(duì)原告的訴求作出一定的回應(yīng)，此一回應(yīng)即為被告在作出行政行為時(shí)所收集的證據(jù)。未在舉證期限內(nèi)提交證據(jù)，之所以對(duì)于逾期舉證一方施以失權(quán)制裁，“最主要是在于當(dāng)事人彼此之間要依照誠(chéng)實(shí)信用原則來(lái)進(jìn)行訴訟”。*許士宦等：《逾期提出攻擊防御方法之失權(quán)》，《法學(xué)叢刊》(臺(tái)北)第190期。沒(méi)有原告的訴求也就不會(huì)有被告的舉證，法律規(guī)定了舉證期限，法官就要以誠(chéng)信原則來(lái)對(duì)當(dāng)事人的訴訟行為進(jìn)行評(píng)判，以此來(lái)認(rèn)定失權(quán)與否。

3.程序安定性原則

如果程序規(guī)范缺乏穩(wěn)定性和確定性，程序運(yùn)作缺乏有序性、終結(jié)性和時(shí)限性，那么法的安定乃至社會(huì)秩序的安定，就無(wú)從談起。*胡肖華、謝忠華：《訴訟程序中的正義維度思考》，《南華大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第2期。程序的安定性要求訴訟具有秩序性，使訴訟可以按部就班有條不紊的進(jìn)行，在法定的期限作出開(kāi)展訴訟程序。秩序是一種狀態(tài)，是一個(gè)發(fā)展的過(guò)程，從訴訟期限的角度來(lái)看，任何逾期的行為都是對(duì)行政訴訟秩序的違反。被告逾期不提供證據(jù)，法院就不能有效開(kāi)展訴訟程序，因?yàn)榕e證是推進(jìn)訴訟進(jìn)程的重要程序，這就明顯的破壞了訴訟秩序，阻滯了訴訟運(yùn)行。同時(shí)，程序的安定性也是防止當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)突襲的屏障。在訴訟中，證據(jù)突襲往往被看作一種訴訟手段或者訴訟技巧，一方當(dāng)事人以虛假舉證或者拖延舉證的方式來(lái)消弭另一方當(dāng)事人的耐心，降低另一方當(dāng)事人的警惕度。在被“迷惑”的當(dāng)事人以為對(duì)方已經(jīng)“山窮水盡”或者產(chǎn)生“不過(guò)如此”的大意情緒時(shí)，對(duì)方突然提交證據(jù)，使其措手不及，從而沒(méi)有足夠的時(shí)間來(lái)提出新的攻擊防御方法，導(dǎo)致提高敗訴的可能性。程序的安定性要求當(dāng)事人不能使用訴訟突襲這種手段或技巧，只能在法律規(guī)定的期限內(nèi)提交證據(jù)。失權(quán)制裁就是對(duì)程序安定性的維護(hù)，保證訴訟程序的流暢性和有序性。

(二)證據(jù)失權(quán)制度與相關(guān)制度的梳理

1.證據(jù)失權(quán)與職權(quán)探知主義

職權(quán)探知主義是大陸法系訴訟法學(xué)的重要概念，是與當(dāng)事人主義相對(duì)立的，意指法院應(yīng)依職權(quán)探知事實(shí)關(guān)系及依職權(quán)調(diào)查取證，而不受當(dāng)事人之主張陳述及證據(jù)聲明的拘束。*孔繁華：《行政訴訟基本原則新辯》，《政治與法律》2011年第4期。根據(jù)我國(guó)《行政訴訟法》及其司法解釋的規(guī)定，我國(guó)行政訴訟是以當(dāng)事人舉證為主，法院的調(diào)查取證為輔。我國(guó)的職權(quán)主義是一種有限的職權(quán)主義，雙方當(dāng)事人決定程序的發(fā)生、變更、消滅等重大訴訟事項(xiàng)，法官依法定職權(quán)在一定程度上控制著訴訟的進(jìn)程。*張顯偉、蒙曉毅：《有限職權(quán)主義在行政訴訟中的確立及運(yùn)用》，《學(xué)術(shù)論壇》2007年第10期。在行政訴訟中，雖然被告負(fù)主要舉證責(zé)任，但并不表明原告就沒(méi)有舉證責(zé)任，《行政訴訟法》第三十八條即規(guī)定了原告在行政賠償訴訟和不作為訴訟中的舉證責(zé)任，在行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度中，原告也同樣存在舉證期限和逾期舉證導(dǎo)致的證據(jù)失權(quán)的不利益。我國(guó)受限的職權(quán)探知主義來(lái)自《證據(jù)若干規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，此條款限制了人民法院調(diào)查的權(quán)利?！缎姓V訟法》第四十條規(guī)定，“人民法院有權(quán)向有關(guān)行政機(jī)關(guān)以及其他組織、公民調(diào)取證據(jù)。但是，不得為證明行政行為的合法性調(diào)取被告作出行政行為時(shí)未收集的證據(jù)”。本條中，立法者使用“有權(quán)”一詞，而非“應(yīng)該”，同時(shí)結(jié)合理解《行政訴訟法》第三十四條和第三十八條的規(guī)定可知，法院是否進(jìn)行職權(quán)探知是具有自由裁量權(quán)的，且只能是在當(dāng)事人不能舉證或者舉證涉及公共利益時(shí)才可以啟動(dòng)。有學(xué)者認(rèn)為，因?yàn)槁殭?quán)探知主義的原因，當(dāng)事人即使不舉證法院也會(huì)自行啟動(dòng)調(diào)查。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)失于偏頗。法院進(jìn)行職權(quán)探知，并不是為了免除當(dāng)事人的舉證責(zé)任，而是為了證明行政行為的合法性，不是“匡正”被告的訴訟行為，而是為了查清事實(shí)。同時(shí)，在證據(jù)失權(quán)制度中存在一個(gè)認(rèn)知誤區(qū)，即當(dāng)事人證據(jù)失權(quán)后就一定會(huì)敗訴，這是一種完全錯(cuò)誤的看法。因?yàn)楫?dāng)事人可能只是由于某一項(xiàng)證據(jù)逾期舉證而導(dǎo)致失權(quán)，不會(huì)因?yàn)榇?，而連帶其他在合理期限內(nèi)提交的證據(jù)也失權(quán)。綜上，對(duì)于涉及公共利益的，需要法院職權(quán)探知的當(dāng)事人逾期舉證的行為，不能徑行認(rèn)定失權(quán)，而應(yīng)采取其他替代制裁措施，對(duì)此，筆者將在后文中闡述。對(duì)于喪失部分證明權(quán)的證據(jù)資料中，如果其本身的證據(jù)價(jià)值不大，也不一定造成敗訴?，F(xiàn)有的證據(jù)也可以推動(dòng)訴訟程序的進(jìn)行。

2.證據(jù)失權(quán)與舉證責(zé)任

在立法上，《行政訴訟法》首先使用了“舉證責(zé)任”這一概念，《刑事訴訟法》和《民事訴訟法》只有關(guān)于舉證責(zé)任內(nèi)容的規(guī)定條款，但沒(méi)有直接使用這一概念。舉證責(zé)任是指訴訟上無(wú)法確定判斷一定法律效果的權(quán)利發(fā)生或消滅所必要的事實(shí)是否存在時(shí)，對(duì)當(dāng)事人有法律上不利于己的假定被確定的風(fēng)險(xiǎn)。*馬懷德：《行政訴訟原理》，北京：法律出版社，2009年，第243頁(yè)。舉證責(zé)任的履行受到嚴(yán)格的時(shí)間期限的限制，如若超出法定期限，即便提交的證據(jù)可以證明其行政行為的合法性，法院也將不再認(rèn)定。

舉證責(zé)任是一劑“預(yù)防針”，事先告知當(dāng)事人風(fēng)險(xiǎn)的存在，這也是為什么在法條措辭上使用“責(zé)任”一詞而不用“權(quán)利”一詞的原因。舉證責(zé)任和證據(jù)失權(quán)的共同性在于，其都和法律后果相關(guān)聯(lián)，但是前者和法律后果的關(guān)聯(lián)側(cè)重于前置性的規(guī)避，而后者和法律后果的關(guān)聯(lián)則側(cè)重于懲罰。易言之，舉證責(zé)任具有未來(lái)性，證據(jù)失權(quán)具有現(xiàn)實(shí)性?！缎姓V訟法》第三十四條第一款規(guī)定了舉證責(zé)任，“被告對(duì)作出的行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出該行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件?！钡诙钜?guī)定了證據(jù)失權(quán)，“被告不提供或者無(wú)正當(dāng)理由逾期提供證據(jù)，視為沒(méi)有相應(yīng)證據(jù)。但是，被訴行政行為涉及第三人合法權(quán)益，第三人提供證據(jù)的除外。”綜合來(lái)分析本條，可以說(shuō)舉證責(zé)任包含了證據(jù)失權(quán)，內(nèi)含有失權(quán)因子，被告超越期限不提交證據(jù)，就會(huì)產(chǎn)生證據(jù)失權(quán)的后果，這個(gè)后果就是來(lái)源于被告負(fù)擔(dān)的舉證責(zé)任。

3.證據(jù)失權(quán)與實(shí)體公正

我國(guó)一直存有重實(shí)體輕程序的法律傳統(tǒng)，雖然在人們的認(rèn)知中，程序公正已經(jīng)有了很大的提升，但是以“事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的審判哲學(xué)還是禁錮著法官的頭腦，不敢輕易地啟動(dòng)《行政訴訟法》第三十四條，使得行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度不能很好地發(fā)揮它應(yīng)有的功能。

有學(xué)者主張只要當(dāng)事人提供的證據(jù)能夠證明案件事實(shí)，法院都應(yīng)該采納。不能因超越了舉證期限就拒絕采納，否則就不能查清案件的真實(shí)情況，違背追求實(shí)質(zhì)公正的價(jià)值，不然法院脫離案件真實(shí)做出的裁判也是錯(cuò)誤和不公正的。*孫偉峰：《論證據(jù)失權(quán)制度——以公平與效率的權(quán)衡為視角》，碩士學(xué)位論文，西南政法大學(xué)，2012年。筆者想問(wèn)，一味探求實(shí)體公正是否為真正的公正？在行政訴訟中，由于行政機(jī)關(guān)在行政程序中必須遵循“先取證、后裁決”的規(guī)則，行政機(jī)關(guān)提交的也是在作出行政行為時(shí)收集的證據(jù)，如果不能提供就說(shuō)明其作出的行政行為沒(méi)有證據(jù)支持。行政機(jī)關(guān)做出行政行為的證據(jù)需要在訴訟程序中加以認(rèn)定，認(rèn)定需要時(shí)間限制，不能無(wú)休止的等下去，只有適當(dāng)?shù)耐Ｖ共趴梢詫?shí)現(xiàn)真正的公平。如果因?yàn)樽非髮?shí)體公正而不計(jì)較訴訟期限和訴訟資源的投入，那么將會(huì)產(chǎn)生更嚴(yán)重的不公正。原告從提起行政訴訟的那天起，就知道案件審理的截止時(shí)間，因?yàn)槭强善诘模圆疟恍湃魏瓦x擇?！斑t到的正義也是非正義的”。若一味放任追求實(shí)體公正，那么行政訴訟程序也將失去其價(jià)值，訴訟效率也就沒(méi)了“用武之地”。根據(jù)立法者對(duì)行政訴訟制度的布設(shè)，規(guī)定訴訟期限以及其他的程序期限就是為了保障訴訟效率，不能為了追求實(shí)體公正而完全犧牲效率，反正，也不能為了效率放棄實(shí)體公正，兩者應(yīng)該保持某種平衡，效率和公正都是行政訴訟的價(jià)值內(nèi)涵。證據(jù)失權(quán)正是為了保障訴訟效率和程序公正而創(chuàng)設(shè)的一項(xiàng)具體的行政訴訟程序，以此來(lái)平衡對(duì)實(shí)體正義的盲目追求。

四、我國(guó)行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度的困境

證據(jù)失權(quán)制度在我國(guó)行政訴訟領(lǐng)域雖然已經(jīng)確立了十幾年，但是并沒(méi)有發(fā)揮出期待的目的和功能，主要原因有三點(diǎn)：制度孤立、司法環(huán)境使然、立法本身缺陷。

(一)制度孤立

證據(jù)失權(quán)制度是行政訴訟制度的組成部分之一，它的有效運(yùn)行需要其他相關(guān)制度的協(xié)同，孤軍奮戰(zhàn)只能使其失去本身的“戰(zhàn)力”。證據(jù)失權(quán)制度的啟動(dòng)需要當(dāng)事人逾期提交證據(jù)，并因此造成訴訟遲延，且當(dāng)事人沒(méi)有正當(dāng)理由，訴訟遲延和當(dāng)事人逾期舉證有因果關(guān)系，滿足以上幾點(diǎn)需要審前程序、法官的釋明權(quán)等制度的統(tǒng)一配合。

審前程序和集中審理是訴訟程序保持平衡和效率最有力的訴訟結(jié)構(gòu)，審前程序是集中審理可以有效運(yùn)行的保障，集中審理的運(yùn)行良好與否也是對(duì)審前程序的檢驗(yàn)。證據(jù)提交和交換是審前程序中最重要的程序之一，甚至可以說(shuō)，證據(jù)失權(quán)作為一項(xiàng)程序制裁措施是審前程序中最重要的懲罰措施。進(jìn)一步來(lái)講，證據(jù)失權(quán)是推進(jìn)集中審理的一項(xiàng)保障措施。因?yàn)椋鳛楸桓娴男姓C(jī)關(guān)在逾期之后提交證據(jù)勢(shì)必破壞集中審理原則，法院此時(shí)需要重新對(duì)被告新提交的證據(jù)進(jìn)行認(rèn)證，從而導(dǎo)致訴訟秩序的混亂。如若保障集中審理，提高訴訟效率，認(rèn)定被告舉證權(quán)利喪失，就成為了最重要的措施之一。

《證據(jù)若干規(guī)定》第八條規(guī)定了法院對(duì)被告的釋明義務(wù)，但實(shí)務(wù)中當(dāng)事人運(yùn)用訴訟手段或者依靠自身的地位不采納釋明不積極及舉證，造成訴訟遲延的現(xiàn)象還比較突出。根據(jù)武漢大學(xué)法學(xué)院林莉紅教授的調(diào)查，*林莉紅：《行政法治的理想與現(xiàn)實(shí)》，北京：北京大學(xué)出版社，2014年，第182頁(yè)。中部某省中從來(lái)沒(méi)有逾期舉證的地區(qū)只占27.3%，從全國(guó)范圍來(lái)看，沒(méi)有過(guò)逾期舉證的只占到了23.9%。據(jù)此，筆者大膽推測(cè)，由于行政機(jī)關(guān)的強(qiáng)勢(shì)地位和行政與司法的權(quán)力同源性的因素，其把法院的告知當(dāng)成了“耳旁風(fēng)”，也就是說(shuō)法院的釋明并沒(méi)有對(duì)被告的舉證行為產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的作用。同樣根據(jù)林莉紅教授的調(diào)查，對(duì)于被告的違法行為，法院并非完全的不予認(rèn)可，而是有選擇的進(jìn)行裁量。*林莉紅：《行政法治的理想與現(xiàn)實(shí)》，北京：北京大學(xué)出版社，2014年，第34頁(yè)。這又再次證明了證據(jù)失權(quán)的運(yùn)行進(jìn)入了“死胡同”，法院說(shuō)的話被告不聽(tīng)，被告做的事，法院又不管。而且被告還有“正當(dāng)理由”來(lái)使逾期的證據(jù)正當(dāng)化。因此證據(jù)失權(quán)制度需要完善其他的相關(guān)程序并以此來(lái)配合才能有效的發(fā)揮作用。

(二)司法環(huán)境使然

司法環(huán)境可以從兩個(gè)方面來(lái)探討。一方面是司法傳統(tǒng)。“重實(shí)體，輕程序”的法律思維，使程序更大程度上被看成工具，以此來(lái)追求實(shí)體正義。雖然學(xué)界已經(jīng)呼吁多年，但是把實(shí)體公正當(dāng)成司法終極正義的社會(huì)認(rèn)知，還是阻滯著程序公正的發(fā)展?！安粏?wèn)耕耘，只問(wèn)結(jié)果”的價(jià)值導(dǎo)向正進(jìn)一步侵蝕著我國(guó)的司法環(huán)境。證據(jù)失權(quán)制度對(duì)原告和被告都會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)的影響，考慮司法運(yùn)行的社會(huì)效果是我國(guó)的傳統(tǒng)司法思維。正如前文對(duì)實(shí)體公正的闡述，法院認(rèn)定原告證據(jù)失權(quán)，會(huì)使本身處于弱勢(shì)地位的原告變得“有理”，證據(jù)失權(quán)制度可能會(huì)成為原告發(fā)動(dòng)社會(huì)輿論的工具，使其喪失原有的功能，同時(shí)使民眾對(duì)法院的公正性產(chǎn)生嚴(yán)重懷疑，影響當(dāng)事人對(duì)法律和法院的信任，并加深對(duì)法院和行政機(jī)關(guān)“合起伙來(lái)”對(duì)付原告的固有認(rèn)知。如果認(rèn)定被告證據(jù)失權(quán)，也會(huì)對(duì)行政機(jī)關(guān)的權(quán)威性產(chǎn)生不利影響，而且還可能造成上訴率和再審率的提升，反而又影響了對(duì)法院和法官審理能力的懷疑和引起的工作評(píng)測(cè)上的不利。另一方面則是我國(guó)司法權(quán)和行政權(quán)的關(guān)系問(wèn)題。行政訴訟制度是法院通過(guò)司法權(quán)來(lái)對(duì)行政機(jī)關(guān)的行政權(quán)進(jìn)行審查，如果沒(méi)有證據(jù)失權(quán)制度，基本上法院只能就行政機(jī)關(guān)的行政行為合法性本身來(lái)進(jìn)行審理。有了證據(jù)失權(quán)制度，法院就可以通過(guò)訴訟程序來(lái)對(duì)被告的訴訟行為進(jìn)行規(guī)制，而不用再通過(guò)對(duì)復(fù)雜的行政行為的辨析來(lái)進(jìn)行。法院的這兩種方式都可能指向一個(gè)共同的訴訟結(jié)果——被告敗訴。但是顯然地，后者的方式既負(fù)有效率又操作簡(jiǎn)單。可是不得不說(shuō)的是，這種方式卻是對(duì)當(dāng)前司法環(huán)境的挑戰(zhàn)。

(三)立法缺陷

《行政訴訟法》第三十四條規(guī)定：“……被告不提供或者無(wú)正當(dāng)理由逾期提供證據(jù)，視為沒(méi)有相應(yīng)證據(jù)……”和第六十七條：“人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起五日內(nèi)，將起訴狀副本發(fā)送被告。被告應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本之日起十五日內(nèi)向人民法院提交作出行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件，并提出答辯狀。……”這兩條是《行政訴訟法》的修改條款，把原來(lái)司法解釋確立的證據(jù)失權(quán)制度以法律的形式確定了下來(lái)。但是新修改的條款以及司法解釋都稱(chēng)不上完善，存在著以下缺陷：

1.法條的措辭引起的混亂

行政機(jī)關(guān)采取的是“先取證、后裁決”的規(guī)則，禁止在訴訟過(guò)程中收集證據(jù)。被告在收到起訴狀副本15日內(nèi)提交證據(jù)，看似期限緊張，實(shí)則不然。因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)在行政行為作出前已經(jīng)收集證據(jù)，不需要事后取證，因此被告舉證其實(shí)很簡(jiǎn)單。由此，被告不能及時(shí)提交證據(jù)就被視為“沒(méi)有相應(yīng)證據(jù)”。這一措辭的主要問(wèn)題有二：第一，被告舉證是一個(gè)行使訴訟權(quán)利的訴訟行為，證據(jù)失權(quán)也是因?yàn)闆](méi)有在期限內(nèi)舉證才導(dǎo)致的權(quán)利喪失。“沒(méi)有相應(yīng)證據(jù)”表達(dá)的是行政機(jī)關(guān)的行政行為而非訴訟行為，把行政行為和訴訟行為相混淆顯然是不妥的；第二，視為沒(méi)有，是一種擬制的行為，可能是有，但是看做沒(méi)有。易言之，被告有證據(jù)不提交，逾期則失去了證明權(quán)，其和“視為沒(méi)有”是一對(duì)矛盾概念，如果沒(méi)有證據(jù)，本身就沒(méi)法提供，證明權(quán)的喪失是以證據(jù)資料的逾期提交為前提的。喪失證明權(quán)則暗含著被告有證據(jù)但是法院不再接受了。立法者沒(méi)有使用“放棄舉證權(quán)利”這一措辭而采用“視為沒(méi)有證據(jù)”，雖然結(jié)果導(dǎo)向一致，但是給人以“此地?zé)o銀”之感，依筆者之見(jiàn)，似乎“放棄舉證權(quán)利”這一措辭更加妥當(dāng)。

2.授益性行政行為和負(fù)擔(dān)性行政行為不分

授益性行政行為是指行政主體為行政相對(duì)人設(shè)定權(quán)益或者免除義務(wù)的行政行為，如行政許可、行政獎(jiǎng)勵(lì)等。負(fù)擔(dān)性行政行為是指行政主體為行政相對(duì)人設(shè)定義務(wù)或限制、剝奪其權(quán)益的行政行為。*羅豪才、湛中樂(lè)：《行政法學(xué)》，北京：北京大學(xué)出版社，2006年，第122頁(yè)。行政機(jī)關(guān)在作出授益性行政行為后，基于行政相對(duì)人因信賴(lài)該行政行為的合法而產(chǎn)生的信賴(lài)?yán)?，在決定撤銷(xiāo)該行政行為時(shí)，應(yīng)對(duì)公共利益和信賴(lài)?yán)孀鰴?quán)衡，不可隨意撤銷(xiāo)。相反，負(fù)擔(dān)性行政行為并不涉及信賴(lài)?yán)姹Ｗo(hù)的問(wèn)題，因此所受限制較少。

有學(xué)者認(rèn)為，行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度會(huì)侵犯公共利益，因此行政訴訟中沒(méi)有證據(jù)失權(quán)存在的基礎(chǔ)。*劉欣琦:《對(duì)行政訴訟證據(jù)失權(quán)制度的理論探討》，《太原理工大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第2期。筆者推測(cè)這種觀點(diǎn)肇因乃是基于行政權(quán)是為公眾服務(wù)的這一理念，再進(jìn)一步追溯則可以淵源到社會(huì)契約的高度。然而，社會(huì)形勢(shì)的多樣化，行政權(quán)早已突破單一的公共屬性，尤其是在行政權(quán)的運(yùn)行中，是否涉及公共利益早已不能一概而論了。如行政機(jī)關(guān)對(duì)行政相對(duì)人的交通違章進(jìn)行處罰，顯然不涉及公共利益，因?yàn)閷?duì)單一個(gè)體的處罰，承受方也是單一個(gè)體而非社會(huì)大眾。但是如果行政機(jī)關(guān)對(duì)多人申請(qǐng)的某個(gè)資格進(jìn)行許可，則就和公共利益息息相關(guān)。這即為授益性行政行為和負(fù)擔(dān)性行政行為的分野。當(dāng)上述兩種行政行為進(jìn)入到行政訴訟中，授益性行政訴訟就需考慮公共利益或者第三人利益的平衡，而負(fù)擔(dān)性行政訴訟則簡(jiǎn)單的多，只需考慮作為原告的行政相對(duì)人一方的利益即可。

《行政訴訟法》中并沒(méi)有對(duì)這兩種不同的行政行為提起的訴訟進(jìn)行劃分，而是做了統(tǒng)一的規(guī)定，不管是授益性還是負(fù)擔(dān)性都同樣產(chǎn)生失權(quán)的法律后果。這樣來(lái)分析的話，筆者也會(huì)保留性地贊同現(xiàn)行行政訴訟中沒(méi)有證據(jù)失權(quán)存在的基礎(chǔ)，但是制度的漏洞就是為了讓我們發(fā)現(xiàn)和補(bǔ)缺的，刻意抹殺差異性，是一種恣意的表現(xiàn)。

五、行政訴訟證據(jù)失權(quán)的完善建議

(一)完善行政訴訟審前程序

我國(guó)《行政訴訟法》沒(méi)有關(guān)于審前程序的規(guī)定，僅在《證據(jù)若干規(guī)定》第二十一條規(guī)定，“對(duì)于案件比較復(fù)雜或者證據(jù)數(shù)量較多的案件，人民法院可以組織當(dāng)事人在開(kāi)庭前向?qū)Ψ匠鍪净蛘呓粨Q證據(jù)，并將交換證據(jù)的情況記錄在卷。”我國(guó)行政訴訟審前程序設(shè)置的如此粗陋不僅僅是立法者沒(méi)有意識(shí)到審前程序的重要性，更可能是因?yàn)榱⒎ㄕ邔徢俺绦虻墓δ軆H定位為庭前準(zhǔn)備工作。*張顯偉：《行政訴訟審前程序的功能定位及實(shí)現(xiàn)機(jī)制》，《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第5期。審前程序的完善對(duì)集中審理將會(huì)產(chǎn)生直接的影響。審前程序包括原告的起訴，提交提訴狀，被告應(yīng)訴，提交答辯狀，以及原告對(duì)答辯狀的再回復(fù)等等，同時(shí)最重要的則是兩造雙方的證據(jù)交換。證據(jù)交換并不是一個(gè)“聊勝于無(wú)”的行為，主要是對(duì)證據(jù)的開(kāi)示和固定。一旦證據(jù)固定下來(lái)，雙方當(dāng)事人沒(méi)有“正當(dāng)理由”便不能再提出新證據(jù)。審前程序在行政訴訟中擔(dān)負(fù)著擎領(lǐng)效率的功能，即在庭審前明確爭(zhēng)點(diǎn)，舉證和開(kāi)示，把各項(xiàng)工作準(zhǔn)備充分可以在庭審中節(jié)約大量的時(shí)間，提升庭審效率。當(dāng)前我國(guó)行政訴訟對(duì)于審前程序規(guī)定粗放，適用范圍狹窄，只有“案件比較復(fù)雜和證據(jù)數(shù)量較多的案件”可以適用，對(duì)于沒(méi)有經(jīng)過(guò)審前程序的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，直接過(guò)渡到庭審中認(rèn)定證據(jù)失權(quán)既突兀也顯得不公正。

審前程序和庭審程序分開(kāi)進(jìn)行，在審前階段應(yīng)該主要采用當(dāng)事人主義，法院盡量不干預(yù)，提升行政訴訟當(dāng)事人的主動(dòng)性。雖然審前程序由法院組織進(jìn)行，但是要保持中立，鼓勵(lì)兩造在舉證和開(kāi)示階段進(jìn)行辯論，以此來(lái)確定爭(zhēng)點(diǎn)。此外，在證據(jù)和爭(zhēng)點(diǎn)固定后，審前程序還應(yīng)該確認(rèn)，被告的行政行為是授益性行政行為還是負(fù)擔(dān)性行政行為，是否涉及國(guó)家利益、公共利益和第三人利益。因?yàn)?，?duì)于原告證據(jù)失權(quán)來(lái)說(shuō)，行政行為是授益性還是負(fù)擔(dān)性都無(wú)所謂，因?yàn)檫@只涉及他個(gè)體權(quán)益。對(duì)于被告來(lái)說(shuō)則不同，如果涉及國(guó)家利益、公共利益和第三人利益便不能隨意認(rèn)定被告證據(jù)失權(quán)，需要對(duì)案件進(jìn)行具體的分析，只有在不涉及以上三者利益的情況下才可以認(rèn)定被告的證據(jù)失權(quán)。因此，確立證據(jù)失權(quán)必須完善審前程序。

(二)合理確定原告證據(jù)失權(quán)臨界點(diǎn)

原《行政訴訟法》沒(méi)有規(guī)定原告的舉證責(zé)任，但是在有些情況下，沒(méi)有原告的舉證，案件就很難查清事實(shí)，因此在新《行政訴訟法》修改時(shí)加入了第三十八條關(guān)于被告不作為和行政賠償、補(bǔ)償案件中要求原告提供證據(jù)的規(guī)定。但是《證據(jù)若干規(guī)定》第七條規(guī)定“原告或者第三人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)庭審理前或者人民法院指定的交換證據(jù)之日提供證據(jù)”，似乎對(duì)原告證據(jù)失權(quán)臨界點(diǎn)的確定不合理。

原告對(duì)于被告不作為案件的舉證和行政賠償訴訟的舉證并不能統(tǒng)而視之。在舉證難度上兩者存在差異，因此應(yīng)該進(jìn)行區(qū)分做不同的規(guī)定。對(duì)于被告不作為案件的舉證，由于原告只需證明曾經(jīng)提出過(guò)申請(qǐng)的證據(jù)材料即可，在舉證的難度上并不大，因此可以適用“在開(kāi)庭審理前和人民法院指定的交換證據(jù)之日”，作為證據(jù)失權(quán)的臨界點(diǎn)。對(duì)于行政賠償訴訟案件，舉證則麻煩的多。比如強(qiáng)拆導(dǎo)致的行政賠償案件中，房屋被強(qiáng)拆后物品的喪失可能連被強(qiáng)拆人本人也一時(shí)難以確定，這就需要給當(dāng)事人更長(zhǎng)的舉證期限，而不能再適用原規(guī)定。同時(shí)，行政賠償案件往往具有一定的社會(huì)影響力和關(guān)注度，基于這種案件的特殊性和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定性的考慮，筆者建議，對(duì)于行政賠償案件的原告證據(jù)失權(quán)的臨界點(diǎn)可以確定到一審辯論程序終結(jié)前。

(三)完善法官釋明義務(wù)

法院的釋明是證據(jù)失權(quán)的前提條件，對(duì)于當(dāng)事人的舉證期限和逾期舉證的后果，法院都應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人充分釋明，即明確向其說(shuō)明舉證的相關(guān)要求，使當(dāng)事人明白逾期舉證和失權(quán)制裁之間的關(guān)系，從而督促當(dāng)事人提交證據(jù)材料?，F(xiàn)在我國(guó)行政訴訟中法官釋明存在著怠于釋明、釋明不足和釋明過(guò)度三種情形，由于立法粗陋，法官的釋明呈現(xiàn)紛繁復(fù)雜極不統(tǒng)一現(xiàn)象。*劉泉：《行政訴訟釋明程度探究》，《廣東社會(huì)科學(xué)》2013年第3期。行政訴訟中，作為當(dāng)事人一方的行政機(jī)關(guān)，擁有強(qiáng)大的行政權(quán)利，加之我國(guó)的政治體制制度，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的級(jí)別都高于法院院長(zhǎng)，因此極有可能行政機(jī)關(guān)會(huì)怠于舉證，因此需要法官的提前釋明。作為另一方當(dāng)事人的行政相對(duì)人也可能存在知識(shí)水平較低，法律意識(shí)較差的情形，是訴訟程序的“門(mén)外漢”，因此，法官的釋明就顯得尤為重要。

對(duì)于證據(jù)失權(quán)的釋明，法官除了必須告知當(dāng)事人舉證期限以及逾期舉證的后果，同時(shí)針對(duì)行政訴訟的特殊性，還要告知被告逾期舉證可能引發(fā)罰款、司法建議書(shū)等多種情形的處罰，下文將會(huì)探討。同時(shí)，為了規(guī)制法官的釋明權(quán)，當(dāng)事人如果認(rèn)為法官釋明存在懈怠或不當(dāng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出異議，對(duì)于當(dāng)事人提出的異議，法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行判定，防止對(duì)當(dāng)事人的權(quán)益造成損害。如果法官不釋明，當(dāng)事人因此逾期舉證時(shí)，就可以此來(lái)對(duì)抗法院對(duì)于證據(jù)失權(quán)的制裁。

(四)建構(gòu)多層失權(quán)制裁體系

證據(jù)失權(quán)具有很強(qiáng)的嚴(yán)苛性和懲罰性，舉證逾期就可能造成敗訴。如果個(gè)案中的行政訴訟涉及公共利益，應(yīng)本著平衡效率和公平的原則，果斷地放棄證據(jù)失權(quán)的制裁?，F(xiàn)在法院在實(shí)務(wù)中對(duì)于失權(quán)的認(rèn)定雖然不隨意，但是很明顯過(guò)于謹(jǐn)慎，使得證據(jù)失權(quán)制度的存在感不強(qiáng)。如果要改變這種不失于隨意也不強(qiáng)行謹(jǐn)慎的情形，在保證公共利益的基礎(chǔ)上，平衡效率與公平，就應(yīng)該構(gòu)建多層次的證據(jù)失權(quán)體系，在這個(gè)體系內(nèi)，針對(duì)不同的情形做不同的選擇?！缎姓V訟法》可以把制裁方式分為罰款和賠償損失、司法建議、失權(quán)制裁這三個(gè)層次。針對(duì)不同的情形實(shí)施不同的措施。

在采取罰款和賠償、司法建議、失權(quán)的選擇上，需要明確適用的不同情形。如果行政機(jī)關(guān)逾期舉證或者不舉證，同時(shí)行政行為涉及公共利益或者國(guó)家利益和第三人利益，此情形下法院就要進(jìn)行職權(quán)調(diào)查來(lái)查明行政行為的合法性，來(lái)保障三者利益。如此便不能貿(mào)然的實(shí)施失權(quán)制裁，只能以實(shí)體權(quán)益大于程序權(quán)益，通過(guò)確認(rèn)行政行為的合法性來(lái)保護(hù)公共利益、國(guó)家利益和第三人利益。但是也不能放任不舉證的行為不顧，在行政機(jī)關(guān)沒(méi)有正當(dāng)理由，這時(shí)法院就可以用司法建議的方式發(fā)函給行政機(jī)關(guān)及其上級(jí)機(jī)關(guān)以及監(jiān)察機(jī)關(guān)，也可以對(duì)行政機(jī)關(guān)擾亂訴訟秩序的行為進(jìn)行罰款，之后可以向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行追償。如果逾期舉證對(duì)行政相對(duì)人實(shí)體權(quán)益造成損失還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賠償，行政機(jī)關(guān)賠償后，同樣可以向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行追償。如果行政機(jī)關(guān)逾期舉證或者不舉證，其行政行為不涉及公共利益、國(guó)家利益和第三人利益，同時(shí)行政機(jī)關(guān)沒(méi)有正當(dāng)理由來(lái)說(shuō)明原因，這種情形下，法院就可以直接采取證據(jù)失權(quán)的制裁措施。

責(zé)任編輯：寇金玲

On the theory and system perfection of the loss of evidence In administrative litigation

Li Ao，Shangguan Tengfei

(School of Law，Wuhan University，Wuhan Hubei，430072)

The system of the loss of evidence in administrative litigation has been established in our country for more than ten years, but most of the time it appears to the public as being“ fast asleep”. In the process of balancing efficiency and fairness, fairness is more in line with the value judgment of the judge. In fact, the practice of the system of the loss of evidence in administrative litigation has both efficiency and the value of connotative fairness. Although having more attributes and value, there still exist some problems to be solved in the aspects of connotative definition of the system itself, the basis of the system and the contradiction between the burden of proof and authority investigation. At the same time, the effective operation of the loss of evidence in administrative litigation also needs the cooperation of other systems. As for the burden of proof overdue or no burden of proof under different conditions, different regulations should be made.

administrative proceedings; loss of evidence; theoretical basis; system improvement

2017-01-16

李傲(1968— )，女，黑龍江哈爾濱人，武漢大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；上官騰飛(1988— )，男，山東臨沂人，武漢大學(xué)法學(xué)院博士研究生。

D925.3

A

1001-5973(2017)03-0136-09