李棣森

3月15日，由世界領先的知識產權數據庫團隊Questel主辦的2017Questel知識產權研討會“知識產權資產組合的科學管理與運營”在上海錦江湯臣洲際酒店舉行。來自企業(yè)、律師事務所及知識產權代理公司的近百位業(yè)內人士齊聚一堂，聚焦業(yè)內前沿信息，掀起了一場以“科學管理知識產權資產”為核心的頭腦風暴。

Orbit IAM：“捕獲”企業(yè)優(yōu)秀創(chuàng)意

“如何去捕獲一個甚至更多的優(yōu)秀創(chuàng)意，在我們看來是所有IP管理人員最大的任務。”在題為“一切源于創(chuàng)意——如何獲得更好地技術提案”的演講伊始，Questel亞太區(qū)總經理侯瑞玲就開門見山地指出了“捕獲”優(yōu)秀創(chuàng)意對于IP管理人員的重要性。而要解決這一問題，則必須首先明確“優(yōu)秀創(chuàng)意”的界定標準。演講中，侯瑞玲利用Orbit評價系統中的licensable art提供的分析圖對這一問題進行了詳細闡釋：“一個好的創(chuàng)意，評價基準必須包括內部定義和外部認可兩個部分。首先，一個IP資產的價值必須具備創(chuàng)新性和應用性，創(chuàng)意必須與企業(yè)內部已有的技術具有銜接性，有實現的價值。同時，一個有效的創(chuàng)意應該獲得外部認可，也就是說，競爭對手可以通過知識產權的方法或者市場的方法對該創(chuàng)意展開競爭，例如系統中包含的與創(chuàng)意相關的異議、訴訟數據，所反映的就是競爭對手針對該創(chuàng)意所開展的競爭情況。”

明確“優(yōu)秀創(chuàng)意”的內涵與外延后，侯瑞玲指出，“目前地理障礙、管理障礙和競爭障礙是阻礙企業(yè)獲得優(yōu)秀創(chuàng)意最突出的‘絆腳石；首先，企業(yè)內部的不同團隊可能分布于世界各地，地理性的障礙會影響信息的流動和溝通，不同地區(qū)的研發(fā)人員和IP人員難以了解彼此的工作，從而造成壁壘；其次，目前大部分企業(yè)的內部，每一個技術方向上基本都會有一個相對獨立的團隊，這種‘小團隊運營的模式中最大的問題在于，各個團隊都有自己獨特的管理模式，各個團隊的IP人員難以有效聯系，這就造成了管理的障礙；最后，競爭障礙同樣為業(yè)內熟知，所有的競爭對手都會通過各種各樣的方法破壞創(chuàng)意。”

針對上述企業(yè)捕獲優(yōu)秀創(chuàng)意過程中存在的障礙，侯瑞玲向與會人士介紹Orbit IAM所提供的以自動化和科學化為主要特征的解決方案時說，“系統綜合應用企業(yè)內部和外部的信息后，可以給出企業(yè)創(chuàng)意的評級方法，幫助IP人員和管理人員區(qū)分出最關鍵的創(chuàng)意，為企業(yè)的投資決策提供參考。用戶可以使用智能檢索功能，檢索出企業(yè)內部相類似的創(chuàng)意或者發(fā)明，這就從源頭階段避免了地理和管理的障礙。”值得一提的是，Questel新開發(fā)的Orbit Express快速信息流動平臺亦將助力于企業(yè)捕獲優(yōu)秀創(chuàng)意的便捷化和高速化。“IP人員在這個平臺上可以將相應專利信息以高度安全的方式直接遞送給企業(yè)管理、研發(fā)及其他相關人員，使對方快速瀏覽所有的專利信息，并進行綜合的可視化分析。總而言之，該平臺上信息傳播速度極快，并且能夠在操作簡便的基礎上最大限度地給予更多更復雜的信息內容?！焙钊鹆峤又f。

在專利申請與授權許可的戰(zhàn)場上“克敵制勝”

好的創(chuàng)意被譽為“專利的優(yōu)良食材”，在侯瑞玲解決“食材”問題的演講后，上海微創(chuàng)醫(yī)療器械（集團）有限公司知識產權總監(jiān)、2014中國杰出知識產權經理人張麗紅走上講壇，暢談了“專利管理第一戰(zhàn)：企業(yè)專利申請戰(zhàn)略”的相關話題。

演講之初，張麗紅從“兩會”中隨處可見的“知識產權”談起，總結目前我國企業(yè)知識產權申請存在的主要問題時指出，“近年來我國企業(yè)申請專利數量取得了驕人的成績，但在質量方面存在核心專利的數量不多、專利的布局不合理這兩個主要問題。這一方面顯示出中國專利競爭力不強的現狀；另一方面說明，缺乏核心專利導致了我們的專利轉化率較低?！睘榱私鉀Q上述問題，合理的專利申請規(guī)劃對于企業(yè)而言是必要的。演講中，張麗紅圍繞專利數量、專利質量、地域因素、技術布局、商業(yè)價值等專利規(guī)劃因素對企業(yè)專利申請規(guī)劃策略進行了詳細剖析。其中，張麗紅特別指出：“依據商業(yè)價值，企業(yè)專利大體可以分為用于提升產品競爭力、用于技術合作交易和用于維權打擊競爭三種類型，針對不同的專利類型，企業(yè)亦應采取不同的管理策略，例如，提升產品競爭力類型的專利，應使其在加快審批流程、提升招投標中的優(yōu)勢地位的過程中發(fā)揮價值；技術合作交易型的專利，則多用于專利許可轉讓、作價投資等等；維權打擊競爭型的專利，則主要用于侵權和權屬確認中的維權?！?/p>

在規(guī)劃明晰后，張麗紅從IP管理人員的落實、專利價值的定期評估、日常管理等方面梳理了企業(yè)專利申請的管理工作步驟，并創(chuàng)新性地提出了“在成本約束范圍內，提高價值、降低風險”的企業(yè)專利申請“管理三角形”模式。

作為專利生命周期中繼申請后的又一重要環(huán)節(jié)，專利許可近年來在企業(yè)中的重視程度日漸提升，Questel遂邀請到恩智浦半導體（NXP）大中華區(qū)知識產權總監(jiān)、東方知識產權俱樂部（OIPC）創(chuàng)始人暨輪值理事長柯曉鵬到場，同與會人士共話“專利授權許可策略與技巧”。

通過企業(yè)IP資產的許可，為企業(yè)提供持續(xù)高凈現值的收入，以及推動相關產業(yè)鏈的構建完善，這是柯曉鵬眼中企業(yè)知識產權許可的目標。在明確目標的基礎之上，從政府工作報告中“完善知識產權創(chuàng)造、保護和運用體系”的表述，到數據與案例所分析證實的知識產權構筑企業(yè)市場價值核心、知識產權運營重塑產業(yè)競爭格局等現象，再到我國專利訴訟環(huán)境的顯著改善，柯曉鵬通過一系列實例指明：“中國大陸知識產權領域目前蓬勃且漸趨寬松的宏觀環(huán)境，為專利的授權許可提供了肥沃的土壤。”

緊接著，演講步入“干貨滿滿”的“企業(yè)知識產權價值萃取模式”和“企業(yè)專利許可業(yè)務流程”話題?？聲赠i首先通過大量圖表工具和產業(yè)案例，為與會人士系統剖析了四種典型的企業(yè)知識產權價值萃取模式，即直接收入模式、市場價值模式、成本節(jié)省模式和間接支撐模式；繼而從許可方和被許可方兩個角度，以時間軸的形式逐條分析了企業(yè)專利許可流程，包括專利許可談判及許可合同設計中的要點?？聲赠i指出，“許可合同的設計歸根結底要根據許可邏輯和許可目的，這是制定許可合同的根本出發(fā)點”，在演講尾聲之際，柯曉鵬如是強調，“團隊的培訓需要引起重視，后續(xù)的審計、合同執(zhí)行的有效監(jiān)督等工作均不容忽視；涉及國外權利人的外匯支付時，要注意保證支付通道的暢通；在中國的法律框架內，對于許可條款的設計，要特別注意是否涉及權力濫用、是否違反FRAND原則等?！?

專利資產管理：放眼市場，控制成本

作為企業(yè)的無形資產，知識產權的價值實現必然要與市場緊密聯系。Questel法國總部專利管理咨詢專家Eugénie Merigeault題為“知識產權資產管理與運用案例分享”的演講就結合具體案例，從方法論的角度為與會人士系統解讀了“如何通過專利信息洞察市場發(fā)展趨勢”這一論題。

此次演講中，Merigeault所選擇的案例為“智能廚用家電市場中，海爾在智能冰箱領域的定位”。針對此個案，Merigeault首先從理論上為與會人士歸納了案例分析的總體流程：首先，我們需要為智能家電領域建立一個數據集合，對大量的專利數據進行聚焦；接下來，通過對于數據的分析和解讀，從全球發(fā)展趨勢、研發(fā)與市場布局、關鍵參與者、關鍵發(fā)明、技術與應用、關鍵發(fā)明人及學術機構、關鍵實體等要素的角度，考察技術與行業(yè)全景；最后，基于上述對行業(yè)的考察，對海爾進行有針對性的專利組合評估。

在接下來的演講中，Merigeault使用Orbit系統工具，參照上述步驟同與會人士共同體驗了案例分析的詳細操作過程，亦展示了Orbit系統廣博的數據庫容量和強大的分析處理能力。

正如Merigeault的演講主題所傳遞的理念，企業(yè)知識產權資產的管理在宏觀上必須牢牢把握市場的脈搏。而另一方面，將目光收歸至微觀領域，企業(yè)專利預算與成本控制這一議題同樣應當引起IP管理人員的重視。Questel高級培訓工程師李佳禾所帶來的題為“支出是個問題——專利預算與成本控制”的演講，就將目光聚焦在了合理控制企業(yè)專利官費支出的問題上。

“高通公司是全球經營專利授權最為成功的廠商之一，數據顯示，從創(chuàng)收結構來看，其約六成的收入都來自專利授權，其巔峰時期每天可以依靠專利授權賺取1億元人民幣。”李佳禾遂選取了高通這一全球經營專利授權業(yè)務的典范企業(yè)為例，借助Orbit系統中的數據和資料，在會上以圖表的形式對高通公司放棄專利的情況進行了分析，“通過Orbit的分析可以看出，相對于高通擁有的專利組合總數，其放棄的比例雖然從表面上看并不顯著，但對于高通這類專利運營極為成功的廠商而言，每件專利的都意味著極高的價值，故而放棄專利對高通而言并不是一件容易的決策。但高通仍然在世界范圍內放棄了不少的專利，其主要原因不得不解釋為專利成本過高?！敝庇^的數據和圖表讓與會人士觸摸到了控制專利成本的重要性。

為了解決控制專利管理貨幣成本的問題，李佳禾在后半部分的演講中著重向與會人士介紹了Orbit費用預測與管理工具——Orbit Asset。Orbit Asset是一套費用管理工具，其針對的是企業(yè)專利申請費用預測、流程費用預測及管理及年費管理的問題。李佳禾在演講的同時展示了系統的操作方法，在選定有待分析的專利組合以后，系統會根據用戶選定的國家，分別預估專利集群在各個國家中不同申請階段的所需費用。另外，企業(yè)在預估費用的操作過程中，也可以通過自主添加標簽的方式對專利進行分類，比如依據代理所、技術領域進行分類等等。此外，李佳禾還特別介紹了系統中的Portfolio Pruning，即“專利組合修剪”模塊；在這個流程系統之中，用戶可以通過掃描的方式將專利組合輸入系統，系統依據計算指標，得出相應的專利排序，自動生成一張直觀區(qū)分“可保留”專利與“可放棄”專利的圖表。

Orbit商標與外觀設計數據庫：商標管理與品牌保護

知識產權資產的管理與運營絕不僅限于專利，會議當天適逢“3·15”國際消費者權益日，企業(yè)商標與品牌保護的相關問題同樣牽動著企業(yè)IP管理人員的心。賽諾菲中國產品安全項目負責人、東方知識產權俱樂部（OIPC）副理事長邵克亮以題為“企業(yè)商標與品牌管理戰(zhàn)略分享”的演講，帶領與會人士將目光聚焦于企業(yè)商標與品牌領域。

“注冊商標，或者說企業(yè)品牌，是企業(yè)與消費者溝通最有價值的橋梁與紐帶之一”，演講開始之際，邵克亮一語道破企業(yè)進行品牌保護的重要意義。消費者選擇品牌產品，是出于對品牌的信任，故而保護品牌將助益于客戶群的維護和增加。明確了品牌保護的重要性后，“如何保護品牌”無疑成為企業(yè)最為關注的關鍵性問題。對此，邵克亮創(chuàng)造性地提出了“防火重于滅火”的策略，表示企業(yè)應當提升對商標監(jiān)測、品牌標注、防偽技術、供應商審計等前置環(huán)節(jié)的重視程度，將競爭對手對品牌的侵害扼殺在萌芽狀態(tài)。

值得一提的是，為了更好地服務于企業(yè)的商標管理和品牌保護，Questel將商標業(yè)務作為新產品線重新納入了Orbit系統的服務范圍，由Questel高級培訓工程師孫娟在此次會議上為與會各界人士就“Orbit商標與外觀設計數據庫”進行了推介。

孫娟介紹道：“Orbit商標與外觀設計數據庫目前收錄了84個國家及組織的商標資料以及46個國家及組織的外觀資料。每周我們都會對數據庫資料進行更新，例如2017年2月，數據庫就新增了哈薩克斯坦、特立尼達和多巴哥的商標數據，以及阿爾巴尼亞、非洲地區(qū)知識產權組織、巴西、哥倫比亞、格魯吉亞共5個國家的外觀數據。”O(jiān)rbit商標與外觀設計數據庫所收錄的信息量之龐大，令與會人士嘆為觀止。

Orbit商標與外觀設計數據庫的優(yōu)勢不僅在于信息的全面和廣博，更重要的是其提供的快捷便利的檢索方式和良好的用戶體驗。平臺支持多種語言界面；囊括30多種常用檢索字段，例如專利權人、各種明星分類、專利法律狀態(tài)等等，且字段內容及復合關系可由用戶自行調整；其近似檢索功能可由用戶針對其希望進行近似度比較的方面自主擬定近似算法，方便易操作；雙屏瀏覽、高亮功能、圖像庫顯示模式等工具，以及外觀數據庫中提供的首頁附圖顯示模式和Mosaic圖顯示模式亦為用戶帶來了更為舒適的視覺體驗。會上，孫娟特別介紹于2017年2月更新的Vienna & Locarno分類檢索助手時說：“利用分類檢索助手，用戶無需具體了解Vienna & Locarno分類號的具體含義，只需要運用分類檢索助手勾選感興趣的技術領域，系統就會自動勾選相應的分類號并且自動添加進檢索框，大大提高了用戶的檢索效率?！?